張娟

(廣東東軟學(xué)院 廣東佛山 528225)

1 引言

我國作為世界上最大的發(fā)展中國家，一直致力于實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化進(jìn)程?？萍甲灾鲃?chuàng)新是實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和提升國際競爭力的關(guān)鍵。黨的二十大報(bào)告指出，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，通過原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)，實(shí)施國家重大科技項(xiàng)目，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。為了加速科技創(chuàng)新，我國近年來出臺了一系列政策措施，其中建立國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策是推動(dòng)自主創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級和地區(qū)發(fā)展的重要舉措。國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策提供了一系列的支持措施，包括財(cái)政資金支持、優(yōu)惠稅收政策、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才引進(jìn)和培養(yǎng)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等。這些政策措施旨在吸引和集聚創(chuàng)新要素，激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情，提高自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。

在此背景下，國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策的出臺是否促進(jìn)了中國創(chuàng)新能力的提升？通過政策支持和引導(dǎo)，各地建立了一批創(chuàng)新載體和創(chuàng)新平臺，這些平臺是否提供了更好的創(chuàng)新環(huán)境和條件？企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力是否得到了有效提升？這些都值得深入探討。

2009年，我國首個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)北京中關(guān)村成立以來，我國學(xué)者對自主創(chuàng)新示范區(qū)的相關(guān)問題進(jìn)行了研究。研究主要集中于以下幾方面：(1)關(guān)注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展增長的關(guān)系，如李文梅(2022)以福廈泉國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例，構(gòu)建城市群型國家自主創(chuàng)新示范區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展與科技創(chuàng)新的耦合協(xié)調(diào)模型；(2)關(guān)注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關(guān)系，如馬宗國(2023)以21個(gè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)研究國家自主創(chuàng)新示范區(qū)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的條件組合和多元路徑；(3)關(guān)注國家自主創(chuàng)新示范區(qū)在創(chuàng)新發(fā)展路徑上的作用，如曹玉平(2023)評估了武漢東湖國家自主創(chuàng)新示范區(qū)對湖北省多層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響效果。

總之，我國學(xué)者在國家自主創(chuàng)新示范區(qū)研究方面進(jìn)行了廣泛而深入的探索，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型、創(chuàng)新路徑和績效評價(jià)等多個(gè)角度為示范區(qū)的發(fā)展提供了重要理論和實(shí)證支持。相較現(xiàn)有研究，本文的研究貢獻(xiàn)主要有：(1)采用了嚴(yán)謹(jǐn)設(shè)計(jì)的準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)方法，致力于估計(jì)自主創(chuàng)新區(qū)政策與區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化之間的因果效應(yīng)，通過準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)，能夠更精確地控制其他干擾因素，從而準(zhǔn)確評估政策的實(shí)際影響；(2)著重考察自主創(chuàng)新區(qū)政策對不同區(qū)域和不同層次創(chuàng)新水平的促進(jìn)效應(yīng)。

2 研究假設(shè)

2.1 自創(chuàng)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)化作用

國家自主創(chuàng)新示范區(qū)政策旨在通過建立示范區(qū)，培育和推動(dòng)自主創(chuàng)新。此外，自創(chuàng)區(qū)對于區(qū)域創(chuàng)新的優(yōu)化通過不同的路徑作用于不同的創(chuàng)新水平層次，據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H1:自創(chuàng)區(qū)能夠促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出水平；

H2:自創(chuàng)區(qū)對促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新高中低端產(chǎn)出水平具有差異性。

2.2 自創(chuàng)區(qū)地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)的地區(qū)異質(zhì)性

鑒于不同地區(qū)具備要素稟賦差異，自主創(chuàng)新區(qū)政策將對地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)產(chǎn)生差異化影響。當(dāng)然，即便在具備不同要素稟賦的地區(qū)實(shí)施相同的經(jīng)濟(jì)政策，其結(jié)果也會(huì)有所不同。由于自主創(chuàng)新區(qū)在初始階段，政策措施和創(chuàng)新能力尚不發(fā)達(dá)，對區(qū)域創(chuàng)新及經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用有限。因此，在制定自主創(chuàng)新區(qū)政策時(shí)，有必要充分考慮地區(qū)特征和要素稟賦差異，以實(shí)現(xiàn)最佳地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)。

