摘 要：在開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)中興起的注冊(cè)式研究報(bào)告從根本上改變了傳統(tǒng)科學(xué)范式和知識(shí)交流方式，可有效提高科研成果的透明性和可靠性。對(duì)比分析注冊(cè)式研究報(bào)告與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的異同點(diǎn)，為注冊(cè)式研究報(bào)告的進(jìn)一步傳播、推廣和實(shí)踐提供參考和依據(jù)。本研究運(yùn)用比較研究法，從內(nèi)容構(gòu)成、內(nèi)在屬性、出版機(jī)制、同行評(píng)議和科研共享程度等維度，對(duì)注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行對(duì)比分析，進(jìn)而概括出注冊(cè)式研究報(bào)告的核心特點(diǎn)：內(nèi)容構(gòu)成方面，注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的核心模塊構(gòu)成相似，但注冊(cè)式研究報(bào)告更關(guān)注研究設(shè)計(jì)和研究方法；內(nèi)在屬性方面，注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均要求體現(xiàn)創(chuàng)新性、科學(xué)性、理論性和可讀性；出版機(jī)制方面，注冊(cè)式研究報(bào)告多采取兩階段提交研究成果的出版模式，保障出版內(nèi)容更為全面嚴(yán)謹(jǐn)；同行評(píng)議方面，注冊(cè)式研究報(bào)告在強(qiáng)調(diào)同行評(píng)議過程公正規(guī)范的同時(shí)，優(yōu)化了審稿流程與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)議形式更靈活；科研共享程度方面，注冊(cè)式研究報(bào)告更強(qiáng)調(diào)研究全流程的開放共享。可通過培養(yǎng)高素質(zhì)出版人才、加強(qiáng)出版全流程制度建設(shè)、打造合作出版模式等方式，推動(dòng)注冊(cè)式研究報(bào)告成為數(shù)字出版的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

關(guān)鍵詞：注冊(cè)式研究報(bào)告；開放科學(xué)；數(shù)字出版；學(xué)術(shù)期刊；學(xué)術(shù)出版

DOI： 10.3969/j.issn.2097-1869.2024.03.003 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

著錄格式：鄭霞，黃國(guó)彬，崔汭.開放科學(xué)環(huán)境下注冊(cè)式研究報(bào)告的核心特點(diǎn)與發(fā)展前景剖析[J].數(shù)字出版研究，2024，3（3）：20-28.

21世紀(jì)以來，以知識(shí)共享為特征的開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)不斷向縱深發(fā)展。開放科學(xué)這一從根本上改變傳統(tǒng)科學(xué)范式和知識(shí)交流方式的新興科學(xué)形態(tài)，已受到越來越多的關(guān)注、認(rèn)可和重視[1]。在此背景下，一種新興出版物——注冊(cè)式研究報(bào)告（Registered Reports，RR）產(chǎn)生并逐步發(fā)展起來。自2013年愛思唯爾（Elsevier）出版的學(xué)術(shù)期刊《皮質(zhì)》（Cortex）發(fā)表第1篇注冊(cè)式研究報(bào)告以來[2]，這一新興出版物已有10余年發(fā)展歷程。

為深入剖析注冊(cè)式研究報(bào)告的核心特點(diǎn)，本研究擬從內(nèi)容構(gòu)成、內(nèi)在屬性、出版機(jī)制、同行評(píng)議機(jī)制、科研過程共享程度等維度，對(duì)注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文進(jìn)行比較。從理論層面來看，開展本研究有利于全面揭示注冊(cè)式研究報(bào)告相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的核心特點(diǎn)，進(jìn)一步豐富其概念體系和理論框架；從實(shí)踐層面來看，有利于推進(jìn)注冊(cè)式研究報(bào)告的傳播推廣與出版實(shí)踐，同時(shí)為傳統(tǒng)出版流程的改革與創(chuàng)新提供參考。

