毛一雷 曹 燕 李琳珊 孫 潔

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

0 引言

科技查新是以反映查新項(xiàng)目主題內(nèi)容的查新點(diǎn)為依據(jù)，以計(jì)算機(jī)檢索為主要手段，以獲取密切相關(guān)文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比方法，對(duì)查新項(xiàng)目的新穎性作出文獻(xiàn)評(píng)價(jià)的情報(bào)咨詢服務(wù)[1]?？萍疾樾伦鳛榭蒲泄芾磉^程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，不僅能夠引導(dǎo)科技創(chuàng)新過程，為立項(xiàng)、鑒定、成果獎(jiǎng)勵(lì)等提供參考，而且能夠幫助科研人員了解行業(yè)現(xiàn)狀，拓寬研發(fā)思路。國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》中明確提出“加強(qiáng)科技信息資源的市場(chǎng)化開發(fā)利用，支持發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析、科技查新和文獻(xiàn)檢索等科技信息服務(wù)”[2]。在加快實(shí)施創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的大背景下，我國科技查新工作面臨著來自市場(chǎng)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，科技查新的服務(wù)模式也發(fā)生了相應(yīng)的變化。在技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品開發(fā)過程中，技術(shù)或產(chǎn)品的指標(biāo)參數(shù)是其技術(shù)水平或產(chǎn)品性能的直接反映，如何充分利用各類查新資源，借助傳統(tǒng)查新手段建立起支撐科技決策和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的精準(zhǔn)查新服務(wù)模式是本文要解決的主要問題。

1 國內(nèi)外研究進(jìn)展

1.1 科技查新服務(wù)模式

我國科技查新可追溯到20世紀(jì)80年代，其本質(zhì)是專業(yè)化的信息檢索[3]。在發(fā)達(dá)國家，查新（Novelty Search）一般只與專利文獻(xiàn)檢索相聯(lián)系。隆新文等[4]將科技查新工作定義為以社會(huì)科學(xué)研究方法為基礎(chǔ)，依靠期刊、報(bào)紙、會(huì)議論文、學(xué)位論文等公開文獻(xiàn)信息資源，以文獻(xiàn)檢索和綜合評(píng)述法等定性分析方法為主的信息服務(wù)方式。曹建勇[5]認(rèn)為科技查新工作的核心就是對(duì)項(xiàng)目與成果等要素的創(chuàng)新性進(jìn)行評(píng)價(jià)，而這一評(píng)價(jià)的本質(zhì)就是信息分析的過程。從定義上看，依靠各類公開的文獻(xiàn)資源，采用專業(yè)化的信息檢索手段實(shí)現(xiàn)對(duì)各類創(chuàng)新要素的評(píng)價(jià)是科技查新服務(wù)的核心內(nèi)容。

科技查新服務(wù)模式的發(fā)展主要分為粗放式查新階段、精準(zhǔn)查新服務(wù)階段、定制化查新服務(wù)階段3個(gè)階段。在傳統(tǒng)的粗放式查新階段，主要以文獻(xiàn)檢索為核心，圍繞用戶的查新檢索需求，開展以查新點(diǎn)為依據(jù)的定題檢索，最終以查新報(bào)告的形式提供給用戶。由于科技查新用戶存在很強(qiáng)的異質(zhì)性，不同類型的查新用戶對(duì)查新服務(wù)的要求存在顯著差異，傳統(tǒng)的粗放式查新模式已經(jīng)不能滿足查新用戶的實(shí)際需求，查新服務(wù)逐漸轉(zhuǎn)向精準(zhǔn)查新服務(wù)[6]。在精準(zhǔn)查新服務(wù)階段，主要聚焦于查新流程的精準(zhǔn)化改進(jìn)。邢春國等[7]指出“精準(zhǔn)查新”是將“精準(zhǔn)”的理念應(yīng)用于從查新委托受理至查新報(bào)告撰寫、審核的整個(gè)查新過程；梅梅等[8]將科技查新數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)合，以豐富的數(shù)據(jù)資源為基礎(chǔ)，綜合利用大數(shù)據(jù)技術(shù)為查新用戶提供精準(zhǔn)服務(wù) ；馬蘭夢(mèng)等[9]建立了一套“數(shù)據(jù)維度-需求特征-精準(zhǔn)服務(wù)”的查新流程，基于研究領(lǐng)域、時(shí)間序列和服務(wù)對(duì)象揭示了查新用戶特征，并從團(tuán)隊(duì)建設(shè)、資源配置、合作互聯(lián)、宣傳推送、評(píng)價(jià)反饋的角度制定精準(zhǔn)查新策略。在定制化查新服務(wù)階段，科技查新服務(wù)模式更多地將服務(wù)主體納入查新服務(wù)過程，針對(duì)不同的服務(wù)場(chǎng)景開展定制化的查新服務(wù)。王紅等[10]將知識(shí)服務(wù)的理念引入科技查新，在開展常規(guī)科技查新以外開發(fā)專題/定題服務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)分析和決策輔助研究等；王欣等[11]將科技查新工作嵌入并應(yīng)用到創(chuàng)新主體創(chuàng)新活動(dòng)的整個(gè)鏈條，提出了科技創(chuàng)新服務(wù)于“創(chuàng)新活動(dòng)前期、創(chuàng)新活動(dòng)中期、創(chuàng)新活動(dòng)后期”的“科技查新+”服務(wù)模式；陳峰等[12]將技術(shù)盡職調(diào)查的理念引入傳統(tǒng)科技查新，從服務(wù)側(cè)和用戶需求側(cè)的雙重視角構(gòu)建了基于技術(shù)盡職調(diào)查的科技查新服務(wù)模式。

