唐 玫,高夢(mèng)瀟,朱若星,閆二開(kāi)

(西北工業(yè)大學(xué) 圖書(shū)館,陜西 西安 710072)

0 引言

知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,人才成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心力量,通過(guò)凝聚知識(shí)、技術(shù)、創(chuàng)新、創(chuàng)意等,形成顯性或隱性人力資本以增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。人才戰(zhàn)略的實(shí)施落地,人才是基礎(chǔ)、人才評(píng)價(jià)是“指揮棒”?？萍既瞬胖饕笍氖孪到y(tǒng)性科學(xué)技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生、促進(jìn)、傳播和應(yīng)用活動(dòng)的人才[1]。完善科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制,可以培養(yǎng)建設(shè)高水平科技人才隊(duì)伍,營(yíng)造良好的科研生態(tài)。我國(guó)人才評(píng)價(jià)工作歷史悠久,近年來(lái),科技人才評(píng)價(jià)改革方面已做了大量創(chuàng)新性頂層設(shè)計(jì)工作,從2002年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《2002—2005年全國(guó)人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要)》[2]到2022年科技部等八部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》[3],從粗略到細(xì)分、從整體到多元、從全行業(yè)到各行業(yè),為科技人才評(píng)價(jià)工作厘清了思路,指明了方向。然而,當(dāng)前依舊存在科技人才評(píng)價(jià)創(chuàng)新不足、“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎(jiǎng)項(xiàng)”現(xiàn)象嚴(yán)重、科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制不夠完善、評(píng)價(jià)指標(biāo)尚未標(biāo)準(zhǔn)化以及評(píng)價(jià)對(duì)象分類尚不明確的痛點(diǎn)。隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來(lái)臨,在數(shù)據(jù)量巨大、數(shù)據(jù)類型多樣、人才多源異構(gòu)信息可實(shí)時(shí)獲取的情況下,如何在“破四唯”的背景下建立健全科技人才評(píng)價(jià)體系、完善科技人才評(píng)價(jià)機(jī)制、制定科技人才評(píng)價(jià)及同行評(píng)議標(biāo)準(zhǔn)以制定穩(wěn)固長(zhǎng)期的科技人才評(píng)價(jià)制度,對(duì)高水平科技人才隊(duì)伍建設(shè)以及促進(jìn)國(guó)家科技人才隊(duì)伍質(zhì)量提升至關(guān)重要。本文以科技創(chuàng)新為視角,首先梳理近年來(lái)國(guó)家層面出臺(tái)的關(guān)于科技人才評(píng)價(jià)的代表性政策文件,并對(duì)其進(jìn)行歷史演進(jìn)分析,然后探討了當(dāng)前我國(guó)對(duì)于科技人才評(píng)價(jià)的實(shí)施現(xiàn)狀,以期為創(chuàng)新科技人才評(píng)價(jià)工作提供依據(jù)與參考。

1 科技人才評(píng)價(jià)政策演進(jìn)

1.1 國(guó)外科技人才評(píng)價(jià)相關(guān)政策

國(guó)外在人才評(píng)價(jià)領(lǐng)域中比較突出的是德國(guó)、日本和美國(guó)。美國(guó)的人才評(píng)估制度始于大學(xué)建立的初期,隨著第三方評(píng)估在公共政策績(jī)效方面的應(yīng)用,人才第三方評(píng)估也得到快速發(fā)展。美國(guó)建立了“科技教育優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”,頒布一系列人才政策,以吸引更多的科技人才[4]。德國(guó)在20世紀(jì)80年代時(shí)就已經(jīng)建立有關(guān)科研人員、小組、計(jì)劃等方面的評(píng)估工作,主要集中體現(xiàn)在對(duì)軍事化人才的評(píng)價(jià)選拔[5],而后在高等教育選拔方面也得到應(yīng)用。日本實(shí)施“科技立國(guó)”戰(zhàn)略計(jì)劃,對(duì)科技發(fā)展大力扶植,其間頒布實(shí)施了《國(guó)家研究開(kāi)發(fā)評(píng)價(jià)實(shí)施辦法大綱指針》《科學(xué)技術(shù)人員培養(yǎng)擴(kuò)充計(jì)劃》等一系列政策,推動(dòng)了日本研究評(píng)價(jià)體制的建設(shè)。

