鄭麗容，張忠榕，王良熙

（福建省科學(xué)技術(shù)信息研究所，福建福州 350003）

1 研究背景

黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記十分強(qiáng)調(diào)推動(dòng)自主創(chuàng)新與自主品牌、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)化相結(jié)合，并稱之為自主創(chuàng)新的三大戰(zhàn)略［1］。企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化強(qiáng)化了標(biāo)準(zhǔn)與科技創(chuàng)新的互動(dòng)支撐，有助于企業(yè)鞏固好自主創(chuàng)新成果，提升高質(zhì)量發(fā)展的含金量。新發(fā)展時(shí)期，黨和國(guó)家高度重視標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作，專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要內(nèi)容。2016 年《國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見》明確指出要加大創(chuàng)新成果標(biāo)準(zhǔn)化和專利化工作力度，推動(dòng)形成標(biāo)準(zhǔn)研制與專利布局有效銜接。2021 年《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提出完善標(biāo)準(zhǔn)必要專利制度，鼓勵(lì)企業(yè)構(gòu)建技術(shù)、專利、標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)動(dòng)創(chuàng)新體系。這為企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施提出了指導(dǎo)方向與要求。

專利標(biāo)準(zhǔn)化是當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)化理論、專利運(yùn)用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、專利情報(bào)等的研究熱點(diǎn)之一?，F(xiàn)有專利標(biāo)準(zhǔn)化的研究主要有：（1）對(duì)國(guó)外（美國(guó)、歐洲和日本）的專利標(biāo)準(zhǔn)化國(guó)家戰(zhàn)略現(xiàn)狀進(jìn)行了簡(jiǎn)要概述［2］；（2）基于專利與標(biāo)準(zhǔn)的相生相克屬性，探討兩者的區(qū)別與聯(lián)系［3］；（3）圍繞專利標(biāo)準(zhǔn)化的矛盾體屬性導(dǎo)致的系列訴訟相關(guān)問(wèn)題，從法律角度探討專利挾持［4］、專利許可［5］、專利許可費(fèi)等［4］。這些研究或是綜述，或是對(duì)單一具體的法律問(wèn)題進(jìn)行探討，研究多聚焦于專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP），以及政府在標(biāo)準(zhǔn)化中的作用等方面。

近幾年，專利標(biāo)準(zhǔn)化正向影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展不斷獲得驗(yàn)證，企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施引發(fā)更多探討。國(guó)內(nèi)大中型企業(yè)的加速崛起，開始思考將專利納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展戰(zhàn)略，如福建新大陸自動(dòng)識(shí)別技術(shù)有限公司在編制標(biāo)準(zhǔn)文本的初期明確該標(biāo)準(zhǔn)是否涉及專利的內(nèi)容，進(jìn)而根據(jù)自身產(chǎn)品與技術(shù)情況選擇合適方式將專利納入標(biāo)準(zhǔn)［6］。學(xué)術(shù)層面上，舒輝等［7］從技術(shù)、市場(chǎng)、管理、政策和法律5 個(gè)層面分別對(duì)專利角逐標(biāo)準(zhǔn)、專利影響標(biāo)準(zhǔn)、專利占領(lǐng)標(biāo)準(zhǔn)和專利壟斷標(biāo)準(zhǔn)4 個(gè)階段存在問(wèn)題進(jìn)行了剖析；孫文芳等［8］從政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律、企業(yè)自身等方面分析了企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化的影響因素，提出制定專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略、發(fā)展技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)和組建專利聯(lián)盟的建議；添夢(mèng)等［9］提出通過(guò)建立企業(yè)聯(lián)盟模式來(lái)推進(jìn)專利標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；劉偉［10］就中小企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施提出了針對(duì)性的建議；江濤等［11］創(chuàng)新性地從專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化特征出發(fā)設(shè)計(jì)了5 種專利標(biāo)準(zhǔn)化的具體實(shí)現(xiàn)路徑，包括專利整體標(biāo)準(zhǔn)化、專利部分標(biāo)準(zhǔn)化、部分專利標(biāo)準(zhǔn)化、專利標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)化和標(biāo)準(zhǔn)專利化。這些研究更多集中在基礎(chǔ)理論，總結(jié)專利標(biāo)準(zhǔn)化的特征、影響因素、存在問(wèn)題、發(fā)展規(guī)律等，但未能直面企業(yè)面臨的實(shí)際問(wèn)題并提出解決方案。將企業(yè)置身專利標(biāo)準(zhǔn)化大潮中，從多情景視角，系統(tǒng)研究不同企業(yè)不同情景下的專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略的研究，尚未見報(bào)道。為此，筆者引入“情景-應(yīng)對(duì)”分析模型，梳理專利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程、專利與標(biāo)準(zhǔn)融合困境、專利標(biāo)準(zhǔn)化在市場(chǎng)中運(yùn)作3 個(gè)情景，分別找出這些情景下企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略。

2 研究與設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

專利的創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)、管理和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、行業(yè)合作、國(guó)際化等，均是紛繁復(fù)雜的體系。專利標(biāo)準(zhǔn)化作為兩者的交集，其錯(cuò)綜復(fù)雜程度可見一斑。因此，如何幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利和標(biāo)準(zhǔn)的良性運(yùn)作，避免“一刀切”地提出專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略，是一個(gè)具有較強(qiáng)復(fù)雜性、應(yīng)變性的研究課題，迫切需要有的放矢的決策支持，為此本文引入“情景-應(yīng)對(duì)”分析模型。