從查新現(xiàn)有業(yè)務(wù)來看，當(dāng)前我國查新機(jī)構(gòu)的查新業(yè)務(wù)主要包括立項(xiàng)查新、專利查新、成果查新、產(chǎn)品查新等[13]，多數(shù)查新機(jī)構(gòu)服務(wù)模式的多樣性和主動(dòng)性都有待提升。針對(duì)現(xiàn)階段用戶差異化、定制化的查新需求，從查新資源層面出發(fā)，探討利用專業(yè)化的查新檢索能力，將原有的粗粒度查新內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化，推出以指標(biāo)查新為核心的新型查新業(yè)務(wù)，對(duì)改進(jìn)傳統(tǒng)查新服務(wù)、提高查新業(yè)務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值、滿足用戶的個(gè)性化需求具有一定的實(shí)用價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1.2 指標(biāo)查新現(xiàn)狀

指標(biāo)查新在標(biāo)準(zhǔn)研究中應(yīng)用較為廣泛。在標(biāo)準(zhǔn)研究中常用產(chǎn)品/技術(shù)指標(biāo)對(duì)比分析的方法，如對(duì)比分析國內(nèi)外指定領(lǐng)域內(nèi)的產(chǎn)品指標(biāo)，助推我國產(chǎn)品走向國際市場(chǎng)[14-15]，并且指標(biāo)對(duì)比分析后建立的關(guān)鍵技術(shù)指標(biāo)清單[16]也能為行業(yè)研發(fā)人員提供參考。又如姚靈等[17]針對(duì)水表產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)關(guān)鍵性能指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比分析，幫助水表企業(yè)更好地理解新國標(biāo)的基本要求和標(biāo)準(zhǔn)貫徹中的重難點(diǎn)，為技術(shù)人員的方案設(shè)計(jì)提供參考。在標(biāo)準(zhǔn)研究領(lǐng)域，國內(nèi)已有機(jī)構(gòu)開始探索指標(biāo)查新在標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)中的應(yīng)用。如河北省標(biāo)準(zhǔn)化研究院建立的標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)數(shù)據(jù)庫，用戶可以通過產(chǎn)品名稱、指標(biāo)名稱等進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)指標(biāo)檢索[18]；中國標(biāo)準(zhǔn)化研究院標(biāo)準(zhǔn)信息研究所推出標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容指標(biāo)對(duì)比服務(wù)，提供國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)指標(biāo)提取和對(duì)比分析服務(wù)[19]。雖然標(biāo)準(zhǔn)研究的技術(shù)指標(biāo)對(duì)比分析涉及文獻(xiàn)類型僅包含標(biāo)準(zhǔn)文獻(xiàn)，但標(biāo)準(zhǔn)研究中的指標(biāo)對(duì)比、指標(biāo)檢索等方法為科技查新提供了新的思路。在科技查新過程中納入更細(xì)粒度的指標(biāo)對(duì)比，完善傳統(tǒng)的科技查新服務(wù)思路，探究如何為用戶提供更客觀、更細(xì)粒度的主動(dòng)科技查新服務(wù)具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

2 指標(biāo)查新的內(nèi)涵及特征

2.1 指標(biāo)查新與傳統(tǒng)查新的流程對(duì)比

從業(yè)務(wù)流程上來講，指標(biāo)查新與傳統(tǒng)查新大致相同，但在具體操作的側(cè)重點(diǎn)上仍有所不同。表1從查新目的、查新內(nèi)容、查新點(diǎn)、數(shù)據(jù)庫資源、檢索字段、檢索策略和查新結(jié)果等方面將“傳統(tǒng)查新”與“指標(biāo)查新”的特點(diǎn)進(jìn)行對(duì)比。

