摘要：推動(dòng)大型科學(xué)儀器開放共享，是提升財(cái)政資金使用效率、促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置、服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展的重要手段。尤其隨著大型科學(xué)儀器投入不斷增加，如何盤活大型科學(xué)儀器服務(wù)價(jià)值，支撐高水平科技自立自強(qiáng)顯得尤為重要。文章對(duì)國內(nèi)外大型科學(xué)儀器開放共享政策進(jìn)行了研究，提出了強(qiáng)化政策立法保障、完善管理運(yùn)行機(jī)制、建設(shè)公共服務(wù)平臺(tái)、聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的對(duì)策建議，為進(jìn)一步研究制定我國大型科學(xué)儀器開放共享政策，提升大型科學(xué)儀器開放共享水平提供了參考。

關(guān)鍵詞：科學(xué)儀器；開放共享；政策

中圖分類號(hào)：G311 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ

0 引言

國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器是突破科學(xué)前沿、解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展及國家安全重大科技問題的技術(shù)基礎(chǔ)與重要手段，其共享和管理水平往往反映了一個(gè)國家的科技管理水平^[1-2]。因此，推進(jìn)大型科學(xué)儀器開放共享是健全國家創(chuàng)新體系，支撐科技創(chuàng)新發(fā)展的重要內(nèi)容。近年來，國家科技資源投入不斷加大，依然存在資源稀缺性與配置低效性的矛盾，“聚不攏、盤不活、享不足”等問題突出，造成了財(cái)政資金浪費(fèi)，也極大限制了全社會(huì)科研能力的提升^[3]。借鑒創(chuàng)新型國家的科學(xué)儀器開放共享先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，是完善我國大型科學(xué)儀器開放共享政策機(jī)制的一種有效途徑，能夠更好地推進(jìn)大型科學(xué)儀器資源的高效配置。

1 國外科研設(shè)施與儀器開放共享現(xiàn)狀

1.1 美國

美國在科學(xué)儀器開放共享方面具有健全的政策和完善的法律，形成了使用監(jiān)管完善的管理體系，規(guī)定政府經(jīng)費(fèi)購置的科學(xué)儀器有責(zé)任向政府研究項(xiàng)目開放，還可用于市場(chǎng)服務(wù)。盡管由于科學(xué)儀器經(jīng)費(fèi)來源不同，導(dǎo)致在產(chǎn)權(quán)和使用權(quán)、責(zé)任義務(wù)方面存在一定差異，但開放共享理念不盡相同^[4]。另外，美國還設(shè)立了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的科學(xué)儀器資助計(jì)劃，對(duì)科學(xué)儀器的發(fā)展進(jìn)行了全面的戰(zhàn)略部署^[5]。

1.2 日本

日本從法律制度、儀器發(fā)展計(jì)劃、共享機(jī)制等方面，提出了一系列推動(dòng)科學(xué)儀器研發(fā)和共享的改革措施，促進(jìn)完善共享信息的網(wǎng)絡(luò)體系，制定良性運(yùn)轉(zhuǎn)的運(yùn)行機(jī)制。從國家層面制定了3類先進(jìn)科學(xué)儀器資助計(jì)劃，其中共享平臺(tái)類占了2/3，要求每個(gè)平臺(tái)計(jì)劃都要實(shí)現(xiàn)儀器的全流程管理服務(wù)，并定期對(duì)完成的項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行公布。日本還將“能否滿足行業(yè)用戶的使用要求”作為平臺(tái)計(jì)劃繼續(xù)資助的評(píng)估內(nèi)容^[6]。

1.3 德國

德國對(duì)科學(xué)儀器的資助主要由政府機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)界主導(dǎo)，分別對(duì)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用性研究進(jìn)行資助^[5]。德國制定嚴(yán)格的購置審批制度，由政府負(fù)責(zé)大型科學(xué)儀器購置，管理單位負(fù)責(zé)日常管理運(yùn)行，有義務(wù)向高校院所開放使用，并要求建設(shè)貴重大型儀器設(shè)備、設(shè)施時(shí)，需要提交科學(xué)計(jì)劃和技術(shù)設(shè)計(jì)在內(nèi)的申請(qǐng)報(bào)告。政府還要求所有管理單位要成立協(xié)調(diào)委員會(huì)統(tǒng)籌規(guī)劃儀器使用^[7-8]。