“情景”強(qiáng)調(diào)的是特定時(shí)間和特定空間的具體情況和景象，在情報(bào)工作中主要應(yīng)用于競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)、應(yīng)急情報(bào)兩大領(lǐng)域［12］?！扒榫?應(yīng)對(duì)”方法由基于情景的規(guī)劃方法（scenario-based planning，SBP）發(fā)展而來(lái)，核心思路是依據(jù)歷史事件以及情景演變規(guī)律制定應(yīng)對(duì)決策方案［13］，強(qiáng)調(diào)過(guò)程研究，解決應(yīng)對(duì)事件中信息的準(zhǔn)確性和難以預(yù)測(cè)性等問(wèn)題［14］。其中，情景構(gòu)建是對(duì)情景進(jìn)行抽象化的模型構(gòu)建、要素提取和流程制定等，側(cè)重于情景的構(gòu)想和設(shè)定［12］。

筆者在文獻(xiàn)和企業(yè)調(diào)研的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，當(dāng)企業(yè)計(jì)劃實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，不可避免地遇到專利如何向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化后專利與標(biāo)準(zhǔn)如何融合發(fā)展，以及后續(xù)如何進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)作三大問(wèn)題。為把三大問(wèn)題的解決轉(zhuǎn)化為企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化決策需求的滿足，本文開展情景構(gòu)建，對(duì)這3 個(gè)問(wèn)題進(jìn)行深入描繪，提出專利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過(guò)程、專利與標(biāo)準(zhǔn)融合困境、專利標(biāo)準(zhǔn)化在市場(chǎng)中運(yùn)作3 個(gè)情景。進(jìn)而分析不同情景下亟待解決的具體情況，找到關(guān)乎標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）的核心問(wèn)題，提出有針對(duì)性的應(yīng)對(duì)策略。整個(gè)過(guò)程契合“情景-應(yīng)對(duì)”分析思維，是活動(dòng)主體（企業(yè)）根據(jù)情景采取應(yīng)對(duì)舉措的一種實(shí)踐活動(dòng)［12］。

2.2 研究思路

如圖1 所示，基于“情景-應(yīng)對(duì)”的企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)思路框架整體可以分為情景構(gòu)建和應(yīng)對(duì)策略兩大部分。從本質(zhì)上看，本文提出的專利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化過(guò)程、專利與標(biāo)準(zhǔn)融合困境、專利標(biāo)準(zhǔn)化的市場(chǎng)運(yùn)作3 個(gè)專利標(biāo)準(zhǔn)化情景，是將專利具有的技術(shù)信息、法律信息、經(jīng)濟(jì)信息與標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行融合后衍生出來(lái)的。

圖1 基于“情景-應(yīng)對(duì)”的企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)思路框架

首先，專利與標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合是一把“雙刃劍”，當(dāng)專利權(quán)被納入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利將權(quán)利保護(hù)范圍就借助標(biāo)準(zhǔn)的公用屬性擴(kuò)張到符合該技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的所有商品上，大大拓展了專利的應(yīng)用范圍［15］；然而，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人為讓更多標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者享有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的使用權(quán)，需要讓渡標(biāo)準(zhǔn)必要專利的排他性權(quán)利［16］，這導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也可以無(wú)差別使用該標(biāo)準(zhǔn)必要專利；因此專利技術(shù)如何轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)，怎樣擇機(jī)轉(zhuǎn)化，是情景一中轉(zhuǎn)化策略的討論重點(diǎn)。

其次，在專利與標(biāo)準(zhǔn)融合過(guò)程中，由于相關(guān)法律規(guī)定的空洞化，標(biāo)準(zhǔn)化組織不負(fù)責(zé)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)所采用的專利內(nèi)容和效力進(jìn)行識(shí)別與確認(rèn)，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布時(shí)，專利披露存在系列問(wèn)題，并演進(jìn)成專利劫持問(wèn)題；而在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可環(huán)節(jié)中，由于FRAND 原則是一個(gè)松散的承諾，沒有實(shí)質(zhì)約束力，相關(guān)方對(duì)該原則的解釋也不統(tǒng)一，從而引發(fā)FRAND 劫持。作為專利標(biāo)準(zhǔn)化融合困境中最本質(zhì)的矛盾專利劫持和FRAND 劫持，就是發(fā)生在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)之間，因此情景二中融合困境應(yīng)對(duì)策略，分別從兩者的角度進(jìn)行討論。

最后，企業(yè)將自己掌握的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為標(biāo)準(zhǔn)，形成技術(shù)優(yōu)勢(shì)，并非就萬(wàn)事大吉了。企業(yè)還需要具備將該標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)推廣為產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，才有利于企業(yè)的發(fā)展壯大。而且專利標(biāo)準(zhǔn)化形成的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)并非一成不變的，而是僅存在于某一段時(shí)期內(nèi)，即專利標(biāo)準(zhǔn)化中架構(gòu)特權(quán)是具有暫態(tài)周期性［17］。因此在情景三中重點(diǎn)討論企業(yè)如何運(yùn)用專利標(biāo)準(zhǔn)化的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，占領(lǐng)有利市場(chǎng)地位，并發(fā)展壯大。

