劉 濤

成都嘉企源知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司,四川 成都 610000

0 引言

專利預(yù)審可以提高專利的審查效率,縮短專利申請周期[1-3]。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心及部分知識產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心經(jīng)國家知識產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)承擔(dān)專利申請預(yù)審查機(jī)構(gòu)(以下簡稱預(yù)審機(jī)構(gòu))職能,面向所屬行政區(qū)域內(nèi)企事業(yè)單位,建立針對特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾堫A(yù)審機(jī)制[4]。預(yù)審機(jī)構(gòu)根據(jù)專利申請文件存在的問題提出專利預(yù)審意見。為了滿足專利預(yù)審的相關(guān)要求,相關(guān)人員往往會對專利申請文件做預(yù)判,以便專利申請能夠順利通過專利預(yù)審。

發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷膶＠暾埼募ㄕf明書摘要、摘要附圖、權(quán)利要求書、說明書以及說明書附圖,其中,權(quán)利要求書、說明書以及說明書附圖是專利預(yù)審的重點(diǎn)。說明書摘要和摘要附圖作為專利文本結(jié)構(gòu)的內(nèi)容,也是專利預(yù)審審查的對象。根據(jù)經(jīng)驗(yàn),針對說明書摘要和摘要附圖的專利預(yù)審意見較少,適當(dāng)關(guān)注即可。本文重點(diǎn)分析權(quán)利要求書、說明書和說明書附圖這3個文本的專利預(yù)審意見。

預(yù)審機(jī)構(gòu)常見的2種專利預(yù)審意見分別是專利申請快速預(yù)審請求補(bǔ)正通知書和專利申請快速預(yù)審請求審查意見通知書。答復(fù)專利預(yù)審意見后通常有2種結(jié)果,一種是專利申請快速預(yù)審請求通過,另一種是專利申請快速預(yù)審請求不通過。因此,要想順利通過專利快速預(yù)審,需要仔細(xì)分析專利預(yù)審意見,以便更深入了解專利預(yù)審意見的特點(diǎn),提高專利預(yù)審?fù)ㄟ^的概率。

1 權(quán)利要求書預(yù)審意見淺析

權(quán)利要求書記載著發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷募夹g(shù)特征,權(quán)利要求是專利權(quán)確認(rèn)和專利保護(hù)的基礎(chǔ)[5]。從普通專利審查來看,對于權(quán)利要求書的審查主要體現(xiàn)在形式審查和實(shí)質(zhì)性缺陷審查2個方面。專利預(yù)審方面,形式審查和實(shí)質(zhì)性缺陷審查也是審查的重點(diǎn),專利預(yù)審與普通專利審查在審查內(nèi)容上并沒有明顯的區(qū)別。

專利預(yù)審的形式審查主要體現(xiàn)在存在明顯筆誤、權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚等方面。實(shí)質(zhì)性缺陷審查主要體現(xiàn)在權(quán)利要求書得不到說明書支持以及權(quán)利要求不具有單一性方面。雖然形式審查和實(shí)質(zhì)性缺陷審查都是專利預(yù)審的審查內(nèi)容,但是在實(shí)務(wù)工作中,收到明顯筆誤的專利預(yù)審意見明顯多余其他方面的審查意見,常見的權(quán)利要求書審查內(nèi)容如圖1所示。根據(jù)常見的權(quán)利要求書審查內(nèi)容,筆者羅列了一些具體情況,詳見表1。

表1 常見權(quán)利要求書審查情況

圖1 常見權(quán)利要求書審查內(nèi)容

專利預(yù)審比較關(guān)注形式審查,專利申請文件形式上的問題會被指出來。明顯筆誤是筆者在專利預(yù)審實(shí)務(wù)工作中遇到過最多的問題,明顯筆誤體現(xiàn)在錯別字、標(biāo)點(diǎn)符號誤用、語句不通順、專業(yè)詞匯未采用下標(biāo)形式、重復(fù)字等方面,產(chǎn)生明顯筆誤的原因多種多樣。雖然明顯筆誤不應(yīng)該出現(xiàn)在專利申請文件中,但是,在日常工作中由于各方面因素的影響很難避免出現(xiàn)這類問題。在撰寫專利申請文件的過程中,很多字容易寫錯。常用的標(biāo)點(diǎn)符號數(shù)量并不多,但是在專利申請文件中卻經(jīng)常出現(xiàn)標(biāo)點(diǎn)符號用錯的情況,如句尾沒有使用句號、句中省略逗號等。專業(yè)詞匯未采用下標(biāo)的情況主要出現(xiàn)在化學(xué)式或者特定詞匯方面。語句不通順主要體現(xiàn)在多字、少字方面。

