梁 辰，徐 揚

0 引 言

當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展正在經(jīng)歷由“傳統(tǒng)制造”向“創(chuàng)新驅(qū)動”演變的決定性階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為要素聚集度高、知識傳導(dǎo)性強、成長潛力巨大的產(chǎn)業(yè)，在創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略中發(fā)揮著重要作用，其最突出的特點是對供應(yīng)鏈整體創(chuàng)新能力的高度需求。在十四五規(guī)劃和2035 年遠景目標綱要中，明確強調(diào)了培育先導(dǎo)性和支柱性產(chǎn)業(yè)、推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融合化、集群化、生態(tài)化發(fā)展的重要性，要求不同的創(chuàng)新主體彼此協(xié)調(diào)、綜合運用多種創(chuàng)新要素來實現(xiàn)科技創(chuàng)新目標。協(xié)同創(chuàng)新是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。協(xié)同創(chuàng)新引領(lǐng)了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展，然而，創(chuàng)新主體間的協(xié)調(diào)互動對供應(yīng)鏈的安全穩(wěn)定也造成一系列的風(fēng)險[1]。

近年來，供應(yīng)鏈韌性是統(tǒng)籌發(fā)展和安全的重點課題，該理論在供應(yīng)鏈管理中得到廣泛應(yīng)用，韌性強調(diào)系統(tǒng)在不確定環(huán)境下的適應(yīng)能力、對突發(fā)狀況的快速響應(yīng)以及重大風(fēng)險發(fā)生后的恢復(fù)能力[2]。在高風(fēng)險環(huán)境中，高水平的供應(yīng)鏈韌性可以實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性經(jīng)營。如何構(gòu)建持續(xù)有效的供應(yīng)鏈韌性是現(xiàn)有研究中的熱點問題，許多學(xué)者們聚焦于企業(yè)的動態(tài)能力、組織舉措與供應(yīng)鏈績效關(guān)系，提出動態(tài)能力與組織舉措對于提高供應(yīng)鏈績效、對抗供應(yīng)鏈意外風(fēng)險具有顯著作用[3]，此類研究普遍采用定性研究，從預(yù)測能力、適應(yīng)能力和恢復(fù)能力等維度對影響韌性的因素進行了探討[4]，但尚未界定供應(yīng)鏈韌性有效性保持和提升的核心機制，缺乏對造成韌性失效風(fēng)險的研究。此外，供應(yīng)鏈運作所涉及的行業(yè)特殊性，也會讓企業(yè)直面具有變異性的突發(fā)事件情境，并因此受到不同類型的擾動，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，其行業(yè)結(jié)構(gòu)仍處于形成期，產(chǎn)業(yè)鏈尚不成熟，因此，圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)特點，識別影響該產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性的薄弱環(huán)節(jié)，保證產(chǎn)業(yè)鏈自主可控和安全可靠，在現(xiàn)階段具有積極的研究意義。

本文針對協(xié)同創(chuàng)新模式下的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，通過分析供應(yīng)鏈韌性失效或者潛在失效模式的影響，識別需要重點關(guān)注的風(fēng)險影響因素，采取改善措施以減少供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險隱患，進而提高企業(yè)在極端環(huán)境下迅速響應(yīng)變化、危機中保證持續(xù)供應(yīng)以及將供應(yīng)鏈轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮糙A鏈”的能力，最大化發(fā)揮集成創(chuàng)新效益，增強企業(yè)核心競爭力。

1 研究方法

1.1 FMEA 模型風(fēng)險分析。失效模式與影響分析（Failure Modes and Effect Analysis，F(xiàn)MEA），起源于20 世紀60 年代，綜合考量項目潛在的失效模式，確定其發(fā)生的頻率和影響程度，是一種系統(tǒng)化、模式化的技術(shù)思考模型，已應(yīng)用于工業(yè)工程、航空航天、醫(yī)療救護等領(lǐng)域[5-6]。FMEA 通過量化指標，確定系統(tǒng)運轉(zhuǎn)過程中所有可能的故障模式，采取事前控制措施，以降低事后彌補成本，因此，適用于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險評估。

傳統(tǒng)FMEA 模型從三個維度，即發(fā)生度（Occurrence，O）、嚴重度（Severity，S） 和難檢度（Detection，D），對故障模式風(fēng)險因子進行打分評價，將發(fā)生度O、嚴重度S、難檢度D三個指標相乘計算風(fēng)險優(yōu)先數(shù)RPN（Risk Priority Number），RPN 值越大，意味著失效模式的風(fēng)險越高[7]。因不同行業(yè)及企業(yè)對于失效模式采用的評分標準有所不同，發(fā)生度O、嚴重度S、難檢度D風(fēng)險因子的確定需要將失效評分標準和相應(yīng)行業(yè)的評判準則相結(jié)合，從而給出各個風(fēng)險因子的值，因此，通過專家的主觀判斷對失效模式進行信息判定是應(yīng)用FMEA 方法最核心的內(nèi)容。傳統(tǒng)的FMEA 方法是通過專家對風(fēng)險發(fā)生度O、嚴重度S、難檢度D風(fēng)險因子打分，再對三者相乘進行精確值計算，然而由于風(fēng)險感知的不確定性與決策者的個人偏好，導(dǎo)致數(shù)值型實數(shù)風(fēng)險評分難以準確描述專家的評價信息，具有一定的局限性。針對傳統(tǒng)FMEA 弊端，已有研究引入模糊理論對該方法進行改進，使評估結(jié)果更具有指導(dǎo)性意義[8-9]。