在此基礎(chǔ)上，達(dá)成“情景-應(yīng)對(duì)”分析模型的“情景構(gòu)建”，并找到3個(gè)情景中關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利（SEP）的最核心問(wèn)題，分別為標(biāo)準(zhǔn)必要專利的規(guī)劃與設(shè)計(jì)、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的分析與判斷、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場(chǎng)化運(yùn)作。而后在應(yīng)對(duì)策略階段，圍繞這些最核心的問(wèn)題，分別從內(nèi)部技術(shù)運(yùn)作、外部分爭(zhēng)端處理和外部市場(chǎng)運(yùn)作三條路徑（如圖2 所示），找出每個(gè)情景下具體問(wèn)題的專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略，探討企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中如何作為，分析企業(yè)如何破解專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展面臨的融合困境，以及如何在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中審時(shí)度勢(shì)卡住有利位勢(shì)。

圖2 三大情景下企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略

3 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化情景構(gòu)建

3.1 情景一：專利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程

《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定程序的極端劃分及代碼》規(guī)定，我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)制定程序分為9 個(gè)階段：預(yù)研階段→立項(xiàng)階段→起草階段→征求意見→審查階段→批準(zhǔn)階段→出版階段→復(fù)審階段→廢止階段。本文旨在探討企業(yè)在制訂過(guò)程如何采取有效的策略，以爭(zhēng)取到最有利的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，因而僅聚集企業(yè)參與度高的標(biāo)準(zhǔn)制訂程序，即提案籌備、標(biāo)準(zhǔn)起草、征求意見、修改審查，批準(zhǔn)發(fā)布、復(fù)審廢止等6 個(gè)階段，如圖2 所示。

該情景下主要探討企業(yè)在專利標(biāo)準(zhǔn)化程序中如何作為，其中待解決的最核心問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的布局與設(shè)計(jì)，屬于企業(yè)內(nèi)部技術(shù)運(yùn)作問(wèn)題，應(yīng)對(duì)策略也是圍繞核心問(wèn)題展開。該場(chǎng)景下的應(yīng)對(duì)策略主要分為兩個(gè)路徑：一是全程化策略，即專利的研發(fā)、布局、實(shí)施許可和標(biāo)準(zhǔn)的概念、開發(fā)與實(shí)施雙線并行操作；標(biāo)準(zhǔn)制訂的進(jìn)度推進(jìn)需與企業(yè)發(fā)展相適應(yīng)，企業(yè)采取推與挽相結(jié)合的策略。二是階段化的策略，分別針對(duì)上述6 個(gè)階段的技術(shù)內(nèi)容與技術(shù)特點(diǎn)，采取與各階段需要相吻合的階段性的策略。

3.2 情景二：專利與標(biāo)準(zhǔn)融合困境

專利標(biāo)準(zhǔn)化后，標(biāo)準(zhǔn)專利權(quán)力企業(yè)和與標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)在必要專利許可與否、許可費(fèi)多少上各執(zhí)一詞，無(wú)法達(dá)成一致意見，是橫亙?cè)趦烧唛g最直接的問(wèn)題。如圖2 所示，具體來(lái)看：一方面，部分專利權(quán)人利用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)提起訴訟或申請(qǐng)禁令為要挾，向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)使用者索要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高出專利技術(shù)自身價(jià)值的許可使用費(fèi)，即專利劫持問(wèn)題。專利權(quán)人以必要專利劫持技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的行為屬于權(quán)利濫用，不僅影響了標(biāo)準(zhǔn)的正常實(shí)施，而且可能形成對(duì)市場(chǎng)的壟斷。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施企業(yè)通過(guò)拖延談判、拒絕協(xié)商或以起訴威脅等方式，策略性地利用FRAND 原則、禁令限制等手段反向劫持標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人，以獲得更低廉專利許可費(fèi)或免費(fèi)使用專利，使標(biāo)準(zhǔn)必要權(quán)利人的研發(fā)投入無(wú)法獲得合理補(bǔ)償，即FRAND 劫持（專利反向劫持）問(wèn)題［18］。此外，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)由多個(gè)專利技術(shù)(不同專利權(quán)人)組成時(shí)，如果專利權(quán)人都參照單一許可費(fèi)率來(lái)確定各自的許可計(jì)劃，造成許可費(fèi)總和過(guò)高，導(dǎo)致標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者無(wú)法實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)或無(wú)法從實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)中獲得應(yīng)有商業(yè)利益，即專利許可費(fèi)堆積問(wèn)題［19］。

該情景下最核心的問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的分析與判斷，屬于企業(yè)對(duì)外的爭(zhēng)端處理問(wèn)題。專利標(biāo)準(zhǔn)化融合困境中專利劫持，F(xiàn)RAND 劫持、專利許可費(fèi)堆積等問(wèn)題，主要發(fā)生在標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人企業(yè)和標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)之間。因此，專利標(biāo)準(zhǔn)化困境的應(yīng)對(duì)策略，應(yīng)主要從持有SEP 企業(yè)和實(shí)施SEP 企業(yè)兩個(gè)參與主體的視角出發(fā)，并找出導(dǎo)致這些問(wèn)題的源頭著手，從制度完善和圍繞標(biāo)準(zhǔn)必要專利的分析與判斷兩條路徑展開討論。

