摘要：文中從完善國家監(jiān)管服務(wù)平臺功能和加強檢驗檢測機構(gòu)數(shù)字化建設(shè)兩方面，對檢驗檢測機構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管的基礎(chǔ)建設(shè)給出建議，同時具體闡述了國家監(jiān)管服務(wù)平臺對機構(gòu)和人員信用檔案以及檢驗檢測報告的實時監(jiān)管方式，旨在從方式創(chuàng)新的角度為優(yōu)化檢驗檢測機構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管提供參考，加快構(gòu)建起符合我國檢驗檢測服務(wù)業(yè)發(fā)展的數(shù)字化監(jiān)管體系。

關(guān)鍵詞：檢驗檢測機構(gòu)；數(shù)字化；監(jiān)管

Exploration on Digital Supervision Methods for Inspection and Testing Institutions

SHI Xin

（ Inspection and Testing Center of Shanxi Province （ Institute of Standard Metrology of Shanxi Province ）， Taiyuan 030000， Shanxi， China ）

Abstract： This paper proposes suggestions on the basic construction of the digital supervision of inspection and testing institutions from the aspects of improving the function of the national supervision service platform and strengthening the digital construction of inspection and testing institutions. At the same time， it specifically expounds the real-time supervision method of the national supervision service platform for the credit files of institutions and personnel， as well as inspection and testing reports. This paper aims to provide a reference for optimizing the digital supervision of inspection and testing institutions from the perspective of method innovation， and acclerate the establishment the construction of a digital supervision system in line with the development of national inspection and testing service industry.

Key Words： Inspection and testing institutions; Digitalization; Supervision

1背景

根據(jù)市場監(jiān)管總局2021年度檢驗檢測服務(wù)業(yè)統(tǒng)計結(jié)果，截至2021年底，我國共有檢驗檢測機構(gòu)（以下簡稱“機構(gòu)”）51949家，較上年增長6.19%；全年實現(xiàn)營業(yè)收入4090.22億元，較上年增長14.06%；從業(yè)人員151.03萬人，較上年增長6.97%；2021年共出具檢驗檢測報告6.84億份，較上年增長20.58%。全行業(yè)在新冠肺炎疫情的不利影響下，積極轉(zhuǎn)變業(yè)務(wù)模式、拓展業(yè)務(wù)渠道，各項主要指標穩(wěn)步增長，行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

在成績面前，行業(yè)發(fā)展面臨的結(jié)構(gòu)性問題卻不容忽視。機構(gòu)數(shù)量迅速擴張，尤其是民營機構(gòu)出現(xiàn)井噴式增長，而檢驗檢測市場總量增長并沒有那么大，機構(gòu)的競爭和生存壓力越來越大[1]。作為以檢驗檢測報告為最終產(chǎn)品的行業(yè)，行業(yè)整體品牌認識不足，品牌意識缺乏[2]，檢驗檢測行業(yè)難以避免地要面對誠信風險。2021年7月7日，有媒體反映“部分網(wǎng)購平臺可購買質(zhì)檢報告”。市場監(jiān)管總局高度重視，已要求淘寶、拼多多等平臺企業(yè)依法履行平臺主體責任，對在平臺上銷售虛假檢驗檢測報告的網(wǎng)店立即進行處置。同時，已責成上海市、浙江省等地市場監(jiān)管部門立即依法調(diào)查相關(guān)機構(gòu)，堅決打擊出具虛假檢驗檢測報告違法行為，維護檢驗檢測市場秩序。

鑒于檢驗檢測行業(yè)在國民經(jīng)濟發(fā)展中的保障性作用，各級市場監(jiān)管部門與其他相關(guān)部門持續(xù)加大監(jiān)管力度，優(yōu)化監(jiān)管模式，拓寬監(jiān)管渠道，提升服務(wù)效能，積極防范和化解誠信風險。在針對機構(gòu)的監(jiān)督抽查工作中發(fā)現(xiàn)：除管理體系運行、設(shè)施設(shè)備管理等方面的問題外，部分機構(gòu)在檢驗檢測行為方面存在非簽字授權(quán)人簽發(fā)報告、超出能力范圍擅自向社會出具具有證明作用的報告、原始記錄不規(guī)范、報告編號與原始記錄不一致等問題。其中，超出能力范圍擅自向社會出具具有證明作用的報告的問題比較突出，而且此問題具有一定的隱蔽性，不易被發(fā)現(xiàn)。雖然在事后監(jiān)管中對相關(guān)機構(gòu)進行了相應(yīng)處理，但是違規(guī)違法報告已經(jīng)出具，并且可能已經(jīng)產(chǎn)生了不良后果。此外，監(jiān)督抽查難以做到對報告的全覆蓋，在機構(gòu)監(jiān)管方面勢必要進一步創(chuàng)新方式，補齊傳統(tǒng)方式的短板，提高效能。