1.2 Fuzzy VIKOR 風(fēng)險排序。VIKOR 是一種折中的多屬性群決策方法，由Opricovic 最初提出，適用于復(fù)雜多變的決策環(huán)境，核心思想是使群體效用值最大化和個別遺憾值最小化，可以解決因多屬性區(qū)分度優(yōu)勢不顯著而無法決策的問題[10]。由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈的復(fù)雜性以及風(fēng)險判斷具有模糊性、難量化等特點，造成其供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險難以實測。因此，本文應(yīng)用Fuzzy VIKOR 方法對風(fēng)險影響因素進行排序，識別潛在風(fēng)險，具體計算步驟如下：

（1） 建立風(fēng)險評估決策矩陣。確定決策群體，明確風(fēng)險評價標準和備選風(fēng)險因素。假設(shè)有K個決策者，m個備選風(fēng)險因素，n個評價標準。

表1 專家語義變量對應(yīng)的三角模糊數(shù)權(quán)重值

（2） 計算模糊最優(yōu)值和最劣值：

（3） 計算規(guī)范化的決策矩陣：

（4） 計算最大群效應(yīng)值S、最小個別遺憾值R、綜合評價值Q：

（5） 去模糊化，按照從小到大方式對Q值進行因素排序，確定值得重點關(guān)注的風(fēng)險影響因素：

假設(shè)：）表示Qi值排序中排名第一位的風(fēng)險影響因素，n為備選風(fēng)險因素的個數(shù)，如果同時滿足以下兩個條件，則認為風(fēng)險影響因素）是最佳妥協(xié)解。條件一：條件二：在Ri值、Si值排序中，）均排在第一位。如果以上兩個條件其中任何一個未滿足，則將得到一組妥協(xié)解。具體方法為：若第二個條件無法滿足，則）和）都是妥協(xié)解；若第一個條件無法滿足，由獲得最大的M值，即都是亟待重點關(guān)注的風(fēng)險因素。

2 案例分析

將FMEA 和Fuzzy VIKOR 方法相結(jié)合，既運用FMEA 對失效模式進行分析，又采用了Fuzzy VIKOR 方法，保證了風(fēng)險評估的客觀性和精確度。

本文對遼寧戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)N 開展實證研究，驗證FMEA 模型和Fuzzy VIKOR 方法在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險評估中的有效性和可行性。企業(yè)N 自2006 年成立以來經(jīng)營狀況良好，被評為全球軟件百強企業(yè)，近年來在高端醫(yī)療裝備產(chǎn)業(yè)堅持協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，努力實現(xiàn)核心技術(shù)突破，打造安全的供應(yīng)鏈體系。研究聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈特點，在文獻查閱和專家訪談的基礎(chǔ)上，針對協(xié)調(diào)創(chuàng)新模式和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的特點，從預(yù)測性、反應(yīng)性、適應(yīng)性、恢復(fù)性和協(xié)同性維度，構(gòu)建了風(fēng)險影響因素指標體系，如表2 所示。邀請該企業(yè)3 位高級管理者（E1、E2、E3）和2 位高校長期從事供應(yīng)鏈戰(zhàn)略研究的學(xué)者（E4、E5）組建風(fēng)險評估專家團隊，通過走訪調(diào)研的方式獲取5 位專家基于FMEA 和Fuzzy VIKOR 方法的供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險評估結(jié)果，如表3 所示。本文對發(fā)生度O、嚴重度S、難檢度D標準的風(fēng)險評價采用相同權(quán)重值，即模糊權(quán)重w?j均為（0.33,0.33,0.33 ）。

表2 供應(yīng)鏈韌性失效的潛在風(fēng)險影響因素

表3 供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險專家評估結(jié)果

根據(jù)式（1）、式（2），獲得供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險評估決策矩陣，如表4 所示。進而根據(jù)式（3）、式（4） 計算模糊最優(yōu)解和模糊最劣解，如表5 所示。

對Ri、Si、Qi值按從小到大順序排序，Qi值越小代表該風(fēng)險因素的影響越突出，由此得到了基于Fuzzy VIKOR 方法的風(fēng)險影響因素排序結(jié)果，如表6 所示。

