摘 要：推進(jìn)農(nóng)村宅基地退出對加強(qiáng)農(nóng)村土地管理制度具有重要的理論和實(shí)踐意義。以2011—2021年1 440篇CNKI中文期刊相關(guān)論文為數(shù)據(jù)基礎(chǔ)，采用CiteSpace軟件的可視化分析方法，研究分析宅基地退出方面的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)，以及未來研究趨勢。研究結(jié)果顯示，雖然該領(lǐng)域多為單一機(jī)構(gòu)進(jìn)行獨(dú)立研究，合作較為分散，但關(guān)于農(nóng)村宅基地退出的發(fā)文量呈逐年上升趨勢。從農(nóng)村宅基地退出領(lǐng)域的熱點(diǎn)來看，退出方式、退出意愿、宅基地確權(quán)等關(guān)鍵詞在該研究領(lǐng)域出現(xiàn)頻數(shù)較高。該領(lǐng)域熱點(diǎn)大致分為退出機(jī)制、影響因素、退出、城鎮(zhèn)化等8個(gè)方面。從聚類分析來看，宅基地退出的理論政策、影響宅基地退出的因素、農(nóng)戶退出宅基地的行為3部分為其研究熱點(diǎn)。從該領(lǐng)域研究趨勢來看，近10年學(xué)者們更加關(guān)注宅基地流轉(zhuǎn)、退出、管理、退出主體意愿和行為。最后，對宅基地退出領(lǐng)域的研究趨勢進(jìn)行展望。

關(guān)鍵詞：宅基地退出； CiteSpace； 知識圖譜； 可視化分析

中圖分類號：F321.1" " " "文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A" " " 文章編號：1002-204X（2023）03-0059-05

doi：10.3969/j.issn.1002-204x.2023.03.014

Research Progress of Homestead Withdrawal

Based on CiteSpace Visual Analysis

Guo Yuanhao1， Sheng Lin1， Dong Mei2*

（1.School of Agriculture， Ningxia University， Yinchuan， Ningxia 750021; 2.School of Economics and Management， Ningxia University， Yinchuan， Ningxia 750021）

Abstract Promoting the withdrawal of rural homestead has important theoretical and practical significance for strengthening the rural land management system. Based on 1440 relevant papers in CNKI Chinese journals from 2011 to 2021， this paper uses the visual analysis method of CiteSpace software to study and analyze the research status， research hotspots and future trend of homestead withdrawal. The results showed that the number of documents issued in the field of rural homestead withdrawal showed an upward trend every year. Although the field was mostly independent research conducted by a single institution， the cooperation was relatively scattered. From the hot spots in the field of rural homestead exit， it was found that the words such as exit mode， exit intention and homestead right confirmation appear frequently in this research field. The hot spots in this field could be roughly divided into eight parts， including exit mechanism， influencing factors， exit and urbanization. From the perspective of analysis and clustering， the research on the theoretical policies of homestead withdrawal， the factors affecting homestead withdrawal and the behavior of farmers for homestead withdrawal was the research hotspots. From the research trend in this field， scholars had paid more attention to homestead transfer， withdrawal， management， withdrawal subject will and behavior in recent ten years. Meanwhile， the research trend of homestead withdrawal was prospected.

Key words Withdrawal of homestead; CiteSpace; Knowledge atlas; Visual analysis

20世紀(jì)以來城鎮(zhèn)化、工業(yè)化持續(xù)加快，隨著農(nóng)戶進(jìn)入城市的數(shù)量日漸增多，城市建設(shè)用地愈發(fā)緊張，最終造成不能合理利用宅基地資源，閑置浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重。2021年，第七次全國人口普查結(jié)果顯示，我國擁有141 178萬人口數(shù)量，其中：901 991 162人常年居住在城鎮(zhèn)地區(qū)，占我國人口總數(shù)的63.89%；509 787 562人長期生活在鄉(xiāng)村地區(qū)，占我國人口總數(shù)的36.11%。與2010年第六次全國人口普查結(jié)果相比，城鎮(zhèn)人口數(shù)量增加了236 415 856人，鄉(xiāng)村人口數(shù)量減少了164 361 984人。城鎮(zhèn)人口比重共增加14.21百分點(diǎn)，并且在持續(xù)增加[1]。許多閑置的宅基地和低效利用的農(nóng)戶住宅，使目前許多農(nóng)村成為“空心村”。