數(shù)字化是提升監(jiān)管效能的重要抓手。數(shù)字化轉(zhuǎn)型能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)溯源功能，有利于監(jiān)管部門開展事中事后監(jiān)管[3]。在行業(yè)內(nèi)持續(xù)推動監(jiān)管體系的數(shù)字化建設(shè)，進一步提升監(jiān)管的數(shù)字化水平，對于規(guī)范機構(gòu)行為、引導(dǎo)行業(yè)健康發(fā)展來說具有重要意義。

2完善國家平臺數(shù)字化建設(shè)

功能完善的檢驗檢測機構(gòu)國家監(jiān)管服務(wù)平臺（以下簡稱“國家平臺”）是對行業(yè)進行數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)的重要基礎(chǔ)。目前，市場監(jiān)管總局建成以“檢驗檢測機構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺”和“全國認證認可信息公共服務(wù)平臺”為主的數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施，行業(yè)監(jiān)管服務(wù)的數(shù)字化水平顯著提升，已實現(xiàn)機構(gòu)信息與業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的上報、審核以及報告查詢、機構(gòu)查詢、人員查詢等功能。

在“檢驗檢測機構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺”上，現(xiàn)在使用的檢測報告上傳模板需要填寫檢驗檢測機構(gòu)名稱、報告編號、報告簽發(fā)時間、報告簽發(fā)年份以及編號是否有效等信息；在“全國認證認可信息公共服務(wù)平臺”的“檢驗檢測報告編號查詢”板塊中，可以驗證報告編號的真實性，并能夠通過報告編號和檢測機構(gòu)名稱查詢到報告發(fā)放日期和上報日期。但目前在平臺上暫時不能查詢報告的主要內(nèi)容，尚無法對報告的實質(zhì)性內(nèi)容是否合規(guī)進行驗證和檢查。

2.1項目識別碼數(shù)據(jù)庫建設(shè)

為檢驗檢測項目（產(chǎn)品、參數(shù)）賦予識別碼，并以識別碼作為項目的唯一標識信息，建設(shè)項目識別碼數(shù)據(jù)庫。由于行業(yè)內(nèi)檢驗檢測項目（產(chǎn)品、參數(shù)）眾多且項目名稱字段長度差別較大，從數(shù)據(jù)庫管理標準化以及使用便利性的角度考慮，不宜使用項目名稱作為數(shù)據(jù)庫主鍵，建議按照統(tǒng)一規(guī)則為各個檢測項目賦予識別碼，并在制定編碼規(guī)則時，科學(xué)設(shè)定識別碼長度，在保證擴展性的前提下盡量減少識別碼的位數(shù)，以提高管理和使用的效率。此外，根據(jù)實際需要，可按照項目的分類和層級分別設(shè)定識別碼長度，并根據(jù)相互從屬關(guān)系賦予系列識別碼。

賦碼完成后，按照內(nèi)在從屬關(guān)系結(jié)構(gòu)建立檢驗檢測項目識別碼數(shù)據(jù)庫，在今后的運行過程中對數(shù)據(jù)庫信息進行動態(tài)更新，及時根據(jù)行業(yè)發(fā)展增加、調(diào)整、完善數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)與識別碼信息。

2.2國家平臺新增功能

在國家平臺上新增信用檔案管理和報告實時監(jiān)管功能，應(yīng)在國家“機構(gòu)綜合監(jiān)管服務(wù)平臺”的基礎(chǔ)上進行擴展，避免平臺重復(fù)建設(shè)，減少不必要的管理節(jié)點和數(shù)據(jù)節(jié)點，提高數(shù)據(jù)聚集程度和綜合利用效率。

