仲曉菊

【摘? 要】當(dāng)前，開放式創(chuàng)新成為時代大背景，在此前提下，構(gòu)建政府創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)、進(jìn)行創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的機(jī)制研究逐漸成為亟需解決的問題。各級政府針對如何建立高效穩(wěn)健的創(chuàng)新生態(tài)進(jìn)行了探索與嘗試，力求解決這一難題。研究聯(lián)合體作為當(dāng)前技術(shù)合作的研發(fā)創(chuàng)新手段，是一種嶄新的創(chuàng)新模式。論文立足研究聯(lián)合體的角度，利用相關(guān)典型案例探索創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)如何實(shí)現(xiàn)開放式的運(yùn)行機(jī)制。理論研究方面，論文引入科學(xué)計(jì)量學(xué)作為方法指導(dǎo)，并使用CiteSpace對當(dāng)前國內(nèi)外主要相關(guān)研究進(jìn)行歸納梳理，有效識別出該學(xué)術(shù)領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)和發(fā)展前沿。論文對菏澤市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)目前存在的不足及面臨的瓶頸提出合理的決策參考及建議，對菏澤市創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的建立、發(fā)展具有理論和現(xiàn)實(shí)參考價值。

【關(guān)鍵詞】創(chuàng)新聯(lián)合體；開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)；建議

【中圖分類號】F124.3【文獻(xiàn)標(biāo)志碼】A【文章編號】1673-1069（2023）10-0047-03

1 引言

習(xí)近平總書記在2018年中央財(cái)經(jīng)委員會第二次會議中首次提出“創(chuàng)新聯(lián)合體”，黨的十九屆五中全會公報(bào)及《中共中央關(guān)于制定國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)的建議》進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體”，凸顯出該項(xiàng)工作的重要性和緊迫性。課題組通過梳理北京、湖北、陜西、浙江等省市相關(guān)經(jīng)驗(yàn)做法，研究提出菏澤市組建創(chuàng)新聯(lián)合體的對策建議。

2 概念內(nèi)涵及意義

創(chuàng)新聯(lián)合體主要是指以制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)、共性關(guān)鍵技術(shù)和前沿技術(shù)攻關(guān)重大任務(wù)為牽引，由龍頭企業(yè)牽頭，主動整合、集聚產(chǎn)業(yè)鏈上下游優(yōu)勢企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高等院校創(chuàng)新資源，進(jìn)行上下游聯(lián)合攻關(guān)、產(chǎn)學(xué)研用融合、場景應(yīng)用開放、生產(chǎn)要素共享的體系化、任務(wù)型的創(chuàng)新合作組織和利益共同體。

主要內(nèi)涵包括：①創(chuàng)新聯(lián)合體明確強(qiáng)調(diào)確立科技型企業(yè)的創(chuàng)新作為主體的地位，尤其是行業(yè)龍頭企業(yè)在其創(chuàng)新聯(lián)合體中具有的牽頭地位，龍頭企業(yè)具備足夠的技術(shù)積淀與資本條件以保障創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)發(fā)展；②創(chuàng)新聯(lián)合體主要功能在于承擔(dān)并完成符合國家或地方戰(zhàn)略需求的研發(fā)任務(wù)，主要是基于目標(biāo)導(dǎo)向的技術(shù)研發(fā)攻關(guān)；③組成創(chuàng)新聯(lián)合體的不同創(chuàng)新主體之間具有較強(qiáng)的約束關(guān)聯(lián)，在知識的產(chǎn)生、擴(kuò)散、應(yīng)用等方面的界限相對明確；④創(chuàng)新聯(lián)合體通常要有一定的技術(shù)層次范圍邊界，多為圍繞某項(xiàng)或多項(xiàng)關(guān)鍵核心技術(shù)開展聯(lián)合攻關(guān)。

創(chuàng)新聯(lián)合體與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟、研究聯(lián)合體等現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作形態(tài)相比（見表1），在概念內(nèi)涵、核心目標(biāo)、組建動機(jī)、成員結(jié)構(gòu)、運(yùn)行保障等方面，既有交叉重疊的部分，也有差異互補(bǔ)的部分。

在菏澤市加快推動制造業(yè)立市和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展的背景下，構(gòu)建以企業(yè)為牽頭主體的創(chuàng)新聯(lián)合體具有以下現(xiàn)實(shí)意義：第一，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈自主可控的必然選擇。組建創(chuàng)新聯(lián)合體，有利于促進(jìn)創(chuàng)新主體的研發(fā)互動、成果流轉(zhuǎn)以及深度融合，加快“卡脖子”技術(shù)突破，進(jìn)而保障菏澤市產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的自主可控，實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)。第二，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈的有效途徑。龍頭企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中占有重要地位，由其牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，整合產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新資源，有利于破解單一企業(yè)主體難以形成重大突破、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新同質(zhì)化等問題，提升整個產(chǎn)業(yè)鏈的創(chuàng)新能力。第三，推動大中小企業(yè)融通創(chuàng)新的有效舉措。創(chuàng)新鏈上的各企業(yè)與龍頭企業(yè)存在上下游投入產(chǎn)出關(guān)系，由行業(yè)龍頭企業(yè)牽引、帶動上下游中小企業(yè)組建聯(lián)合創(chuàng)新體，一定程度上可以推動供應(yīng)鏈企業(yè)加大研發(fā)投入強(qiáng)度，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)實(shí)力，形成融通創(chuàng)新格局。