1 國(guó)內(nèi)外研究綜述

1.1 國(guó)內(nèi)外有關(guān)注冊(cè)式研究報(bào)告的研究

注冊(cè)式研究報(bào)告已受到國(guó)內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注。國(guó)內(nèi)學(xué)者如黃國(guó)彬等較為系統(tǒng)地梳理了注冊(cè)式研究報(bào)告的產(chǎn)生與發(fā)展[3]、學(xué)術(shù)價(jià)值[4]、內(nèi)容構(gòu)成[5]、出版流程[6]、同行評(píng)議機(jī)制[7]和可著作權(quán)性[8]，并提出將其納入圖書館資源體系的建議[9]。周紅霞[10]、趙筱媛[11]等分析了注冊(cè)式研究報(bào)告在提高研究可重復(fù)性方面的應(yīng)用價(jià)值，索傳軍[12]、李瀟麗[13]、黃敏聰[14]等簡(jiǎn)要介紹了注冊(cè)式研究報(bào)告的優(yōu)勢(shì)及挑戰(zhàn)。相較于國(guó)內(nèi)，國(guó)外學(xué)者對(duì)注冊(cè)式研究報(bào)告的研究更為豐富，Chanmbers先后分析了注冊(cè)式研究報(bào)告的基本概念[2]、核心特點(diǎn)[15]、歷史演進(jìn)[16-17]和發(fā)展前景[18]等內(nèi)容，Scheel[19]、Manago[20]、Nosek[21]、Parker[22]等闡釋了注冊(cè)式研究報(bào)告的學(xué)術(shù)價(jià)值和優(yōu)缺點(diǎn)，Munafo[23]、Hobson[24]、Obels[25]等分析了注冊(cè)式研究報(bào)告在特定學(xué)科的實(shí)踐應(yīng)用。盡管國(guó)內(nèi)外已有部分文獻(xiàn)提及了注冊(cè)式研究報(bào)告相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的優(yōu)點(diǎn)，但鮮有研究針對(duì)二者關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)的對(duì)比分析。

1.2 國(guó)內(nèi)外有關(guān)數(shù)字出版的研究

數(shù)字出版指利用數(shù)字技術(shù)將出版物轉(zhuǎn)換為數(shù)字形式并通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳播和銷售的出版方式。國(guó)內(nèi)對(duì)數(shù)字出版的研究始于2000年，賴茂生在《從電子出版到數(shù)字出版》[26]一文中首次提出數(shù)字出版概念，并探討了國(guó)際電子出版業(yè)的數(shù)字化發(fā)展趨勢(shì)。經(jīng)過20余年的發(fā)展，我國(guó)數(shù)字出版的理論及實(shí)踐均得到質(zhì)的提升，學(xué)者圍繞數(shù)字出版的基本概念[27-28]、產(chǎn)業(yè)發(fā)展[29-30]、平臺(tái)建設(shè)[31]、技術(shù)賦能[32-33]、版權(quán)與政策[34]等維度展開研究。國(guó)外有關(guān)數(shù)字出版的研究主要包括以下幾個(gè)方面：

（1）分析數(shù)字出版對(duì)傳統(tǒng)出版的影響[35-36]；

（2）通過實(shí)證研究探討數(shù)字出版主要產(chǎn)物的創(chuàng)新應(yīng)用模式[37]；

（3）探索數(shù)字出版的技術(shù)應(yīng)用與實(shí)踐[38-39]。

但分析可知，國(guó)內(nèi)外尚未開展將注冊(cè)式研究報(bào)告作為數(shù)字出版的一個(gè)重要內(nèi)容領(lǐng)域的相關(guān)研究。

2 注冊(cè)式研究報(bào)告的核心特點(diǎn)：基于與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的比較

開放科學(xué)中心（Center for Open Science，COS）[40]是目前匯集推動(dòng)注冊(cè)式研究報(bào)告出版的期刊數(shù)量較多的非營(yíng)利性組織，旨在增加科學(xué)研究開放性、完整性及可重現(xiàn)性。據(jù)其統(tǒng)計(jì)，截止2024年1月底，已有超過300余種學(xué)術(shù)期刊以不同形式參與到注冊(cè)式研究報(bào)告的傳播與出版實(shí)踐中。COS在其官網(wǎng)上專門開辟了Registered Report模塊[41]，以全方位展示注冊(cè)式研究報(bào)告的核心理念、出版流程、撰寫模板、投稿指南、同行評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)踐發(fā)展等內(nèi)容。本研究應(yīng)用比較研究法，對(duì)COS組織提供的標(biāo)準(zhǔn)指南文檔進(jìn)行分析總結(jié)，剖析注冊(cè)式研究報(bào)告相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的核心特點(diǎn)。