2.2 指標(biāo)查新內(nèi)涵及特征

根據(jù)指標(biāo)查新與傳統(tǒng)查新在業(yè)務(wù)流程上的區(qū)別，參考科技查新的定義，本文認(rèn)為指標(biāo)查新是指以公開數(shù)據(jù)為查新依據(jù)，以計(jì)算機(jī)檢索為主要手段，以獲取技術(shù)或產(chǎn)品的參數(shù)、指標(biāo)相關(guān)的文獻(xiàn)為檢索目標(biāo)，提供與參數(shù)、指標(biāo)相關(guān)的技術(shù)分析、技術(shù)監(jiān)測(cè)、技術(shù)預(yù)警、決策咨詢等產(chǎn)品的情報(bào)咨詢服務(wù)。與傳統(tǒng)查新相比，指標(biāo)查新在數(shù)據(jù)源、查新過程和查新結(jié)論上具有多源性、協(xié)同性和精準(zhǔn)性的特征。

（1）數(shù)據(jù)的多源性。指標(biāo)查新所利用的數(shù)據(jù)不僅包含傳統(tǒng)的論文、專利、標(biāo)準(zhǔn)、成果等數(shù)據(jù)，還包含產(chǎn)品庫、企業(yè)網(wǎng)站、科普文章、科技新聞、科技論壇等數(shù)據(jù)資源，而基于各類文獻(xiàn)資源加工得到的指標(biāo)數(shù)據(jù)庫能夠大大提高指標(biāo)查新效率。從數(shù)據(jù)類型上看，這些數(shù)據(jù)源包含的數(shù)據(jù)類型有數(shù)據(jù)庫中的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，還有從網(wǎng)頁等提取到的文本、圖片、表格等類型的數(shù)據(jù)。而從這些數(shù)據(jù)里對(duì)所需指標(biāo)信息進(jìn)行抽取加工，以更全面地發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的情報(bào)，是科技服務(wù)工作面臨的新挑戰(zhàn)。在字段選擇上，數(shù)值、指標(biāo)信息多出現(xiàn)在論文正文、專利說明書中，因此更強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)庫中的全文、專利說明書等字段的選擇。

（2）過程的協(xié)同性。在指標(biāo)查新過程中，查新員不僅僅充當(dāng)信息檢索的角色，更多地是由知識(shí)服務(wù)者向知識(shí)交流者轉(zhuǎn)變。查新員根據(jù)自己的查新經(jīng)驗(yàn)和初步檢索結(jié)果與需求方、領(lǐng)域?qū)＜?、情?bào)專家等相關(guān)方進(jìn)行交流溝通，并及時(shí)根據(jù)反饋意見調(diào)整下一階段的查新策略，提高查新產(chǎn)品與用戶需求的適配度。

（3）結(jié)論的精準(zhǔn)性。傳統(tǒng)查新中查新結(jié)論是核心，查新結(jié)論中著重以技術(shù)特征對(duì)比的方式強(qiáng)調(diào)查新點(diǎn)中技術(shù)特征與相關(guān)文獻(xiàn)技術(shù)特征的差異性，涉及指標(biāo)層面的較少。指標(biāo)查新結(jié)論涉及技術(shù)或產(chǎn)品的具體參數(shù)指標(biāo)，對(duì)指標(biāo)值、參數(shù)值的數(shù)據(jù)精準(zhǔn)性較傳統(tǒng)查新要求相對(duì)較高，尤其是數(shù)值大小、數(shù)量單位。因此，在指標(biāo)查新的產(chǎn)品內(nèi)容上，用戶需要得到關(guān)于這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域、產(chǎn)品性能等更詳細(xì)的刻畫描述，從而更準(zhǔn)確地了解這個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展概況和前沿進(jìn)展，以保證情報(bào)服務(wù)能夠正確、科學(xué)、有效地輔助決策過程。

3 基于指標(biāo)檢索的查新服務(wù)模式

基于指標(biāo)查新的科技查新服務(wù)模式由需求感知層、查新資源層、方法工具層和產(chǎn)品服務(wù)層構(gòu)成（圖1）。需求感知體現(xiàn)在情報(bào)服務(wù)的全過程，需要將服務(wù)對(duì)象納入整個(gè)服務(wù)體系中，根據(jù)反饋意見修正和完善查新服務(wù)過程。查新資源層、方法工具層、產(chǎn)品服務(wù)層之間通過對(duì)底層數(shù)據(jù)的采集、組織等過程形成由“資源-信息-知識(shí)-情報(bào)”的完整鏈條，有效地為各類用戶提供情報(bào)決策支撐。

