肖淑梅 XIAO Shu-mei；趙翔 ZHAO Xiang；吳亞平 WU Ya-ping；倪瑾 NI Jin；羅鋼 LUO Gang

（揚(yáng)州市職業(yè)大學(xué)，揚(yáng)州 225009）

1 高?？萍冀y(tǒng)計(jì)概述

1.1 高校科技統(tǒng)計(jì)的概念

從概念來(lái)看，高校科技統(tǒng)計(jì)工作是指運(yùn)用科學(xué)的統(tǒng)計(jì)方法，對(duì)高校的相關(guān)科技活動(dòng)情況進(jìn)行全面的摸排和信息匯總[1]，在整理有效信息并分析數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上對(duì)高?？萍嫉陌l(fā)展情況與未來(lái)趨勢(shì)做系統(tǒng)直觀的研究，以此精密掌握高校科技活動(dòng)的基本規(guī)模、主要數(shù)量、構(gòu)成層次和發(fā)展方向；并從變化規(guī)律的視角出發(fā)反推優(yōu)化高校的科研管理的聚義舉措，為高校的重點(diǎn)工作推進(jìn)、資源支撐性投放和中長(zhǎng)期規(guī)劃管理等提供有效的數(shù)據(jù)管理口徑。

由此可見，優(yōu)化高校的科技統(tǒng)計(jì)工作本質(zhì)上是科研管理的有效舉措之一，能夠以科學(xué)研究反推科學(xué)決策。其對(duì)于數(shù)據(jù)的覆蓋度、精確度和有效性均應(yīng)有極高的要求，需要運(yùn)用科學(xué)合理的模型對(duì)高?？萍冀y(tǒng)計(jì)情況進(jìn)行綜合分析。

1.2 高?？萍冀y(tǒng)計(jì)的主要內(nèi)容

高校的科技統(tǒng)計(jì)工作有賴于全面的信息收集和精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)整理，在數(shù)據(jù)和信息的匯總、分析和提煉過(guò)程當(dāng)中，均需要大量的人力和財(cái)力投入[2]。具體到執(zhí)行層面，當(dāng)前大部分高校的科技統(tǒng)計(jì)工作主要涵蓋了三個(gè)方面的內(nèi)容。

其一是摸排科技工作的基礎(chǔ)數(shù)量，并準(zhǔn)確對(duì)應(yīng)其資金規(guī)模、資金來(lái)源、資金支出、收益情況等，實(shí)現(xiàn)對(duì)科技投入口徑和產(chǎn)出口徑的準(zhǔn)確情況掌握與基本流向統(tǒng)計(jì)。其二是關(guān)注高?？萍歼^(guò)程統(tǒng)計(jì)的情況，圍繞核心研究課題、支持性研究機(jī)構(gòu)、重要學(xué)會(huì)協(xié)會(huì)、不同科技主題所占內(nèi)容比重等，根據(jù)國(guó)家級(jí)、省級(jí)、社會(huì)組織等分層分類進(jìn)行統(tǒng)計(jì)研究[3]，將研究的成果不斷細(xì)化并賦予因子權(quán)重，以此突出不同科研科技成果的重要性。最后，統(tǒng)計(jì)人員還需要重視成果轉(zhuǎn)化的質(zhì)量評(píng)價(jià)，從論文、專著、專利等層次出發(fā)，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)表數(shù)量、發(fā)表質(zhì)量等[4]，并賦予相關(guān)的因子權(quán)重，以此實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)的高校科技統(tǒng)計(jì)跟蹤與分層情況摸排調(diào)查?？偟膩?lái)看，高?？萍冀y(tǒng)計(jì)工作的主要任務(wù)是對(duì)高?？萍佳芯炕厩闆r加以詳細(xì)的統(tǒng)計(jì)與系統(tǒng)的分析，在有效調(diào)研的基礎(chǔ)上掌握基本的數(shù)據(jù)信息并科學(xué)研判投入產(chǎn)出情況。

