顧天安 馮文彬
1.國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心,北京,100010;2.國(guó)研科技集團(tuán)有限公司,北京,100010
在當(dāng)前百年大變局演進(jìn)中,世界之變、時(shí)代之變、歷史之變的特征更加明顯,國(guó)家和社會(huì)面臨著日益復(fù)雜和多元化的挑戰(zhàn)。智庫(kù)(Think Tank)作為一種重要的研究和智力支持機(jī)構(gòu),在有效應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)和推動(dòng)社會(huì)發(fā)展中扮演著關(guān)鍵角色。作為啟蒙眾智、輔助決策、指導(dǎo)管理、影響社會(huì)的思想庫(kù)、智囊團(tuán),現(xiàn)代智庫(kù)自誕生之初,就建立在開(kāi)放、專(zhuān)業(yè)、客觀的基礎(chǔ)之上,在政策制定和社會(huì)發(fā)展中智庫(kù)發(fā)揮著日益重要的作用,其功能主要包括:一是研究與分析,智庫(kù)致力于深入研究和分析各種重要問(wèn)題,為政策制定者提供有關(guān)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治和國(guó)際事務(wù)等方面的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)和關(guān)鍵信息;二是政策建議,智庫(kù)通過(guò)對(duì)問(wèn)題的分析和研究,提供有針對(duì)性的政策建議,在為政府和組織在制定政策和戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提供決策支持;三是公眾教育,智庫(kù)通過(guò)發(fā)布研究報(bào)告、舉辦研討會(huì)、發(fā)表文章等形式,向公眾傳播知識(shí)和信息,提高公眾對(duì)重大問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和理解;四是橋梁和溝通,智庫(kù)作為中介機(jī)構(gòu),促進(jìn)政界、商界、學(xué)界以及社會(huì)各界之間的對(duì)話與合作,建立橋梁,促進(jìn)信息共享和相互理解;五是監(jiān)督和評(píng)估,智庫(kù)通過(guò)跟蹤監(jiān)督政策的實(shí)施與評(píng)估,提供意見(jiàn)和建議,幫助政府和組織提高決策的科學(xué)性、精準(zhǔn)性和有效性。
現(xiàn)代意義上的智庫(kù)始現(xiàn)于二戰(zhàn)后的西方國(guó)家。近20年間,各國(guó)智庫(kù)發(fā)展如雨后春筍,一般分為以下三種類(lèi)型:一是民間獨(dú)立法人型智庫(kù),該類(lèi)智庫(kù)一般是指由民間組織、企業(yè)、個(gè)人等自主創(chuàng)辦的、以研究為主要職能的智庫(kù),其中代表性的有美國(guó)的布魯金斯學(xué)會(huì)(Brookings Institution)和蘭德公司(RAND Corporation),以及日本綜合研究所(The Japan Research Institute)等。二是政府主導(dǎo)型或政府支持型智庫(kù),該類(lèi)智庫(kù)一般是指由政府直接管理或得到政府支持所建設(shè)的智庫(kù)機(jī)構(gòu),其主要任務(wù)是為政府提供政策研究、意見(jiàn)建議和決策支持。其中代表性的有美國(guó)的國(guó)會(huì)預(yù)算辦公室(Congressional Budget Office,CBO)、日本政策研究大學(xué)院大學(xué)(National Graduate Institute for Policy Studies,GRIPS)、英國(guó)的內(nèi)閣辦公室(Cabinet Office)等。三是高校自設(shè)型智庫(kù),該類(lèi)智庫(kù)一般是指由大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)自行設(shè)立和運(yùn)營(yíng)的智庫(kù)機(jī)構(gòu),通常與學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)緊密聯(lián)系,將學(xué)術(shù)研究和政策分析相結(jié)合,為政府、業(yè)界和社會(huì)提供研究成果和政策建議,其中代表性的有美國(guó)哈佛大學(xué)的肯尼迪政府學(xué)院(John F. Kennedy School of Government,Harvard University)、普林斯頓大學(xué)的沃德研究所(Ward Institute,Princeton University)、英國(guó)牛津大學(xué)布萊克特學(xué)院(Blavatnik School of Government,Oxford University)和日本的京都大學(xué)國(guó)際高級(jí)研究 院(Institute for Integrated Cell-Material Sciences,Kyoto University)等。
據(jù)當(dāng)今最具影響力的智庫(kù)評(píng)價(jià)體系—美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)勞德研究所《全球智庫(kù)報(bào)告2020》的研究顯示[1],在2020年亞洲地區(qū)已成為全球智庫(kù)數(shù)量最多的區(qū)域,位列全球之首。與此同時(shí),中國(guó)的智庫(kù)數(shù)量較上年有大幅增長(zhǎng),以1 413 個(gè)智庫(kù)總數(shù)位居世界第二,其中,國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院、清華—卡內(nèi)基全球政策中心、中國(guó)現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系研究院等8 家中國(guó)新型高端智庫(kù)已連續(xù)3年入圍全球智庫(kù)百?gòu)?qiáng)榜單。