據(jù)此，本文提出假設(shè)：

H3: 自創(chuàng)區(qū)地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)存在地區(qū)異質(zhì)性。

3 實(shí)證研究設(shè)計(jì)

3.1 模型設(shè)定

合成控制法(Synthetic Control Method)是一種實(shí)證分析方法，用于評估政策、事件或干預(yù)對某一受影響單位的影響。Athey & Imbens(2017)將合成控制方法稱作“過去15年中政策評估文獻(xiàn)中最重要的創(chuàng)新”。其基本原理是通過構(gòu)建一個(gè)合成的“合成控制組”，代表受影響單位在沒有干預(yù)的情況下可能的發(fā)展趨勢。合成控制法通過比較受影響單位的實(shí)際觀測值與合成控制組的期望值，可以量化干預(yù)對受影響單位的影響效果。

對于個(gè)體j∈1，...，J+1，個(gè)體1為自創(chuàng)區(qū)政策影響下的省份即處理組，個(gè)體2至J+1是潛在的控制組個(gè)體，“控制組庫”(donor pool)。對于時(shí)間t∈1,..., T，政策發(fā)生前時(shí)期：t=1,..., T_0，政策發(fā)生后時(shí)期：t=T_0+1,..., T。估計(jì)目標(biāo)為自創(chuàng)區(qū)政策推出后被處理個(gè)體的政策效應(yīng)。當(dāng)t>T_0時(shí)，如式(1)所示：

其中，τ1t代表政策效應(yīng)，和分別代表自創(chuàng)區(qū)政策影響下的省份個(gè)體接受政策影響、假如未經(jīng)政策影響的潛在結(jié)果，其中需要特別注意的是估計(jì)。

在模型中，時(shí)間固定效應(yīng)δt表示各省市自主創(chuàng)新區(qū)政策推出的時(shí)間差異，θt為參數(shù)向量，Zi表示未實(shí)施自主創(chuàng)新區(qū)政策的控制組變量，?t表示無法觀測到的因子，μi表示不同省市的固定效應(yīng)，εit為誤差項(xiàng)。為了構(gòu)建合成控制組，需要通過加權(quán)最小二乘回歸來估計(jì)合成控制組的期望值。

假設(shè)第一個(gè)個(gè)體(i=1)為受自創(chuàng)區(qū)政策影響的單位，其余M個(gè)省市i=2,...M+1均未實(shí)施自創(chuàng)區(qū)政策。假設(shè)(K*1)維向量W=(ω2,… ,ωH+1)為權(quán)重向量。其中，Wm表示第m個(gè)省市在控制組中所占的比重，且權(quán)重總和為1。構(gòu)建的合成控制組結(jié)果可以表示為：

“合成控制”即控制組個(gè)體的加權(quán)平均。如式(3)所示：

此時(shí)，處理效應(yīng)如式(4)所示：

對于權(quán)重的選擇，分為不同控制組個(gè)體的權(quán)重選擇，以及不同變量間的權(quán)重選擇?？刂平M個(gè)體間的權(quán)重選擇方面，Abadie & Gardeazabal(2003)以及Abadie, Diamond &Hainmueller(2010)建議，所選擇的權(quán)重應(yīng)使合成控制組與處理組在事前結(jié)果變量的預(yù)測值最為接近。

3.2 變量說明

3.2.1 區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化變量

本文為研究自創(chuàng)區(qū)政策對于各省市地區(qū)創(chuàng)新優(yōu)化的影響，選擇創(chuàng)新產(chǎn)出變量為被解釋變量，借鑒曹玉平(2023)的研究將創(chuàng)新產(chǎn)出定義為低、中、高端創(chuàng)新，如表1所示。

表1 變量測度及數(shù)據(jù)來源

3.2.2 預(yù)測協(xié)變量

根據(jù)自創(chuàng)區(qū)相關(guān)研究文獻(xiàn)，如曹玉平(2023)、王欣(2023)為使合成控制法的合成值能夠較好地對處理省份觀測值進(jìn)行合成，且考慮數(shù)據(jù)可得性問題，本研究從以下方面選取變量作為預(yù)測協(xié)變量：