在硬件設(shè)施方面，提高國家平臺的數(shù)據(jù)處理能力，配備與機構(gòu)進行實時數(shù)據(jù)交互的硬件設(shè)施。同時，加強與“全國認證認可信息公共服務(wù)平臺”和各級市場監(jiān)管部門的數(shù)據(jù)聯(lián)通，為數(shù)字化監(jiān)管提供大數(shù)據(jù)支持。

在平臺功能方面，將檢測項目識別碼數(shù)據(jù)庫接入國家平臺，主要應(yīng)用于對檢驗檢測報告的監(jiān)管；建立機構(gòu)信用檔案，除原有的機構(gòu)基本信息外，新增機構(gòu)信用分，實行違規(guī)違法行為記分制度；建立從業(yè)人員信用檔案，給予在國家平臺內(nèi)注冊的從業(yè)人員唯一編號，實行違規(guī)違法行為記分制度。從業(yè)人員信用檔案包括基本信息（包括姓名、證件號碼、聯(lián)系方式等）、崗位類型（包括最高管理者、技術(shù)負責人、質(zhì)量負責人、授權(quán)簽字人、檢測人員、審核人員、監(jiān)督人員等）、從業(yè)狀態(tài)、人員資質(zhì)和信用分值。

3加強機構(gòu)數(shù)字化建設(shè)

在硬件設(shè)施方面，機構(gòu)應(yīng)具備穩(wěn)定接入互聯(lián)網(wǎng)的條件，可以通過機構(gòu)端軟件或網(wǎng)頁與國家平臺進行實時數(shù)據(jù)交互。此外，機構(gòu)應(yīng)及時補充完善其能力范圍信息，將具備檢驗檢測能力的產(chǎn)品、項目或參數(shù)代碼添加到機構(gòu)，由國家平臺進行信息審核，通過后，機構(gòu)的能力范圍信息即與機構(gòu)相關(guān)聯(lián)。若此后機構(gòu)發(fā)生能力范圍信息變動，根據(jù)資質(zhì)認定評審結(jié)果的電子信息，平臺可實時變更機構(gòu)的能力范圍。同時，在平臺注冊的從業(yè)人員提交與其從業(yè)機構(gòu)的登記申請，機構(gòu)應(yīng)及時核對人員信息，明確其崗位類型，將人員添加至機構(gòu)電子賬戶。如此，機構(gòu)的關(guān)鍵信息——能力范圍和人員信息就與機構(gòu)相關(guān)聯(lián)，具備在生成報告過程中對能力范圍和崗位類型進行審核的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。機構(gòu)基本信息、能力范圍信息和人員從業(yè)信息相互關(guān)系結(jié)構(gòu)見圖1。

4信用檔案監(jiān)管

國家平臺在建立機構(gòu)和人員信用檔案的基礎(chǔ)上實行記分制度，具備對機構(gòu)和人員信用情況進行量化監(jiān)管的能力。機構(gòu)和人員的信用監(jiān)管，主要依據(jù)各級市場監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查結(jié)果，并根據(jù)相應(yīng)的記分規(guī)則在信用分值中予以記錄，超過一定的分值，將被列入重點監(jiān)管名單。

分值量化的信用檔案可以作為對機構(gòu)進行評判的參考之一，有助于社會選擇信用更佳的機構(gòu)開展委托檢驗檢測活動，良好的信用情況對機構(gòu)的公信力和品牌建設(shè)來說，具有長遠的積極意義。同時，信用檔案對全社會開放，而且記分情況在記分周期內(nèi)不會消除，相比行政處罰信息，記分信息的獲取在便利性上更具優(yōu)勢。此外，人員信用情況會對從業(yè)人員今后的職業(yè)發(fā)展產(chǎn)生影響，若累計到一定分值，則會限制其登記某些類型的崗位（例如技術(shù)負責人、授權(quán)簽字人等），嚴重失信甚至將被聯(lián)合懲戒。若人員從業(yè)情況或崗位情況發(fā)生變動，機構(gòu)或人員應(yīng)及時變更從業(yè)狀態(tài)或崗位類型。離職進行注銷登記，再次在機構(gòu)就業(yè)后重新登記至現(xiàn)從業(yè)機構(gòu)。

