馬一鳴

（泰國格樂大學(xué)工程技術(shù)管理學(xué)院，泰國曼谷 10700）

1 引言

Engineering Procurement Construction，簡稱EPC，是指承包方受業(yè)主委托， 按照合同約定對工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等實(shí)行全過程或若干階段進(jìn)行總承包，并對其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行負(fù)責(zé)。 EPC 模式，又稱交鑰匙總承包，意為建設(shè)方提出本工程需要實(shí)現(xiàn)的功能、質(zhì)量、成本目標(biāo)后，由總承包方負(fù)責(zé)從設(shè)計(jì)到竣工，向建設(shè)方 “交鑰匙”的一條龍服務(wù)[1]。 20 世紀(jì)70 年代發(fā)源于西方國家的EPC 模式，至今已經(jīng)成為國際上最為常見的工程承包方式。 而在我國的應(yīng)用及發(fā)展起步較晚，但是，在近年來我國政府以及政策的支持下得到了一定程度的推進(jìn)， 從原來的幾個(gè)行業(yè)推行到了現(xiàn)在的各行各業(yè)。 本文主要探究其在建設(shè)工程領(lǐng)域的發(fā)展。

EPC 這種管理模式早在20 世紀(jì)80 年代就得到了一定程度的應(yīng)用，起初它只是被應(yīng)用于化工和重工業(yè)產(chǎn)業(yè)。 例如，我國的石油建設(shè)公司從1984 年開始至今已有十幾個(gè)工程項(xiàng)目應(yīng)用了這一模式。 2014 年以來， 我國政府開始重視并推廣EPC 總承包模式，鼓勵有實(shí)力的建筑業(yè)企業(yè)積極開拓EPC 總承包項(xiàng)目，推動EPC 模式發(fā)展[2]。 2019 年12 月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家發(fā)展和改革委員會聯(lián)合印發(fā)了《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法》（建市規(guī) 〔2019〕12 號）[3]，這一辦法的出臺有利于進(jìn)一步促進(jìn)建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目在我國的發(fā)展。

本文基于文獻(xiàn)計(jì)量理論，通過利用Citespace 知識圖譜的可視化工具， 梳理2001—2022 年間所有建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目類文獻(xiàn)。 重點(diǎn)梳理SCI、核心類期刊中涉及建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的相關(guān)研究進(jìn)行整理分析，繪制科學(xué)知識圖譜，并且分別從研究基礎(chǔ)、熱點(diǎn)研究領(lǐng)域及研究趨勢3 個(gè)方面進(jìn)行對比，為國內(nèi)建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的理論研究與實(shí)踐應(yīng)用提供指導(dǎo)及借鑒，完善我國EPC 領(lǐng)域的理論體系。

2 研究基礎(chǔ)及方法

2.1 研究基礎(chǔ)

本文以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，為了盡可能覆蓋關(guān)于EPC 項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域的全部研究文獻(xiàn)，通過人工識別及篩選，CNKI 3 種并存的精確檢索方式全部采用主題檢索。 利用中國知網(wǎng)內(nèi)高級檢索功能，檢索并存主題分別為EPC項(xiàng)目、管理、建設(shè)工程。 通過檢索得出所有建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目類相關(guān)研究文獻(xiàn)644 篇，研究點(diǎn)始于2001 年。 通過檢索內(nèi)容整理分析，生成一個(gè)能做進(jìn)一步分析的主題分布圖（見圖1），可見2001—2022 年間所有關(guān)于建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目研究主題的大致分類。 總承包、設(shè)計(jì)、業(yè)主、風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)識別、成本管理是研究熱點(diǎn)主題。 本文通過以上大致主題分類進(jìn)一步探究我國EPC 項(xiàng)目的具體研究領(lǐng)域的發(fā)展趨勢，為我國科研究人員及政企相關(guān)部門在其領(lǐng)域開展工作提供參考及思路。

2.2 研究方法

Citespace（引證空間）是由美國Drexel 大學(xué)信息科學(xué)與技術(shù)學(xué)院教授陳超美博士開發(fā)的一款以科學(xué)計(jì)量學(xué)、 數(shù)據(jù)可視化為背景的并以信息行為研究的可視化分析軟件。 通過可視化的方法形象地表達(dá)科學(xué)知識的結(jié)構(gòu)、 規(guī)律和分布情況，因此， 將通過此類方法分析得到的可視化圖形稱為科學(xué)知識圖譜，簡稱知識圖譜[4]。