1.3 高?？萍冀y(tǒng)計(jì)的應(yīng)用導(dǎo)向

從應(yīng)用導(dǎo)向?qū)用鎭?lái)看，高校的科技統(tǒng)計(jì)主要有三個(gè)方面的應(yīng)用方向：

1.3.1 科技統(tǒng)計(jì)是科研管理的基礎(chǔ)

首先，科技統(tǒng)計(jì)工作能夠直接服務(wù)于科技管理活動(dòng)的開展?？萍脊芾戆?xiàng)目立項(xiàng)、人員配置，經(jīng)費(fèi)投放、過(guò)程執(zhí)行管理和成果鑒定等諸多環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了全周期的科研動(dòng)態(tài)發(fā)展與過(guò)程管理特征。從科技統(tǒng)計(jì)視角出發(fā)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)的思維精準(zhǔn)梳理科研管理活動(dòng)的投入和產(chǎn)出數(shù)據(jù)以及相關(guān)配置人員情況，不僅能夠以指標(biāo)把控的方式反推過(guò)程管理節(jié)點(diǎn)完成質(zhì)量，也能夠?qū)W(xué)校個(gè)別項(xiàng)目到整體水平的科技質(zhì)量、科技產(chǎn)出數(shù)量等做統(tǒng)籌評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)從模糊管理到精細(xì)數(shù)據(jù)管理的科研管理轉(zhuǎn)變。

1.3.2 科技統(tǒng)計(jì)是高校制定考核評(píng)價(jià)激勵(lì)政策的重要依據(jù)

當(dāng)前在高校日常人事管理和考核管理過(guò)程當(dāng)中，將科技統(tǒng)計(jì)成果與科研團(tuán)隊(duì)、教師個(gè)人的考核評(píng)價(jià)結(jié)果相對(duì)應(yīng)，也形成了較為成熟的工作機(jī)制?？蒲泄芾聿块T可以運(yùn)用科學(xué)合理的績(jī)效分析框架，匯總教師和科研人員的科技項(xiàng)目、成果產(chǎn)出、獲獎(jiǎng)情況、轉(zhuǎn)化質(zhì)量等，一方面按照因子權(quán)重加成以形成教師或科研人員的工作業(yè)績(jī)并核發(fā)績(jī)效，另一方面也可以通過(guò)排名評(píng)價(jià)和重點(diǎn)指標(biāo)監(jiān)管方式，倒逼廣大教師和科研人員積極爭(zhēng)取更高水平的科技項(xiàng)目、參與更權(quán)威的會(huì)議并發(fā)表更高水平的科技論文，有助于構(gòu)建合理競(jìng)爭(zhēng)的科研環(huán)境，以優(yōu)質(zhì)的科研管理帶動(dòng)學(xué)校的科技水平提升。從報(bào)表數(shù)據(jù)層面來(lái)看，科技統(tǒng)計(jì)所形成的信息匯總和數(shù)據(jù)分析結(jié)果涵蓋項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目水平、科研經(jīng)費(fèi)投入、科研人員數(shù)量、鑒定結(jié)果、發(fā)表論文、獲獎(jiǎng)成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)出、國(guó)際會(huì)議等關(guān)鍵科研指標(biāo)，其較廣的指標(biāo)覆蓋面能夠促進(jìn)學(xué)?？蒲谢顒?dòng)的有序開展，使得教師的個(gè)人成長(zhǎng)與學(xué)校的發(fā)展更為緊密地結(jié)合在一起。