圖1 基于指標(biāo)檢索的查新服務(wù)模式

3.1 需求感知層

精確感知不同類型查新用戶的需求是提供精準(zhǔn)查新服務(wù)的關(guān)鍵。指標(biāo)查新的服務(wù)對(duì)象包括企業(yè)、科研人員、政府決策機(jī)構(gòu)等，不同類型的用戶在指標(biāo)查新的需求上各有側(cè)重。①對(duì)于企業(yè)，除了常規(guī)的政策、市場(chǎng)、法律等信息外，產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)對(duì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)研發(fā)、明確市場(chǎng)地位、開拓新市場(chǎng)尤為重要。如在進(jìn)入市場(chǎng)前，企業(yè)可根據(jù)產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)數(shù)據(jù)，識(shí)別和發(fā)現(xiàn)同類型產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而為企業(yè)做好市場(chǎng)布局、制定并購策略提供決策支撐。②對(duì)于科研人員，指標(biāo)參數(shù)信息是了解當(dāng)前科技前沿、明確技術(shù)國際定位的重要參考。在產(chǎn)品研發(fā)階段，指標(biāo)查新可以獲取同類型產(chǎn)品的技術(shù)參數(shù)，可以通過同類型產(chǎn)品的產(chǎn)學(xué)研合作加快產(chǎn)品研發(fā)進(jìn)程。此外，指標(biāo)查新作為技術(shù)萌芽階段的一種早期探測(cè)方法，指標(biāo)查新監(jiān)測(cè)到的一些技術(shù)研發(fā)過程中的早期跡象對(duì)科研人員研發(fā)方向的確定具有一定的指導(dǎo)意義。③對(duì)于政府決策部門，指標(biāo)查新作為技術(shù)監(jiān)測(cè)的一種方式和手段，依據(jù)指標(biāo)查新建立起關(guān)鍵核心技術(shù)的“卡脖子”指標(biāo)清單可以為政府部門做好項(xiàng)目布局的頂層設(shè)計(jì)提供決策支持。對(duì)項(xiàng)目管理等類型的政府機(jī)構(gòu)來講，客觀、科學(xué)、公正地評(píng)估科技項(xiàng)目，已經(jīng)成為科技項(xiàng)目管理工作的當(dāng)務(wù)之急。早期的科研評(píng)審過程中多采用同行評(píng)議法，邀請(qǐng)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)項(xiàng)目成果提出意見和判定，但此方法在評(píng)審過程中受專家先驗(yàn)知識(shí)的影響較大，評(píng)估結(jié)果的主觀性較強(qiáng)。文獻(xiàn)計(jì)量被引入科研評(píng)價(jià)后，可以通過既定的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出論文、專利等成果的數(shù)量和質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估，但這類評(píng)價(jià)尚未深入到技術(shù)內(nèi)容層面。從這個(gè)角度來看，以項(xiàng)目涉及的技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品參數(shù)等指標(biāo)來衡量項(xiàng)目產(chǎn)出，為科技進(jìn)步、解決科技問題等貢獻(xiàn)提供良策。

3.2 查新資源層

3.2.1 數(shù)據(jù)資源組織體系

數(shù)據(jù)資源是指標(biāo)查新的保障，數(shù)據(jù)資源組織體系主要包含數(shù)據(jù)資源采集和數(shù)據(jù)資源組織兩個(gè)過程。其中，數(shù)據(jù)資源采集的主要目標(biāo)是從各類數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)資源上獲得指標(biāo)數(shù)據(jù)。在數(shù)據(jù)類型上，傳統(tǒng)查新以中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)、Web of Science、EI、Dialog等綜合性文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫為主，指標(biāo)查新所依賴的文獻(xiàn)資源除了現(xiàn)有的論文數(shù)據(jù)庫、專利數(shù)據(jù)庫等科技文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫外，更依賴全源性的情報(bào)采集工作，包括政府、企業(yè)、智庫的各類統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、新聞媒體報(bào)道等。數(shù)據(jù)資源組織是對(duì)獲得的指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行再加工，包括指標(biāo)數(shù)據(jù)抽取、標(biāo)引、鏈接等，構(gòu)建服務(wù)于指標(biāo)查新的指標(biāo)庫。從技術(shù)實(shí)現(xiàn)的角度來講，一是根據(jù)基于本體的邏輯推理等技術(shù)構(gòu)建起各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的關(guān)系，二是通過按照特定的元數(shù)據(jù)管理規(guī)則建立指標(biāo)數(shù)據(jù)的元數(shù)據(jù)管理體系，以實(shí)現(xiàn)對(duì)指標(biāo)的準(zhǔn)確檢索，保證指標(biāo)查新過程的準(zhǔn)確率。