2.1 內(nèi)容構(gòu)成方面

學(xué)術(shù)出版物的內(nèi)容構(gòu)成指科研成果內(nèi)部的組織和構(gòu)造，是科研人員思想的濃縮呈現(xiàn)[42]。為了系統(tǒng)分析傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文與注冊(cè)式研究報(bào)告在內(nèi)容構(gòu)成方面的異同點(diǎn)，本研究根據(jù)COS組織發(fā)布的注冊(cè)式研究報(bào)告內(nèi)容參考指南[43]，并依據(jù)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)《學(xué)術(shù)論文編寫規(guī)則》[44]中規(guī)定的學(xué)術(shù)論文結(jié)構(gòu)，從前置、主體及后置部分3個(gè)核心模塊對(duì)上述2種出版物進(jìn)行了比較分析，結(jié)果見表1。

2.1.1 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的核心模塊具有同構(gòu)性

一篇完整的學(xué)術(shù)論文，其基本結(jié)構(gòu)通常包含前置部分、主體部分和后置部分。其中，前置部分主要包括：標(biāo)題、署名、摘要和關(guān)鍵詞等部分，每部分都有各自的功能和寫作規(guī)范；主體部分是整篇論文的核心，包括引言、正文、結(jié)論或討論等部分；后置部分主要包括致謝、注釋和參考文獻(xiàn)。而同樣作為學(xué)術(shù)出版物的注冊(cè)式研究報(bào)告，其內(nèi)容構(gòu)成方面也需包含以上核心模塊，作為控制學(xué)術(shù)成果規(guī)范性的基礎(chǔ)。結(jié)合表1可知，注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文在核心模塊方面具有同構(gòu)性。

2.1.2 注冊(cè)式研究報(bào)告更側(cè)重對(duì)研究設(shè)計(jì)和研究方法的精準(zhǔn)刻畫

注冊(cè)式研究報(bào)告的生命周期始于研究工作尚未開展之前，因此在其內(nèi)容構(gòu)成中要求必備科研設(shè)想、研究假設(shè)、研究方法和分析計(jì)劃等研究設(shè)計(jì)模塊，而在傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文中這些是可選的?！把芯糠椒ā蹦K在注冊(cè)式研究報(bào)告中占據(jù)較大篇幅，不僅要求科研人員詳細(xì)描述實(shí)驗(yàn)試劑的選擇方法、統(tǒng)計(jì)效度分析、前測(cè)分析結(jié)果、后測(cè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告、數(shù)據(jù)收集結(jié)果及數(shù)據(jù)質(zhì)量控制等內(nèi)容，還需提供實(shí)驗(yàn)材料、編碼過程等的結(jié)構(gòu)化清單等。合理、清晰的研究假設(shè)為課題開展提供了基本導(dǎo)向，系統(tǒng)、科學(xué)的研究方法為實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)提供了處理策略，周密、詳盡的分析計(jì)劃為研究工作的開展提供了操作路徑。

2.2 內(nèi)在屬性方面

學(xué)術(shù)出版物是凝集科研成果、體現(xiàn)科研水平的重要載體，也是參與科研交流、拓展學(xué)術(shù)視野的重要媒介，其在內(nèi)在屬性上應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)創(chuàng)新性、科學(xué)性、理論性和可讀性。

2.2.1 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均關(guān)注研究的創(chuàng)新性

創(chuàng)新性指的是研究成果應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新或結(jié)論創(chuàng)新。為此，科研人員需要對(duì)所研究問題進(jìn)行長(zhǎng)期、周密地觀察、調(diào)研、分析和研究，從中發(fā)現(xiàn)新觀點(diǎn)、新方法、新技術(shù)、新材料和新成果[45]。注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文都要求體現(xiàn)創(chuàng)新性。如傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性可概括為“八新說”[46]，包括新理論、舊理論的新發(fā)展、新概念、舊概念的新界定、新觀點(diǎn)、新方法、新架構(gòu)、新結(jié)論。注冊(cè)式研究報(bào)告的創(chuàng)新性主要體現(xiàn)為研究方法、研究過程、分析計(jì)劃等方面的創(chuàng)新，但與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文不同的是，其對(duì)于研究結(jié)論的創(chuàng)新性并沒有強(qiáng)制規(guī)定[10]，即注冊(cè)式研究報(bào)告不會(huì)因研究結(jié)論缺乏創(chuàng)新性而被“拒之門外”[47]。