為了有效減少宅基地資源浪費(fèi)，促進(jìn)其高效利用，我國出臺了一系列相關(guān)政策文件。十八大以來，以《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》為標(biāo)志，黨和國家發(fā)布了一系列政策文件，對宅基地制度的改革與發(fā)展起到了促進(jìn)作用[2]。隨著各項(xiàng)政策制度的出臺，社會各界人士開始重視宅基地，也出現(xiàn)大量研究成果。系統(tǒng)研究宅基地相關(guān)問題對農(nóng)村土地制度及其治理具有十分重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義，也為研究國內(nèi)宅基地問題提供了理論參考[3]。

本文利用CiteSpace軟件的可視化分析功能，對2011—2021年關(guān)于我國農(nóng)村宅基地退出方面的文獻(xiàn)進(jìn)行了整理和分析，旨在把握該領(lǐng)域整體情況和基本格局，為宅基地退出方面的政策制定提供理論參考。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

CiteSpace軟件是由陳超美博士研究開發(fā)的。該軟件通過研究數(shù)據(jù)的聚類，用更加直觀的圖表等形式展示學(xué)科之間的關(guān)系和內(nèi)部聯(lián)系[4]。本文為了展示當(dāng)前宅基地退出的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)和研究趨勢等，應(yīng)用CiteSpace軟件對該領(lǐng)域進(jìn)行可視化分析。以該軟件中的發(fā)文量、作者、關(guān)鍵詞等數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)生成共現(xiàn)圖譜，以此進(jìn)行可視化分析，與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)梳理法進(jìn)行融合，整理分析宅基地退出的研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢。

本文利用中國知網(wǎng)（CNKI）的文獻(xiàn)計(jì)量分析功能和CiteSpace軟件中的計(jì)量分析功能獲取研究數(shù)據(jù)，檢索“宅基地退出”為關(guān)鍵詞的相關(guān)文獻(xiàn)。檢索時(shí)間設(shè)定為建庫至2021年12月31日，共得到1 510篇，軟件去重后得到1 440篇。將所有文獻(xiàn)以RefWorks格式導(dǎo)出，以“download-X”對此文件命名，最后導(dǎo)入CiteSpace 5.8.R2對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析。

2 宅基地研究基本分析及結(jié)果

2.1 發(fā)文數(shù)量分析

研究在某一領(lǐng)域的發(fā)文總量，能夠有效反映在不同時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)該領(lǐng)域的發(fā)文狀況。本文分析了宅基地退出領(lǐng)域的發(fā)文總量，對掌握該領(lǐng)域的發(fā)展變動狀況產(chǎn)生了正向效應(yīng)。2008年，隨著“完善農(nóng)村宅基地制度，嚴(yán)格宅基地管理”在黨的十七屆三中全會中被明確提出，在此之后，大多數(shù)農(nóng)村調(diào)研人員將研究重心轉(zhuǎn)移到農(nóng)村宅基地退出管理等方面[3]。具體發(fā)文量變化趨勢如圖1所示。

2012年之前發(fā)文量相對較少；2012年之后，因?yàn)檗r(nóng)村宅基地閑置嚴(yán)重、政府提出扶持政策等[5]，在宅基地退出方面的發(fā)文量快速上漲；在2020年達(dá)到高峰，發(fā)文量達(dá)197篇。通過中國知網(wǎng)的可視化分析，發(fā)現(xiàn)2021年該領(lǐng)域發(fā)文量已達(dá)186篇。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，研究宅基地相關(guān)問題的熱度依舊較高，這與黨的十九大以來開始實(shí)施脫貧攻堅(jiān)戰(zhàn)略和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，進(jìn)行新農(nóng)村建設(shè)，國家對農(nóng)村宅基地重視程度的提高并且出臺相關(guān)政策文件等有關(guān)。

2.2 研究作者分析

確定宅基地退出的主要研究者可以對該領(lǐng)域的熱點(diǎn)、研究者之間的合作狀況有所了解，有助于分析研究者在跨學(xué)科整合特征下對宅基地退出的態(tài)度，使學(xué)者們對該領(lǐng)域的研究深度和廣度有所提高。