1.3.3 科技統(tǒng)計(jì)是科研管理創(chuàng)新的前提

信息技術(shù)的快速發(fā)展也給科技統(tǒng)計(jì)工作帶來(lái)了新的工具。便捷的數(shù)據(jù)收集和快速精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)分析能夠形成標(biāo)準(zhǔn)化的科技統(tǒng)計(jì)成果產(chǎn)出，相關(guān)的成果也能夠服務(wù)于科技統(tǒng)計(jì)管理系統(tǒng)的建立與健全。在此背景下，高?？梢岳闷湓诳萍家痪€成果轉(zhuǎn)化和人才儲(chǔ)備層面的優(yōu)勢(shì)，快速搭建行之有效的科技統(tǒng)計(jì)管理體系，形成科技管理系統(tǒng)服務(wù)與日常管理工作。此外，廣大的教師和科研人員也可以便捷快速地將自身的科技項(xiàng)目和科技成果信息錄入到科技管理系統(tǒng)當(dāng)中，以便于工作系統(tǒng)的成果計(jì)算、績(jī)效核定、獎(jiǎng)勵(lì)匯總及信息傳遞，使得學(xué)校內(nèi)各學(xué)院和各課題組和研究人員快速實(shí)現(xiàn)資源共享和信息互通，以此減少教師和科研人員在繁瑣的事務(wù)性工作層面所耗費(fèi)的時(shí)間與精力等，更大程度地提升科技統(tǒng)計(jì)的科學(xué)性、規(guī)劃性和效率，服務(wù)于科技創(chuàng)新管理與學(xué)科建設(shè)進(jìn)步。

2 結(jié)構(gòu)方程式及其在高?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域的應(yīng)用

2.1 結(jié)構(gòu)方程式概述

結(jié)構(gòu)方程模型是運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程式所搭建的數(shù)理模型，通過(guò)處理變量之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系并構(gòu)建多元的統(tǒng)計(jì)關(guān)系架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的權(quán)重分析、因子分析、路徑分析、多元合格分析和方差分析等，能夠綜合運(yùn)用廣闊數(shù)據(jù)面實(shí)現(xiàn)，是一類具有較高處理效率的信息匯總與策略集成的定量分析方法。

2.1.1 模型介紹

結(jié)構(gòu)方程模型能夠?qū)颖緮?shù)據(jù)所對(duì)應(yīng)期間的復(fù)雜因果關(guān)系加以顯性化呈現(xiàn)，其運(yùn)用的計(jì)量技術(shù)為因果聯(lián)系的模型方程技術(shù)。其優(yōu)勢(shì)在于能夠?qū)?shù)據(jù)本身不能直接測(cè)量或觀察到的信息以潛變量的形式加以系統(tǒng)估計(jì)，最終形成更具實(shí)踐導(dǎo)向價(jià)值的分析框架體系。從模型拆分來(lái)看，結(jié)構(gòu)方程模型一般分為兩個(gè)主要組成部分，分別是測(cè)量模型部分和結(jié)構(gòu)模型部分，其中測(cè)量模型部分主要分析的是潛自變量和潛因變量的關(guān)系，而結(jié)構(gòu)模型部分則是側(cè)重于路徑框架的搭建，分析潛自變量和觀測(cè)變量之間的關(guān)系。此外，在對(duì)模型進(jìn)行搭建并初步擬合后，如果擬合指數(shù)反應(yīng)結(jié)果不良，結(jié)構(gòu)方程模型需要進(jìn)一步引入修正分析。但是在修正時(shí)，需要通過(guò)增加或刪除變量以調(diào)整路徑或參數(shù)，其增減需要以確切的理論和必要的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)作為支撐，因此其修正過(guò)程的論證較為復(fù)雜，且最終的結(jié)果有效性需要反復(fù)檢驗(yàn)。最終，修正后再進(jìn)行擬合的指標(biāo)值需要達(dá)到預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)構(gòu)分析模型才可被視為運(yùn)行有效。