2.2.2 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均要求論證的科學(xué)性

科學(xué)性即研究成果應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是地揭示事物的本質(zhì)和內(nèi)在規(guī)律。注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的研究過程均應(yīng)高度體現(xiàn)科學(xué)性，即研究方法、實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的運(yùn)用都應(yīng)當(dāng)符合科學(xué)原則，論證過程須有大量真實(shí)、可靠的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)或觀察現(xiàn)象作為支撐，研究結(jié)果必須具備可重復(fù)性。為了確保研究成果的科學(xué)性，傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文要求對(duì)于實(shí)驗(yàn)部分（實(shí)驗(yàn)材料、實(shí)驗(yàn)設(shè)備、實(shí)驗(yàn)方法、操作流程）加以精準(zhǔn)和詳盡地描述，避免研究結(jié)果的偶然性。而注冊(cè)式研究報(bào)告更是專門開辟研究方法（包括實(shí)驗(yàn)處理方法、研究樣本及變量、統(tǒng)計(jì)功效分析方法）、分析計(jì)劃（包括實(shí)驗(yàn)預(yù)計(jì)分析過程、統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、預(yù)期時(shí)間表）、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的采集與分析（原始數(shù)據(jù)和實(shí)驗(yàn)室日志DOI、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)處理結(jié)果）等模塊，以進(jìn)一步提高實(shí)驗(yàn)過程的嚴(yán)謹(jǐn)性和可重復(fù)性。

2.2.3 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均強(qiáng)調(diào)研究過程的理論性

理論性指研究人員基于理性思維和邏輯推導(dǎo)，形成反映事物屬性和規(guī)律的研究成果的特性。注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的理論性體現(xiàn)為：

（1）能夠揭示客觀事物的發(fā)展規(guī)律和運(yùn)動(dòng)法則，糾正或佐證人類自身認(rèn)知，引領(lǐng)人們持續(xù)探索和認(rèn)識(shí)未知領(lǐng)域的價(jià)值，不斷提高對(duì)客觀世界的了解和認(rèn)識(shí)程度[48]。

（2）在掌握客觀世界發(fā)展規(guī)律的基礎(chǔ)上，通過反復(fù)的科學(xué)實(shí)驗(yàn)而持續(xù)產(chǎn)生具有原創(chuàng)性價(jià)值的新技術(shù)、新工藝、新材料、新設(shè)備等，提高人類社會(huì)生產(chǎn)生活質(zhì)量。

（3）通過從不同維度對(duì)現(xiàn)有研究進(jìn)展進(jìn)行比對(duì)分析、總結(jié)歸類和問題凝練，為新晉科研人員尋找新問題的解決路徑提供參考和借鑒。

2.2.4 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均重視文字的可讀性

注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文都是以文字的形式闡釋作者思想、開展學(xué)術(shù)交流，應(yīng)具有較強(qiáng)的可讀性，即適合于讀者閱讀和理解。具體來說，二者要做到語言表達(dá)簡(jiǎn)潔通順，準(zhǔn)確規(guī)范，層次分明；內(nèi)容結(jié)構(gòu)合理均衡，論據(jù)嚴(yán)謹(jǐn)；名詞術(shù)語、數(shù)字、符號(hào)等的使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求，使讀者能夠通過閱讀獲得精神愉悅，感受到深邃的學(xué)術(shù)意境。

2.3 出版機(jī)制方面

出版機(jī)制是指在各出版要素共同作用、相互聯(lián)系的基礎(chǔ)上形成的出版運(yùn)作過程及其內(nèi)在規(guī)律。相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文，注冊(cè)式研究報(bào)告在出版機(jī)制方面的特點(diǎn)主要體現(xiàn)在：

2.3.1 注冊(cè)式研究報(bào)告形成了獨(dú)特的兩階段出版流程

與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文采用一次性出版最終研究成果的出版流程不同，目前主流的注冊(cè)式研究報(bào)告發(fā)布機(jī)構(gòu)采取了兩階段提交研究成果的出版模式（見圖1）。第一階段，收集實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)之前，注冊(cè)式研究報(bào)告的出版平臺(tái)要求作者提交研究背景、研究方法、分析計(jì)劃和研究假設(shè)等內(nèi)容，由評(píng)審人員對(duì)其進(jìn)行初次評(píng)估，若通過專家評(píng)審，則該科研文檔將被期刊擬接收；第二階段，完成數(shù)據(jù)收集之后，出版平臺(tái)則要求作者補(bǔ)充提交科學(xué)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)鏈接、研究過程、研究結(jié)果、討論和結(jié)論、補(bǔ)充信息等內(nèi)容，交由同行評(píng)議專家再次完成評(píng)審，并在同一期刊上發(fā)表最終完整的注冊(cè)式研究報(bào)告。

