彭思敏
(湘潭大學(xué),湖南 湘潭 411400)
新近頒布的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)《電子文件歸檔與管理規(guī)范》中,電子文件的定義為:電子文件是指在數(shù)字設(shè)備及環(huán)境中形成,以數(shù)碼形式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤、光盤等載體,依賴計(jì)算機(jī)等數(shù)字設(shè)備閱讀、處理,并可在通信網(wǎng)絡(luò)上傳送的文件。電子問(wèn)政、電子檔案、數(shù)字檔案館等研究熱點(diǎn)的背后都離不開(kāi)電子文件管理的內(nèi)核支持。在此背景下,利用CiteSpace和CNKI可視化分析,在知網(wǎng)上選取年限為2000—2022年11月,對(duì)國(guó)內(nèi)的電子文件管理中文核心期刊文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析,探究電子文件管理核心期刊的發(fā)文現(xiàn)象,并試圖對(duì)這些現(xiàn)象做出解釋,從而更好地捋清電子文件管理的學(xué)科脈絡(luò)和看清學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。
文章內(nèi)所有數(shù)據(jù)均來(lái)自CNKI全文數(shù)據(jù)庫(kù),在中國(guó)知網(wǎng)中以“主題=電子文件”AND“主題=電子文件管理”為檢索式進(jìn)行檢索,在來(lái)源類別中選擇核心期刊,時(shí)間選取集中在2000—2022年11月。通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行人工篩選與處理后,分別得到857條中文文獻(xiàn),研究數(shù)據(jù)利用知網(wǎng)可視化分析和CiteSpace軟件進(jìn)行宏觀整體分析。
2.1.1 年度發(fā)文量分析
文獻(xiàn)數(shù)量的多少是研究者對(duì)某一領(lǐng)域內(nèi)研究主題關(guān)注情況的直接反映,有助于直觀地把握電子文件管理研究的總體情況和趨勢(shì)。從CNKI里導(dǎo)出的2000—2022年20多年來(lái)的電子文件管理研究年度發(fā)文量如圖1所示??傮w上來(lái)看,近20年的年度發(fā)文量呈波動(dòng)趨勢(shì),整體呈階段式爆發(fā),年度發(fā)文量高峰期主要集中在2005—2014年,后續(xù)在2017—2021年迎來(lái)小高峰,但整體呈下降的趨勢(shì)。這說(shuō)明我國(guó)電子文件管理的研究處于受外界刺激而發(fā)展的應(yīng)激發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
2.1.2 具體階段分析
第一階段為2000—2008年。在《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》和原國(guó)家科委、國(guó)家檔案局等政府部門聯(lián)合開(kāi)展電子文件歸檔及電子檔案管理規(guī)范建設(shè)[1]的基礎(chǔ)上,從2001年的《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十五”計(jì)劃》提出開(kāi)展電子文件管理試點(diǎn)和管理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)開(kāi)始,2002年的《全國(guó)檔案信息化建設(shè)實(shí)施綱要》《電子文件歸檔與管理規(guī)范》以及2003年的《電子公文歸檔管理暫行辦法》等文件的頒布都刺激了電子文件管理相關(guān)研究的產(chǎn)生。至此,年度發(fā)文量快速增長(zhǎng),并迎來(lái)了第一個(gè)大規(guī)模的年度發(fā)文高峰。在實(shí)踐方面,銀行、煙草等行業(yè)率先配套相關(guān)政策開(kāi)展實(shí)踐并開(kāi)始提出雙套歸檔的要求。