而美國(guó)仍以2203 家智庫(kù)的數(shù)量遙遙領(lǐng)先,是全球擁有智庫(kù)機(jī)構(gòu)最多的國(guó)家,是中國(guó)的1.5 倍多。同時(shí),在全球智庫(kù)排名前十位中,美國(guó)智庫(kù)占5席,歐洲智庫(kù)占3席,巴西和日本各有一家躋身前十。與世界頂級(jí)智庫(kù)相比,中國(guó)智庫(kù)在全球視野、全球影響力和創(chuàng)新力等方面仍有較大差距。建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù),特別是現(xiàn)代化高端智庫(kù),需要我們自覺(jué)地放眼看世界,充分了解海外主要發(fā)達(dá)國(guó)家及新興經(jīng)濟(jì)體高端智庫(kù)發(fā)展情況、主要特色及做法經(jīng)驗(yàn)等,借鑒海外優(yōu)秀高端智庫(kù)建設(shè)的有益經(jīng)驗(yàn),努力在更高起點(diǎn)打造符合中國(guó)國(guó)情、契合決策需要、引領(lǐng)社會(huì)發(fā)展、具有世界眼光的高水平現(xiàn)代智庫(kù)。
為深入了解國(guó)外高水平智庫(kù)的最新發(fā)展情況,我們采用了定性和定量相結(jié)合的混合型方法開(kāi)展研究。一是通過(guò)檢索被國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的智庫(kù)評(píng)價(jià)及排名,并結(jié)合研究資料的權(quán)威性和可獲取性,我們重點(diǎn)選取了全球排名前10 位的現(xiàn)代高端智庫(kù)進(jìn)行研究。所參考的智庫(kù)排名主要包括歷年來(lái)美國(guó)賓夕法尼亞大學(xué)勞德研究所《全球智庫(kù)報(bào)告》(TTCSP)和中國(guó)工程科技知識(shí)中心與浙江大學(xué)信息資源分析與應(yīng)用中心聯(lián)合發(fā)布的《全球智庫(kù)影響力評(píng)估報(bào)告》[2](見(jiàn)表1);二是在智庫(kù)涉及的多個(gè)研究領(lǐng)域中我們重點(diǎn)關(guān)注公共政策領(lǐng)域的高端智庫(kù)建設(shè)情況,并對(duì)代表性案例進(jìn)行深入研究,以期為中國(guó)特色新型高端智庫(kù)建設(shè)提供有價(jià)值的參考。
表1 2019年至2021年全球智庫(kù)排名(前十位)
總體來(lái)看,國(guó)外高水平智庫(kù)專(zhuān)業(yè)化建設(shè)和發(fā)展歷史較為悠久,決策咨詢(xún)機(jī)制順暢,主要呈現(xiàn)以下共性特征:組織形態(tài)上注重多樣性和專(zhuān)業(yè)化相結(jié)合,運(yùn)行機(jī)制上注重保持研究的獨(dú)立性和客觀性,目標(biāo)定位上注重提供高質(zhì)量的研究和政策咨詢(xún),發(fā)展趨勢(shì)上注重不斷推進(jìn)開(kāi)放和國(guó)際化。作為高智力水平的決策咨詢(xún)研究機(jī)構(gòu)代表,國(guó)外高水平智庫(kù)已逐步發(fā)展成為國(guó)家軟實(shí)力的重要組成部分。
縱觀全球,國(guó)外高水平智庫(kù)普遍存在專(zhuān)業(yè)分工越來(lái)越細(xì)、綜合性功能越來(lái)越強(qiáng)的現(xiàn)象,而且研究領(lǐng)域覆蓋廣泛,主要包括但不限于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域,科技與工程、社會(huì)政策,政府治理、健康、教育、國(guó)家安全等,其任務(wù)形式主要包括委托研究、政策游說(shuō)和政策評(píng)估等。[3]例如,美國(guó)蘭德公司提供包括但不限于:衛(wèi)生政策、教育質(zhì)量、教育改革、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、就業(yè)市場(chǎng)、科技評(píng)估等社會(huì)政策領(lǐng)域的研究;比利時(shí)布魯蓋爾研究院在突出其區(qū)域化特色的基礎(chǔ)上同樣涉及廣泛的研究領(lǐng)域,包括但不限于歐洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、就業(yè)、創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)力、歐洲社會(huì)保障和社會(huì)福利等領(lǐng)域。與此同時(shí),國(guó)外高水平智庫(kù)在多樣性建設(shè)的基礎(chǔ)上還結(jié)合了專(zhuān)業(yè)化的特點(diǎn)。一是體現(xiàn)在專(zhuān)業(yè)化研究團(tuán)隊(duì)組成方面,涵蓋了來(lái)自經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、公共政策等領(lǐng)域的知名專(zhuān)家和學(xué)者,尤其是智庫(kù)自身的類(lèi)型也很大程度決定了研究團(tuán)隊(duì)的專(zhuān)業(yè)背景,例如高校自設(shè)型智庫(kù)的研究團(tuán)隊(duì)更多來(lái)自高校,而政府主導(dǎo)型(或政府支持型智庫(kù))的研究團(tuán)隊(duì)有著更多政府工作經(jīng)驗(yàn)。二是體現(xiàn)在智庫(kù)的研究方法和工具上,關(guān)注實(shí)際的問(wèn)題和需求,借助多種來(lái)源可靠的數(shù)據(jù)資源,使用專(zhuān)業(yè)的研究方法和模型工具,建立合理的理論框架開(kāi)展研究工作,例如美國(guó)蘭德公司投入了大量資源設(shè)立了6 個(gè)研究中心,這些中心不僅致力于積極收集原始數(shù)據(jù),還不斷創(chuàng)新研究方法、開(kāi)發(fā)豐富的研究工具,已經(jīng)形成了因果推斷、博弈、定性和混合方法等專(zhuān)業(yè)化的研究方法,以及矩陣判斷、趨勢(shì)分析和情景分析等獨(dú)具特色的技術(shù)工具,從而大大提升了蘭德公司專(zhuān)業(yè)化的研究能力[4],使其在全球智庫(kù)中保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。