2.3.2 注冊(cè)式研究報(bào)告保障了更為全面嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某霭鎯?nèi)容

注冊(cè)式研究報(bào)告分兩階段提交研究成果的形式?jīng)Q定了其出版內(nèi)容的突出優(yōu)勢(shì)——更加注重研究設(shè)想的嚴(yán)密性、研究方法的科學(xué)性、研究實(shí)驗(yàn)的可再現(xiàn)性和科研數(shù)據(jù)的真實(shí)性，進(jìn)而有效提高研究的透明度和可重復(fù)性，并降低發(fā)表偏倚（Publication Bias）。

在具體實(shí)踐過程中，第一階段，研究者需在產(chǎn)生研究想法后、采集實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)前提交第一階段的注冊(cè)式研究報(bào)告，出版機(jī)構(gòu)將邀請(qǐng)?jiān)u審專家對(duì)其進(jìn)行同行評(píng)審，只要研究設(shè)想具有研究意義，研究方案設(shè)計(jì)合理，研究計(jì)劃清晰可行，即可獲得出版機(jī)構(gòu)出具的原則性錄用通知（In-Principle Acceptance，IPA），這意味著作者如能嚴(yán)格遵循研究計(jì)劃開展后續(xù)研究，最終形成的研究成果的發(fā)表將得到實(shí)質(zhì)性保障。這一過程能夠有效降低發(fā)表偏見、P值作弊、文章可重復(fù)性差等問題。第二階段，研究者開始創(chuàng)建、收集數(shù)據(jù)，著手推進(jìn)實(shí)驗(yàn)過程，開展各項(xiàng)實(shí)質(zhì)性研究，并將此階段形成的研究報(bào)告（其內(nèi)容包括第一階段已提交的研究背景和研究方法以及在數(shù)據(jù)采集完成后獲得的研究結(jié)果和相關(guān)討論）再次提交給同一家出版機(jī)構(gòu)。通過第二次同行評(píng)議后，最終形成完整的注冊(cè)式研究報(bào)告并予以發(fā)表。這一過程能夠加強(qiáng)對(duì)研究過程的審核，保證最終研究結(jié)果和研究結(jié)論的客觀準(zhǔn)確。

2.4 同行評(píng)議方面

同行評(píng)議 （Peer Review） 指某一領(lǐng)域的同行專家，利用專業(yè)知識(shí)和評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)，共同對(duì)涉及相關(guān)領(lǐng)域的科學(xué)問題、研究方法或科技成果作出評(píng)價(jià)的過程[49]。與傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文相比，注冊(cè)式研究報(bào)告在同行評(píng)議方面的核心特點(diǎn)體現(xiàn)在：

2.4.1 注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文均強(qiáng)調(diào)同行評(píng)議過程公正規(guī)范

評(píng)議專家的選擇方面，注冊(cè)式研究報(bào)告和傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文都要求評(píng)議專家在所評(píng)議的領(lǐng)域具有專長(zhǎng)，能夠客觀公正且詳細(xì)陳述評(píng)議意見[50]。審稿意見的處理方面，若評(píng)議專家的意見不同，可由編輯以評(píng)議專家的意見為參考，再尋求一位或多位權(quán)威專家進(jìn)行評(píng)估，最終給出最為公正合理的反饋意見，以確保評(píng)議專家和作者的努力得到尊重。同行評(píng)議的形式方面，現(xiàn)階段二者主要采取單盲同行評(píng)議、雙盲同行評(píng)議、開放式同行評(píng)議[10，51]等幾種形式。

2.4.2 注冊(cè)式研究報(bào)告優(yōu)化了審稿流程與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