回溯結(jié)構(gòu)模型的發(fā)展歷程，該模型最早在客戶滿意度研究領(lǐng)域提出，由上個(gè)世紀(jì)，Ka jJoreskog 和Dag Sorbom所提出的統(tǒng)計(jì)理論發(fā)展而來(lái)，用于容許自變量存在誤差的大樣本數(shù)據(jù)非正態(tài)分布分析。近年來(lái)，從市場(chǎng)營(yíng)銷口徑向教育管理、公共管理、工商管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等多領(lǐng)域延伸，結(jié)構(gòu)分方程模型已經(jīng)形成了非常廣域的研究領(lǐng)域，并借助多元分析和統(tǒng)計(jì)的最新研究成果融合形成了一個(gè)極具活力的前沿研究方向。美國(guó)密歇根大學(xué)的弗爾曼教授甚至將結(jié)構(gòu)方程模型稱為“第二代多元統(tǒng)計(jì)方法”。

結(jié)合近年來(lái)高?？萍冀y(tǒng)計(jì)與科技管理的切實(shí)需求，很多國(guó)內(nèi)的教育學(xué)者將結(jié)構(gòu)分析模型應(yīng)用到了高等教育的精準(zhǔn)化、多元化和信息化管理研究層面，已有大量文獻(xiàn)關(guān)注了結(jié)構(gòu)方程模型與學(xué)科建設(shè)、教學(xué)評(píng)價(jià)、科技管理等領(lǐng)域的融合載體搭建，主張利用結(jié)構(gòu)分析模型切入高校日常管理工作之中，提升高校科技管理和科技統(tǒng)計(jì)等工作效率。

2.1.2 模型特征

從結(jié)構(gòu)方程模型的特征來(lái)看，其主要表現(xiàn)出了三方面的核心特征。

其一是主要性特征，在高?？萍冀y(tǒng)計(jì)和科研管理的日常工作層面，其所涉數(shù)據(jù)類型多元且統(tǒng)計(jì)口徑復(fù)雜，使用單個(gè)指標(biāo)或單一口徑對(duì)高?？萍脊ぷ鬟M(jìn)行統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)缺乏全面性和準(zhǔn)確性，也不能夠?qū)⒉煌瑱?quán)重的科技數(shù)據(jù)納入統(tǒng)一口徑進(jìn)行核算管理。因此，側(cè)重于不同項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)來(lái)源水平、科技成果的鑒定發(fā)布水平等，科技統(tǒng)計(jì)工作需要負(fù)預(yù)期差異化的權(quán)重，以此有選擇地將指標(biāo)的重要性納入到評(píng)估體系之中，體現(xiàn)出更為合理的模型考量。

其二，高?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究的結(jié)構(gòu)分析模型需要具有可比性原則。在跨科技組和課題組的項(xiàng)目數(shù)量、科研人員數(shù)量、科研人員專業(yè)、技術(shù)側(cè)重、結(jié)果輸出和綜合評(píng)定等方面，使用絕對(duì)數(shù)進(jìn)行評(píng)估并不具有公平合理性，采用人均指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn)化處理后的權(quán)重加成指標(biāo)加以對(duì)比，才能夠更合理地評(píng)價(jià)不同教師、不同院系、不同課題組之間的科技工作質(zhì)量。

最后，結(jié)構(gòu)分析模型需要具有可操作性的原則。在日常管理過(guò)程中需要以信息化的科技管理口徑作為支撐，將更多的成果導(dǎo)入和成果產(chǎn)出數(shù)據(jù)進(jìn)行窗口化的自主錄入、交叉化的信息交互對(duì)比以及針對(duì)性的關(guān)鍵數(shù)據(jù)補(bǔ)足，最終集成形成大數(shù)據(jù)應(yīng)用結(jié)果并進(jìn)行科技統(tǒng)計(jì)分析，以此簡(jiǎn)化高?？萍脊芾砉ぷ?。

2.2 基于高校科技創(chuàng)新需求的結(jié)構(gòu)方程式設(shè)計(jì)

2.2.1 模型設(shè)計(jì)