國(guó)外高水平智庫(kù)發(fā)展歷史悠久,通過(guò)堅(jiān)持獨(dú)立性與客觀性,為決策者和公眾提供可靠的研究成果和政策建議,對(duì)于推動(dòng)社會(huì)發(fā)展和政策創(chuàng)新起到了重要作用。國(guó)外高水平智庫(kù)的獨(dú)立性主要表現(xiàn)在:一是獨(dú)立的資金來(lái)源。例如政府撥款、捐贈(zèng)、委托研究等,通過(guò)多元化的資金來(lái)源來(lái)確保其獨(dú)立性,同時(shí)有助于減少對(duì)特定利益集團(tuán)的依賴(lài),從而確保智庫(kù)的獨(dú)立性。二是自主設(shè)立研究議題。國(guó)外高端智庫(kù)一般在確定研究議程和項(xiàng)目上具有較大的自主權(quán),這意味著它們可以選擇最為重要和緊迫的議題進(jìn)行研究,可以最大限度地避免受到外界干預(yù)和影響,從而確保研究的獨(dú)立性。三是專(zhuān)業(yè)的研究團(tuán)隊(duì),國(guó)外高端智庫(kù)聚集了一批具有高度專(zhuān)業(yè)化知識(shí)和研究經(jīng)驗(yàn)的學(xué)者和專(zhuān)家,這些團(tuán)隊(duì)在各自領(lǐng)域擁有獨(dú)立思考和判斷的能力,從而保持智庫(kù)研究的獨(dú)立性。
國(guó)外高端智庫(kù)的客觀性主要表現(xiàn)在:一是使用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒?,高端智?kù)注重研究的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性,采用系統(tǒng)性的研究方法和可靠的數(shù)據(jù)來(lái)源,在研究中遵循事實(shí)和證據(jù),從而努力確保不偏袒任何特定觀點(diǎn)或利益。二是提倡多元的觀點(diǎn)和聲音,高端智庫(kù)通常吸納了來(lái)自不同背景和觀點(diǎn)的專(zhuān)家學(xué)者,促進(jìn)多元化的討論和辯論,以提高研究的客觀公正和決策的系統(tǒng)科學(xué)。三是具有公開(kāi)透明的研究流程,國(guó)外高端智庫(kù)倡導(dǎo)公開(kāi)透明的研究流程,包括研究方法、數(shù)據(jù)來(lái)源、分析過(guò)程等都可以得到清晰的闡明和展示,這有助于外界監(jiān)督和評(píng)估研究的客觀性。例如,成立于1916年的美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì),其研究領(lǐng)域涵蓋經(jīng)濟(jì)學(xué)、外交政策、社會(huì)政策、全球治理等,布魯金斯學(xué)會(huì)以其獨(dú)立、客觀、權(quán)威的研究而著稱(chēng),為政界和學(xué)界提供具有價(jià)值的觀點(diǎn)和分析。成立于1910年的美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì),則專(zhuān)注于全球治理和國(guó)際發(fā)展領(lǐng)域的研究,其研究項(xiàng)目涉及沖突解決、軍控、經(jīng)濟(jì)發(fā)展等領(lǐng)域,卡內(nèi)基國(guó)際和平基金會(huì)以其獨(dú)立性和客觀性而知名,為政策制定者提供有價(jià)值的建議和支持。
國(guó)外高端智庫(kù)普遍致力于提供高質(zhì)量的研究和政策咨詢(xún),特別是在政策實(shí)施的可行性、政策執(zhí)行中可能遇到的阻礙、政策實(shí)施后可能對(duì)社會(huì)造成的積極和消極影響等方面,為政府和組織的決策者提供有價(jià)值的建議。例如,澳大利亞政府服務(wù)評(píng)價(jià)督導(dǎo)委員會(huì)通過(guò)委托智庫(kù)進(jìn)行第三方獨(dú)立評(píng)估,向社會(huì)發(fā)布年度報(bào)告—《政府公共服務(wù)評(píng)估工作報(bào)告》,以實(shí)現(xiàn)對(duì)政府決策的監(jiān)督和對(duì)政府績(jī)效與公共服務(wù)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),不斷提升公共政策的綜合效率和公共服務(wù)的整體質(zhì)量。與此同時(shí),這些高水平智庫(kù)也反過(guò)來(lái)通過(guò)政策評(píng)估和政策質(zhì)詢(xún)機(jī)制成為公共監(jiān)督的一部分,從而使政府和社會(huì)得以在智庫(kù)與政策咨詢(xún)的相互作用中受益。[5]對(duì)政府而言,智庫(kù)提供的政策咨詢(xún)?cè)鰪?qiáng)了決策的科學(xué)性和可執(zhí)行性;對(duì)社會(huì)而言,智庫(kù)提供的政策咨詢(xún)?cè)鰪?qiáng)了政策制定的透明度和公信力。正因?yàn)檫@些高水平智庫(kù)在現(xiàn)代社會(huì)中發(fā)揮著如此重要的作用,在美國(guó),智庫(kù)也被譽(yù)為“政治的一極”。[6]
隨著世界各國(guó)的開(kāi)放和國(guó)際間交流的增強(qiáng),全球高水平智庫(kù)的研究越來(lái)越多地被跨文化交流和國(guó)際合作關(guān)系影響,普遍呈現(xiàn)出開(kāi)放性和國(guó)際化日益增強(qiáng)的趨勢(shì),主要表現(xiàn)在:全球主要國(guó)家高水平智庫(kù)著力在其他國(guó)家或地區(qū)建立區(qū)域性的研究機(jī)構(gòu),致力于促進(jìn)包括國(guó)際間、文化間和機(jī)構(gòu)間的合作。例如,巴西瓦加斯基金會(huì)積極籌辦全球各地的智庫(kù)合作機(jī)構(gòu),其中也包括2013年與中國(guó)社會(huì)科學(xué)院簽訂的學(xué)術(shù)交流與合作協(xié)議。再如,美國(guó)蘭德公司積極發(fā)展全球各地代表處,近年來(lái)已在中國(guó)、印度、俄羅斯等國(guó)建立了辦公室,并且通過(guò)聘用全球化的研究團(tuán)隊(duì)來(lái)助力實(shí)現(xiàn)其國(guó)際化的戰(zhàn)略目標(biāo)。