由于注冊(cè)式研究報(bào)告有著獨(dú)特的兩階段出版流程，也決定了其在同行評(píng)議機(jī)制上相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文有著突出優(yōu)勢(shì)。注冊(cè)式研究報(bào)告的兩階段提交科研成果模式，決定了其正常出版也必須經(jīng)過兩次同行評(píng)議。對(duì)于第一階段所提交注冊(cè)式研究報(bào)告的評(píng)議，所評(píng)價(jià)的內(nèi)容是關(guān)于研究問題涉及的研究假設(shè)、研究方法、分析計(jì)劃等規(guī)劃性、介紹性信息，此時(shí)評(píng)議專家需憑借專業(yè)知識(shí)和研究素養(yǎng)，對(duì)上述內(nèi)容作出較為主觀的評(píng)價(jià)；而在第二階段提交的注冊(cè)式研究報(bào)告是在第一階段提交并通過評(píng)審的內(nèi)容基礎(chǔ)上，產(chǎn)生的包括研究數(shù)據(jù)、分析過程和實(shí)驗(yàn)結(jié)果等在內(nèi)的實(shí)踐性、結(jié)論性信息，評(píng)議專家必須以第一階段的內(nèi)容為參照，通過對(duì)最終研究成果進(jìn)行邏輯推理和科學(xué)分析，從而作出客觀的評(píng)價(jià)，此舉可以有效避免主觀偏倚等現(xiàn)象的出現(xiàn)。在同行評(píng)議過程中，通過賦予作者專家推薦權(quán)或建議權(quán)和建立計(jì)算機(jī)輔助專家選擇機(jī)制等措施，在一定程度上制約了編輯的權(quán)力，確保審稿過程更加公平公正。

2.4.3 注冊(cè)式研究報(bào)告改進(jìn)了審稿匿名性和交互性

盡管前文已提到，當(dāng)前大部分期刊出版注冊(cè)式研究報(bào)告時(shí)主要采用單盲同行評(píng)議或雙盲同行評(píng)議形式，但還有部分期刊開始實(shí)施靈活選擇評(píng)議形式的舉措，主要體現(xiàn)為賦予注冊(cè)式研究報(bào)告的作者或評(píng)議專家更為靈活的自主選擇權(quán)，同行評(píng)議形式依據(jù)不同的選擇相應(yīng)發(fā)生變化。如期刊《動(dòng)物行為與認(rèn)知》（Animal Behavior and Cognition）提出在審稿過程中作者可以自主選擇是否匿名，如果匿名則為雙盲同行評(píng)議，否則為單盲同行評(píng)議。與此同時(shí)，同行評(píng)議專家也可以自主選擇是否匿名，如果專家選擇透露身份，則此時(shí)即為開放式同行評(píng)議。但行使自主選擇權(quán)時(shí)必須按照期刊既定的評(píng)議規(guī)則執(zhí)行，雖然作者和編輯都有權(quán)利推薦同行評(píng)審專家，但不能一方獨(dú)斷，必須充分發(fā)揮民主、權(quán)衡制約關(guān)系。如此既能保證靈活選擇同行評(píng)議形式，也能保證程序正義。

2.5 科研共享程度方面

近年來，開放科學(xué)已受到越來越多的認(rèn)同和重視，盡管如此，現(xiàn)階段還存在頂層規(guī)劃欠缺、開放氛圍寡淡、開放程度不高、品牌聲譽(yù)羸弱等現(xiàn)實(shí)問題[52]，推動(dòng)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文實(shí)現(xiàn)研究全過程的開放共享存在困難，不足以撼動(dòng)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文“側(cè)重對(duì)研究結(jié)果的推介與論證”的信息交流模式。

注冊(cè)式研究報(bào)告在誕生之初就強(qiáng)調(diào)從“研究設(shè)想”環(huán)節(jié)開始實(shí)現(xiàn)研究全流程的開放共享[53]，不僅要求科研人員詳細(xì)闡述研究結(jié)果，還要求其在采集實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)之前公開研究計(jì)劃，促使研究者能夠更加專注于研究問題的重要性和研究方法的質(zhì)量，破除科研人員或評(píng)審專家被研究結(jié)果分散注意力的弊病，從根本上改變傳統(tǒng)科技傳播交流機(jī)制。