表6 基于Fuzzy VIKOR 法的風(fēng)險影響因素排序

總體而言，通過對供應(yīng)鏈韌性失效的風(fēng)險進行評估，發(fā)現(xiàn)該企業(yè)在不同維度呈現(xiàn)出了有差異性的風(fēng)險水平，在適應(yīng)性、恢復(fù)性和協(xié)同性方面風(fēng)險較大，在預(yù)測性、反應(yīng)性方面風(fēng)險相對較小，常規(guī)影響傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性的訂單響應(yīng)、物料準備等因素并不突出。根據(jù)群體綜合評價值Qi的大小，得到在實施協(xié)同創(chuàng)新模式下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險因素由高至低排序結(jié)果為：R8＞R22＞R21＞R13＞R7＞R2＞R3＞R14＞R17＞R9＞R16＞R15＞R10＞R4＞R1＞R11＞R6＞R12＞R5＞R18＞R20＞R19，不同的風(fēng)險因素給企業(yè)供應(yīng)鏈韌性造成的影響作用不同，其中，危機應(yīng)對合力弱R8、缺乏共生式伙伴關(guān)系R22、資源收益分配不合理R21排在前三位，而主體發(fā)展差異大R18、主體間業(yè)務(wù)協(xié)同少R20、主體間依賴程度低R19三個因素對供應(yīng)鏈韌性失效的影響最弱，排序結(jié)果與案例企業(yè)實際情況基本相符。

由此，基于Fuzzy VIKOR 方法，可以確定供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險最大的妥協(xié)解，＜DQ，判斷條件一、二均不滿足，且因此，最大的M值取5，即R8危機應(yīng)對合力弱、R22缺乏共生式伙伴關(guān)系、R21資源收益分配不合理、R13集成創(chuàng)新效應(yīng)弱、R7資源整合能力弱是需要重點考慮的風(fēng)險影響因素。

結(jié)合上述研究結(jié)果，為了避免發(fā)生供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險，對案例企業(yè)提出以下建議：（1） 健全全過程全體系供應(yīng)鏈風(fēng)險管控機制，提升風(fēng)險應(yīng)對合力，從整體角度看待風(fēng)險責(zé)任，設(shè)定風(fēng)險分擔(dān)機制，當(dāng)危機出現(xiàn)時確保核心環(huán)節(jié)的暢通與穩(wěn)定。（2） 加強供應(yīng)鏈上下游企業(yè)之間的合作關(guān)系，通過對供應(yīng)鏈合作伙伴關(guān)系的全面管理，保證長期穩(wěn)定的創(chuàng)新協(xié)同關(guān)系，強化合作伙伴之間的信任度，鼓勵建立供應(yīng)鏈戰(zhàn)略聯(lián)盟。（3） 優(yōu)化利益的分配機制，完善全鏈條創(chuàng)新激勵機制，加大技術(shù)研發(fā)投入力度，攻堅克難，提高整體競爭力，同時避免市場競爭風(fēng)險造成供應(yīng)鏈參與企業(yè)采用機會主義行為的負面影響。（4） 打造供應(yīng)鏈創(chuàng)新合力，加強集群化產(chǎn)業(yè)發(fā)展機制，提高集成創(chuàng)新效應(yīng)，積極建設(shè)共性技術(shù)集成平臺，提升企業(yè)的創(chuàng)新集聚效能，完善和理順企業(yè)與其他創(chuàng)新主體間的協(xié)同機制，著力解決制約供應(yīng)鏈韌性的瓶頸問題，加快突破關(guān)鍵核心技術(shù)。（5） 推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源要素供給體系建設(shè)，構(gòu)建資源整合機制，促進產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈各個環(huán)節(jié)的有效銜接，推動全鏈條資源流動，積極提升資源調(diào)配效率，多措并舉解決供應(yīng)鏈斷鏈風(fēng)險，保持并提升供應(yīng)鏈韌性水平。

3 結(jié) 論

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是引領(lǐng)我國經(jīng)濟發(fā)展的決定性力量，面對全球科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的新路徑，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)作為科技創(chuàng)新的核心主體，加強與供應(yīng)鏈上其他主體的合作，充分獲得并高效運用多樣化的創(chuàng)新要素資源，由線性單一主體創(chuàng)新模式轉(zhuǎn)變?yōu)榉蔷€性的協(xié)同創(chuàng)新模式，在該模式下，探討如何有效提升供應(yīng)鏈韌性，識別失效風(fēng)險的重點影響因素，采取積極措施設(shè)法降低韌性失效隱患的發(fā)生，對保障戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、夯實產(chǎn)業(yè)安全基礎(chǔ)、有效對沖外部風(fēng)險具有重要作用。

本文基于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)發(fā)展特征和創(chuàng)新特性，運用Fuzzy VIKOR 模型融合FMEA 方法，利用三角模糊數(shù)表示專家評價的語義模糊性和不確定性，較傳統(tǒng)FMEA 的可靠性更高，避免了傳統(tǒng)方法直接給定失效模式發(fā)生度O、嚴重度S及檢測度D的弊端，提高了風(fēng)險排序結(jié)果和研究結(jié)論的合理性，有利于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新模式下提高對供應(yīng)鏈風(fēng)險的洞察力，有針對性地進行供應(yīng)鏈韌性失效風(fēng)險預(yù)警具有極高的實踐指導(dǎo)意義。