3.3 情景三：獲取市場(chǎng)空間

市場(chǎng)風(fēng)起云涌，專利標(biāo)準(zhǔn)化也是一個(gè)動(dòng)態(tài)迭代過(guò)程［20］，隨著專利技術(shù)的不斷升級(jí)換代，標(biāo)準(zhǔn)1.0版本逐漸被標(biāo)準(zhǔn)2.0 版本、標(biāo)準(zhǔn)3.0 版本替代。這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)因發(fā)展定位、發(fā)展戰(zhàn)略或者換道成本不同，導(dǎo)致同一企業(yè)在動(dòng)態(tài)化的專利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中，競(jìng)爭(zhēng)地位不斷發(fā)生變化。從市場(chǎng)準(zhǔn)入門檻來(lái)看，不同競(jìng)爭(zhēng)能力的企業(yè)，態(tài)度是顯著不同的。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)地位影響著其標(biāo)準(zhǔn)價(jià)值定位、使用與攻守策略。該情景下最核心的問(wèn)題是標(biāo)準(zhǔn)必要專利的市場(chǎng)化運(yùn)作，是企業(yè)對(duì)外的市場(chǎng)運(yùn)作問(wèn)題。企業(yè)須根據(jù)自己的技術(shù)能力和市場(chǎng)地位，采取與實(shí)時(shí)環(huán)境相適應(yīng)的個(gè)性化策略，以求為企業(yè)發(fā)展贏得主動(dòng)。因此，該場(chǎng)景下企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略分為兩個(gè)途徑：一是總體市場(chǎng)策略，即經(jīng)濟(jì)優(yōu)先策略；二是個(gè)性化策略，本文根據(jù)企業(yè)技術(shù)發(fā)展階段分別討論了領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)、挑戰(zhàn)型企業(yè)、跟隨型企業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略。

4 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略研究

基于專利標(biāo)準(zhǔn)化三大情景，聚焦專利標(biāo)準(zhǔn)化最核心的問(wèn)題，筆者從內(nèi)部技術(shù)運(yùn)作、外部分爭(zhēng)端處理和外部市場(chǎng)運(yùn)作三條路徑，提出專利標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)對(duì)策略，即企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化策略、企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化困境應(yīng)對(duì)策略和企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，如圖2 所示。

4.1 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)化策略

4.1.1 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化全程策略

總體來(lái)看，在專利向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)既要促成專利標(biāo)準(zhǔn)化，又時(shí)刻保持清醒不盲目，因此主要堅(jiān)持兩個(gè)基本策略：

（1）專利發(fā)展與標(biāo)準(zhǔn)化雙線并行策略，主要是企業(yè)專利發(fā)展每個(gè)階段（包含專利技術(shù)研發(fā)、專利布局、專利實(shí)施等）都有對(duì)應(yīng)專利標(biāo)準(zhǔn)化的工作思路與工作內(nèi)容，推進(jìn)專利發(fā)展進(jìn)程與專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化進(jìn)程齊頭并進(jìn)［21］。

（2）推挽結(jié)合策略，即專利標(biāo)準(zhǔn)化的推進(jìn)進(jìn)度需要與企業(yè)環(huán)境、發(fā)展進(jìn)程相適應(yīng)、相協(xié)調(diào)［17］。參加制修訂標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)需要從影響標(biāo)準(zhǔn)的因素出發(fā)，調(diào)節(jié)標(biāo)準(zhǔn)化的具體內(nèi)容和進(jìn)度，使專利標(biāo)準(zhǔn)化的程度、水平與企業(yè)的產(chǎn)品發(fā)展水平（所處行業(yè)發(fā)展水平）相符的策略。對(duì)于傳統(tǒng)行業(yè)，專利技術(shù)較少，專利迭代速度較慢，標(biāo)準(zhǔn)的制訂在產(chǎn)品較為成熟之后；另一方面，專利標(biāo)準(zhǔn)化則意味著其產(chǎn)品將面臨更多市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，擁有成功專利產(chǎn)品和體現(xiàn)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的專利技術(shù)是否標(biāo)準(zhǔn)化是值得商榷的［15］，因此主要以挽的策略為主。而對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)、通信等新一代信息技術(shù)行業(yè)，對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)兼容性要求極高，標(biāo)準(zhǔn)制定往往需要先于成熟產(chǎn)品上市，因而以推的策略為主。

4.1.2 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化階段性策略

（1）方案籌備階段：注意技術(shù)與利益研判，埋伏專利布局。一方面企業(yè)應(yīng)該對(duì)現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行詳細(xì)地檢索調(diào)查，比較各類方案在技術(shù)效果、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用上的優(yōu)劣勢(shì)，分析各類方案的主要擁有者的市場(chǎng)地位、專利布局情況，確定標(biāo)準(zhǔn)制定中的可能的合作伙伴和可能的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；另一方面，企業(yè)應(yīng)以投入產(chǎn)出最大化為基準(zhǔn)進(jìn)行綜合的利益研判，明確是進(jìn)行專利保護(hù)，還是讓專利搭上標(biāo)準(zhǔn)化的便車。最后，企業(yè)采取覆蓋性手段布局專利，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)要素未規(guī)范具體技術(shù)方案時(shí)，采取盡可能多的技術(shù)權(quán)利要求范圍覆蓋該要素內(nèi)容，并及時(shí)將技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)。

（2）提案起草階段：加強(qiáng)技術(shù)評(píng)估，重視市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。企業(yè)充分了解披露原則的要求，可同時(shí)進(jìn)行專利申請(qǐng)和標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)方案文稿的提出，將不同的專利技術(shù)與其他技術(shù)整合到標(biāo)準(zhǔn)文件中。專利標(biāo)準(zhǔn)化最終的目的是爭(zhēng)取更多的市場(chǎng)份額，在遵循產(chǎn)業(yè)規(guī)律和市場(chǎng)規(guī)律基礎(chǔ)上，企業(yè)可將專利產(chǎn)品提前進(jìn)入市場(chǎng)，進(jìn)行市場(chǎng)測(cè)量驗(yàn)證和經(jīng)濟(jì)性評(píng)價(jià)，以獲取用戶的信任，搶占市場(chǎng)先機(jī)，盡快擁有大規(guī)模的用戶基數(shù)。