4 實(shí)證結(jié)果分析

為驗(yàn)證假設(shè)3，本文將處理組分為東部、中西部兩個(gè)區(qū)域，把具有相似經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及要素資源稟賦的江蘇、廣東作為東部地區(qū)的代表性省份。另外，為合理確定觀測時(shí)間，選取中西部地區(qū)代表省份湖南和四川。以下分別對兩個(gè)區(qū)域的自創(chuàng)區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)采用2003—2022年的指標(biāo)數(shù)據(jù)，用合成控制法進(jìn)行分析，并核算出各區(qū)域代表省份各層次創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)際觀測值與合成值的反事實(shí)估計(jì)值的差值，進(jìn)而分析得到自創(chuàng)區(qū)政策對于各區(qū)域代表省份區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的個(gè)體效應(yīng)。

4.1 合成東部地區(qū)評估結(jié)果

考慮政策推行的時(shí)滯效應(yīng)，本文把政策干預(yù)年設(shè)定為2016年。合成控制組對東部區(qū)域代表省份廣東、江蘇的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)進(jìn)行了較好的擬合。圖1給出了東部區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)的總體效應(yīng)估計(jì)：

圖1 東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化總體效應(yīng)

其中，實(shí)線代表真實(shí)東部省份區(qū)域創(chuàng)新效應(yīng)實(shí)際值軌跡，虛線代表合成東部區(qū)域擬合值軌跡。從專利總量效應(yīng)來看，在觀測期2016年以前，實(shí)線與虛線貼合緊密，說明觀測期之前的合成東部區(qū)域?qū)φ鎸?shí)東部區(qū)域具有較好的擬合。2016年以后，代表真實(shí)東部區(qū)域的實(shí)際值軌跡明顯超過了合成東部區(qū)域擬合值，兩者之間的垂直距離代表了自創(chuàng)區(qū)政策推出后的政策干預(yù)效應(yīng)。代表從專利總量方面來看，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)對區(qū)域創(chuàng)新具有優(yōu)化效應(yīng)。

從創(chuàng)新產(chǎn)出的層次方面來看，代表高端創(chuàng)新產(chǎn)出的發(fā)明專利、代表真實(shí)東部地區(qū)的實(shí)際值軌跡與代表合成東部地區(qū)的虛線值軌跡大致重合，說明從高端創(chuàng)新產(chǎn)出來看，自創(chuàng)區(qū)的政策效應(yīng)不明顯。

代表中端創(chuàng)新產(chǎn)出的實(shí)用新型發(fā)明在2016年之前合成擬合效果良好，在2016年以后，真實(shí)值軌跡明顯大于合成擬合值的軌跡。這說明在中端創(chuàng)新產(chǎn)出方面，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)具有明顯的優(yōu)化效應(yīng)，當(dāng)然優(yōu)化效應(yīng)還需進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)以證實(shí)其真實(shí)性。

代表低端創(chuàng)新產(chǎn)出的外觀設(shè)計(jì)效應(yīng)中的真實(shí)值與合成擬合值無明顯差異，表明從低端創(chuàng)新層面來看，自創(chuàng)區(qū)政策效應(yīng)不明顯。

4.2 合成中西部地區(qū)評估結(jié)果

湖南省2015年1月成立長株潭國家自主創(chuàng)新示范區(qū)含長沙市、株洲市、湘潭市3市。四川省于2015年6月成立成都國家自主創(chuàng)新示范區(qū)。本文同樣把政策干預(yù)年設(shè)定為2016年，得到中西部創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)擬合結(jié)果，從專利總量效應(yīng)來看，中西部地區(qū)在觀測期2016年之前合成擬合良好，2016年以后中西部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)不明顯，甚至由于低端創(chuàng)新產(chǎn)出的明顯降低造成專利總量的下降，此評估結(jié)論還需進(jìn)一步安慰劑驗(yàn)證。