經(jīng)過設(shè)置后得到了節(jié)點(diǎn)數(shù)為360，連線數(shù)為220，密度為0.003 4的作者共現(xiàn)圖譜，如圖2所示。圖中不同的節(jié)點(diǎn)代表各位作者，節(jié)點(diǎn)說明了該作者在該領(lǐng)域發(fā)文情況，節(jié)點(diǎn)越大說明發(fā)文越多，各節(jié)點(diǎn)之間的連線數(shù)說明不同作者存在聯(lián)合關(guān)系。其中：線條的粗細(xì)顯示作者聯(lián)合的強(qiáng)度[6]。由圖2可知，作者網(wǎng)絡(luò)的分布比較散亂，具有局部聚集現(xiàn)象，作者以兩人合作或獨(dú)自研究為主。就獨(dú)自發(fā)文量來看，胡銀根、張勇等是在宅基地退出研究領(lǐng)域中發(fā)文較多的作者；廖成泉、徐國良等作者發(fā)文數(shù)量靠前。在該領(lǐng)域當(dāng)中，形成以胡銀根、李致遠(yuǎn)等人的部分合作關(guān)系，但更多的作者獨(dú)自研究，沒有產(chǎn)生核心的學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)。

2.3 宅基地退出的熱點(diǎn)與前沿分析

2.3.1 宅基地退出研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域分析

通過利用CiteSpace的Timezone功能，可以發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的時(shí)間變化。通過分析發(fā)現(xiàn)，該領(lǐng)域研究不斷深入發(fā)展。2007—2021年，熱點(diǎn)問題主要集中在影響因素、退出機(jī)制、退出意愿等方面。這些年較前些年該領(lǐng)域研究熱點(diǎn)更為細(xì)分，各學(xué)者從不同的視角進(jìn)行多元化分析，比如獎勵機(jī)制、“三權(quán)分置”等。

聚類分析高頻關(guān)鍵詞，結(jié)果顯示，共有386個(gè)節(jié)點(diǎn)，369條連接線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.005。除了農(nóng)村宅基地、宅基地、復(fù)墾等詞條，影響因素、退出機(jī)制、退出意愿、鄉(xiāng)村振興、增減掛鉤等詞條都是宅基地退出的熱點(diǎn)研究方向。聚類分析關(guān)鍵詞，歸為10個(gè)聚類群，如表1所示。其中：聚類模塊值Modularity Q=0.881 7（Qgt;0.3說明聚類分析得到的網(wǎng)絡(luò)社團(tuán)結(jié)構(gòu)是顯著的），聚類平均輪廓值Weighted Mean Silhouette S=0.372（Sgt;0.7說明聚類內(nèi)部的同質(zhì)性合理）[7]。

針對宅基地退出領(lǐng)域，通過文獻(xiàn)分析可以看出，學(xué)者通常關(guān)注的方面包括宅基地退出的理論政策、干擾宅基地退出的原因、農(nóng)戶退出宅基地行為[8]。

2.3.1.1 宅基地退出的理論政策

針對宅基地退出的理論政策，研究者們從宅基地退出的必要性入手，研究退出過程中“三權(quán)分置”、增減掛鉤政策、退出過程中的困難及對策。

在我國推行宅基地退出，不僅可以加快城鄉(xiāng)發(fā)展，而且能夠幫助農(nóng)民獲取相應(yīng)的權(quán)益。同時(shí)，推動并完善了宅基地使用權(quán)，大大提升了農(nóng)村建設(shè)用地的利用率，由此加快城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，實(shí)現(xiàn)農(nóng)民的土地財(cái)產(chǎn)權(quán)益[9]。2018年中央一號文件中提出“三權(quán)分置”，完善閑置耕地和閑置住房政策[10]。之后，農(nóng)民作為集體能夠把宅基地使用權(quán)在集體內(nèi)部流轉(zhuǎn)、租賃、入股或者建設(shè)房屋和進(jìn)行經(jīng)營，將宅基地入市交易，從而使農(nóng)戶從中獲取經(jīng)濟(jì)收益。2000年6月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)小城鎮(zhèn)健康發(fā)展的若干意見》提出，為了給建設(shè)用地提供相應(yīng)的支持，對住房用地的審批要嚴(yán)格限制房屋建設(shè)的分散，通過土地整理和村莊流轉(zhuǎn)，建設(shè)小城鎮(zhèn)，鼓勵農(nóng)民按照計(jì)劃集中建造房屋、在城鎮(zhèn)買房；對于農(nóng)戶退出之后的閑置宅基地，政府或者集體可以建設(shè)小城鎮(zhèn)[11]。土地整治保護(hù)了農(nóng)村生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)了城鄉(xiāng)資源附加優(yōu)勢的發(fā)揮，從而促進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)，提高土地資源收益，促使農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是建設(shè)現(xiàn)代化新農(nóng)村的前提要求[12]。