1.4 其他國家

英國從2012年起圍繞科學(xué)研究多次制定戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃，明確科學(xué)儀器持續(xù)性資助項(xiàng)目體系^[9]。歐盟通過項(xiàng)目驅(qū)動(dòng)來推動(dòng)科技創(chuàng)新資源的有機(jī)共享^[10]。韓國通過出臺(tái)專門法規(guī)、成立專門機(jī)構(gòu)及強(qiáng)化政府資助的儀器設(shè)備共享考評(píng)等方式，推動(dòng)科學(xué)儀器設(shè)備優(yōu)先向社會(huì)共享^[7，11]。

2 國家大型科學(xué)儀器開放共享政策

近年來，國家高度重視大型科學(xué)儀器開放共享工作，制定了一系列政策與制度，包括法律法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件等（見表1）。

2014年，中央全面深化改革委員會(huì)第六次會(huì)議審議通過國發(fā)70號(hào)文^[12]，從管理制度、統(tǒng)籌服務(wù)、評(píng)估監(jiān)督等體系方面提出了一系列推進(jìn)大型科學(xué)儀器開放共享的措施，對(duì)推進(jìn)全國大型科學(xué)儀器開放共享方面具有“里程碑式”意義。2021年，修訂通過的《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第54條、第77條、第94條和第102條，尤其是第110條，對(duì)大型儀器設(shè)備等科技資源共享使用提供了原則性的法律依據(jù)。

2.1 健全開放共享管理體系

科技部、教育部作為高校院所主管部門出臺(tái)相關(guān)管理辦法和指導(dǎo)意見，要求高等學(xué)校在保障本校教學(xué)科研基本需求的前提下向其他高校院所、企業(yè)等社會(huì)用戶開放共享^[13]，將開放共享管理制度和臺(tái)賬上報(bào)國家，詳細(xì)規(guī)定單位科研設(shè)施與儀器開放共享、考核評(píng)價(jià)有關(guān)要求；同時(shí)也對(duì)免稅進(jìn)口及軍工儀器開放共享做了規(guī)定。2022年，科技部發(fā)布評(píng)價(jià)考核實(shí)施細(xì)則，明確了考核要求。

2.2 建立儀器購置聯(lián)合評(píng)議機(jī)制

財(cái)政部分別出臺(tái)關(guān)于查重評(píng)議管理辦法和重點(diǎn)研發(fā)資金管理辦法，強(qiáng)調(diào)控制大型科學(xué)儀器設(shè)備的重復(fù)購置，提高利用效率，明確從擬購儀器設(shè)備情況、必要性以及現(xiàn)有同類儀器運(yùn)行使用情況等方面論證購置，鼓勵(lì)對(duì)現(xiàn)有儀器升級(jí)改造或自主研發(fā)國家儀器等，將查重評(píng)議結(jié)果作為批準(zhǔn)新購大型科學(xué)儀器事項(xiàng)的重要依據(jù)。

2.3 建立國有資產(chǎn)盤活機(jī)制

國務(wù)院、財(cái)政部從國有資產(chǎn)管理角度強(qiáng)化共享共用，出臺(tái)關(guān)于國有資產(chǎn)管理、預(yù)算管理制度改革、收費(fèi)管理等方面政策，要求建立健全國有資產(chǎn)共享共用機(jī)制，并首次提出了公物倉概念，促進(jìn)長(zhǎng)期低效、閑置和配置超標(biāo)的資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)劑使用，將儀器開放共享情況作為新增資產(chǎn)配置的重要參考因素。同時(shí)，強(qiáng)化區(qū)域儀器資源共享，完善科技資源共享服務(wù)體系，出臺(tái)全國統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見。

3 地方政府大型科學(xué)儀器開放共享政策

北京、浙江、重慶等地相繼出臺(tái)儀器開放共享實(shí)施意見、管理辦法及考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則，政策保障大型科學(xué)儀器開放共享。