5報告實時監(jiān)管

機構(gòu)在接受委托開展檢驗檢測業(yè)務(wù)過程中，由國家平臺對檢驗檢測報告的能力范圍和各簽字人進行實時監(jiān)管。具體為：主要檢驗檢測任務(wù)完成后，數(shù)據(jù)生成并形成原始記錄。隨后，操作人員將報告的編號、時間、檢測內(nèi)容（產(chǎn)品、項目、參數(shù)）識別碼、環(huán)境參數(shù)、檢測結(jié)果、報告簽字人員（授權(quán)簽字人、檢測人員、審核人員等）編號和姓名等主要信息輸入報告電子信息表。信息輸入完成后，報告信息將推送至所有簽字人在國家平臺中的個人賬戶，提示待辦事項，由各簽字人分別確認，核對無誤后上傳至國家平臺等待審核。

國家平臺接收到機構(gòu)的報告信息后，實時根據(jù)項目識別碼，對報告的檢驗檢測項目與機構(gòu)能力范圍相比對；同時對報告簽字人員信息與人員崗位類型相比對。以上信息比對完成后，及時向機構(gòu)反饋審核結(jié)果。報告符合要求的，國家平臺將此份報告信息儲存，并依據(jù)機構(gòu)名稱與報告編號生成二維碼，連同審核通過的反饋信息一同發(fā)送給機構(gòu)。機構(gòu)收到反饋信息后可以出具報告，并將二維碼清晰地打印在報告封面的恰當位置；如果檢驗檢測項目超出機構(gòu)能力范圍或者其他信息不完整，國家平臺向機構(gòu)發(fā)送審核不通過的反饋信息，并提示不通過的原因，此報告電子信息表退回機構(gòu)。數(shù)字化報告出具流程見圖2。

通過以上方式，實現(xiàn)國家平臺對檢驗檢測報告的實時監(jiān)管，可以有效地避免超出能力范圍出具報告、非簽字授權(quán)人簽發(fā)報告的問題。需要注意的是，報告審核通過后，可能會出現(xiàn)機構(gòu)篡改報告內(nèi)容的情況，造成最終出具的報告信息與國家平臺記錄不一致。此時，委托人或報告使用者如果對報告主要內(nèi)容存在疑慮，可通過掃描報告封面的二維碼鏈接至國家平臺，將報告信息與國家平臺記錄的信息作比對，能夠發(fā)現(xiàn)報告內(nèi)容是否被篡改。基于此種監(jiān)管方式，各級市場監(jiān)管部門在監(jiān)督檢查過程中可以將電子記錄與原始記錄進行比對，從而發(fā)現(xiàn)機構(gòu)在原始記錄方面存在的問題。

6結(jié)語

數(shù)字化監(jiān)管在行業(yè)管理方面的優(yōu)勢明顯，但機構(gòu)數(shù)字化監(jiān)管體系的建立是一項長期的系統(tǒng)工程，需要在國家監(jiān)管體系的框架內(nèi)進一步優(yōu)化監(jiān)管方式。監(jiān)管服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)是數(shù)據(jù)，應(yīng)加強與相關(guān)部門之間數(shù)據(jù)的互聯(lián)互通，提取支撐監(jiān)管服務(wù)工作的關(guān)鍵數(shù)據(jù)，逐步實現(xiàn)大數(shù)據(jù)監(jiān)管。建議各級市場監(jiān)管部門在堅持“放、管、服”并行的前提下，加強頂層設(shè)計，深入分析檢驗檢測全鏈條的業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)特點，把握監(jiān)管和服務(wù)要點，編制監(jiān)管服務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的實施方案，逐步完善國家平臺的各項功能。在具體的數(shù)字化功能建設(shè)過程中，應(yīng)積極聚焦信息技術(shù)領(lǐng)域的前沿成果，以新技術(shù)的應(yīng)用促進國家平臺功能持續(xù)完善，加快建立起適合我國檢驗檢測服務(wù)業(yè)發(fā)展的數(shù)字化監(jiān)管服務(wù)體系。

參考文獻

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作者簡介：石" 鑫，女，山西省檢驗檢測中心（山西省標準計量技術(shù)研究院），工程師，碩士