（3）征求意見階段：做出需求引導(dǎo)性修改，進(jìn)行專利應(yīng)急申請(qǐng)。企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)和專利的狀態(tài)，采取需求引導(dǎo)型專利布局策略，再次檢視其已有專利和草案中技術(shù)方案的對(duì)照情況，根據(jù)每次修改征求意見稿，考慮是否布置新的臨時(shí)申請(qǐng)，同時(shí)關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手提案的變化情況，圍繞可選方案挖掘標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專利，及時(shí)進(jìn)行修改或啟動(dòng)應(yīng)急專利申請(qǐng)工作。

（4）修改審查階段：布局外圍專利，構(gòu)筑專利圍墻。企業(yè)確定最終的專利組合范圍和每件專利申請(qǐng)文件的保護(hù)范圍，采用包圍式專利布局，當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)范有比較明確的方案且該方案是實(shí)現(xiàn)技術(shù)效果的唯一路徑時(shí)，圍繞該方案布局標(biāo)準(zhǔn)必要專利，完善相應(yīng)的專利組合，強(qiáng)調(diào)這些專利在商業(yè)上可行或潛力，形成一道實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必須使用的“專利圍墻”。

（5）批準(zhǔn)發(fā)布階段：分案專利布局，做好標(biāo)準(zhǔn)更新技術(shù)儲(chǔ)備。標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，企業(yè)可通過(guò)分案等方式不斷調(diào)整權(quán)利要求保護(hù)范圍，確保整個(gè)專利族中至少有一件處于審查狀態(tài)的專利申請(qǐng)，促使專利布局覆蓋標(biāo)準(zhǔn)存續(xù)期，根據(jù)需要不斷產(chǎn)生新的標(biāo)準(zhǔn)必要專利，拓展專利在實(shí)際使用過(guò)程中的操作空間。同時(shí)，企業(yè)仍需保持警惕，隨時(shí)跟蹤現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)可能發(fā)生的修訂和更新，為技術(shù)更新?lián)Q代做技術(shù)儲(chǔ)備和專利技術(shù)研發(fā)。

（6）復(fù)審廢止階段：關(guān)注技術(shù)更新?lián)Q代，及時(shí)更替專利和標(biāo)準(zhǔn)。隨著技術(shù)的演進(jìn)可能出現(xiàn)的新的標(biāo)準(zhǔn)制定領(lǐng)域，進(jìn)行新領(lǐng)域技術(shù)持續(xù)研發(fā)和專利挖掘，并形成新的標(biāo)準(zhǔn)提案，做好新專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂和更替，確保專利標(biāo)準(zhǔn)化成果的延續(xù)性。

4.2 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化困境應(yīng)對(duì)策略

4.2.1 標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

（1）善意磋商策略。專利持有企業(yè)主動(dòng)向標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者發(fā)出談判通知，按照商業(yè)慣例和交易習(xí)慣列明所擁有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利清單。在標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者明確表達(dá)接受專利許可談判的意愿后，專利持有者則應(yīng)向其提供權(quán)利要求對(duì)照表等專利信息以及具體許可條件，可根據(jù)實(shí)際情況，向談判中的實(shí)施企業(yè)公開或者部分公開其已與其他被許可人或標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者達(dá)成許可協(xié)議的內(nèi)容，以推動(dòng)FRAND 許可協(xié)議的達(dá)成。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)針對(duì)許可條件所提出的意見，專利持有企業(yè)在合理期限內(nèi)作出答復(fù)。同時(shí)，及時(shí)保存全程的各項(xiàng)證據(jù)，以備糾紛產(chǎn)生引發(fā)訴訟所需。

（2）法律救濟(jì)策略。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可糾紛、侵權(quán)糾紛和壟斷糾紛中，標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人可以尋求相應(yīng)的司法、行政等救濟(jì)途徑，以保護(hù)自己的合法權(quán)益。標(biāo)準(zhǔn)必要專利侵權(quán)糾紛的法律救濟(jì)，主要是標(biāo)準(zhǔn)必要專利權(quán)人向法院提起侵權(quán)訴訟，尋求司法救濟(jì)（損害賠償、禁令救濟(jì)），或向知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的行政機(jī)構(gòu)尋求行政救濟(jì)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)）。

（3）組建專利池策略。為擴(kuò)大專利可獲得的利益，標(biāo)準(zhǔn)必要專利持有企業(yè)可組建或參與專利池，形成交叉許可、獨(dú)立對(duì)內(nèi)許可等內(nèi)部許可模式和統(tǒng)一對(duì)外許可、回授和專利權(quán)人單獨(dú)對(duì)外許可等多種對(duì)外許可模式。通過(guò)對(duì)必要專利的組合，一是可形成專利聯(lián)盟對(duì)被許可人談判的談判優(yōu)勢(shì)；二是統(tǒng)一的對(duì)外許可降低了一對(duì)一許可談判帶來(lái)的成本，為專利權(quán)人帶來(lái)額外收益；三是對(duì)專利許可費(fèi)堆積問(wèn)題的解決，提供了更高效的途徑。

4.2.2 標(biāo)準(zhǔn)必要專利實(shí)施企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略