（1）指標(biāo)管理體系

對(duì)于大多數(shù)專業(yè)領(lǐng)域來講，指標(biāo)的定義是統(tǒng)一的，但指標(biāo)名稱不同其實(shí)質(zhì)含義卻相同的情況依然存在，所以對(duì)于描述或表達(dá)不一致但指向的指標(biāo)相同、描述或表達(dá)重復(fù)但指標(biāo)名稱不同等情況應(yīng)加以處理，構(gòu)建起包含描述對(duì)象的各項(xiàng)指標(biāo)、指標(biāo)間的層級(jí)關(guān)系、所屬領(lǐng)域等信息的指標(biāo)管理體系。指標(biāo)管理體系以指標(biāo)描述對(duì)象為主體（圖2），即指標(biāo)I={ID，Name，Definition，When，Who，What，Where}。其中，ID為指標(biāo)的唯一標(biāo)識(shí)符；Name是指標(biāo)名稱；Definition是指標(biāo)的定義及計(jì)算方法、計(jì)量單位等描述特征；When是指標(biāo)值公開報(bào)道的具體日期；Who是該指標(biāo)值對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)或研究人員；What是該指標(biāo)對(duì)應(yīng)的指標(biāo)值；Where是該指標(biāo)值公開報(bào)道的來源，包括新聞、專利、論文等。需要指出的是，指標(biāo)和指標(biāo)值之間存在一對(duì)一、一對(duì)多等不同關(guān)系，如指標(biāo)I和指標(biāo)值What之間存在著一對(duì)多的關(guān)系，即一個(gè)指標(biāo)對(duì)應(yīng)多個(gè)指標(biāo)值。多個(gè)指標(biāo)構(gòu)成指標(biāo)描述對(duì)象，指標(biāo)描述對(duì)象在參考專家領(lǐng)域知識(shí)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)對(duì)描述對(duì)象的分類分級(jí)，各節(jié)點(diǎn)的描述對(duì)象共同刻畫出這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的主要產(chǎn)品/技術(shù)特征；根據(jù)樹狀結(jié)構(gòu)的層級(jí)關(guān)系，根節(jié)點(diǎn)往往代指的是整個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，最深層節(jié)點(diǎn)是指標(biāo)數(shù)據(jù)的最小描述單元。

圖2 指標(biāo)及描述對(duì)象的樹狀結(jié)構(gòu)

（2）指標(biāo)數(shù)據(jù)的鏈接關(guān)系構(gòu)建

指標(biāo)數(shù)據(jù)之間的鏈接網(wǎng)絡(luò)由指標(biāo)和指標(biāo)間的關(guān)系構(gòu)成，可以表示為S=(I,L,R)，其中I表示指標(biāo)節(jié)點(diǎn)集合，L表示指標(biāo)之間的鏈接關(guān)系，R表示指標(biāo)鏈接規(guī)則。具體的鏈接規(guī)則包括R={同一機(jī)構(gòu)、同一時(shí)間、同一描述對(duì)象}。如指標(biāo)1和指標(biāo)2之間屬于同一描述對(duì)象，可記為即i1表示指標(biāo)1，i2表示指標(biāo)2，指標(biāo)1和指標(biāo)2之間存在鏈接關(guān)系，鏈接的規(guī)則為r1，r1表示i1和i2隸屬于同一描述對(duì)象。指標(biāo)之間的鏈接關(guān)系如圖3所示，具體分為指標(biāo)層和數(shù)據(jù)層，指標(biāo)層包括指標(biāo)及其屬性信息，數(shù)據(jù)層包含文獻(xiàn)庫、機(jī)構(gòu)庫、國家?guī)?、期刊庫等各類?shù)據(jù)資源。

圖3 指標(biāo)數(shù)據(jù)鏈接網(wǎng)絡(luò)

3.2.2 人才資源協(xié)同體系

人才資源體系是指標(biāo)查新走向精準(zhǔn)服務(wù)的關(guān)鍵，人才體系主要包含查新專家、情報(bào)專家和領(lǐng)域?qū)＜遥▓D4）。查新專家即科技查新人員，在精準(zhǔn)抓住用戶需求、快速提煉主題，將用戶所關(guān)注的領(lǐng)域問題轉(zhuǎn)化成檢索問題上具有長期的經(jīng)驗(yàn)積累。情報(bào)專家在情報(bào)服務(wù)工作中積累了豐富的情報(bào)信息搜集、加工、分析等經(jīng)驗(yàn)，能夠廣泛開展情報(bào)研究工作，真正打破情報(bào)問題和以政府、企業(yè)為代表的決策者之間的“語境鴻溝”。領(lǐng)域?qū)＜邑灤┯谇閳?bào)服務(wù)的整個(gè)過程，在前期指標(biāo)庫建立、后續(xù)指標(biāo)數(shù)據(jù)的分析過程中，都需要領(lǐng)域?qū)＜乙揽孔陨淼慕?jīng)驗(yàn)知識(shí)實(shí)現(xiàn)指標(biāo)準(zhǔn)確性的判斷和指標(biāo)數(shù)據(jù)的快速解讀，從而將抽取出的指標(biāo)數(shù)據(jù)與專家的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)相結(jié)合形成準(zhǔn)確可靠的情報(bào)服務(wù)成果。查新專家、情報(bào)專家和領(lǐng)域?qū)＜以谡麄€(gè)情報(bào)服務(wù)過程中溝通協(xié)同，最終形成以科技查新人員和情報(bào)分析人員為主，以領(lǐng)域?qū)＜覟檩o的協(xié)同服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，最大程度地發(fā)揮科技查新人員、情報(bào)分析人員和領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)價(jià)值，真正形成以科技查新人員、情報(bào)分析人員和領(lǐng)域?qū)＜夜餐瑯?gòu)成的“科學(xué)共同體”，通過指標(biāo)數(shù)據(jù)的“采集-抽取-整理-序化-推理”等全鏈條，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)化的查新服務(wù)。