1.2 我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)政策與演進(jìn)

縱觀科技人才評(píng)價(jià)歷史,我國(guó)從20世紀(jì)中葉新中國(guó)成立初期已然有相關(guān)研究。蕭鳴政等[6]認(rèn)為經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的“探索發(fā)展期”“撥亂反正恢復(fù)期”“快速成長(zhǎng)期”,自21世紀(jì)初,人才評(píng)價(jià)進(jìn)入“科學(xué)發(fā)展期”和“機(jī)制發(fā)展期”。在此基礎(chǔ)上,本文為順應(yīng)創(chuàng)新發(fā)展階段的人才工作需求,主要探討近20年間“科學(xué)發(fā)展期”和“機(jī)制發(fā)展期”的科技人才評(píng)價(jià)政策演進(jìn)。相關(guān)代表性政策文件如表1所示。

表1 近20年我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)代表性政策文件

(1)第一階段:初具制度(2002—2005年)。20世紀(jì)初期,我國(guó)尚未明確出臺(tái)針對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的政策。2002年,中共中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)《2002—2005年全國(guó)人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要》,為新時(shí)期人才隊(duì)伍建設(shè)提出規(guī)劃。這一階段政策文本關(guān)鍵詞為“制度”(48次)、“培養(yǎng)”(37次)、“隊(duì)伍建設(shè)”(19次)、“機(jī)制”(16次)、“吸引”(10次)以及“引進(jìn)”(6次),表明該階段政策關(guān)注人才隊(duì)伍建設(shè)與培養(yǎng)、招攬與引育過(guò)程中的制度及機(jī)制建設(shè);“評(píng)價(jià)”一詞僅出現(xiàn)3次。這一階段人才工作重點(diǎn)為人才隊(duì)伍的建設(shè),包括提升各類專業(yè)技術(shù)人才體量、西部人才開(kāi)發(fā)計(jì)劃、招攬和引進(jìn)海外人才等。2003年國(guó)務(wù)院下發(fā)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定》,提出人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略。在此基礎(chǔ)上面向科技人才,首次簡(jiǎn)要提出須克服重學(xué)歷、資歷,輕能力、業(yè)績(jī)的傾向,由品德、知識(shí)、能力等要素構(gòu)成各類人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(2)第二階段:形成機(jī)制(2010—2015年)。在人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略實(shí)施基礎(chǔ)上,2010年國(guó)務(wù)院下發(fā)《國(guó)家中長(zhǎng)期人才發(fā)展規(guī)劃綱要(2010—2020年)》,這是我國(guó)第一份中長(zhǎng)期人才工作政策文件。隨著文件針對(duì)高層次創(chuàng)新型人才缺乏、人才創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力不強(qiáng)、人才結(jié)構(gòu)和布局不盡合理等問(wèn)題的深入剖析與策略引導(dǎo),科技人才發(fā)展政策進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展階段。這一階段政策文本關(guān)鍵詞中,“創(chuàng)新”(88次)、“科技”(51次)、“科研”(37次)、“高層次”(26次)、“人才評(píng)價(jià)”(13次)、“緊缺”(12次)均表明人才政策從制度和機(jī)制建設(shè)階段過(guò)渡到創(chuàng)新型、高層次科研任務(wù)和人才需求驅(qū)動(dòng)階段,形成了具有針對(duì)性的人才評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)機(jī)制,人才評(píng)價(jià)工作的重要性逐漸凸顯。文件指出,人才評(píng)價(jià)要以品德、能力和業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向,建立各類人才能力素質(zhì)標(biāo)準(zhǔn),分行業(yè)制定人才評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),并強(qiáng)調(diào)在制定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)須克服唯學(xué)歷、唯論文傾向。