（1）游說(shuō)完善披露制度策略。盡管第四次修正的《中華人民共和國(guó)專利法》（自2021 年6 月1 日起施行）最終沒有包含“標(biāo)準(zhǔn)必要專利默示許可制度”條款，但關(guān)于建立該制度的必要性引發(fā)各界熱議，反映了國(guó)內(nèi)環(huán)境對(duì)披露制度的關(guān)注和重視［22］。因此實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)必要專利企業(yè)可以繼續(xù)游說(shuō)官方組織，推動(dòng)對(duì)專利披露制度的完善，進(jìn)一步明確披露主體及時(shí)機(jī)，提升披露質(zhì)量，完善違反披露規(guī)則的懲戒機(jī)制［23］。

（2）專利劫持應(yīng)對(duì)策略。在專利標(biāo)準(zhǔn)化中出現(xiàn)專利劫持現(xiàn)象時(shí)，考慮到公共利益和SEP 持有企業(yè)與SEP 實(shí)施企業(yè)地位差距，國(guó)內(nèi)外法院均不輕易允許專利權(quán)人對(duì)專利實(shí)施者實(shí)施禁令救濟(jì)。因此，SEP 實(shí)施企業(yè)在遇到專利劫持時(shí)，可積極開展以下4 個(gè)方面判斷，收取相關(guān)證據(jù)以形成有利的事實(shí)認(rèn)定：一是專利有效性判斷，企業(yè)應(yīng)特別注意專利權(quán)利要求的內(nèi)容的有效性，若所劫持的專利信息不具備有效性，企業(yè)要善于提出“專利無(wú)效”的異議。二是專利必要性判斷，在專利標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程中，企業(yè)為獲得技術(shù)規(guī)模優(yōu)勢(shì)往往會(huì)采取專利組合策略，而專利組合中不免會(huì)出現(xiàn)非必要專利的情形。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)應(yīng)提前分析涉案專利的權(quán)利要求信息與所實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系，厘清自己產(chǎn)品技術(shù)是否落在該專利權(quán)利范圍之內(nèi)，對(duì)涉案專利是否為標(biāo)準(zhǔn)必要專利做出判斷。三是強(qiáng)制許可條件判斷，若涉案專利為專利必要專利，且專利在有效期內(nèi)，產(chǎn)品又在該專利權(quán)利要求范圍內(nèi)，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)可對(duì)照《專利法》第53～63 條強(qiáng)制許可條件，請(qǐng)求法院對(duì)許可費(fèi)、許可條件進(jìn)行裁決，或向?qū)＠姓鞴懿块T尋求標(biāo)準(zhǔn)必要專利強(qiáng)制許可。四是專利濫用判斷，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)通過(guò)評(píng)估必要專利權(quán)人搭售商品是否擁有強(qiáng)大的市場(chǎng)控制力，搭售行為將對(duì)被搭售商品所在的相關(guān)市場(chǎng)產(chǎn)生反競(jìng)爭(zhēng)的后果，協(xié)議的正面效應(yīng)不足以抵消其限制競(jìng)爭(zhēng)的負(fù)面影響，判斷標(biāo)準(zhǔn)專利持有者是否進(jìn)行專利劫持，是否濫用市場(chǎng)支配地位，通過(guò)訴訟使其受到《反壟斷法》的制約。

（3）SEP 許可費(fèi)應(yīng)對(duì)策略。在標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)博弈中，關(guān)鍵問(wèn)題在于確定涉案專利的價(jià)值，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)可以從以下4 個(gè)方面著手，盡量爭(zhēng)取更多主動(dòng)權(quán)：一是做好SEP 的價(jià)值評(píng)估，企業(yè)從SEP 所在的技術(shù)領(lǐng)域、權(quán)利范圍、法律狀態(tài)、市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)狀態(tài)、競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)、專利布局及組合情況、許可或轉(zhuǎn)讓等情況，綜合判斷SEP 的價(jià)值。二是參考相關(guān)許可費(fèi)判例，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)結(jié)合市場(chǎng)同類競(jìng)爭(zhēng)者獲得授權(quán)所支付的價(jià)格情況，或者標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)已有的判例加以比較，來(lái)判斷許可費(fèi)用是否合理。標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)應(yīng)充分了解標(biāo)準(zhǔn)必要專利許可費(fèi)的確定方法，掌握相關(guān)判例規(guī)則，以爭(zhēng)取對(duì)己方有利的許可費(fèi)判決。三是尋找替代技術(shù)，標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)還可以評(píng)估潛在標(biāo)準(zhǔn)必要專利或者替代技術(shù)專利，通過(guò)同潛在必要專利和替代技術(shù)專利權(quán)人展開許可談判，并簽訂正式的許可協(xié)議，既可為SEP 許可費(fèi)談判增加籌碼，又能為SEP 許可費(fèi)確定提供參考。四是爭(zhēng)取參加聯(lián)盟（專利池），標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施企業(yè)可以參加到一些標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟或者專利聯(lián)盟中，以獲得交叉許可或者聯(lián)合許可，一定程度上解決專利許可費(fèi)堆積問(wèn)題。

4.3 企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略

4.3.1 總體市場(chǎng)策略：經(jīng)濟(jì)優(yōu)先策略

企業(yè)選擇專利標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，主要是考慮企業(yè)的產(chǎn)品能夠被市場(chǎng)接受、能夠營(yíng)利生存下來(lái)，并發(fā)展壯大，也就是經(jīng)濟(jì)優(yōu)先策略。但市場(chǎng)接受程度不僅受產(chǎn)品性能、產(chǎn)品價(jià)格等屬性影響，還受國(guó)家政治力量左右。因此，經(jīng)濟(jì)優(yōu)先策略具體有兩大策略：