圖4 人才資源網(wǎng)絡(luò)

3.3 方法工具層

3.3.1 領(lǐng)域詞表輔助構(gòu)建技術(shù)

領(lǐng)域詞表的構(gòu)建是為了滿足查新人員在指標(biāo)檢索過程中盡可能完整、正確地選用檢索詞，以便保證檢索的查全率和查準(zhǔn)率。作為指標(biāo)所在技術(shù)領(lǐng)域的專用詞典，領(lǐng)域詞表羅列了這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的簡(jiǎn)要技術(shù)清單，為指標(biāo)查新后續(xù)開展技術(shù)演化、循證檢索和知識(shí)問答等產(chǎn)品服務(wù)提供支撐和鋪墊。具體來講，領(lǐng)域詞表構(gòu)建過程包含指標(biāo)詞匯抽取、詞間關(guān)系識(shí)別、詞表更新和完善等過程。從詞表結(jié)構(gòu)來看，領(lǐng)域詞表應(yīng)包含指標(biāo)總表、技術(shù)領(lǐng)域表和中英文對(duì)照表。指標(biāo)總表在結(jié)構(gòu)上包含指標(biāo)詞匯的全部信息，包含詞間關(guān)系（同義詞、相關(guān)詞等），以及所屬學(xué)科領(lǐng)域、技術(shù)領(lǐng)域、中英文形式等。其中詞間關(guān)系之所以是指標(biāo)總表中的重要內(nèi)容，是因?yàn)樵诓樾聶z索過程中各類規(guī)范詞、同義詞和縮寫詞、相關(guān)詞等經(jīng)常使用，通過詞間關(guān)系對(duì)檢索詞進(jìn)行擴(kuò)充能夠大大提升檢索效率。技術(shù)領(lǐng)域表的構(gòu)建主要是考慮同一指標(biāo)描述詞匯在不同的技術(shù)領(lǐng)域有不同的解釋含義，方便查新人員從技術(shù)分類的角度實(shí)施檢索。如在食品檢測(cè)領(lǐng)域，F(xiàn)值是指在一定的致死溫度下將一定數(shù)量的某種微生物全部殺死所需的時(shí)間；在光學(xué)領(lǐng)域，F(xiàn)值表示鏡頭的最大光圈；在機(jī)器學(xué)習(xí)領(lǐng)域，F(xiàn)值表示是精確率和召回率的加權(quán)調(diào)和平均。中英文對(duì)照表在檢索國外資源時(shí)可以大大提升檢索效率，保證檢索的查全率和查準(zhǔn)率。

3.3.2 指標(biāo)詞匯自動(dòng)標(biāo)注技術(shù)

指標(biāo)查新要想實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)檢索離不開對(duì)各類數(shù)據(jù)資源的細(xì)粒度描述，充分利用上下文信息，為進(jìn)一步的知識(shí)關(guān)聯(lián)和推理作準(zhǔn)備，以滿足查新人員和普通用戶對(duì)資源的個(gè)性化需求。在指標(biāo)詞匯的自動(dòng)標(biāo)注上，采用基于詞典和條件隨機(jī)場(chǎng)（CRF）算法相結(jié)合的方式，提高待標(biāo)注文本的識(shí)別精度。根據(jù)指標(biāo)查新需求，標(biāo)注的主要對(duì)象為指標(biāo)詞匯及與指標(biāo)詞匯相關(guān)的所屬機(jī)構(gòu)、所屬時(shí)間、描述對(duì)象3種關(guān)系。標(biāo)注過程分為人工標(biāo)注和模型標(biāo)注兩個(gè)部分。首先，針對(duì)訓(xùn)練文檔進(jìn)行人工各自標(biāo)注和雙人交叉審核，對(duì)有異議的標(biāo)注進(jìn)行討論，形成一份較為完善的標(biāo)注規(guī)范，作為后續(xù)訓(xùn)練集的豐富語料，完成標(biāo)注語料庫的構(gòu)建。根據(jù)得到的標(biāo)注語料庫，另一部分作為訓(xùn)練集用于訓(xùn)練CRF實(shí)體識(shí)別模型，其余部分作為測(cè)試集用于測(cè)試模型效果。然后，以不同來源采集得到的數(shù)據(jù)作為目標(biāo)文檔，對(duì)目標(biāo)文檔進(jìn)行過濾、分詞、去停用詞等預(yù)處理后，根據(jù)已有的領(lǐng)域詞典庫采用字符串匹配的方式進(jìn)行初步識(shí)別，利用訓(xùn)練得到的CRF模型進(jìn)一步對(duì)待標(biāo)注文檔進(jìn)行識(shí)別。最后，人工完成對(duì)標(biāo)注后文檔審核，根據(jù)人工審核后的標(biāo)注文本，及時(shí)更新領(lǐng)域詞典，完成對(duì)CRF訓(xùn)練模型的迭代更新，形成指標(biāo)詞匯及其關(guān)系的自動(dòng)標(biāo)注模塊。