第二階段為2009—2016年。2009年發(fā)布了電子文件管理領(lǐng)域的總領(lǐng)文件《電子文件管理暫行辦法》,讓電子文件管理領(lǐng)域迎來(lái)了年度發(fā)文量的最高峰;2011年的年度發(fā)文量?jī)H次于2009年,這一年發(fā)布的《全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》《國(guó)家電子文件管理工作規(guī)劃(2011—2015年)》都在頂層設(shè)計(jì)或總體上對(duì)電子文件的建設(shè)管理提出了相應(yīng)的要求。后者更是明確了電子文件管理作為我國(guó)實(shí)施信息化戰(zhàn)略的重要任務(wù)和新時(shí)期國(guó)家管理的基礎(chǔ)性工作定位[2]。此后,基本保持平穩(wěn),于2016年降至最低點(diǎn),2016年是全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展的“十三五”階段,提出了電子檔案單套單軌管理試點(diǎn)的實(shí)踐要求。這一階段電子文件管理更多的是在實(shí)踐層面的政策文件和要求,電子文件管理領(lǐng)域發(fā)文也相應(yīng)同上述行業(yè)實(shí)踐結(jié)合出現(xiàn)了新的分支,如電子政務(wù)等。
第三階段為2017年至今。2017年電子文件管理領(lǐng)域的年度發(fā)文量開(kāi)始回升。2017年的《質(zhì)檢總局“互聯(lián)網(wǎng)+政務(wù)服務(wù)”工作方案》、2019年的《國(guó)務(wù)院關(guān)于在線政務(wù)服務(wù)的若干規(guī)定》等政策延續(xù)了2016年推動(dòng)電子文件管理在政務(wù)服務(wù)中的規(guī)劃要求,開(kāi)始逐步完善電子政務(wù)文件的整體布局和積極開(kāi)展電子政務(wù)文件的具體實(shí)踐。
通過(guò)CNKI可視化可知,發(fā)文量前14的期刊,如表1所示。以下這14種期刊的發(fā)文量均在5篇以上,這14種期刊總共發(fā)表810篇文獻(xiàn),占總體樣本的94.4%,是我國(guó)電子文件管理研究相關(guān)核心文獻(xiàn)的主要發(fā)文陣地。由表1可知,刊載電子文件管理研究相關(guān)論文比較多的期刊有《蘭臺(tái)世界》《檔案學(xué)通訊》《浙江檔案》等。其中,《蘭臺(tái)世界》刊載電子文件管理研究相關(guān)論文數(shù)量最多,達(dá)157篇,占樣本數(shù)據(jù)文獻(xiàn)的18.98%,其最近5年(2010—2014年)發(fā)文量分別為12篇、15篇、20篇、13篇和12篇;《檔案學(xué)通訊》最近5年(2018—2022年)發(fā)文量為4篇、4篇、7篇、2篇和1篇;《浙江檔案》最近5年(2017—2022年)發(fā)文量分別為7篇、5篇、5篇、4篇和2篇。據(jù)此可知近5年來(lái)電子文件管理的期刊發(fā)文量整體呈下降趨勢(shì)。
表1 研究文獻(xiàn)的期刊分布(發(fā)文量5篇以上)
2.3.1 作者合作網(wǎng)絡(luò)較少
通過(guò)作者分析,快速定位電子文件管理研究領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者,有助于快速掌握該領(lǐng)域的最新研究進(jìn)展和已有研究的深度與廣度。在CiteSpace中將Node tupes設(shè)定為Author,時(shí)間切片為一年,其他不變,運(yùn)行后便得到“N=537、E=278、D=0.001 9”的電子文件管理研究作者共現(xiàn)知識(shí)圖譜。說(shuō)明在本樣本中共涉及537位作者,連線有278根,密度為0.001 9。其中,連線越粗說(shuō)明他們?cè)谕黄墨I(xiàn)中出現(xiàn)的概率越高;節(jié)點(diǎn)字體越大表明其發(fā)文量愈多,同作者發(fā)文量表數(shù)據(jù)一致,連線則代表兩者之間有合作。