(3)第三階段:細(xì)化制度(2016—2018年)。2016年中共中央下發(fā)《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的意見(jiàn)》,明確未來(lái)將構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、開(kāi)放包容、運(yùn)行高效的人才發(fā)展治理體系,并形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的人才制度優(yōu)勢(shì)。這一時(shí)期文本關(guān)鍵詞為“創(chuàng)新”(37次)、“評(píng)價(jià)”(26次)、“市場(chǎng)”(15次)、“科學(xué)”(14次)、“流動(dòng)”(14次)、“考核”(7次)。將以往人才評(píng)價(jià)政策中較為粗放的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化,突出市場(chǎng)導(dǎo)向和分類實(shí)施,強(qiáng)調(diào)需要根據(jù)不同領(lǐng)域和行業(yè)特點(diǎn),對(duì)科研機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)人員和專業(yè)性人才需要分類實(shí)施人才評(píng)價(jià)策略。2018年《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》出臺(tái),明確項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)估、機(jī)構(gòu)評(píng)估建立分類評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)程序規(guī)范。分類評(píng)價(jià)原則為:基礎(chǔ)前沿性研究以同行評(píng)議為主;社會(huì)性研究以社會(huì)評(píng)價(jià)為主;技術(shù)開(kāi)發(fā)類評(píng)價(jià)則以市場(chǎng)導(dǎo)向和第三方評(píng)價(jià)為主。這一階段我國(guó)針對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)制度逐漸較前期發(fā)展更為細(xì)化,向著專業(yè)化、科學(xué)化、市場(chǎng)化發(fā)展。同期,人才評(píng)價(jià)政策從國(guó)家層面下沉到省市級(jí)層面,各地紛紛出臺(tái)可實(shí)施的省市級(jí)人才評(píng)價(jià)政策,如福建省委、山西省委、安徽省委等均印發(fā)了《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機(jī)制改革的實(shí)施意見(jiàn)》,人才評(píng)價(jià)工作逐漸落地化、下沉化。

(4)第四階段:多元評(píng)價(jià)(2018—2022年)。2018年相繼出臺(tái)《關(guān)于分類推進(jìn)人才評(píng)價(jià)機(jī)制改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)和《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施》(以下簡(jiǎn)稱《措施》)的通知,《意見(jiàn)》中關(guān)鍵詞“人才評(píng)價(jià)”共出現(xiàn)58次,“創(chuàng)新”(27次)、“分類”(16次)、“體系”(13次)、“科技”(12次)、“領(lǐng)域”(7次)、“多元”(5次)再次強(qiáng)調(diào)人才分類評(píng)價(jià),將科技人才分類劃分為基礎(chǔ)研究型人才、應(yīng)用研究型人才和技術(shù)開(kāi)發(fā)型人才,并劃分了科技人才、哲學(xué)社會(huì)科學(xué)人才和文化藝術(shù)人才等5類重點(diǎn)領(lǐng)域人才分類,明確須開(kāi)發(fā)使用對(duì)應(yīng)的評(píng)價(jià)原則和評(píng)價(jià)辦法。同時(shí)為了盡可能減輕人才負(fù)擔(dān),提出人才評(píng)價(jià)與項(xiàng)目評(píng)審、機(jī)構(gòu)評(píng)估須有機(jī)銜接。“破四唯”背景下,《措施》進(jìn)一步完善科技人才評(píng)價(jià)激勵(lì)制度,開(kāi)展“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷”問(wèn)題集中清理,創(chuàng)建以創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻(xiàn)和價(jià)值為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系。2022年9月,科技部等八部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展科技人才評(píng)價(jià)改革試點(diǎn)的工作方案》(以下簡(jiǎn)稱《方案》)。《方案》中關(guān)鍵詞多為“科技”(58次)、“創(chuàng)新”(22次)、“指標(biāo)”(12次)、“實(shí)施”(11次)、“分類”(4次),更重要的,科技部會(huì)同教育部、工業(yè)和信息化部等八部門作為協(xié)同印發(fā)主體,明確了一批科研院所、高校及地方納入試點(diǎn)名單?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)政策逐漸創(chuàng)新化、完善化、精細(xì)化和多元化。