全球主要國(guó)家高水平智庫(kù)同樣重視不斷推動(dòng)組織的開(kāi)放性,并通過(guò)多種多樣的活動(dòng)增強(qiáng)其開(kāi)放性,主要表現(xiàn)在:第一,非官方的對(duì)話機(jī)制—如比利時(shí)布魯蓋爾研究所僅2015年就在全球20 多個(gè)城市舉辦了84 場(chǎng)交流對(duì)話活動(dòng);第二,學(xué)術(shù)研究成果的公開(kāi)出版—如美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)一年出版50 余本新書(shū)以及各種期刊等;第三,開(kāi)放跨智庫(kù)、跨組織的交流—如英國(guó)皇家國(guó)家事務(wù)研究所在其倫敦的查塔姆大廈定期提供豐富的論壇活動(dòng),吸引全球多位政要在此發(fā)表演講。[7]
國(guó)外高水平智庫(kù)經(jīng)過(guò)近百年實(shí)踐,在管理體制、運(yùn)行機(jī)制、團(tuán)隊(duì)建設(shè)等方面積累了可供其他智庫(kù)借鑒的有益經(jīng)驗(yàn),并根據(jù)發(fā)展需要不斷進(jìn)行自身的創(chuàng)新和調(diào)整,形成了一種良性互動(dòng)的發(fā)展模式,對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化發(fā)展產(chǎn)生了重要的影響。
盡管全球智庫(kù)各具特色,但設(shè)立明確的使命和愿景是當(dāng)前國(guó)外高水平智庫(kù)普遍采取的做法。通過(guò)設(shè)立明確的使命和愿景,為組織追求的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)和所要達(dá)到的影響力提供了有效指引,使智庫(kù)能夠確定自身的優(yōu)先事項(xiàng)、制定戰(zhàn)略方向,并為其研究、培訓(xùn)和政策咨詢(xún)活動(dòng)提供清晰的框架。例如,比利時(shí)布魯蓋爾研究所的愿景是,“通過(guò)開(kāi)放的、以事實(shí)為基礎(chǔ)的、并與政策密切相關(guān)的研究、分析與討論,提升歐洲的經(jīng)濟(jì)政策決策水平”。[8]又如,拉丁美洲最具影響力的高端智庫(kù),巴西熱圖利奧瓦加斯基金會(huì)(Funda??o Getulio Vargas,簡(jiǎn)稱(chēng)FGV 基金會(huì)),其使命是“通過(guò)教育、研究、技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù),為巴西社會(huì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)”。[9]再如,哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院的使命是“幫助改進(jìn)公共政策,以使人們能夠生活在更安全、更自由、更公正、更繁榮的社會(huì)中”,其愿景是“成為一個(gè)跨學(xué)科、跨界、跨文化的學(xué)習(xí)社區(qū),培養(yǎng)公共領(lǐng)導(dǎo)力和解決全球挑戰(zhàn)的能力”(見(jiàn)表2)??梢?jiàn),全球高水平智庫(kù)通過(guò)明確支撐其長(zhǎng)期發(fā)展的使命和愿景,突出了自身的價(jià)值觀和核心原則,為智庫(kù)的研究方法、學(xué)術(shù)交流和政策咨詢(xún)活動(dòng)提供了指導(dǎo)綱領(lǐng),并確保智庫(kù)的工作能夠達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn)和水平。
表2 國(guó)外代表性高水平智庫(kù)確立的愿景和使命一覽
組織架構(gòu)是影響組織效能的關(guān)鍵因素,決定了組織的頂層設(shè)計(jì)、權(quán)力配置、決策模式、溝通效率和協(xié)調(diào)能力等,因此,一套科學(xué)的組織架構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)于以?xún)?nèi)外研究協(xié)作為主要工作內(nèi)容的智庫(kù)尤為重要??v觀全球,高水平智庫(kù)的類(lèi)型多種多樣,但大多采用“小而精”的組織形式,都不約而同地設(shè)計(jì)了精密平衡的組織架構(gòu)。本文選取了具有代表性的民間獨(dú)立法人智庫(kù)美國(guó)蘭德公司和政府支持型智庫(kù)德國(guó)弗里德里希·艾伯特基金會(huì)(FES)進(jìn)行剖析,其組織架構(gòu)如圖1 和圖2 所示:
圖1 美國(guó)蘭德公司組織架構(gòu)
圖2 德國(guó)弗里德里希·艾伯特基金會(huì)組織架構(gòu)
通過(guò)比較兩種類(lèi)型的智庫(kù)可以看出,首先,兩者都明確區(qū)分了科研部門(mén)和非科研部門(mén)(包括行政和其他支持部門(mén)),使得各自的職能分工更加清晰,減少誤解和摩擦,有利于提高組織運(yùn)作效率。在這種組織架構(gòu)下,行政部門(mén)可以更專(zhuān)注地為科研部門(mén)提供必要的支持和服務(wù),科研部門(mén)可以更專(zhuān)注地為客戶(hù)和資助者提供高質(zhì)量的研究產(chǎn)品。同時(shí),這種設(shè)計(jì)也避免了非科研部門(mén)對(duì)科研部門(mén)的介入和干涉,確保了科研部門(mén)研究的獨(dú)立和客觀。[10]其次,兩者都平衡了集權(quán)與分權(quán)的關(guān)系,賦予了科研部門(mén)一定的自主權(quán)和創(chuàng)新空間,同時(shí)也通過(guò)領(lǐng)導(dǎo)層、理事會(huì)等機(jī)制監(jiān)督了科研部門(mén)的成果質(zhì)量。研究部門(mén)的員工可以更自由地選擇研究領(lǐng)域或主題,更靈活地運(yùn)用研究方法或技術(shù),更主動(dòng)地尋求合作或交流。同時(shí),員工也可以得到及時(shí)的指導(dǎo)或評(píng)估,更有責(zé)任地保證研究的獨(dú)立和客觀,更有意識(shí)地遵守研究的規(guī)范和道德,有利于提高工作效率,促進(jìn)學(xué)習(xí)與成長(zhǎng)。