3.1 北京市

北京構(gòu)建了“總平臺(tái)+領(lǐng)域平臺(tái)+研發(fā)實(shí)驗(yàn)服務(wù)基地”網(wǎng)絡(luò)化、專業(yè)化、規(guī)?；_放服務(wù)體系，搭建了首都科技條件平臺(tái)，促進(jìn)相關(guān)國家級(jí)、市級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)儀器向社會(huì)開放，推動(dòng)儀器、人才、成果等科技資源集成共享，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用協(xié)同創(chuàng)新服務(wù)模式^[14]。2016 年，出臺(tái)促進(jìn)科研設(shè)施與儀器向社會(huì)開放的實(shí)施意見。2018年，為解決公益類事業(yè)單位共享服務(wù)收入分配、收費(fèi)合規(guī)性認(rèn)定等問題，研究制定《關(guān)于解決重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會(huì)開放若干關(guān)鍵問題的實(shí)施細(xì)則（試行）》。

3.2 上海市

上海以儀器共享立法保障，深入推進(jìn)考核評(píng)價(jià)機(jī)制的建立。2013年起，出臺(tái)上海市大型科學(xué)儀器設(shè)施共享服務(wù)評(píng)估與獎(jiǎng)勵(lì)辦法和實(shí)施細(xì)則，并進(jìn)行多次修訂。2021年，《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》修訂版正式對(duì)外公布，是長(zhǎng)三角地區(qū)針對(duì)大型科學(xué)儀器開放共享單獨(dú)出臺(tái)的唯一規(guī)定，明確構(gòu)建完善部門聯(lián)動(dòng)機(jī)制，圍繞購置建設(shè)、激勵(lì)約束、隊(duì)伍建設(shè)、服務(wù)保障等方面細(xì)化具體推進(jìn)舉措。同時(shí)，上海市已連續(xù)多年將科學(xué)儀器及化學(xué)試劑研制開發(fā)等內(nèi)容納入上海市科技計(jì)劃項(xiàng)目，強(qiáng)化儀器共享人才培養(yǎng)和激勵(lì)，設(shè)立共享服務(wù)先進(jìn)獎(jiǎng)項(xiàng)，提升儀器共享能力與水平。

3.3 浙江省

浙江以“互聯(lián)網(wǎng)+”思維，通過數(shù)字改革推動(dòng)儀器共享網(wǎng)絡(luò)化、智能化。2020年，印發(fā)《浙江省大型科研儀器設(shè)備開放共享績(jī)效評(píng)價(jià)辦法（試行）》。2021年，在全國率先部署了數(shù)字化改革，推動(dòng)大型科學(xué)儀器數(shù)字化治理，建設(shè)了大型科研儀器管理數(shù)字化應(yīng)用場(chǎng)景，實(shí)現(xiàn)省科學(xué)儀器管理系統(tǒng)與省財(cái)政廳資產(chǎn)系統(tǒng)互聯(lián)互通，摸清浙江省大型科學(xué)儀器資源底數(shù)并面向全省試點(diǎn)推廣。2022年，印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)大型科研儀器開放共享“一網(wǎng)辦”“一指辦”的實(shí)施意見》，從完善大型科學(xué)儀器入網(wǎng)流程等10個(gè)方面提升全省大型科學(xué)儀器開放共享力度。

3.4 江蘇省

江蘇強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，構(gòu)建儀器共享全過程管理服務(wù)體系。2016年以來，江蘇先后制定有關(guān)大型科學(xué)儀器開放服務(wù)信息公示、聯(lián)合評(píng)議及共享補(bǔ)貼細(xì)則等文件，要求管理單位科學(xué)儀器使用情況要面向社會(huì)公布，開展儀器使用雙向補(bǔ)貼，探索儀器共享市場(chǎng)化新機(jī)制等。2019年，專門成立由分管副省長(zhǎng)牽頭，13個(gè)部門和單位共同參與的科技資源統(tǒng)籌服務(wù)平臺(tái)理事會(huì)，全省一盤棋統(tǒng)籌推進(jìn)科技資源開放共享。2020年，印發(fā)《江蘇省科技資源統(tǒng)籌服務(wù)管理辦法及考核評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》，明確了科技資源統(tǒng)籌管理、開放運(yùn)行及考核評(píng)價(jià)等。同時(shí)，連續(xù)3次發(fā)布儀器設(shè)備購置預(yù)警目錄，常態(tài)化設(shè)置儀器設(shè)備新購“紅綠燈”。