本文通過繪制知識圖譜， 將多領(lǐng)域知識的復(fù)雜結(jié)合通過數(shù)據(jù)挖掘、信息處理、知識計(jì)量、圖形繪制等手段顯示出來，再采取定性及定量相結(jié)合的方法進(jìn)行研究。 定量分析方法是采用對熱點(diǎn)領(lǐng)域研究、高頻關(guān)鍵詞、時(shí)序圖趨勢，展現(xiàn)動態(tài)發(fā)展規(guī)律。 利用圖形表達(dá)建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目目前研究的領(lǐng)域、前言、趨勢以及整體知識體系架構(gòu)。 定性分析是通過對文獻(xiàn)（尤其是經(jīng)典文獻(xiàn)）主要內(nèi)容進(jìn)行梳理，分析其促進(jìn)學(xué)科發(fā)展的重要意義及影響意義。

3 研究熱點(diǎn)分析

3.1 熱點(diǎn)詞分析

利用Citespace-Ⅲ對全部檢索出來的研究文獻(xiàn)做高頻關(guān)鍵詞整合，生成建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目熱點(diǎn)詞圖譜（見圖2）。 然后，給研究文獻(xiàn)做高頻關(guān)鍵詞排序，得到建設(shè)領(lǐng)域EPC 熱點(diǎn)關(guān)鍵詞排序表（見表1）。 通過圖譜對我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目研究熱點(diǎn)分析發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵詞節(jié)點(diǎn)多達(dá)1 064 個(gè)。再經(jīng)過人工篩選剔除部分針對性及研究性不強(qiáng)的詞匯， 根據(jù)出現(xiàn)頻次和中心度的高低，保留國內(nèi)前9 名的關(guān)鍵詞，如圖3 所示。 不難發(fā)現(xiàn)對于建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目關(guān)鍵詞為EPC 模式、成本管理、成本控制、造價(jià)管理、項(xiàng)目管理、工程造價(jià)、總承包、造價(jià)控制、安全控制9 個(gè)熱點(diǎn)詞。 在進(jìn)行相近詞或者相同含義的關(guān)鍵詞優(yōu)選，整合以后還剩3 個(gè)熱點(diǎn)詞為模式、成本、管理。 其中，造價(jià)在9 個(gè)關(guān)鍵詞中出現(xiàn)頻次為5，占比55.6%。 可見造價(jià)在我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目研究熱點(diǎn)的分量之重。

表1 建設(shè)領(lǐng)域EPC熱點(diǎn)關(guān)鍵詞排序表

圖2 建設(shè)領(lǐng)域EPC熱點(diǎn)詞圖譜

3.2 熱點(diǎn)領(lǐng)域分析

基于對圖2 和表1 的分析，進(jìn)一步進(jìn)行有效分析，把所有熱點(diǎn)詞語進(jìn)行一種相似的歸類， 進(jìn)而可以更好地歸納熱點(diǎn)研究領(lǐng)域。 通過圖3 可以歸納為6 大類，EPC 模式、成本管理、成本控制、總承包、設(shè)計(jì)、造價(jià)管理。 在進(jìn)行相近詞或者相同含義的關(guān)鍵詞優(yōu)選， 發(fā)現(xiàn)成本在6 個(gè)領(lǐng)域出現(xiàn)頻次為3 次， 占比50%。 再一次表明在我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目熱點(diǎn)領(lǐng)域?yàn)槌杀?，其次是管理及設(shè)計(jì)領(lǐng)域。

3.3 熱點(diǎn)領(lǐng)域研究趨勢分析

本文在分析完熱點(diǎn)詞圖譜、熱點(diǎn)領(lǐng)域圖譜后，表明熱點(diǎn)研究方向在于成本領(lǐng)域。 圖4 建設(shè)領(lǐng)域EPC 熱點(diǎn)領(lǐng)域時(shí)區(qū)圖及趨勢圖進(jìn)行研究趨勢分析。 從2001 年開始，建設(shè)領(lǐng)域EPC 的熱點(diǎn)研究領(lǐng)域就是成本和管理領(lǐng)域， 貫穿整個(gè)發(fā)展。 從2001年開始的成本和管理研究，到2010 年動態(tài)成本和管理控制研究，發(fā)展到2022 年的經(jīng)濟(jì)性分析、策略分析、一體化設(shè)計(jì)，都是從成本和管理領(lǐng)域來一步一步地向前發(fā)展。 隨著研究深度的增加，單純地從預(yù)測、采購、管理等方面向信息化、全過程、IPD、協(xié)作控制等信息領(lǐng)域發(fā)展。