與此同時(shí),合理、高效的智庫(kù)管理體制對(duì)于智庫(kù)建設(shè)也具有舉足輕重的作用。國(guó)外高水平智庫(kù)在其管理理念、管理模式、管理方法和管理工具等方面普遍致力于發(fā)揮出管理體制方面的優(yōu)勢(shì),通過(guò)不斷提升智庫(kù)的管理水平,樹(shù)立本領(lǐng)域內(nèi)最具專(zhuān)業(yè)性、權(quán)威性智庫(kù)的公共形象。例如,美國(guó)蘭德公司采用非營(yíng)利性及獨(dú)立研究機(jī)構(gòu)的管理體制,以保持其研究的獨(dú)立和客觀,不受特定利益的影響。[11]其次,智庫(kù)設(shè)有董事會(huì),由一組來(lái)自學(xué)術(shù)界、企業(yè)界和社會(huì)各領(lǐng)域的董事組成,主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的運(yùn)營(yíng)管理,以確保公司的價(jià)值得到遵守。再次,在組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上,通過(guò)劃分為多個(gè)獨(dú)立的分研究部門(mén),且每個(gè)部門(mén)都有自己的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域和研究重點(diǎn),這種分研究部門(mén)的設(shè)置有助于深入研究和專(zhuān)業(yè)化發(fā)展。尤為重要的是,蘭德公司建立了外部評(píng)估機(jī)制和內(nèi)部質(zhì)量控制及審查機(jī)制,包括由獨(dú)立的外部專(zhuān)家定期進(jìn)行評(píng)估,以及在內(nèi)部實(shí)施有管理的質(zhì)量控制和審查,以確保研究的可靠性和高質(zhì)量。通過(guò)這樣的管理體制,蘭德公司保障研究的獨(dú)立和客觀,并提供高質(zhì)量、有影響力的研究成果和政策建議,這使得蘭德公司成為全球備受尊重的智庫(kù)之一,在全球智庫(kù)排名中長(zhǎng)期以來(lái)位列前十。
作為智庫(kù)日常工作的重要組成部分和智庫(kù)的工作主體,人才建設(shè)受到國(guó)外高端智庫(kù)的極大重視,智庫(kù)研究人員的配置和研究人員的研修交流機(jī)制是人才建設(shè)工作的重中之重。
第一,國(guó)外高端智庫(kù)普遍采用領(lǐng)軍人才招募和后備力量培養(yǎng)相結(jié)合的做法。美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展形成了一系列典型做法和經(jīng)驗(yàn):一是聘請(qǐng)美國(guó)國(guó)內(nèi)和國(guó)際上的一流學(xué)者參與研究。布魯金斯學(xué)會(huì)共有研究人員近300 人,其中有超過(guò)一百名學(xué)者和近一百名高級(jí)研究員來(lái)自美國(guó)國(guó)內(nèi)和各個(gè)國(guó)家;二是始終保持一定數(shù)量的后備力量即研究助理。在研究助理的協(xié)助下,高級(jí)研究員得以更為高效的開(kāi)展研究工作,同時(shí)也可以有效為智庫(kù)培養(yǎng)后備力量。[12]比利時(shí)布魯蓋爾研究所也采用了相似的研究人員配置。盡管其常駐學(xué)者通常僅有十幾位,但仍配備了多位全職研究助理和實(shí)習(xí)生作為后備力量,協(xié)助研究人員工作,從而打造出一支“小而精”的研究團(tuán)隊(duì)(見(jiàn)表3),并確保了組織和研究人員的可持續(xù)發(fā)展。[13]
表3 比利時(shí)布魯蓋爾研究所智庫(kù)人才和團(tuán)隊(duì)構(gòu)成
第二,國(guó)外高端智庫(kù)普遍設(shè)立了成熟的研究人員研修交流機(jī)制。國(guó)外高端智庫(kù)廣泛采用的政府官員和智庫(kù)研究人員的身份相互轉(zhuǎn)化機(jī)制,也被形象地稱(chēng)為“旋轉(zhuǎn)門(mén)”(Revolving Door),即一些政府官員在離任后進(jìn)入智庫(kù),與此同時(shí),一些智庫(kù)研究人員也等待合適的機(jī)會(huì)進(jìn)入政府。智庫(kù)和政府這樣的密切聯(lián)系最終會(huì)影響政府的決策,因此智庫(kù)也得以成為政治的一極。其中,以美國(guó)智庫(kù)和政府間的“旋轉(zhuǎn)門(mén)”機(jī)制運(yùn)作最為典型。例如,現(xiàn)任美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)主席就曾擔(dān)任過(guò)克林頓政府的常務(wù)副國(guó)務(wù)卿,其前副主席也曾先后擔(dān)任過(guò)老布什政府的特別顧問(wèn),類(lèi)似案例不勝枚舉,具體見(jiàn)表4。
表4 美布魯金斯學(xué)會(huì)智庫(kù)成員與政府任職交流情況一覽
日本的高端智庫(kù)十分重視青年人才的培養(yǎng)和儲(chǔ)備。通過(guò)采用“旋轉(zhuǎn)門(mén)”機(jī)制,使年輕人才研修和人才交流機(jī)制在日本智庫(kù)中得到有機(jī)結(jié)合。日本不少高端智庫(kù)都為年輕研究人員制定了定期交換和外派工作的制度,派遣年輕研究人員到政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)工作,通常的期限為1 至3年,他們的工資由原單位支付,并且在工作期滿(mǎn)后必須返回原單位。[14]同時(shí),日本不少高端智庫(kù)也會(huì)接收政府、大學(xué)和企業(yè)的相關(guān)研究人員來(lái)智庫(kù)研修工作。這樣的人才研修和交流機(jī)制為研究人才提供了珍貴的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),也將政府官員引入智庫(kù),為發(fā)揮他們獨(dú)特的影響力提供了機(jī)會(huì)。通過(guò)成熟完備的人才研修和交流機(jī)制,智庫(kù)不僅鍛煉了自身研究人才的能力,還能引入有豐富經(jīng)驗(yàn)的政府官員以不斷促進(jìn)政策研究水平的提升。