宅基地退出過程中存在很多問題，主要包括①制定農(nóng)民補(bǔ)償制度，沒有具體的補(bǔ)償方式和標(biāo)準(zhǔn)。②宅基地產(chǎn)權(quán)不明確、不完整。

針對以上問題，學(xué)者們也提出了相應(yīng)的解決方法，主要包括①制定科學(xué)的補(bǔ)償措施，選用有效的方法激發(fā)農(nóng)民退出積極性。②構(gòu)建明確的宅基地產(chǎn)權(quán)制度體系，科學(xué)規(guī)范宅基地使用權(quán)確權(quán)與登記等管理工作，為保障宅基地流轉(zhuǎn)提供有效措施[13]。

2.3.1.2 影響宅基地退出的原因

影響宅基地退出的因素有以下幾點(diǎn)：①家庭因素。家庭收入多少、家庭成員組成、家庭未成年成員是否為男性、家庭成員受教育水平程度和技能、是否擁有城市住宅、宅基地產(chǎn)權(quán)了解程度等[14]。②社會保障因素。新農(nóng)保普及程度、醫(yī)保和養(yǎng)老保險(xiǎn)的預(yù)估價(jià)值、退出補(bǔ)償款預(yù)估價(jià)值、非農(nóng)就業(yè)的穩(wěn)定程度等[15]。③區(qū)位因素。郊區(qū)農(nóng)民與農(nóng)村農(nóng)民的退出意愿不同，前者較為強(qiáng)烈[16]。④財(cái)政因素。資金投入規(guī)模小，打擊了農(nóng)戶退出的積極性，也造成宅基地相對集中、使用效率相對較低。⑤其他因素。代際因素、土地投資因素等[17]。

2.3.1.3 研究宅基地退出行為

為響應(yīng)國家政策，不同地區(qū)涌現(xiàn)了不同的宅基地退出方式，學(xué)者們研究了該領(lǐng)域的實(shí)踐模式，主要包括退出模式、補(bǔ)償方式和補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。

退出模式：孫江艷[18]以少數(shù)民族地區(qū)為研究對象，發(fā)現(xiàn)“激勵-約束-公共服務(wù)-社會保障”宅基地退出模式。王兆林等[19]以天津、嘉興等地區(qū)為研究對象，把宅基地退出模式分為以政府為主的置換模式、以市場為主的使用權(quán)流轉(zhuǎn)模式、以村集體控制為主的改變用途模式和經(jīng)濟(jì)刺激下隱性使用權(quán)流轉(zhuǎn)模式4種。

補(bǔ)償方式：四川省、貴州省等偏遠(yuǎn)地區(qū)為充分考慮農(nóng)戶社會保障價(jià)值主觀性和市場價(jià)值的互補(bǔ)性，對不同貧困程度的農(nóng)戶和不同類型的住房進(jìn)行因地制宜，需要采取不同的補(bǔ)償方式[20]；上海等較發(fā)達(dá)城市的政府對農(nóng)戶主動退出宅基地給予高額補(bǔ)償，農(nóng)戶不光可以拿到住房和安置補(bǔ)償，還可獲得設(shè)備搬遷補(bǔ)償?shù)萚21]。

補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)：付文鳳等[16]以時(shí)間和成本為基準(zhǔn)，綜合研究了土地管理的機(jī)會成本和社會經(jīng)濟(jì)價(jià)值，通過替代法、直接支出法等手段進(jìn)行核算，測算出江蘇省揚(yáng)州市宅基地退出的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)。岳永兵[22]通過理論模型擬計(jì)算，并根據(jù)復(fù)墾耕地的機(jī)會成本損失和增加新建設(shè)土地的收益增長指數(shù)，構(gòu)建了宅基地退出補(bǔ)償及土地增值收益的理論模型。