3.3.3 基于語義的查新檢索技術(shù)

傳統(tǒng)的查新檢索過程是根據(jù)文獻(xiàn)資源的元數(shù)據(jù)特征完成底層索引庫的構(gòu)建，根據(jù)查新員的檢索式，通過標(biāo)題、摘要、關(guān)鍵詞、主題詞等從文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)中獲取相關(guān)文獻(xiàn)。通過語義擴(kuò)展和推理技術(shù)，借助推理規(guī)則，利用自動(dòng)標(biāo)注、信息抽取、關(guān)系發(fā)現(xiàn)等技術(shù)從目標(biāo)文檔中發(fā)現(xiàn)更細(xì)粒度的指標(biāo)信息，從而完善現(xiàn)有的文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)，將符合用戶檢索需求的信息傳遞給用戶?；谡Z義的查新檢索技術(shù)能夠在傳統(tǒng)檢索系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，根據(jù)上文提出的領(lǐng)域詞表輔助構(gòu)建技術(shù)和指標(biāo)詞匯自動(dòng)標(biāo)注技術(shù)對(duì)檢索詞進(jìn)行概念擴(kuò)展、關(guān)系推理和語義匹配，實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)文檔中隱性知識(shí)的抽取，得到更加豐富的指標(biāo)、關(guān)系和屬性映射，從而能夠形成以指標(biāo)為中心的語義檢索模型，得到具有更高檢索性能以及更高查全率和查準(zhǔn)率的檢索結(jié)果返回給用戶。

3.4 產(chǎn)品服務(wù)層

根據(jù)情報(bào)服務(wù)過程與獲取用戶需求的先后順序，可將情報(bào)服務(wù)產(chǎn)品分為被動(dòng)型服務(wù)產(chǎn)品和主動(dòng)型服務(wù)產(chǎn)品。被動(dòng)型產(chǎn)品以傳統(tǒng)的科技查新報(bào)告、檢索分析報(bào)告、技術(shù)分析報(bào)告為主，是在充分了解用戶真實(shí)需求的基礎(chǔ)上，圍繞查新主題展開檢索分析后得到的具有結(jié)論性的分析報(bào)告。主動(dòng)型產(chǎn)品在整個(gè)情報(bào)服務(wù)鏈條中將服務(wù)過程前置，通過對(duì)技術(shù)領(lǐng)域的主動(dòng)性監(jiān)測(cè)、掃描等過程實(shí)現(xiàn)前置性的情報(bào)服務(wù)。根據(jù)指標(biāo)查新的主要特征，產(chǎn)品服務(wù)的類型可以包括技術(shù)演化時(shí)間軸分析、基于指標(biāo)的循證檢索、基于指標(biāo)的知識(shí)問答等。

3.4.1 技術(shù)演化時(shí)間軸分析

通過各項(xiàng)指標(biāo)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)、關(guān)聯(lián)、分析后進(jìn)行可視化展示，可以發(fā)現(xiàn)趨勢(shì)變化及各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)關(guān)系。以光刻機(jī)為例，常見的描述指標(biāo)有工藝節(jié)點(diǎn)、分辨率、投影物鏡、光源波長、產(chǎn)率等?？v向?qū)Ρ雀鱾€(gè)參數(shù)值的演化趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)在每一代產(chǎn)品革新過程中的演化特征和核心技術(shù)研發(fā)方向；橫向?qū)Ρ雀黜?xiàng)指標(biāo)，可以看出各研發(fā)企業(yè)在不同技術(shù)上的優(yōu)缺點(diǎn)。產(chǎn)率是指光刻機(jī)在單位時(shí)間內(nèi)可完成曝光的晶圓數(shù)量，是衡量光刻機(jī)產(chǎn)業(yè)化及經(jīng)濟(jì)效益的重要指標(biāo)。圖5展示了當(dāng)前光刻機(jī)廠商的產(chǎn)率。產(chǎn)率最高的光刻機(jī)是ASML采用ArF光源的TWINSCAN NXT:1470光刻機(jī)，產(chǎn)率達(dá)到300 wph。EUV光刻機(jī)雖然在分辨率和最小工藝節(jié)點(diǎn)等技術(shù)指標(biāo)上取得了明顯的進(jìn)步，但是現(xiàn)有的產(chǎn)率還停留在170 wph，未來仍有很大的發(fā)展空間。

圖5 光刻機(jī)產(chǎn)率的發(fā)展趨勢(shì)