根據(jù)表2可知,發(fā)文量最多的作者為劉越男和張正強(qiáng),發(fā)文數(shù)量均為19篇;第二是于英香,13篇;第三是畢建新、安小米、馮惠玲、李澤鋒,9篇。綜合來(lái)看不難發(fā)現(xiàn),其中節(jié)點(diǎn)最大的學(xué)者為劉越男、張正強(qiáng)。劉越男從2003年開(kāi)始到2014年,基本保持每年至少一篇發(fā)文,高峰期為2011—2014年,其間平均每年2篇,最近至2021年發(fā)表了最新成果,其研究具有一定持續(xù)性。此外,合作網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系比較密集的學(xué)者依次為馮惠玲、周文鴻、安小米和劉越男等。以馮惠玲為首構(gòu)建的合作網(wǎng)絡(luò)是圖譜上最顯著、最密集、連線最多的。馮惠玲是電子文件研究領(lǐng)域中的權(quán)威代表學(xué)者之一,2000—2021年不斷有研究成果產(chǎn)出,研究的持續(xù)性強(qiáng)。除以上學(xué)者建立了較為集中的合作網(wǎng)絡(luò)外,其他學(xué)者雖存在一定的網(wǎng)絡(luò)連線,但合作網(wǎng)絡(luò)較少且分散。綜上,我國(guó)學(xué)者在電子文件管理研究領(lǐng)域的研究持續(xù)性較強(qiáng),該領(lǐng)域的權(quán)威學(xué)者已基本構(gòu)建起了一定規(guī)模的學(xué)術(shù)交流合作網(wǎng)絡(luò),但其他學(xué)者之間的合作交流仍比較少,處于比較零散孤立的狀態(tài)。
表2 前15作者發(fā)文量
2.3.2 機(jī)構(gòu)之間無(wú)學(xué)術(shù)合作
通過(guò)機(jī)構(gòu)在知識(shí)圖譜上的分布形態(tài)來(lái)分析機(jī)構(gòu)合作的密切程度,是否形成了成熟的研究團(tuán)隊(duì);通過(guò)機(jī)構(gòu)的發(fā)文數(shù)量可以看出機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)產(chǎn)出、學(xué)術(shù)影響力等方面。通過(guò)機(jī)構(gòu)分析便可得到“N=477、E=0、D=0”的電子文件管理研究機(jī)構(gòu)共現(xiàn)知識(shí)圖譜。其中,電子文件管理研究的現(xiàn)有機(jī)構(gòu)有477個(gè),但都為點(diǎn)狀分布,相互之間沒(méi)有什么聯(lián)系。根據(jù)表3可知,我國(guó)電子文件管理研究在一定程度上集中在高校和檔案局,說(shuō)明我國(guó)電子文件管理研究既有理論上的成果也有具體實(shí)踐的產(chǎn)出,互相促進(jìn)發(fā)展。其中,發(fā)文量第一的機(jī)構(gòu)為中國(guó)人民大學(xué),有128篇文獻(xiàn);第二是南京政治學(xué)院的63篇;第三上海大學(xué)的31篇。檔案館方面,浙江省檔案局13篇,國(guó)家檔案局12篇。綜上,一方面,可以看出我國(guó)電子文件管理研究的發(fā)文機(jī)構(gòu)間學(xué)術(shù)合作并不密切,呈分散的點(diǎn)狀分布,沒(méi)有形成一定的合作網(wǎng)絡(luò);另一方面,雖然目前檔案機(jī)構(gòu)參與其中,但研究成果明顯少于高校等科研成果的數(shù)量,還需要積極納入更加豐富的具有豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)和單位,促進(jìn)電子文件管理領(lǐng)域的創(chuàng)新發(fā)展。
表3 機(jī)構(gòu)發(fā)文量排名(發(fā)文量10篇以上的研究機(jī)構(gòu))
不論是論文寫作本身的要求,還是對(duì)論文期刊而言,創(chuàng)新都是必不可少的要素。一個(gè)新的政策文本出臺(tái),不僅代表著政治上的指向,還可能是一個(gè)新領(lǐng)域。以這個(gè)為指向既不會(huì)脫離實(shí)際需求,又可能產(chǎn)出優(yōu)秀的研究成果,甚至是全新的成果。比起前面學(xué)者耕耘已久的成果豐碩的領(lǐng)域,后者給研究者的發(fā)揮空間和收益更為可觀。