充足的資金支持是智庫(kù)研究項(xiàng)目開(kāi)展、人才吸引保留、數(shù)據(jù)采集、技術(shù)創(chuàng)新、政策影響和傳播的根本保證,也是智庫(kù)取得卓越成果、實(shí)現(xiàn)影響力和可持續(xù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。從當(dāng)前國(guó)外高水平智庫(kù)的發(fā)展來(lái)看,大都有著多元化的資金來(lái)源保障渠道,但不同類(lèi)型智庫(kù)的資金來(lái)源及構(gòu)成略有不同。作為政府支持型智庫(kù)的代表之一,英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所通過(guò)多種渠道獲得收入,包括研究項(xiàng)目收入、會(huì)員費(fèi)、慈善捐贈(zèng)和出版等,具體如圖3 所示,其中來(lái)自英國(guó)政府的研究項(xiàng)目收入是該機(jī)構(gòu)的主要收入來(lái)源之一,占比為14%。
圖3 英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所收入來(lái)源及構(gòu)成
作為民間獨(dú)立法人類(lèi)型的頂級(jí)智庫(kù)代表之一,美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)的收入類(lèi)別涵蓋研究項(xiàng)目、會(huì)員捐贈(zèng)、出版物以及投資回報(bào)等多種渠道來(lái)源。從我們可獲取的該機(jī)構(gòu)2012年公開(kāi)財(cái)報(bào)顯示,2012年該機(jī)構(gòu)的總資產(chǎn)近4.39 億美元,年收入為13 372 萬(wàn)美元,其中11 652萬(wàn)美元來(lái)自慈善捐款和項(xiàng)目合同,機(jī)構(gòu)自身的出版物收入為1 94.1 萬(wàn)美元,其他收入為247.2 萬(wàn)美元,投資回報(bào)為1 278.7 萬(wàn)美元。
總體而言,國(guó)外高水平智庫(kù)通過(guò)采取多種做法,以確保智庫(kù)的獨(dú)立性和客觀性,主要表現(xiàn)在:第一,多元化資金來(lái)源。正如前文所述,智庫(kù)可以獲取通過(guò)多個(gè)資金來(lái)源渠道以減少對(duì)單一資金來(lái)源主體的過(guò)度依賴(lài)。以比利時(shí)布魯蓋爾研究所為例,明確規(guī)定每個(gè)智庫(kù)會(huì)員單位繳納的會(huì)費(fèi)不能超過(guò)全部會(huì)費(fèi)收入的5%,從而確保其獨(dú)立性。第二,透明的資金管理和決策機(jī)制。例如英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所將其財(cái)務(wù)信息進(jìn)行公開(kāi),包括財(cái)務(wù)收入、財(cái)務(wù)支出、捐贈(zèng)明細(xì)等。第三,恪守政治中立立場(chǎng)。一些海外高端智庫(kù)不僅在財(cái)務(wù)上需要多元化,在政治立場(chǎng)上也追求保持多元化。例如英國(guó)皇家事務(wù)研究所,其現(xiàn)任3 位名譽(yù)所長(zhǎng)分別來(lái)自保守黨、自由民主黨和工黨,從而確保其自身的政治立場(chǎng)多元化。第四,獨(dú)立的研究議程和學(xué)術(shù)自由。一些海外高端智庫(kù)通過(guò)自主選擇研究課題、制定研究方法和發(fā)布研究成果,以保護(hù)研究人員的學(xué)術(shù)自由和獨(dú)立性,從而確保其研究的客觀性和學(xué)術(shù)質(zhì)量。如比利時(shí)布魯蓋爾研究所的所有出版物只有經(jīng)作者親自署名后才準(zhǔn)許對(duì)外發(fā)行,同時(shí)該機(jī)構(gòu)規(guī)定機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人僅有編輯監(jiān)督和質(zhì)量控制的責(zé)任,而不應(yīng)持有任何特定立場(chǎng)。
在當(dāng)今復(fù)雜多變的社會(huì)和政治環(huán)境下,智庫(kù)需要與各方建立緊密合作關(guān)系,共同應(yīng)對(duì)重大挑戰(zhàn),實(shí)現(xiàn)更深遠(yuǎn)的影響力。通過(guò)資源共享、協(xié)同創(chuàng)新、影響政策制定和解決復(fù)雜問(wèn)題等,智庫(kù)可以發(fā)揮其獨(dú)特的作用,為社會(huì)變革和可持續(xù)發(fā)展做出積極貢獻(xiàn)。同時(shí),廣泛合作也有助于智庫(kù)建立信任和聲譽(yù),加強(qiáng)其在學(xué)界和社會(huì)中的地位。特別是在全球互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體快速發(fā)展的大背景下,不少?lài)?guó)外高水平智庫(kù)與時(shí)俱進(jìn),通過(guò)充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)傳播優(yōu)勢(shì)、建設(shè)多媒體矩陣、采用多種社交媒體宣傳來(lái)提升其社會(huì)影響力。例如,日本國(guó)際問(wèn)題研究所除了在其官網(wǎng)發(fā)布其最新成果外,還會(huì)通過(guò)推特(Twitter)1、臉書(shū)(Facebook)和優(yōu)兔(YouTube)等新型網(wǎng)絡(luò)社交媒體進(jìn)行宣傳。[15]這些機(jī)構(gòu)的研究人員也經(jīng)常通過(guò)社交媒體以個(gè)人名義傳播其研究成果,以及對(duì)熱點(diǎn)時(shí)事的評(píng)論,以擴(kuò)大影響力。蘭德公司和布魯金斯學(xué)會(huì)同樣都已正式上線了官方的網(wǎng)絡(luò)社交媒體。我們對(duì)多家國(guó)外頂級(jí)智庫(kù)的官方社交媒體賬號(hào)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì),截至2023年11月10日,美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)的推特會(huì)員訂閱量達(dá)44.93 萬(wàn)人,蘭德公司的推特會(huì)員訂閱量達(dá)24.77 萬(wàn)人,具體見(jiàn)表5。這樣新型的傳播方式使得智庫(kù)可以通過(guò)數(shù)字媒體和網(wǎng)絡(luò)社交媒體平臺(tái)得以被更多人所感知,從而大大提升智庫(kù)的國(guó)際影響力。