3.5 廣東省

廣東深化儀器共享激勵(lì)約束，推進(jìn)共享服務(wù)提檔增效。2015年，廣東省出臺(tái)促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施開放共享的實(shí)施意見^[15]，對(duì)開放效果差、使用效率低的單位采取將其退出服務(wù)平臺(tái)或停止其新購科學(xué)儀器等強(qiáng)制措施。2017年，出臺(tái)《關(guān)于深化職稱制度改革的實(shí)施意見》，將實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員職稱突破至正高級(jí)職稱。2019年，印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技創(chuàng)新若干政策措施》，將資源共享服務(wù)收入納入了科技成果轉(zhuǎn)化收入類別，使服務(wù)人員獲得更多績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。另外，《廣東省自主創(chuàng)新促進(jìn)條例》為大型科學(xué)儀器開放共享提供了法律依據(jù)。

3.6 其他地區(qū)

太原市發(fā)布《太原市科技資源開放共享?xiàng)l例》，規(guī)定將科技資源開放共享工作納入地方政府科技計(jì)劃，規(guī)范各方權(quán)利義務(wù)，確立了購置和開放共享的評(píng)價(jià)、評(píng)估制度等。重慶市研究制訂科技信息資源統(tǒng)一數(shù)據(jù)系列標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建“創(chuàng)新券+科技淘寶”服務(wù)模式，建立了由“服務(wù)基地、集成中心、用戶工作站、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)”組成的線下服務(wù)體系。四川省科技廳和綿陽市政府共同搭建“四川軍民融合大型科學(xué)儀器共享平臺(tái)”，采取“線上+線下、公益+市場(chǎng)、自營+中介”等服務(wù)模式打造軍民融合資源共享服務(wù)。

4 大型科學(xué)儀器開放共享政策建議

4.1 強(qiáng)化政策立法保障，推進(jìn)共享體系建立

我國大型科學(xué)儀器等科技資源共享立法工作起步較遲，雖然國家層面在21世紀(jì)初修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中已對(duì)科學(xué)儀器開放共享作了原則性規(guī)定，但缺乏具體針對(duì)性法律規(guī)范，落實(shí)起來存在相應(yīng)法律權(quán)威和效率的衰減。2014年，國發(fā)70號(hào)文出臺(tái)后，國家及省接連發(fā)布推進(jìn)大型科學(xué)儀器開放共享的政策文件，一定層面上推動(dòng)了全國大型科學(xué)儀器開放共享的良好局面，但依然存在共享各方主體的權(quán)利義務(wù)不明、利益分配不清、運(yùn)行保障缺失等方面的問題，很大程度上限制了開放共享走深走實(shí)。因此，要加強(qiáng)我國科學(xué)儀器開放共享法治建設(shè)，形成國家、地方政府分層分級(jí)的立法體系，配套部門和地方規(guī)章制定具體操作規(guī)范，構(gòu)建完善的專業(yè)法律制度體系^[16]。

4.2 完善管理運(yùn)行機(jī)制，推進(jìn)共享舉措細(xì)化

大型科學(xué)儀器開放共享工作從國家、地方及單位層面都需要多部門聯(lián)動(dòng)推進(jìn)，這是由儀器設(shè)備購置經(jīng)費(fèi)來源多頭決定的。首先，建立跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌管理的協(xié)調(diào)機(jī)制，加強(qiáng)部門間多層面、多維度、全方位的協(xié)作，并明確各部門的職責(zé)分工，推動(dòng)政策制定落實(shí)監(jiān)管。其次，建立體系化規(guī)章制度，確保共享工作可推進(jìn)、可執(zhí)行，包括新購聯(lián)合評(píng)議、有償使用、收入分配、共享基金、職稱評(píng)定、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面，全方位謀劃，體系化推進(jìn)，常態(tài)化監(jiān)管，確保制度落實(shí)到位。最后，建設(shè)專業(yè)化技術(shù)人員團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)科學(xué)儀器的建設(shè)運(yùn)行和維護(hù)維修等，暢通實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員職稱渠道，建立完善以技術(shù)水平和服務(wù)質(zhì)量與貢獻(xiàn)為核心的考評(píng)體系，提高實(shí)驗(yàn)技術(shù)人員共享服務(wù)積極性。