（1）提高性能與降低價(jià)格的雙極化策略。一方面，企業(yè)通過(guò)將專利技術(shù)引入標(biāo)準(zhǔn)，提高產(chǎn)品性能，更大程度滿足消費(fèi)者的需求，提高產(chǎn)品溢價(jià)空間；另一方面，借助標(biāo)準(zhǔn)的推廣，產(chǎn)品的用戶基數(shù)大幅增長(zhǎng)，成本降低，生產(chǎn)企業(yè)收益增加。若企業(yè)采用產(chǎn)品性能提高的同時(shí)價(jià)格下降的雙極化策略，往往能夠快速占領(lǐng)市場(chǎng)，在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主導(dǎo)地位。

（2）國(guó)家政治力量施壓策略。從深層次看，專利與標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)是國(guó)家間核心競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)間經(jīng)濟(jì)利益競(jìng)爭(zhēng)的共同問(wèn)題，國(guó)家力量往往成為最后的決定力量。當(dāng)企業(yè)的技術(shù)力量的市場(chǎng)力量都不占優(yōu)時(shí)，企業(yè)通過(guò)商業(yè)政治手段，如違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法的行為獲得政府默認(rèn)，直接游說(shuō)政府頒布法定標(biāo)準(zhǔn)等，改變專利標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)格局。如美國(guó)動(dòng)用國(guó)家力量瘋狂打壓5G 專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的“領(lǐng)頭羊”華為，使其痛失多個(gè)海外市場(chǎng)。

4.3.2 不同類型企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)策略

領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)通過(guò)壟斷技術(shù)或產(chǎn)品的某些環(huán)節(jié)而主導(dǎo)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，運(yùn)用主導(dǎo)權(quán)擴(kuò)展對(duì)其他產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)或市場(chǎng)的控制權(quán)，是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為手段合法的壟斷，以長(zhǎng)期占據(jù)市場(chǎng)領(lǐng)先地位和實(shí)現(xiàn)最大化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益；更是通過(guò)市場(chǎng)的控制權(quán)建立更多領(lǐng)域的企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)?；诩夹g(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)的專利標(biāo)準(zhǔn)化策略更為主動(dòng)、層次更為豐富，主要包括以下5 個(gè)方面：

（1）獨(dú)占市場(chǎng)策略。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)策略時(shí)，提升互補(bǔ)能力是一個(gè)重要途徑，通過(guò)保持核心產(chǎn)品和互補(bǔ)產(chǎn)品的協(xié)調(diào)發(fā)展，維護(hù)市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)地位。一是通過(guò)免費(fèi)或者收取少量許可費(fèi)用的方式，廣泛向互補(bǔ)友商發(fā)布規(guī)范和程序設(shè)計(jì)信息，接口標(biāo)準(zhǔn)開放但不公開。二是通過(guò)對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行兼并、收購(gòu)以獲得其業(yè)務(wù)需要的相關(guān)專利，將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利權(quán)全部買下以獨(dú)占市場(chǎng)。

（2）欲擒故縱策略。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)有意放任某些企業(yè)免費(fèi)使用其標(biāo)準(zhǔn)必要專利，直到實(shí)施企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大了，才開始揮舞其手中的“專利大棒”，收取巨額專利使用費(fèi)［24］。

（3）開放標(biāo)準(zhǔn)化平臺(tái)策略。牢牢鎖定并延續(xù)原有用戶基礎(chǔ)是領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)實(shí)施專利標(biāo)準(zhǔn)化競(jìng)爭(zhēng)策略的又一重要途徑。開放標(biāo)準(zhǔn)化專利有利于進(jìn)一步擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)，是企業(yè)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)回報(bào)的隱性策略。如柯達(dá)公司放棄自動(dòng)照相機(jī)的專利，將重點(diǎn)轉(zhuǎn)向膠卷生產(chǎn)，最大程度開拓膠卷市場(chǎng)。

（4）組建聯(lián)盟策略。領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)同樣需要建立廣泛的戰(zhàn)略聯(lián)盟，推廣其主導(dǎo)的專利標(biāo)準(zhǔn)。一是組建專利聯(lián)盟，擁有標(biāo)準(zhǔn)必要專利的核心企業(yè)通過(guò)組建專利聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)部就專利聯(lián)合許可協(xié)議進(jìn)行協(xié)商，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)必要專利形成進(jìn)行聯(lián)合許可，以獲得更高收益；二是組建標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，推動(dòng)專利技術(shù)向標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化和實(shí)施，減少標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)專利交易成本，整合企業(yè)資源、擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)鏈和建立共同的用戶基礎(chǔ)。

（5）差異化覆蓋策略。在同一專利標(biāo)準(zhǔn)體系下，領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)可以在橫向上主動(dòng)提出差異化組合方式的產(chǎn)品，以滿足不同消費(fèi)者的高、中、低端需求；或在時(shí)間縱向上進(jìn)行差異化的版本劃分，先銷售需求強(qiáng)烈高價(jià)格的高質(zhì)量版本，再降價(jià)發(fā)布低質(zhì)量版本給需求不強(qiáng)烈的部分消費(fèi)者，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)需求的全覆蓋。

挑戰(zhàn)型企業(yè)是通過(guò)抓住某些關(guān)鍵技術(shù)局部獲得領(lǐng)先的企業(yè)，利用已有技術(shù)力量選擇性地開發(fā)特定技術(shù)以創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。相較于領(lǐng)導(dǎo)型企業(yè)，挑戰(zhàn)型企業(yè)的專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)策略應(yīng)著重于突破前者在專利標(biāo)準(zhǔn)上的壟斷地位、降低制造成本、提高分工地位［25］，可以采取的策略包含以下3 種：