電子文件管理并非一門純理論研究的學(xué)科。電子文件的產(chǎn)生在一定程度上依賴現(xiàn)代技術(shù)的發(fā)展,既要適應(yīng)實(shí)踐信息管理的需要,也要最終落實(shí)在應(yīng)用上。電子文件管理領(lǐng)域的發(fā)文量隨著國(guó)家政策文件的發(fā)布而波動(dòng),很大程度上也是因?yàn)檫@一學(xué)科屬性。電子文件管理領(lǐng)域的論文成果要指導(dǎo)電子文件管理的實(shí)踐,那勢(shì)必不能脫離現(xiàn)實(shí)情況下電子文件管理的政策環(huán)境、現(xiàn)實(shí)工作流程、管理制度等現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)因素。此外,實(shí)踐層面,政策文本和要求辦法的發(fā)布,也需要大量的研究和文本配套材料來(lái)更好地解讀內(nèi)容文本,輔助其實(shí)施。政策等更多是大方向上的主導(dǎo)作用,細(xì)節(jié)和具體實(shí)踐展開(kāi)需要更多的學(xué)者進(jìn)行理論上的描補(bǔ)和具體實(shí)證調(diào)研的修繕。
科研群體人數(shù)的大幅增長(zhǎng)帶來(lái)了空前的論文發(fā)表需求。據(jù)教育部發(fā)布的《教育發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》,2021年全國(guó)共有各級(jí)各類學(xué)校52.93萬(wàn)所,專任教師1 844.37萬(wàn)人,在學(xué)研究生333.24萬(wàn)人,比上年增加19.28萬(wàn)人,增長(zhǎng)6.14%[3]。隨著我國(guó)碩博、教師隊(duì)伍的壯大,在現(xiàn)行的體制機(jī)制下,單位評(píng)職稱、碩博士畢業(yè)、本科生申請(qǐng)獎(jiǎng)學(xué)金或高校碩士,這些在很大程度上都依賴于論文發(fā)表數(shù)量的多少和質(zhì)量高低。2010年,中國(guó)學(xué)者(生)在北核期刊人均發(fā)文0.21篇,但在空前的發(fā)表需求下這一數(shù)字到2021年僅為0.14篇。不僅中文期刊如此,外文期刊也是面臨著同樣的壓力。由于語(yǔ)言、標(biāo)準(zhǔn)和體系等方面的不同,國(guó)外期刊本身就會(huì)將一部分的人拒之門外,即使如此,外文期刊也同樣面臨著大量的論文投稿,2000—2021年,由SSCI和SCIE兩大科學(xué)索引收錄的中國(guó)大陸機(jī)構(gòu)發(fā)表的論文數(shù)量增長(zhǎng)了近21倍。論文絕對(duì)數(shù)量在增長(zhǎng)的同時(shí),外文期刊的人均發(fā)文量也在快速上升。2010—2021年,SSCI/SCIE期刊論文中由中國(guó)學(xué)者(生)發(fā)表的論文比例由21%上升至61%[4]。
論文發(fā)表需求的快速增長(zhǎng),導(dǎo)致論文供大于求,這帶來(lái)的便是論文發(fā)表難度的大幅提升。一方面,大量的論文產(chǎn)出與有限的期刊版面,勢(shì)必會(huì)帶來(lái)同質(zhì)性科研產(chǎn)出的優(yōu)劣比較,期刊出于學(xué)術(shù)和發(fā)展考慮,只能對(duì)投稿論文進(jìn)行擇優(yōu)而錄,其評(píng)選標(biāo)準(zhǔn)和要求也會(huì)相對(duì)于以往更加嚴(yán)格。在期刊后續(xù)的錄用上,在論文作者中就會(huì)形成所謂的“劇場(chǎng)效應(yīng)”,只有比之前的論文和其他潛在競(jìng)爭(zhēng)者更加具有獨(dú)創(chuàng)性和更高質(zhì)量的論文才能有被采用的可能。另一方面,國(guó)內(nèi)期刊論文流程不斷演變成熟。