3.4 成本+ 管理領(lǐng)域詳細(xì)趨勢分析

基于3.1 節(jié)、3.2 節(jié)及3.3 節(jié)的分析，本文再次以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源，深度檢索關(guān)于EPC 項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域的成本+ 管理領(lǐng)域全部研究文獻(xiàn)。 檢索并存主題分別為EPC 項(xiàng)目、成本+ 管理、建設(shè)工程。 過檢索得出所有建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目類相關(guān)研究文獻(xiàn)128 篇。

再次利用Citespace-Ⅲ對全部檢索出來的研究文獻(xiàn)做高頻關(guān)鍵詞進(jìn)行整合，生成建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目成本+ 管理領(lǐng)域熱點(diǎn)詞圖譜（見圖5）。 基于圖5， 把高頻關(guān)鍵詞按照2017—2022 年出現(xiàn)的時(shí)間頻次再次整合后得到成本+ 管理發(fā)展趨勢圖（見圖6）。

圖6 近5 年（2017—2022 年）成本+ 管理發(fā)展趨勢圖

4 結(jié)果

基于圖6，成本+ 管理熱點(diǎn)領(lǐng)域?qū)τ谘芯看髷?shù)據(jù)、智能化、建筑信息模型（Building Information Modeling，BIM）等信息化等研究領(lǐng)域較為側(cè)重。 表明我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目中，將成本和管理與物聯(lián)網(wǎng)、 云計(jì)算及大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)相結(jié)合是未來的發(fā)展趨勢。

5 結(jié)論與建議

本文基于Citespace-Ⅲ，以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫作為數(shù)據(jù)來源， 梳理2001—2022 年間所有建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目類文獻(xiàn)，并繪制知識圖譜，將多領(lǐng)域知識的復(fù)雜結(jié)合通過數(shù)據(jù)挖掘及分析等多種手段顯示出來， 再采取定性及定量相結(jié)合的方法進(jìn)行研究得出以下結(jié)論及建議。

1）從研究基礎(chǔ)、研究基礎(chǔ)、熱點(diǎn)研究領(lǐng)域及研究趨勢來看， 我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的研究重點(diǎn)是成本+ 管理，從2001 年起對項(xiàng)目的單方面管理與控制（采購管理、物資管理、成本管理等），到2010 年分項(xiàng)目階段（可研階段、設(shè)計(jì)階段、施工階段）的管理與動態(tài)成本控制（投資估算、設(shè)計(jì)限額、目標(biāo)成本），再到近5 年的運(yùn)用物聯(lián)網(wǎng)、云計(jì)算及大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)手段的應(yīng)用。 都是對成本領(lǐng)域控制的探究，成本管理及控制是我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的難點(diǎn)。

2）本文以為我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的發(fā)展提供理論基礎(chǔ)為出發(fā)點(diǎn)。 分析表明，成本控制及管理將是科研究人員未來研究的重要方向，政企相關(guān)部門在建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目開展工作應(yīng)把研究重點(diǎn)放到成本管理及控制方面， 并要結(jié)合多種信息技術(shù)手段，從多階段、多角度、協(xié)同化的發(fā)展思路出發(fā)。

3）為促進(jìn)我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的發(fā)展，結(jié)合研究結(jié)論提出以下兩方面建議：一方面，科研機(jī)構(gòu)及學(xué)術(shù)研究者應(yīng)及時(shí)掌握國際建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目。 相關(guān)研究的最新動向，不斷完善和更新我國建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的理論體系。 另一方面，應(yīng)以社會企業(yè)為主體，以政策為導(dǎo)向，緊密結(jié)合行業(yè)實(shí)際發(fā)展，加強(qiáng)技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新，逐步實(shí)現(xiàn)建設(shè)領(lǐng)域EPC 項(xiàng)目的多階段、多角度、協(xié)同化應(yīng)用。