（1）差異并存策略。挑戰(zhàn)型企業(yè)往往掌握關(guān)鍵技術(shù)但市場(chǎng)掌控能力還不夠強(qiáng)大，只能依靠局部?jī)?yōu)勢(shì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)體系發(fā)起沖擊，一般憑借用戶基礎(chǔ)或?qū)＠e累挑戰(zhàn)現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)并存或者替代贏得市場(chǎng)。在標(biāo)準(zhǔn)形成期間，推動(dòng)其擁有的差異化專利技術(shù)轉(zhuǎn)化成標(biāo)準(zhǔn)，成為可選擇的技術(shù)路線，以削弱領(lǐng)先技術(shù)的潛在市場(chǎng)規(guī)模。在標(biāo)準(zhǔn)形成后，挑戰(zhàn)型企業(yè)還可研發(fā)替代產(chǎn)品，利用某些先進(jìn)技術(shù)應(yīng)用于已經(jīng)存在的產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)更低成本或者更高性價(jià)比，以贏得市場(chǎng)認(rèn)可。

（2）兼容策略。兼容性對(duì)用戶基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)影響，進(jìn)而影響專利標(biāo)準(zhǔn)化的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果。在新舊技術(shù)替代時(shí)，具有廣泛市場(chǎng)基礎(chǔ)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)不易于向新技術(shù)方向轉(zhuǎn)移。為克服轉(zhuǎn)移成本障礙，挑戰(zhàn)型企業(yè)應(yīng)開放其專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，并與舊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系企業(yè)進(jìn)行橫向兼容，以擴(kuò)大用戶基礎(chǔ)，挑戰(zhàn)現(xiàn)有專利標(biāo)準(zhǔn)化格局。

（3）參與聯(lián)盟策略。加入聯(lián)盟是挑戰(zhàn)型企業(yè)分擔(dān)創(chuàng)新成本、分散創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的重要方式。在競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境中，挑戰(zhàn)型企業(yè)可以通過(guò)積極參與標(biāo)準(zhǔn)化組織，加強(qiáng)聯(lián)盟關(guān)系，實(shí)施廣泛許可等方式，盡可能獲得產(chǎn)業(yè)共識(shí)，使自有技術(shù)與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)相整合，以降低了進(jìn)入市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，挑戰(zhàn)型企業(yè)同更多現(xiàn)實(shí)或者潛在的競(jìng)爭(zhēng)者聯(lián)合發(fā)起專利技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有利于優(yōu)化資源配置、提高技術(shù)水平、擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模。

與領(lǐng)導(dǎo)型、挑戰(zhàn)型企業(yè)不同，跟隨型企業(yè)是擁有較大技術(shù)適用性的企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)升級(jí)、標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)展、標(biāo)準(zhǔn)整合等情況都為其專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展提供絕佳機(jī)遇，但受專利標(biāo)準(zhǔn)化架構(gòu)特權(quán)的影響［17］，跟隨型企業(yè)專利標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展路徑主要為引進(jìn)、創(chuàng)新和并存（進(jìn)入賽道），發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)“彎道超車”。因此，這類企業(yè)可以采取入軌策略：引進(jìn)成熟的專利標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)其技術(shù)，借助成熟的產(chǎn)業(yè)鏈降低成本、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位，獲得與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)兼容地位分享市場(chǎng)空間，為創(chuàng)新建立基礎(chǔ)；在創(chuàng)新積累的基礎(chǔ)上，抓住產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、融合、擴(kuò)展等機(jī)遇形成自主優(yōu)勢(shì)；引進(jìn)、創(chuàng)新之后，等有了與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)制定企業(yè)抗衡的技術(shù)力量，從自身優(yōu)勢(shì)出發(fā)，創(chuàng)立新的標(biāo)準(zhǔn)方向（兼容性標(biāo)準(zhǔn)、互補(bǔ)性標(biāo)準(zhǔn)或競(jìng)爭(zhēng)性標(biāo)準(zhǔn)），從而走向新的格局。通過(guò)入軌策略，跟隨型企業(yè)可以參與游戲圈，建立自主優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)與其他競(jìng)爭(zhēng)者的并存。

5 結(jié)論

本文搭建的“情景-應(yīng)對(duì)”研究模型，展示了專利與標(biāo)準(zhǔn)融合衍生出的專利標(biāo)準(zhǔn)化制訂過(guò)程、專利與標(biāo)準(zhǔn)融合困境、專利標(biāo)準(zhǔn)化的市場(chǎng)運(yùn)用3 個(gè)情景下的具體問(wèn)題。并在此基礎(chǔ)上，找到關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)必要專利的最核心的問(wèn)題，最終圍繞這些核心問(wèn)題，分別從內(nèi)部技術(shù)運(yùn)作、外部分爭(zhēng)端處理和外部市場(chǎng)運(yùn)作3 條路徑，提出了專利標(biāo)準(zhǔn)化3 個(gè)主要情景的應(yīng)對(duì)策略，希望為企業(yè)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，推動(dòng)專利標(biāo)準(zhǔn)化工作提供情報(bào)先行的決策參考。后續(xù)，筆者將依托我所WIPO 技術(shù)與創(chuàng)新支持中心TISC 建設(shè)積極對(duì)接知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，完善實(shí)證研究、豐富策略內(nèi)涵。