表5 部分國(guó)外高端智庫(kù)主流網(wǎng)絡(luò)社交媒體賬號(hào)會(huì)員訂閱量一覽
與此同時(shí),采用公開(kāi)發(fā)行出版物的方式擴(kuò)大社會(huì)影響力仍然是國(guó)外高水平智庫(kù)的主要做法。例如,美國(guó)布魯金斯學(xué)會(huì)每年會(huì)出版關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、公共政策領(lǐng)域的著作50 余部。此外,該智庫(kù)還發(fā)行多種專(zhuān)業(yè)期刊,可為其帶來(lái)穩(wěn)定的客戶(hù)訂閱資源和廣泛的社會(huì)影響力。這些高端智庫(kù)還會(huì)依托組織社會(huì)活動(dòng)來(lái)推動(dòng)廣泛合作和擴(kuò)大自身社會(huì)影響力。例如,比利時(shí)布魯蓋爾研究所每年會(huì)在世界各地選取一些重點(diǎn)城市舉辦多場(chǎng)線上和線下的交流活動(dòng),該機(jī)構(gòu)的研究員還在歐盟議會(huì)等正式和非正式場(chǎng)合做演講報(bào)告,依托活動(dòng)與各方建立聯(lián)系和擴(kuò)大自身影響力。
此外,有越來(lái)越多的國(guó)外高水平智庫(kù)采取建立多國(guó)研究機(jī)構(gòu)的方法建立社會(huì)合作,實(shí)現(xiàn)跨文化和跨智庫(kù)間的信息共享,以促進(jìn)知識(shí)交流、協(xié)同研究和合作行動(dòng),從而使智庫(kù)能夠提供更加綜合、更為全面的解決方案。例如,美國(guó)卡內(nèi)基國(guó)際和平研究院的分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)拓展至中國(guó)、印度、俄羅斯等國(guó),并在當(dāng)?shù)毓蛡虮就粱难芯繂T以推進(jìn)國(guó)際和區(qū)域問(wèn)題的研究;同樣的,巴西瓦加斯基金會(huì)也采用了相同的方針—同時(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家保持研究交流與合作。
黨和政府始終高度重視智庫(kù)建設(shè),特別是十八大以來(lái),建設(shè)中國(guó)特色新型智庫(kù)已成為一項(xiàng)重大而緊迫的任務(wù)。深刻領(lǐng)會(huì)黨中央關(guān)于中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)的戰(zhàn)略部署,借鑒海外高端智庫(kù)發(fā)展的有益經(jīng)驗(yàn),應(yīng)遵循智庫(kù)發(fā)展規(guī)律,以完善評(píng)價(jià)體系、加強(qiáng)人才建設(shè)、創(chuàng)新研究方法、強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)支撐、促進(jìn)交流合作等為重點(diǎn),綜合施策,加快提升智庫(kù)研究質(zhì)量和影響力,進(jìn)一步完善中國(guó)特色新型智庫(kù)參與決策體制機(jī)制,切實(shí)推進(jìn)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。
決策咨詢(xún)制度安排是中國(guó)社會(huì)主義民主政治建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)積極探索構(gòu)建與一般意義上的哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)科和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系有所差異、體現(xiàn)中國(guó)特色新型智庫(kù)發(fā)展特點(diǎn)和要求的評(píng)價(jià)體系和機(jī)制,當(dāng)前應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注智庫(kù)的編制管理、經(jīng)費(fèi)管理、項(xiàng)目管理以及人才評(píng)價(jià)、成果評(píng)價(jià)等相關(guān)機(jī)制。進(jìn)一步健全決策咨詢(xún)程序,積極推動(dòng)社會(huì)政策需求方與供給方有效對(duì)接,強(qiáng)化決策部門(mén)與智庫(kù)的互動(dòng)交流機(jī)制;加快形成具有中國(guó)特色、遵循智庫(kù)規(guī)律、服務(wù)決策咨詢(xún),突出體現(xiàn)決策影響力、社會(huì)影響力、國(guó)際影響力的智庫(kù)管理體制和智庫(kù)評(píng)價(jià)體系。充分發(fā)揮新型高端智庫(kù)在資政建言、輿論引導(dǎo)、公共外交等領(lǐng)域不可或缺的重要作用,在政策制定、實(shí)施、后評(píng)估等全流程中將智庫(kù)引入決策過(guò)程,提升政府決策科學(xué)、精準(zhǔn)、有效。