權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚常見的情形是使用了含義不確定的詞語,如“等信息”中的“等”、“可選擇”中的“可”、“高強(qiáng)度結(jié)構(gòu)鋼”中的“高強(qiáng)度”。因此,筆者建議在權(quán)利要求書中要盡量避免使用含義不確定的詞語。產(chǎn)生權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的原因還包括名稱未保持一致,如“第一、二支架”與“第一支架、第二支架”表示“第一支架”和“第二支架”、上蓋裝置和上蓋組件描述同一部件。前后文要保證名稱的一致性,避免產(chǎn)生歧義。

權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚還來自于從權(quán)引用的主題錯誤、權(quán)利要求存在多引多的情況、英文詞匯沒有解釋說明、從權(quán)無引用基礎(chǔ)等情況。例如,從權(quán)本來應(yīng)該引用“系統(tǒng)”卻引用了“方法”。英文詞匯沒有解釋說明,會導(dǎo)致閱讀者難以理解權(quán)利要求保護(hù)的技術(shù)方案,比如權(quán)利要求使用了“body”,但是沒有解釋“body”的含義,閱讀者將難以理解“body”的實(shí)際含義。從權(quán)無引用基礎(chǔ)的問題在專利預(yù)審時比較常見,如從權(quán)中記載的“所述振動盤”,在從權(quán)引用的權(quán)利要求中并未提及“振動盤”,導(dǎo)致“所述振動盤”缺乏引用基礎(chǔ)。

對于權(quán)利要求而言,權(quán)利要求書得不到說明書支持和權(quán)利要求不具有單一性這2個問題相對比較突出。這2個問題的表現(xiàn)形式多樣,如權(quán)利要求涵蓋了不能實(shí)施或無法解決技術(shù)問題的技術(shù)方案導(dǎo)致權(quán)利要求書對說明書的概括不當(dāng)[6]。由于方法和裝置不存在相同或者相應(yīng)的特定技術(shù)特征,導(dǎo)致權(quán)利要求不具有單一性。因此,撰寫專利申請文件時需要專利撰寫人員足夠的重視以避免出現(xiàn)相應(yīng)的問題。實(shí)質(zhì)性缺陷審查包括發(fā)明或?qū)嵱眯滦偷男路f性和創(chuàng)造性(以下簡稱新創(chuàng)性)審查。目前,筆者還未曾收到過關(guān)于新創(chuàng)性的專利預(yù)審意見。專利撰寫人員可以將更多的精力投入到專利撰寫本身,避免專利撰寫帶來的實(shí)質(zhì)性缺陷問題。

2 說明書預(yù)審意見淺析

說明書是專利申請文件的重要組成部分,也是專利審查的重點(diǎn)。對于普通專利申請而言,常見的問題有說明書公開不充分、權(quán)利要求書得不到說明書的支持等,如技術(shù)手段含糊不清造成說明書公開不充分,權(quán)利要求書中的某一連接關(guān)系在說明書中并未提及,導(dǎo)致權(quán)利要求書得不到說明書支持。對于專利預(yù)審意見而言,說明書公開不充分或者權(quán)利要求書得不到說明書的支持出現(xiàn)的頻次相對較少。根據(jù)經(jīng)驗(yàn),筆者整理了一些常見的說明書審查內(nèi)容,如圖2所示。常見的說明書審查內(nèi)容包括明顯筆誤、文本格式、附圖說明以及邏輯關(guān)系。與權(quán)利要求書審查內(nèi)容相似的是,明顯筆誤也是說明書審查內(nèi)容經(jīng)常出現(xiàn)的問題。根據(jù)常見的說明書審查內(nèi)容,筆者羅列了一些具體情況,詳見表2。

表2 常見說明書審查情況

圖2 常見說明書審查內(nèi)容

由于說明書公開的技術(shù)方案比較全面,涉及的內(nèi)容比較多,因此,需要注意的地方比較多。對于標(biāo)點(diǎn)符號而言,常見的錯誤是缺少標(biāo)點(diǎn)符號和誤用標(biāo)點(diǎn)符號,如段末沒有標(biāo)點(diǎn)符號、括號不匹配等等。在詞語方面,常見的情況如下:“A和B”寫成了“A合B”、“防塵罩”寫成了“防塵早”、“軸測圖”寫成了“軸側(cè)圖”、NH4CL的“4”未用下標(biāo)形式、“散熱風(fēng)扇”寫成了“散熱散熱風(fēng)扇”、“***的”寫成了“***的的”、“通過A將B和C連接”寫成了“通A將B和C連接”、“通過A實(shí)現(xiàn)了***”寫成了“通過A是現(xiàn)了***”等。在明顯筆誤方面,語句不通順也是經(jīng)常發(fā)生的錯誤,如“使得加熱片工作停止工作”“通PID控制系統(tǒng)來對各部件進(jìn)行精確控制”“A裝置是對B***”等。可見,語句不通順一般也是用錯詞語導(dǎo)致整個句子的語義模糊。另外,有的語句前面的編號容易出問題,如有多余的編號、重復(fù)的編號等。