3.3.2 宅基地退出研究的研究趨勢

根據(jù)CiteSpace突顯詞分析可以發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞被引頻次或通過關(guān)鍵詞顯現(xiàn)的節(jié)點(diǎn)判斷研究領(lǐng)域的研究方向，強(qiáng)度值表示該關(guān)鍵詞的重要性。通過對宅基地退出領(lǐng)域的分析發(fā)現(xiàn)了10個(gè)突顯詞（圖3）。從2011年起，對宅基地退出的研究從土地管理、制度創(chuàng)新開始，一直持續(xù)到2015年。再通過相關(guān)領(lǐng)域的深入研究，學(xué)者們發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶的重要性，開始關(guān)注較為細(xì)節(jié)的熱點(diǎn)。因此，2015年以后開始出現(xiàn)有償使用、用益物權(quán)等熱點(diǎn)詞。國家先后出臺了一些扶持“三農(nóng)”的政策，重點(diǎn)推進(jìn)農(nóng)村土地制度改革，踐行集體土地所有權(quán)，確保農(nóng)戶承包經(jīng)營權(quán)，做到放活土地經(jīng)營權(quán)；在2019年，熱點(diǎn)關(guān)鍵詞“‘三權(quán)分置’”的強(qiáng)度高達(dá)16.44，熱度一直持續(xù)至2021年。通過近10年宅基地退出相關(guān)領(lǐng)域研究，發(fā)現(xiàn)宅基地制度分析一直是該領(lǐng)域的熱點(diǎn)，學(xué)者們?nèi)〉昧孙@著的研究成果，各種研究方法呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

基于CiteSpace對2011—2021年中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫1 440篇相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)近10年關(guān)于宅基地退出的研究領(lǐng)域的主要特征包括以下3個(gè)方面。

（1）從研究現(xiàn)狀來看，每年宅基地退出領(lǐng)域的發(fā)文量都呈上升趨勢，2020年達(dá)到頂峰，宅基地退出成為農(nóng)村熱點(diǎn)問題。雖然該領(lǐng)域存在一定規(guī)模的研究學(xué)者，但是多為單一進(jìn)行獨(dú)立研究，協(xié)作比較分散，無法形成穩(wěn)定的核心作者群。

（2）從宅基地退出領(lǐng)域的熱點(diǎn)來看，可以發(fā)現(xiàn)退出方式、退出意愿、宅基地確權(quán)等詞在該研究領(lǐng)域出現(xiàn)頻數(shù)較高。該研究領(lǐng)域熱點(diǎn)可以聚類為退出機(jī)制、影響因素、退出、城鎮(zhèn)化、鄉(xiāng)村振興、土地管理、退出補(bǔ)償和“三權(quán)分置”8個(gè)方面。從農(nóng)村宅基地退出聚類來看，研究宅基地退出的理論政策、影響宅基地退出的因素、研究農(nóng)戶退出宅基地的行為3部分為其研究熱點(diǎn)。

（3）從中國宅基地退出領(lǐng)域研究趨勢出發(fā)，近10年研究者們對宅基地流動、退出、管控、農(nóng)戶退出意愿與行為的研究尤為重視。以“三權(quán)分置”和全面推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略等理論為背景，重點(diǎn)闡述了宅基地退出模式、政府補(bǔ)償模式及其標(biāo)準(zhǔn)等。

4.2 展望

（1）加強(qiáng)作者之間的合作與交流。許多作者在農(nóng)村宅基地退出的領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行獨(dú)立研究，這樣可能會導(dǎo)致研究的范圍較窄。建議該領(lǐng)域的學(xué)者們組織召開相關(guān)的研究會議，以促進(jìn)各位學(xué)者的交流，推動宅基地退出領(lǐng)域的發(fā)展。

（2）關(guān)注微觀層面的研究。在研究視角方面，應(yīng)該多關(guān)注相關(guān)政策的變化，以及基層政府和農(nóng)戶的想法；同時(shí)，應(yīng)該考慮到各個(gè)地區(qū)的差異性和制度標(biāo)準(zhǔn)，做到因地制宜。

（3）對宅基地退出的模式和路徑進(jìn)行詳細(xì)分析。針對不同的農(nóng)戶建立不同類型的退出模式，做到因人而異，因地制宜，增強(qiáng)農(nóng)戶自主退出的意愿；政府應(yīng)該維護(hù)農(nóng)戶的利益，推動我國城鎮(zhèn)化發(fā)展。

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