2 科技人才評(píng)價(jià)工作實(shí)施

2.1 國(guó)外科技人才評(píng)價(jià)工作實(shí)施

美國(guó)人才評(píng)價(jià)方法多為定性的同行評(píng)議法,注重科研人員發(fā)展?jié)摿?不完全依賴學(xué)術(shù)論文及科研項(xiàng)目數(shù)量。19世紀(jì)80年代,以高爾頓、卡特爾為代表人物開(kāi)創(chuàng)了人員測(cè)評(píng)的先河[5]。綜合指標(biāo)法、人才測(cè)評(píng)法、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等方法應(yīng)運(yùn)而生。德國(guó)自2011年出臺(tái)《科研成果評(píng)級(jí)與監(jiān)督的建議》政策文件以來(lái),已建立較為完善的體系,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)包含專業(yè)技能知識(shí)、團(tuán)隊(duì)合作、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)及終身學(xué)習(xí)等要素,多采用同行評(píng)議方式。日本在人才評(píng)價(jià)的具體實(shí)踐中,多采用科學(xué)計(jì)量學(xué)和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法和指標(biāo),著重體現(xiàn)在企業(yè)管理領(lǐng)域[7],由大阪大學(xué)三峪教授所創(chuàng)立的PM法至今仍發(fā)揮著重要作用,同時(shí)人才評(píng)價(jià)覆蓋的范圍也極為廣泛。我國(guó)人才評(píng)價(jià)制度自20世紀(jì)80年代以來(lái)學(xué)習(xí)并引進(jìn)了國(guó)外的先進(jìn)評(píng)價(jià)方法,推動(dòng)了中國(guó)科技人才政策評(píng)估工作進(jìn)一步開(kāi)展,大量研究人員投身科技人才評(píng)價(jià)工作中,評(píng)估方法逐漸趨向定性與定量方法相結(jié)合[8]。

2.2 我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)工作實(shí)施

當(dāng)前,我國(guó)在一系列政策的指導(dǎo)和支持下,從國(guó)家到地方,從科研院所到企事業(yè)單位,從全行業(yè)到各行各業(yè),科技人才評(píng)價(jià)工作進(jìn)入“破四唯”和“立新標(biāo)”的創(chuàng)新階段。本文從評(píng)價(jià)要素角度分析探索了科技人才評(píng)價(jià)工作實(shí)施現(xiàn)狀。

(1)評(píng)價(jià)主體。發(fā)起評(píng)價(jià)行為并獲取評(píng)價(jià)結(jié)果的主體即為評(píng)價(jià)主體。現(xiàn)階段評(píng)價(jià)主體主要完成科技人才評(píng)價(jià)工作,制定評(píng)價(jià)方案、劃定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、保障評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)等。主要根據(jù)科技人才所屬機(jī)構(gòu),分為政府、高校、企事業(yè)單位、科研院所以及受委托的第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等,其中以高校、企事業(yè)單位和科研院所的科技人才評(píng)價(jià)工作最為顯著。

(2)評(píng)價(jià)客體。接受評(píng)價(jià)的對(duì)象即為評(píng)價(jià)客體,在本研究中指各類被評(píng)價(jià)的科技人才?，F(xiàn)階段評(píng)價(jià)客體基本按照兩個(gè)思路進(jìn)行分類[13]:一是根據(jù)成才主體研究領(lǐng)域(社會(huì)分工)進(jìn)行橫向分類,分為基礎(chǔ)研究人才、工程技術(shù)人才等;二是根據(jù)成才主體縱向分層,分為杰出人才、領(lǐng)軍人才、拔尖人才和一般人才等。

(3)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)即科技人才評(píng)價(jià)過(guò)程應(yīng)遵循的統(tǒng)一原則或準(zhǔn)則。針對(duì)不同評(píng)價(jià)客體具有不同的細(xì)則,但主要原則均應(yīng)遵守科學(xué)性原則、一致性原則、公平公開(kāi)公正原則及實(shí)用性原則[14],同時(shí)以“破四唯”為牽引,以科技人才的創(chuàng)新能力、質(zhì)量、貢獻(xiàn)與績(jī)效為評(píng)價(jià)導(dǎo)向,構(gòu)建評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