對于說明書的預(yù)審意見,文本格式問題出現(xiàn)的頻次較高,如有的字體進(jìn)行了加粗、設(shè)置了字體顏色、存在下劃線等。另外,需要仔細(xì)檢查說明書是否存在空白行或者空白段落的情況。在文本格式方面,不容易引起大家注意的是圖片表格、公式在遞交過程中亂碼、采用XML格式遞交時出現(xiàn)了多余的符號、文字采用圖片格式等。

在說明書預(yù)審意見中,有很多意見是針對附圖說明的,需要單獨(dú)提出來分析。說明書有附圖的一定要寫清楚附圖說明,附圖說明包括了圖名、圖示的內(nèi)容簡介以及零部件名稱等內(nèi)容,而這些內(nèi)容恰好是比較容易出現(xiàn)問題的。1個附圖應(yīng)該對應(yīng)1個圖名,不能張冠李戴甚至毫不相關(guān)。附圖中涉及到局部放大圖的,一定要準(zhǔn)確地表述放大部分,如“圖7為本發(fā)明圖5中D處局部放大示意圖”中“D處”應(yīng)該是在圖5中有明確指示的。圖示的內(nèi)容也應(yīng)該作簡要說明,不能寫成“圖1為本發(fā)明的圖1”。在附圖說明部分,零部件名稱出現(xiàn)問題的頻次較高,如常見的問題有同一個附圖標(biāo)記指代2個甚至2個以上的零部件、同一個零部件用了2個不同的附圖標(biāo)記、附圖標(biāo)記和零部件不對應(yīng)導(dǎo)致附圖標(biāo)記錯誤等。

專利預(yù)審時要特別留意說明書的邏輯關(guān)系,避免邏輯關(guān)系混亂。雖然有附圖說明部分,但還是建議在具體實(shí)施方式部分結(jié)合每一幅圖對實(shí)施例進(jìn)行說明,引導(dǎo)讀者厘清技術(shù)方案的邏輯關(guān)系。由于說明書記載的內(nèi)容較多,因此,要特別留意前后描述不一致的問題。例如,“電機(jī)正轉(zhuǎn)使得頂蓋翻起”,接著又寫“電機(jī)反轉(zhuǎn)使得頂蓋翻起”,會造成前后文描述不一致。另外,技術(shù)特征關(guān)系不清楚也需要重視,最常見的就是寫了局部零部件A與局部零部件B連接,但是局部零部件A包括零部件A1、A2和A3,要寫清楚A1、A2或A3是如何與局部零部件B連接的,類似這種情況需要特別留意。在說明書中還容易出現(xiàn)技術(shù)術(shù)語不統(tǒng)一的情況,如附圖標(biāo)記10表示上蓋裝置,但是專利申請文件的某些地方寫成了“上蓋組件10”,顯然前后文的技術(shù)術(shù)語不統(tǒng)一。說明書常見的問題還包括說明書文字部分與附圖不匹配、與技術(shù)主題關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)、語義表述重復(fù)、缺少參數(shù)說明等。

3 說明書附圖預(yù)審意見淺析

在說明書的基礎(chǔ)上借助說明書附圖可以使人更直觀地理解技術(shù)方案。說明書附圖公開的內(nèi)容屬于發(fā)明或者實(shí)用新型的公開內(nèi)容,需要特別留意說明書附圖的背景。為了滿足出版要求,說明書附圖的背景應(yīng)該是干凈的,一般不得出現(xiàn)說明書附圖背景著色的情況。但是在制作說明書附圖的過程中,說明書附圖背景可能產(chǎn)生著色的情況,如說明書背景色為灰色。此外,說明書附圖背景還容易出現(xiàn)無關(guān)標(biāo)記,比如存在繪圖的“十字光”標(biāo)、回車符號、多余箭頭符號等無關(guān)標(biāo)記。