3 注冊(cè)式研究報(bào)告納入數(shù)字出版范疇體系的發(fā)展路徑

注冊(cè)式研究報(bào)告的出版內(nèi)容除包含最終完整的報(bào)告主體外，還應(yīng)附加與研究方法相關(guān)的過程性數(shù)據(jù)，如實(shí)驗(yàn)試劑的選擇方法、統(tǒng)計(jì)效度分析、前測(cè)分析結(jié)果、后測(cè)實(shí)驗(yàn)報(bào)告、數(shù)據(jù)收集結(jié)果及數(shù)據(jù)質(zhì)量控制等內(nèi)容，以及實(shí)驗(yàn)材料、編碼過程等的結(jié)構(gòu)化清單等，數(shù)字出版對(duì)以上內(nèi)容的記錄與表達(dá)具有突出優(yōu)勢(shì)。自2013年發(fā)展至今，已有超300種期刊積極參與注冊(cè)式研究報(bào)告的傳播和出版，其中不乏一些頂級(jí)學(xué)術(shù)刊物，如Nature、Nature Communications、F1000 Research、BMC Medicine等，涉及的學(xué)科從心理學(xué)擴(kuò)展到政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、病毒生物學(xué)等領(lǐng)域[54]，這證明注冊(cè)式研究報(bào)告具有較大的學(xué)術(shù)價(jià)值和潛在的應(yīng)用前景。注冊(cè)式研究報(bào)告作為新興出版物納入數(shù)字出版范疇體系的發(fā)展路徑主要為以下幾個(gè)方面。

3.1 培養(yǎng)高素質(zhì)復(fù)合型出版人才

培養(yǎng)專業(yè)的出版人才是推動(dòng)注冊(cè)式研究報(bào)告納入數(shù)字出版范疇體系的必要前提。編輯出版工作是一項(xiàng)綜合性、智慧型的工作，而基于注冊(cè)式研究報(bào)告的數(shù)字出版，則要求出版人員不僅要掌握專業(yè)的編輯工作技能，確保編輯出版順利開展，還要深入了解稿件所涉及學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)知識(shí)和研究方法，能夠?qū)Ω寮?nèi)容作出科學(xué)準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。同時(shí)，由于注冊(cè)式研究報(bào)告分兩階段進(jìn)行評(píng)審和出版，因此出版人員還需要摒棄研究結(jié)果偏見，客觀地評(píng)價(jià)第一階段注冊(cè)式研究報(bào)告是否具有研究?jī)r(jià)值，積極地參與到第二階段注冊(cè)式研究報(bào)告的研究過程中。此外，由于注冊(cè)式研究報(bào)告需充分展現(xiàn)研究過程性數(shù)據(jù)文檔，故出版人員還應(yīng)具備將文字、圖片、音視頻等多種形式融合出版的意識(shí)，能夠熟練運(yùn)用新媒體技術(shù)，有序高效地開展注冊(cè)式研究報(bào)告的編輯出版、流程管理、市場(chǎng)營(yíng)銷和宣傳推廣等工作。

3.2 加強(qiáng)出版全流程制度建設(shè)

出版全流程制度建設(shè)是注冊(cè)式研究報(bào)告納入數(shù)字出版范疇體系的基礎(chǔ)保障。當(dāng)前，盡管COS已在其官網(wǎng)上較為完整地介紹了注冊(cè)式研究報(bào)告的投稿指南、出版流程、寫作模板等內(nèi)容，但尚未形成更為規(guī)范化、流程化的出版制度，不利于注冊(cè)式研究報(bào)告的后續(xù)發(fā)展和廣泛應(yīng)用。因此，在數(shù)字出版環(huán)境下，包括COS等在內(nèi)的各類學(xué)術(shù)研究組織還應(yīng)加強(qiáng)出版全流程制度建設(shè)，如明確規(guī)定注冊(cè)式研究報(bào)告的截稿時(shí)間、評(píng)審時(shí)間，強(qiáng)制要求公開注冊(cè)式研究報(bào)告所涉及的研究計(jì)劃、過程性數(shù)據(jù)文檔等內(nèi)容，以此強(qiáng)化注冊(cè)式研究報(bào)告兩階段的數(shù)字出版，并使這種出版模式得到有效應(yīng)用。