中國(guó)特色新型高端智庫(kù)建設(shè)的關(guān)鍵在人才。我國(guó)智庫(kù)發(fā)展起步較晚,與國(guó)外老牌高端智庫(kù)相比,在人才培養(yǎng)和儲(chǔ)備上仍有較大差距。為此,我國(guó)應(yīng)不拘一格降人才,加快組建具有高水準(zhǔn)的專(zhuān)業(yè)智庫(kù)隊(duì)伍。智庫(kù)要實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展,必須凝聚一批學(xué)風(fēng)正、學(xué)術(shù)造詣深、有大局意識(shí)的人才,必須培養(yǎng)一批年輕的中堅(jiān)力量,積極引進(jìn)國(guó)外的優(yōu)秀智庫(kù)人才。同時(shí),要加大對(duì)智庫(kù)的資金投入,盡快建立資金多元化籌措機(jī)制,提高智庫(kù)自我“造血”和可持續(xù)發(fā)展能力。要建立有效的激勵(lì)機(jī)制,通過(guò)物質(zhì)精神激勵(lì)并舉留住人才、發(fā)展人才,促進(jìn)形成一支熟悉中國(guó)國(guó)情、理論功底扎實(shí)、掌握政策咨詢(xún)程序、具有國(guó)際化視野的高水平?jīng)Q策咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍。要積極探索中國(guó)特色“旋轉(zhuǎn)門(mén)”機(jī)制,推動(dòng)智庫(kù)人才與政府、高校及研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等可實(shí)現(xiàn)人才的跨部門(mén)流動(dòng),從而形成良好的智庫(kù)人才格局,為中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展注入澎湃動(dòng)力。
智庫(kù)一方面要為政府部門(mén)提供高質(zhì)量的決策支持,另一方面也要為社會(huì)公眾提供高質(zhì)量的政策咨詢(xún)服務(wù)。為此,應(yīng)深入推進(jìn)中國(guó)特色新型智庫(kù)建設(shè),進(jìn)一步提升智庫(kù)的研究質(zhì)量和影響力。要注重調(diào)查研究,防止閉門(mén)造車(chē)、紙上談兵。要掌握前沿技術(shù)和研究方法,加大定量研究,加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè),加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、社交媒體等新技術(shù)的運(yùn)用。要加強(qiáng)新型高端智庫(kù)聯(lián)合攻關(guān)能力,打破體制政策學(xué)科壁壘限制,進(jìn)行綜合研究協(xié)同攻關(guān),提升服務(wù)中央決策咨詢(xún)的能力和水平。國(guó)家高端智庫(kù)要切實(shí)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng),圍繞黨和國(guó)家中心工作和重大需求,著力提升智庫(kù)的思想、內(nèi)容和能力建設(shè),提升決策咨詢(xún)的理論性、戰(zhàn)略性和前瞻性水平。
加強(qiáng)智庫(kù)建設(shè),要強(qiáng)化專(zhuān)業(yè)和學(xué)科支撐。專(zhuān)業(yè)和學(xué)科建設(shè)是智庫(kù)建設(shè)的基礎(chǔ)性工程。一個(gè)智庫(kù)機(jī)構(gòu),要有自己的重點(diǎn)研究領(lǐng)域,這樣才有可能吸引相關(guān)人才,形成相對(duì)固定的團(tuán)隊(duì),才有可能形成自己的主打產(chǎn)品,提供有針對(duì)性、操作性強(qiáng)的咨詢(xún)服務(wù);才有可能形成獨(dú)具特色的團(tuán)隊(duì)文化和智庫(kù)核心價(jià)值取向,進(jìn)而形成堅(jiān)實(shí)的智庫(kù)凝聚力、影響力和生產(chǎn)力。中國(guó)特色新型高端智庫(kù)要始終把加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)和學(xué)科建設(shè)、打造優(yōu)長(zhǎng)和特色研究領(lǐng)域作為主線,加強(qiáng)重點(diǎn)研究領(lǐng)域的科學(xué)化設(shè)計(jì)與精細(xì)化管理,進(jìn)一步整合資源、優(yōu)化布局,培育新的增長(zhǎng)點(diǎn),形成重點(diǎn)突出、特色鮮明、結(jié)構(gòu)合理的學(xué)科體系,在統(tǒng)籌推進(jìn)“五位一體”總體布局,協(xié)調(diào)推進(jìn)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局進(jìn)程中,在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放等領(lǐng)域加大研究力度,確定一批長(zhǎng)期跟蹤研究、持續(xù)滾動(dòng)資助項(xiàng)目,建設(shè)具有學(xué)科特點(diǎn)、地域特色的“學(xué)派”。
當(dāng)今時(shí)代,智庫(kù)在全球治理和國(guó)際交流中發(fā)揮著日益重要的作用。應(yīng)積極推動(dòng)我國(guó)高端智庫(kù)與國(guó)際頂級(jí)知名智庫(kù)進(jìn)行交流合作,學(xué)習(xí)和借鑒它們的有益經(jīng)驗(yàn)和最佳實(shí)踐。開(kāi)展聯(lián)合研究項(xiàng)目、舉辦學(xué)術(shù)研討會(huì)和交流訪問(wèn)等,以促進(jìn)學(xué)術(shù)界和智庫(kù)之間的交流與合作。通過(guò)組織國(guó)際會(huì)議、發(fā)布多語(yǔ)種研究報(bào)告和提供多語(yǔ)種咨詢(xún)服務(wù)等方式,擴(kuò)大智庫(kù)的國(guó)際影響力,為中國(guó)參與全球治理和國(guó)際事務(wù)提供智力支持。同時(shí),應(yīng)注重發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)和社交媒體平臺(tái)的優(yōu)勢(shì),采取多種手段加強(qiáng)智庫(kù)與公眾的互動(dòng)與溝通,傾聽(tīng)社會(huì)各界的關(guān)切和需求。通過(guò)組織公開(kāi)講座、研討會(huì)、公開(kāi)發(fā)布研究報(bào)告等方式,向社會(huì)公眾傳播研究成果。加強(qiáng)與國(guó)際組織、政府部門(mén)、企業(yè)和社會(huì)機(jī)構(gòu)的合作,將研究成果更好地轉(zhuǎn)化為決策和實(shí)踐的推動(dòng)力,進(jìn)而持續(xù)提升我國(guó)智庫(kù)的國(guó)際影響力和社會(huì)認(rèn)可度。