(4)評(píng)價(jià)工具?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)以同行評(píng)議作為基礎(chǔ),采用主觀評(píng)價(jià)與客觀評(píng)價(jià)相結(jié)合、定性與定量相結(jié)合的評(píng)價(jià)手段構(gòu)建評(píng)價(jià)體系。針對(duì)科技人才同行評(píng)議這一核心基礎(chǔ),我國(guó)目前正在探索與推進(jìn)科技人才評(píng)價(jià)專家?guī)旌透黝愋透鲗哟稳瞬旁u(píng)價(jià)數(shù)據(jù)平臺(tái)的建設(shè);主觀評(píng)價(jià)方法有德?tīng)柗品?、?wèn)卷調(diào)查法、專家訪談法等;客觀評(píng)價(jià)方法則發(fā)展出大數(shù)據(jù)挖掘、模糊綜合評(píng)價(jià)法、層次分析法、主成分分析法及其相互結(jié)合方法等。

(5)評(píng)價(jià)指標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)即用于評(píng)估考察科技人才培養(yǎng)質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。根據(jù)評(píng)價(jià)主體與評(píng)價(jià)客體的要求,指標(biāo)體系建設(shè)并非一蹴而就、單一不變的,而需要在不同的評(píng)價(jià)活動(dòng)中發(fā)展出多層級(jí)、多類型的指標(biāo)。如準(zhǔn)則層指標(biāo)多設(shè)立思想品德、創(chuàng)新性、質(zhì)量、社會(huì)貢獻(xiàn)等;指標(biāo)層指標(biāo)則明確且具體,如工作紀(jì)律、思想品德、代課數(shù)量、發(fā)表SCIE論文數(shù)量、專利轉(zhuǎn)讓次數(shù)等。

2.3 局限性

當(dāng)前,科技人才評(píng)價(jià)工作針對(duì)評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)工具和評(píng)價(jià)指標(biāo)等主要評(píng)價(jià)元素的研究都得到創(chuàng)新發(fā)展,但依然有部分不足:評(píng)價(jià)主體分而治之,尚沒(méi)有打通評(píng)價(jià)渠道、實(shí)現(xiàn)協(xié)同評(píng)價(jià),導(dǎo)致出現(xiàn)重復(fù)評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)周期過(guò)長(zhǎng)等現(xiàn)象;學(xué)界針對(duì)評(píng)價(jià)客體尚未形成統(tǒng)一的分類標(biāo)準(zhǔn),不同學(xué)者對(duì)科技人才劃分持不同意見(jiàn),科技人才概念交叉性強(qiáng)導(dǎo)致現(xiàn)有科技人才評(píng)價(jià)工作較為分散。因此,科技人才評(píng)價(jià)工作仍有充分細(xì)化的空間。

3 結(jié)語(yǔ)

知識(shí)創(chuàng)新視角下,人才成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心力量?？萍既瞬旁u(píng)價(jià)工作關(guān)系到人力資源的長(zhǎng)足發(fā)展,是我國(guó)人才工作的重要組成部分。本文以創(chuàng)新發(fā)展為立足點(diǎn),梳理了近年來(lái)國(guó)家層面關(guān)于科技人才評(píng)價(jià)的政策并對(duì)其進(jìn)行歷史遞進(jìn)式演進(jìn)分析,然后探討了當(dāng)前我國(guó)對(duì)于科技人才評(píng)價(jià)的實(shí)施現(xiàn)狀,以期為創(chuàng)新科技人才評(píng)價(jià)工作提供依據(jù)與參考。未來(lái)仍需建立健全科學(xué)性、多元性、公平性、權(quán)威性的科技人才評(píng)價(jià)體系,發(fā)揮人才工作“指揮棒”作用,引導(dǎo)各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成,建立高水平科技人才隊(duì)伍建設(shè),促進(jìn)國(guó)家科技人才隊(duì)伍質(zhì)量提升,為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供有力支撐。