3.3 注重打造合作出版模式

合作出版模式是提升注冊(cè)式研究報(bào)告在數(shù)字出版影響力的“快捷途徑”。盡管注冊(cè)式研究報(bào)告已走過了10余年的發(fā)展歷程，但仍有不少研究者對(duì)其核心理念和發(fā)展前景不甚了解。而隨著開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的不斷深入，各類知名企業(yè)和科研資助機(jī)構(gòu)也紛紛加入其中。因此，從未出版過注冊(cè)式研究報(bào)告的各類學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，特別是傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)出版機(jī)構(gòu)，可以嘗試與這類組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，通過社會(huì)合力來激發(fā)開放科學(xué)的發(fā)展?jié)摿?，共同推?dòng)注冊(cè)式研究報(bào)告成為數(shù)字出版的一個(gè)重要內(nèi)容領(lǐng)域。例如，為科研人員提供必要的經(jīng)費(fèi)支持，用以開展形式多樣的注冊(cè)式研究報(bào)告學(xué)術(shù)交流，形成跨學(xué)科、跨領(lǐng)域、跨國(guó)界的項(xiàng)目成果共享氛圍，提高注冊(cè)式研究報(bào)告的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，為注冊(cè)式研究報(bào)告搭建良好的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)。

4 結(jié)語

近年來，開放科學(xué)及以此為背景的開放數(shù)據(jù)、開放期刊、開放同行評(píng)議等概念逐漸進(jìn)入學(xué)術(shù)界的研究視野，為傳統(tǒng)出版物的傳播與發(fā)展注入了全新動(dòng)力。作為開放科學(xué)環(huán)境下催生的新興出版物，注冊(cè)式研究報(bào)告已成為推廣和傳播開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)的重要支撐載體。本研究運(yùn)用比較研究法，從內(nèi)容構(gòu)成、內(nèi)在屬性、出版機(jī)制、同行評(píng)議機(jī)制和科研共享程度等維度，總結(jié)歸納出注冊(cè)式研究報(bào)告相較于傳統(tǒng)學(xué)術(shù)論文的核心特點(diǎn)，并思考了注冊(cè)式研究報(bào)告納入數(shù)字出版范疇體系的發(fā)展路徑。研究發(fā)現(xiàn)，注冊(cè)式研究報(bào)告的出現(xiàn)為解決傳統(tǒng)出版模式下可能存在的數(shù)據(jù)可信度低、數(shù)據(jù)缺失、發(fā)表偏倚等問題提供了創(chuàng)新思路。相信隨著注冊(cè)式研究報(bào)告的實(shí)踐探索不斷深入，這種新興的出版模式也將為傳統(tǒng)出版業(yè)的改革創(chuàng)新提供參考和借鑒。

作者簡(jiǎn)介

鄭霞，女，碩士，中國(guó)人民大學(xué)實(shí)驗(yàn)室管理與教學(xué)條件保障處助理研究員。研究方向：信息資源管理、信息法學(xué)、注冊(cè)式研究報(bào)告。

黃國(guó)彬，男，博士，北京大學(xué)信息管理系長(zhǎng)聘副教授。研究方向：學(xué)術(shù)出版、版權(quán)管理、科學(xué)數(shù)據(jù)、開放科學(xué)、信息政策與法律。

崔汭，女，北京大學(xué)信息管理系博士研究生。研究方向：圖書館學(xué)史。

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An Analysis of Core Features and Development Prospects of Registered Reports in Open Science Era

ZHENG Xia1， HUANG Guobin2， CUI Rui2

1. Office of Laboratory Management and Teaching Facilities Development， Renmin University of China， 100872， Beijing， China; 2. Department of Information Management， Peking University， 100871， Beijing， China

Abstract： Registered reports （RR）， emerging from open science movement， have fundamentally changed traditional scientific paradigms and knowledge exchange methods. They can effectively improve the transparency and reliability of scientific research results. Comparative analysis of similarities and differences between RR and traditional academic papers provided reference for further dissemination， promotion， and practice of RR. A comparative research method was used to analyze the differences between RR and traditional academic papers in terms of content composition， intrinsic attributes， publication mechanism， peer review procedures， and degree of scientific research sharing. Core features of RR are： in terms of content composition， core modules of RR and traditional academic papers are isomorphic， but RR focus more on research design and methods; in terms of intrinsic attributes， both RR and traditional academic papers require innovation， scientificity， theorization， and readability; in terms of publication mechanism， RR use a unique two-phase publishing process and ensure a more comprehensive and rigorous publishing content; in terms of peer review mechanism， RR not only emphasize fairness and standardization of review process， but also optimize evaluation standards and make them more flexible; in terms of degree of scientific research sharing， RR emphasize open sharing of the whole research process. We can promote RR to become an important part of digital publishing by cultivating high-quality publishing talents， strengthening construction of the whole publishing process system， and creating a cooperative publishing model.

Keywords： Registered reports; Open science; Digital publishing; Academic journals; Academic publishing