說明書附圖要傳達(dá)信息離不開線條和文字。說明書附圖的線條包括輪廓線、剖面線、標(biāo)引線等,通過線條勾勒出說明書附圖的邏輯架構(gòu)。專利預(yù)審對于說明書附圖的線條有一定的要求,比如實(shí)線要連續(xù)、線條的含義清晰、線條不能是彩色線條等。專利申請文件要盡量避免多線條重合的情況發(fā)生,多線條重合很可能導(dǎo)致說明書附圖局部結(jié)構(gòu)不清晰。因此,在作圖方面除了要規(guī)范,還要考慮說明書附圖是否清晰的問題。說明書附圖制作好后,要多檢查幾遍,避免出現(xiàn)上述問題。

《專利審查指南2010》指出:附圖的大小及清晰度,應(yīng)當(dāng)保證在該圖縮小到2/3時仍能清晰地分辨出圖中各個細(xì)節(jié)[7],細(xì)節(jié)不僅僅包括線條,還包括說明書附圖的文字部分。在收到的專利預(yù)審意見中,很多意見都提到了“附圖清晰度不夠”“標(biāo)注、線條均模糊不清”“應(yīng)保證在附圖縮小至2/3時仍能清楚看清圖中所有細(xì)節(jié)”等問題,其實(shí)質(zhì)都是“細(xì)節(jié)”不清晰。針對這一問題,可以調(diào)大說明書附圖的文字、刪除不必要的文字或者線條等方式使得“細(xì)節(jié)”更加清晰。

說明書附圖要特別留意附圖背景、線條和文字,圖文內(nèi)容要對應(yīng),作圖后建議反復(fù)檢查,非必要的內(nèi)容不要記載在說明書附圖中,以免造成不必要的麻煩。常見的說明書附圖審查情況如表3所示。

表3 常見說明書附圖審查情況

4 結(jié)束語

在專利審查方面,無論是普通專利審查還是專利預(yù)審,都需要對專利申請文件進(jìn)行形式審查和實(shí)質(zhì)性缺陷審查。從形式上看,明顯筆誤是最為突出的問題,如在專利申請文件中出現(xiàn)一些錯別字、多字、誤用標(biāo)點(diǎn)符號等。形式上的問題是專利預(yù)審意見中出現(xiàn)的高頻問題,專利撰寫人員需要足夠重視。由于明顯筆誤的形式多種多樣,撰寫好專利申請文件以后要對文本進(jìn)行仔細(xì)檢查,反復(fù)推敲,避免出現(xiàn)明顯筆誤的問題。

通過對專利申請文件的自檢可以減少明顯筆誤,自檢需要重點(diǎn)查看容易出錯的地方,對于易錯的字、詞要特別留意,必要時可以通過軟件進(jìn)行文檔校對。為了查漏補(bǔ)缺,避免出現(xiàn)明顯筆誤,由他人進(jìn)行質(zhì)檢也可以降低錯誤率。有時候?qū)＠珜懭藛T受到撰寫思維的影響,很難檢查出錯誤的內(nèi)容,換一個人看,往往能夠起到意想不到的效果。

專利申請文件記載著技術(shù)方案的實(shí)質(zhì)內(nèi)容,實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否存在問題需要通過實(shí)質(zhì)性缺陷審查來確認(rèn)。預(yù)審機(jī)構(gòu)對擬提交專利申請文件的質(zhì)量要求較高,在專利預(yù)審之前要做好評估工作,充分檢索相關(guān)對比文件,客觀評價專利申請文件是否滿足專利預(yù)審的要求。對于權(quán)利要求書得不到說明書支持、權(quán)利要求不具有單一性等實(shí)質(zhì)性問題,要在專利申請文件的文本結(jié)構(gòu)上多下功夫,通過改進(jìn)撰寫手法提高專利申請文件的質(zhì)量。

專利預(yù)審能夠縮短專利審查的時間,在一定程度上能夠提升特定領(lǐng)域的專利申請文件質(zhì)量,有利于專利審查的提質(zhì)增效。專利預(yù)審過程中,預(yù)審機(jī)構(gòu)會根據(jù)擬提交的專利申請文件中存在的問題提出專利預(yù)審意見。專利預(yù)審意見主要針對容易出現(xiàn)問題的權(quán)利要求書、說明書以及說明書附圖3個部分。與普通專利審查相似,專利預(yù)審的意見也要做到有理有據(jù)。

本文介紹了專利預(yù)審意見的一些常見情況,希望幫助相關(guān)人員了解專利預(yù)審意見的特點(diǎn),提高專利申請文件的質(zhì)量,使得專利申請文件更好地滿足專利預(yù)審的相關(guān)要求,提高專利預(yù)審?fù)ㄟ^的概率。