4.3 建設(shè)公共服務(wù)平臺(tái)，形成共享服務(wù)合力

一直以來，平臺(tái)運(yùn)行服務(wù)體系化、標(biāo)準(zhǔn)化、專業(yè)化不足，增加了資源供給與創(chuàng)新需求的對(duì)接成本^[17]。首先，建立集約化信息平臺(tái)。要按照統(tǒng)一的儀器標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，構(gòu)建覆蓋各類科學(xué)儀器、功能完備的專業(yè)化、網(wǎng)絡(luò)化、信息化管理服務(wù)平臺(tái)，打破儀器安放空間限制，提升儀器設(shè)備信息化管理服務(wù)水平。其次，建立集中化實(shí)體平臺(tái)。按照通用集中、專用集約的方式，將通用性強(qiáng)的儀器設(shè)備全部納入實(shí)體化公共服務(wù)平臺(tái)，根據(jù)學(xué)校學(xué)科優(yōu)勢(shì)、特色和發(fā)展方向，針對(duì)性配置儀器設(shè)備測(cè)試平臺(tái)，形成統(tǒng)一對(duì)外服務(wù)窗口。最后，提升平臺(tái)服務(wù)能力。以用戶需求為導(dǎo)向，適應(yīng)市場(chǎng)對(duì)專業(yè)測(cè)試服務(wù)資質(zhì)和一體化解決問題的服務(wù)需求，將傳統(tǒng)的以儀器為主體服務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)橐援a(chǎn)品為主體服務(wù)，提升儀器設(shè)備服務(wù)效率。

4.4 聚焦產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，釋放共享服務(wù)效能

探索院地科技資源共享服務(wù)模式，打破儀器資源在不同系統(tǒng)、領(lǐng)域、區(qū)域間流動(dòng)的各種阻隔是深化大型科學(xué)儀器開放共享的重要手段。首先，依托科技創(chuàng)新平臺(tái)自建技術(shù)服務(wù)平臺(tái)。依托國家及省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科技創(chuàng)新平臺(tái)，聚焦專業(yè)研究方向，結(jié)合行業(yè)發(fā)展需要，建設(shè)專業(yè)化技術(shù)服務(wù)平臺(tái)，一體化共享儀器、團(tuán)隊(duì)、成果等資源要素。其次，與園區(qū)共建產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)。圍繞新材料、集成電路等產(chǎn)業(yè)集聚的創(chuàng)新園區(qū)，聚焦園區(qū)產(chǎn)業(yè)方向共建產(chǎn)業(yè)服務(wù)平臺(tái)，推動(dòng)平臺(tái)與產(chǎn)業(yè)集聚載體對(duì)接，通過資源信息共享、技術(shù)研發(fā)等形式，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)資源與產(chǎn)業(yè)需求的雙向流動(dòng)。最后，與企業(yè)合建專業(yè)服務(wù)平臺(tái)。圍繞管理單位與企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作，針對(duì)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新過程中的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，建立聯(lián)合研發(fā)服務(wù)平臺(tái)，既可以解決企業(yè)技術(shù)難題，也可開展專業(yè)服務(wù)。

5 結(jié)語

國發(fā)70號(hào)文發(fā)布后，在全國掀起了推進(jìn)大型科學(xué)儀器開放共享的熱潮，但依然存在重視程度不夠、政策傳導(dǎo)不暢、制度落實(shí)不力、服務(wù)能力不足等問題，尤其是在當(dāng)前“過緊日子”的要求下，如何高效發(fā)揮大型科學(xué)儀器資源優(yōu)勢(shì)，高水平支撐科學(xué)研究和高質(zhì)量助力產(chǎn)業(yè)發(fā)展有待進(jìn)一步研究探討。

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（編輯 姚鑫編輯）

Research on open sharing policy of large scientific instruments at home and abroad

Duan Lunchao， Gu Ning， Liu Chang， Ni Yingjian， Fan Fangyuan

（Jiangsu Province Science and Technology Resources Coordination and Service Center， Nanjing 210018， China）

Abstract：Promote the open sharing of large scientific instruments is an important way to improve the use efficiency of the financial funds， promote the optimal allocation of scientific and technological resources， and serve the development of scientific and technological innovation. Especially with the increasing investment in large scientific instruments， it is particularly important to vitalize the service value of large scientific instruments and support the self-reliance of high-level science and technology. This paper studies policy of open sharing of large scientific instruments at home and abroad， and puts forward countermeasures and suggestions to strengthen policy and legislative protection， improve management and operation mechanism， build public service platform， and focus on industrial development needs. It provides a reference for further research and formulation of large scientific instruments open sharing policy and improvement of the level of scientific instrument open sharing.

Key words：scientific instruments; open sharing; policy