結(jié)構(gòu)方程模型分為結(jié)構(gòu)模型和測(cè)量模型兩個(gè)部分。

從結(jié)構(gòu)模型框架來(lái)看，在高校科技水平統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)過(guò)程中，不僅要考慮新批項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量，也需要基于投入和產(chǎn)出作經(jīng)濟(jì)性平衡和收益最大化的統(tǒng)籌規(guī)劃。由此，作出如下合理假設(shè)：H1：“新批項(xiàng)目評(píng)價(jià)”對(duì)“高校科技統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)”具有正向影響關(guān)系；H2：“綜合科技投入”對(duì)“高校科技統(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)”具有正向影響關(guān)系；H3：“綜合科技產(chǎn)出”對(duì)“高?？萍冀y(tǒng)計(jì)評(píng)價(jià)”具有正向影響關(guān)系；H4：“新批項(xiàng)目評(píng)價(jià)”對(duì)“綜合科技投入”具有正向影響關(guān)系；H5：“綜合科技投入”對(duì)“新批項(xiàng)目評(píng)價(jià)”具有正向影響關(guān)系；H6：“綜合科技投入”對(duì)“綜合科技產(chǎn)出”具有正向影響關(guān)系。

在結(jié)構(gòu)分析的模型基礎(chǔ)上，還需要為每個(gè)潛變量設(shè)置相應(yīng)的觀測(cè)變量，并搭建起高?？萍冀y(tǒng)計(jì)的觀測(cè)模型。具體而言，針對(duì)新批項(xiàng)目評(píng)價(jià)、綜合科技投入和綜合科技產(chǎn)出三個(gè)層面，筆者結(jié)合個(gè)人工作經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)調(diào)研結(jié)果，在新批項(xiàng)目評(píng)價(jià)這一潛自變量下設(shè)新批項(xiàng)目數(shù)量、新批項(xiàng)目水平兩個(gè)觀測(cè)變量，在綜合科技投入這一潛自變量下設(shè)科研經(jīng)費(fèi)投入、科研人員數(shù)量?jī)蓚€(gè)觀測(cè)變量，并在綜合科技產(chǎn)出下設(shè)鑒定結(jié)果、發(fā)表論文、獲獎(jiǎng)成果、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、專利產(chǎn)出和出席國(guó)際會(huì)議共六個(gè)觀測(cè)變量。相關(guān)的變量數(shù)據(jù)可以通過(guò)《普通高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)年報(bào)》等公開信息或前往高校收集一手調(diào)研獲取。

2.2.2 指標(biāo)體系

基于模型假設(shè)和變量分析，高校科技統(tǒng)計(jì)研究結(jié)果方程模型對(duì)應(yīng)的變量體系如表1 所示。

表1 變量體系

2.2.3 結(jié)構(gòu)方程模型

根據(jù)前文分析所述，可以得到高?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究的結(jié)構(gòu)方程模型如圖1 所示。

圖1 高?？萍冀y(tǒng)計(jì)研究的結(jié)構(gòu)方程模型

3 結(jié)語(yǔ)

綜合來(lái)看，高校的科技統(tǒng)計(jì)工作，對(duì)于其優(yōu)化科研管理，爭(zhēng)取科研資源，建設(shè)優(yōu)質(zhì)學(xué)科并推動(dòng)學(xué)校高質(zhì)量發(fā)展等具有很大的提升價(jià)值。學(xué)校應(yīng)該積極重視學(xué)國(guó)家科技創(chuàng)新的重大機(jī)遇，制定正確的科技政策，引領(lǐng)學(xué)科建設(shè)，引入結(jié)構(gòu)方程模型分析系統(tǒng)等。優(yōu)化科技統(tǒng)計(jì)工作，提升學(xué)校整體的科技水平和學(xué)科建設(shè)實(shí)力，為學(xué)校建設(shè)高水平大學(xué)提供更為重要的保障。