如今的期刊基本上都有一套完整的從投稿、審稿、錄用到出版的一系列流程。如部分期刊在審稿環(huán)節(jié)除了要通過(guò)刊內(nèi)主編和專家的認(rèn)可,還會(huì)有外審的環(huán)節(jié),邀請(qǐng)外部的權(quán)威專家進(jìn)行兼職審稿,通常外審專家還不止一個(gè)。而專家評(píng)審時(shí)長(zhǎng)和觀念之間的協(xié)商等都會(huì)增加論文出版的時(shí)間成本,一般而言,非常順利的論文見(jiàn)刊也至少要半年。目前,期刊并不缺乏好的稿源,現(xiàn)在的CSSCI期刊更傾向事先選擇一批目標(biāo)群體對(duì)其進(jìn)行特定主題或不固定主題的論文寫作意向的稿件約談。此外,核心期刊現(xiàn)在對(duì)于作者職稱或單位的要求不斷提高,甚至更愿意接收有課題或基金的論文,因?yàn)楸旧碛谢鸷驼n題,就一定程度上提供了作者或團(tuán)隊(duì)實(shí)力水平的保障。
《中國(guó)發(fā)表生態(tài)報(bào)告(2021)》指出,2012年至今,約有70%的北大中文核心期刊在減少期刊發(fā)文[4]。中文核心版面供給的逐年減少是所有學(xué)科都在面臨的一個(gè)問(wèn)題,其實(shí)社會(huì)科學(xué)類期刊整體發(fā)文量降幅要明顯高于其他學(xué)科,其期刊發(fā)文量降幅超過(guò)30%。面對(duì)這樣的局面,一方面是出于期刊自身發(fā)展的需要。持續(xù)被CSSCI收錄或成為領(lǐng)域核心期刊是人文社科領(lǐng)域期刊的頭等大事。因?yàn)槿雵⒈皇珍涍M(jìn)CSSCI不僅有力證明期刊的學(xué)術(shù)實(shí)力和影響力,而且在期刊后續(xù)的稿源、審稿上擁有更多的選擇權(quán),而核心期刊的主要評(píng)價(jià)手段就是影響因子的高低,影響因子是根據(jù)前2年被引次數(shù)除以這2年文章數(shù)得來(lái)的。因期刊無(wú)法控制分子“被引次數(shù)”,期刊為了保持或入圍,只得通過(guò)控制分母“近2年的發(fā)文數(shù)量”來(lái)著手提升影響因子,達(dá)到提升期刊影響力、保持期刊實(shí)力的目的。另一方面是外文期刊選稿的優(yōu)勢(shì)擠占了國(guó)內(nèi)中文期刊的發(fā)展空間。單從中文核心期刊的版面供給數(shù)量上來(lái)看,這幾年的期刊版面供給整體來(lái)看是上漲的,但面對(duì)同樣甚至更快增長(zhǎng)的論文發(fā)表需求,這個(gè)上漲就顯得杯水車薪了。學(xué)者出于對(duì)更廣闊學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的向往、規(guī)避國(guó)內(nèi)漫長(zhǎng)審稿流程等多方面考慮下,更愿意向外文或國(guó)際化期刊進(jìn)行投稿。在以上2方面的利益驅(qū)動(dòng)和發(fā)表需求持續(xù)增長(zhǎng)的背景下,國(guó)際大型期刊對(duì)于國(guó)內(nèi)大量且質(zhì)量?jī)?yōu)異的論文稿件的吸稿已經(jīng)逐步形成了得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。國(guó)際外文期刊在選稿和審稿上的優(yōu)勢(shì),讓其掌握了更大的主動(dòng)權(quán)。在同樣的期刊發(fā)文數(shù)量下,掌握了更多主動(dòng)權(quán)的國(guó)際外文期刊擁有更多的選擇。在學(xué)術(shù)影響力上,國(guó)際期刊的影響范圍也比國(guó)內(nèi)中文期刊更加廣泛。