3.4.2 基于指標(biāo)的循證檢索

在循證研究中，一些隨機(jī)對(duì)照試驗(yàn)的Meta分析往往被納入循證分析的高質(zhì)量證據(jù)資源。在這個(gè)過程中檢索質(zhì)量的高低將直接影響被納入的證據(jù)資源是否具備全面性、客觀性和真實(shí)性，并最終影響Meta分析的有效性。在一項(xiàng)維生素D對(duì)多囊卵巢綜合征代謝及內(nèi)分泌指標(biāo)影響的Meta分析中[20]，筆者在證據(jù)選取階段主要以包含25羥維生素D水平、內(nèi)分泌指標(biāo)（胰島素敏感性檢測(cè)指數(shù)、胰島素抵抗指數(shù)、甲狀旁腺激素、空腹胰島素、總睪酮、睪酮、脫氫異雄酮硫酸鹽、代謝指標(biāo)（總膽固醇、低密度脂蛋白膽固醇、甘油三酯、超敏C反應(yīng)蛋白、高密度脂蛋白膽固醇、空腹血糖）等指標(biāo)的文獻(xiàn)作為Meta分析證據(jù)來源，在這類循證研究中，檢索的準(zhǔn)確性對(duì)提高證據(jù)的可靠性有著至關(guān)重要的作用。針對(duì)領(lǐng)域指標(biāo)庫中包含的指標(biāo)及其鏈接關(guān)系，可以根據(jù)用戶循證研究中對(duì)目標(biāo)證據(jù)的需求，快速定位到與證據(jù)選擇中所包含指標(biāo)相關(guān)的目標(biāo)文獻(xiàn)，并獲取與指標(biāo)相關(guān)的機(jī)構(gòu)、國家等相關(guān)信息，形成指標(biāo)相關(guān)的語義鏈接網(wǎng)絡(luò)，幫助用戶發(fā)現(xiàn)與循證證據(jù)相關(guān)的指標(biāo)及其關(guān)聯(lián)關(guān)系。

3.4.3 基于指標(biāo)的知識(shí)問答

基于指標(biāo)數(shù)據(jù)的知識(shí)問答模塊主要包含問題理解、指標(biāo)數(shù)據(jù)檢索和答案生成3個(gè)模塊。知識(shí)問答的核心是對(duì)問題的理解，根據(jù)用戶提問對(duì)問題進(jìn)行分解，通過系統(tǒng)接口獲取用戶輸入的問題語句，對(duì)問題語句進(jìn)行預(yù)處理，獲取問題語句中的疑問詞和中心詞，根據(jù)領(lǐng)域詞表建立起中心詞與指標(biāo)名稱的映射關(guān)系，并匹配相應(yīng)的問題模板。隨后將模板信息傳送至指標(biāo)數(shù)據(jù)檢索模塊。根據(jù)指標(biāo)名稱在現(xiàn)有的指標(biāo)數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行檢索，借助預(yù)設(shè)的答案生成模板生成自然語言的回復(fù)語句，將檢索得到的數(shù)據(jù)結(jié)果傳入預(yù)先定義的答案回復(fù)模板。最后把通俗易懂的答案語句反饋給用戶，并將歷史問答內(nèi)容存儲(chǔ)到后臺(tái)數(shù)據(jù)庫，以便進(jìn)一步提升問答系統(tǒng)的準(zhǔn)確率。

4 結(jié)語

科技查新始于查新而不應(yīng)止于查新。隨著我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的快速推進(jìn)，對(duì)查新服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)形式都提出了更高的要求。本文基于科技查新實(shí)踐，構(gòu)建了基于指標(biāo)檢索的科技查新服務(wù)模式，涵蓋了指標(biāo)查新的數(shù)據(jù)資源建設(shè)、方法工具建設(shè)等多方面內(nèi)容，充分發(fā)揮了查新人員、情報(bào)人員和領(lǐng)域?qū)＜蚁嗷ト谕ǖ臎Q策支持體系和能力，進(jìn)而推動(dòng)傳統(tǒng)經(jīng)驗(yàn)范式驅(qū)動(dòng)下的查新服務(wù)向精準(zhǔn)型、主動(dòng)型查新服務(wù)轉(zhuǎn)變。高質(zhì)量的指標(biāo)數(shù)據(jù)庫是指標(biāo)查新服務(wù)體系建設(shè)的核心，未來將進(jìn)一步結(jié)合查新用戶的實(shí)際需求，對(duì)指標(biāo)查新的數(shù)據(jù)資源組織方式、指標(biāo)查新分析工具和方法進(jìn)行更加深入的研究，最大限度地發(fā)揮指標(biāo)查新在查新工作發(fā)展轉(zhuǎn)型中的積極作用。同時(shí)，努力推動(dòng)以指標(biāo)查新為核心的制度、標(biāo)準(zhǔn)等保障機(jī)制建設(shè)，以確保指標(biāo)查新服務(wù)體系的正常運(yùn)行，從而能夠充分發(fā)揮科技查新工作在我國創(chuàng)新鏈條中的推動(dòng)作用，為我國科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)力量。