4.3 安慰劑檢驗(yàn)

從東部和中西部地區(qū)的合成評估結(jié)果來看，東部地區(qū)自創(chuàng)區(qū)政策實(shí)施具有明顯的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)，中西部地區(qū)則不明顯。但這一結(jié)論是否具有統(tǒng)計(jì)顯著性還并不清楚，為保證研究結(jié)論的有效性及穩(wěn)健性，采用Abadie(2003)提出的安慰劑檢驗(yàn)方法，通過隨機(jī)置換的方式，對上述結(jié)論進(jìn)行顯著性檢驗(yàn)。結(jié)果顯示：東部地區(qū)安慰劑檢驗(yàn)P值基本都低于中西部地區(qū)。其中，東部地區(qū)專利總量及實(shí)用新型專利的P值均小于0.1，說明自創(chuàng)區(qū)政策對東部地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)在10%的水平上是顯著的。其余各項(xiàng)安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。

表4 研究結(jié)論總結(jié)

從表4可以看到，東部地區(qū)的專利總量及實(shí)用新型創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)通過了顯著性檢驗(yàn)，假設(shè)1在部分地區(qū)得到了驗(yàn)證。而東部地區(qū)高端發(fā)明專利及中端實(shí)用新型創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)通過了顯著性檢驗(yàn)，而高端的發(fā)明專利創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)及低端的外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)都不明顯。假設(shè)2在東部地區(qū)得到了驗(yàn)證。東部地區(qū)區(qū)域優(yōu)化效應(yīng)通過安慰劑檢驗(yàn)，而西部地區(qū)的專利總量創(chuàng)新效應(yīng)及外觀設(shè)計(jì)創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)并未通過安慰劑檢驗(yàn)。這說明自創(chuàng)區(qū)政策的區(qū)域創(chuàng)新優(yōu)化效應(yīng)具有地區(qū)差異性，假設(shè)3得到驗(yàn)證。

5 結(jié)語

綜上所述，結(jié)合合成控制法評估結(jié)論和顯著性檢驗(yàn)結(jié)果，最終結(jié)論為：

自創(chuàng)區(qū)政策的推出對于東部地區(qū)代表省份的中端創(chuàng)新和高端創(chuàng)新起到了顯著的優(yōu)化作用。中端創(chuàng)新一般指的是技術(shù)創(chuàng)新，包括新技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用等方面的創(chuàng)新。高端創(chuàng)新則更加注重科研的前沿性和創(chuàng)新性，涉及更高級別的科學(xué)研究和技術(shù)突破。自創(chuàng)區(qū)政策的推出為這些創(chuàng)新提供了更多的支持和資源，包括財(cái)政投入、人才引進(jìn)和科研機(jī)構(gòu)的支持等，從而促進(jìn)了中高端創(chuàng)新的發(fā)展。

然而，在低端創(chuàng)新方面，自創(chuàng)區(qū)政策的促進(jìn)作用并不明顯。低端創(chuàng)新一般指的是產(chǎn)品的外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型專利等方面的創(chuàng)新。相對中高端創(chuàng)新來說，低端創(chuàng)新更加注重產(chǎn)品的市場適應(yīng)性和實(shí)用性，對于科技含量和技術(shù)水平的要求相對較低。因此，自創(chuàng)區(qū)政策的支持重點(diǎn)可能更多放在中高端創(chuàng)新上，對于低端創(chuàng)新的促進(jìn)作用相對較小。

總的來說，自創(chuàng)區(qū)政策對于東部地區(qū)代表省份的創(chuàng)新具有積極的優(yōu)化作用，特別是在中高端創(chuàng)新方面。這表明自創(chuàng)區(qū)政策在推動(dòng)中高層次創(chuàng)新方面具有更大的促進(jìn)效果。然而，對于低端創(chuàng)新來說，自創(chuàng)區(qū)政策的促進(jìn)作用相對較小。因此，在制定創(chuàng)新政策時(shí)，需要充分考慮不同層次創(chuàng)新的特點(diǎn)和需求，以實(shí)現(xiàn)更全面和均衡的創(chuàng)新發(fā)展。