自古我國(guó)的文化中就存在“文人相輕,武人相重”和“防人之心不可無(wú)”的文化思維。其次,費(fèi)孝通[5]在《鄉(xiāng)土中國(guó)》中曾說(shuō)道,中國(guó)社會(huì)是一個(gè)“差序格局”的社會(huì),也就是“熟人社會(huì)”。就像一顆石子投入池塘,只有離得最近的波紋才起伏得越劇烈。國(guó)內(nèi)外學(xué)者合作一個(gè)很大的不同就是合作的基礎(chǔ)不同——國(guó)外的學(xué)術(shù)合作是建立在學(xué)術(shù)需要的基礎(chǔ)上的;國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)合作更傾向選擇該領(lǐng)域內(nèi)熟悉的學(xué)者。其實(shí)質(zhì)就是個(gè)人利益最大化的合作模式。根據(jù)傳統(tǒng)文化潛移默化的影響和出于對(duì)人際關(guān)系“內(nèi)部”親近人員的信任,人們天然地相信通過(guò)“內(nèi)部”的學(xué)者來(lái)組建相應(yīng)的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò),能比陌生的學(xué)者更能保證自己的學(xué)術(shù)利益。
科研合作基本規(guī)則常識(shí)的缺乏也是國(guó)內(nèi)科研人員間不易開(kāi)展合作的主要原因之一。相比國(guó)外更為密集和廣闊的學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò),國(guó)內(nèi)的學(xué)者合作網(wǎng)絡(luò)顯得稀疏很多。因?yàn)楹献鞯谋旧砭褪墙⒃谄降鹊幕A(chǔ)上的,你有我無(wú),我無(wú)你有,而往往恰恰需要對(duì)方有的,這才構(gòu)成了合作。而國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)合作更多的是資源的一種分享,在缺乏自己獨(dú)特的學(xué)術(shù)思想和科研獨(dú)立性基礎(chǔ)上,合作的雙方也難以達(dá)到平衡,難以形成良好的合作。合作的一方若存在著“搭便車”的想法和行為,出于人際交往的對(duì)稱博弈心理,另一方可能會(huì)采取相對(duì)的措施或防備措施來(lái)進(jìn)行回應(yīng),合作便難以維持下去;其次就是出于對(duì)大環(huán)境下學(xué)術(shù)誠(chéng)信的不信賴。不局限于電子文件管理,在很多領(lǐng)域、很多方向已經(jīng)開(kāi)始趨向成熟的研究,同質(zhì)性、同類型的成果很多,更何況學(xué)術(shù)圈也不是沒(méi)有學(xué)術(shù)不端和造假的人存在,很大程度上很多研究拼的就是發(fā)表時(shí)間的先后。出于以上考慮,國(guó)內(nèi)學(xué)者在自己的研究成果尚未公開(kāi)出版之前,基本上是不會(huì)拿到公開(kāi)場(chǎng)合和合作網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行分享的。
除了以上兩個(gè)方面的原因,因?yàn)樵撥浖o(wú)法具體分析同一機(jī)構(gòu)下的作者合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò),不同機(jī)構(gòu)間不同作者之間的聯(lián)系還可以通過(guò)作者共現(xiàn)圖譜進(jìn)行分析,但對(duì)于同一機(jī)構(gòu)內(nèi)的學(xué)者,對(duì)其內(nèi)在的合作網(wǎng)絡(luò)密切程度、合作網(wǎng)的多少等無(wú)法進(jìn)行分析。
在信息時(shí)代,信息電子化得到了快速發(fā)展,為電子文件管理的持續(xù)發(fā)展奠定了良好的理論研究環(huán)境。通過(guò)基于知識(shí)圖譜對(duì)電子文件管理方向國(guó)內(nèi)期刊的可視化,可探究大環(huán)境下電子文件管理領(lǐng)域中發(fā)文量略顯疲軟、學(xué)術(shù)合作略顯單一等原因。但限于數(shù)據(jù)和軟件等因素,無(wú)法對(duì)同一機(jī)構(gòu)內(nèi)的學(xué)術(shù)合作密切程度進(jìn)行深層次分析。但總的來(lái)說(shuō),在未來(lái)的電子文件領(lǐng)域,不同機(jī)構(gòu)間的學(xué)術(shù)合作和大環(huán)境下的學(xué)術(shù)交流是大勢(shì)所趨。