3 部分省市做法及啟示

各地積極探索推進(jìn)創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，部分省市已經(jīng)形成組建和發(fā)展創(chuàng)新聯(lián)合體的階段性做法和政策措施。

3.1 北京：堅(jiān)持產(chǎn)業(yè)需求導(dǎo)向，采取“揭榜掛帥”模式組建創(chuàng)新聯(lián)合體

基本思路。堅(jiān)持“大企業(yè)當(dāng)主角、政府當(dāng)配角”的思路，聚焦人工智能、創(chuàng)新藥物、醫(yī)療器械等高精尖產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，梳理出一批由領(lǐng)軍企業(yè)提出、行業(yè)專家論證、自主可控程度低的關(guān)鍵核心技術(shù)予以發(fā)布，面向全國征集揭榜單位。發(fā)榜企業(yè)和揭榜單位達(dá)成合作意向后組建創(chuàng)新聯(lián)合體，共同開展技術(shù)研發(fā)攻關(guān)工作。政府通過組建工作專班和專家委員會的方式，參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展，并根據(jù)創(chuàng)新聯(lián)合體的研發(fā)投入情況，按一定比例給予資金支持和資源對接。組建工作亮點(diǎn)：第一，“誰被卡、誰出題”，被“卡”企業(yè)提出具體技術(shù)需求、技術(shù)指標(biāo)和工藝要求；第二，“誰出題、誰出資”，揭榜項(xiàng)目研發(fā)以企業(yè)出資為主，政府主要是搭平臺、促合作并給予適當(dāng)?shù)难邪l(fā)補(bǔ)助。

組建路徑。由發(fā)榜企業(yè)負(fù)責(zé)遴選揭榜單位，牽頭組建創(chuàng)新聯(lián)合體，并向揭榜單位提供必要的研發(fā)測試環(huán)境，把握項(xiàng)目研發(fā)方向和進(jìn)度。同時，發(fā)榜企業(yè)承諾意向采購，在研發(fā)成功后將揭榜單位新研發(fā)的技術(shù)產(chǎn)品納入供應(yīng)鏈。這種模式的優(yōu)點(diǎn)是創(chuàng)新聯(lián)合體的各成員單位之間是一種緊耦合的協(xié)作關(guān)系，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈和創(chuàng)新鏈的精準(zhǔn)對接，建立市場反哺創(chuàng)新的閉環(huán)。

主要啟示。菏澤市現(xiàn)階段可以圍繞信創(chuàng)、生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能、新能源新材料等重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，以關(guān)鍵核心技術(shù)需求為導(dǎo)向，以重大科技專項(xiàng)為抓手，以頭部企業(yè)為核心組成創(chuàng)新聯(lián)合體，采用揭榜制、小范圍邀標(biāo)制等新機(jī)制，通過出題者出資、帶量發(fā)榜、里程碑管理等方式保障運(yùn)行，推動產(chǎn)業(yè)鏈核心“卡點(diǎn)”技術(shù)攻關(guān)。

3.2 湖北：明確布局領(lǐng)域組建條件，采取“五個一”模式，推動創(chuàng)新聯(lián)合體組建和發(fā)展

基本思路。湖北省將創(chuàng)新聯(lián)合體作為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的一種類別進(jìn)行規(guī)范管理，并采用“五個一”的模式推動發(fā)展，即：實(shí)施一名首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，面向一個主攻方向，打造一個高水平研發(fā)團(tuán)隊(duì)，帶動一批產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新，推動一個產(chǎn)業(yè)集群共同發(fā)展。湖北省創(chuàng)新聯(lián)合體主要以產(chǎn)品創(chuàng)新為導(dǎo)向，開展基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)、關(guān)鍵核心技術(shù)、共性技術(shù)的研發(fā)創(chuàng)新，重點(diǎn)解決產(chǎn)業(yè)“卡脖子”技術(shù)問題，推動理論成果向技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用和市場化方向延伸。

主要啟示。菏澤市在探索組建創(chuàng)新聯(lián)合體的過程中，一是可以考慮將創(chuàng)新聯(lián)合體納入新型研發(fā)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理，采用備案制的形式；二是明確產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和依托企業(yè)，原則上可從菏澤市重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)鏈上選擇細(xì)分方向，并依托產(chǎn)業(yè)鏈上的“鏈主”企業(yè)牽頭組建；三是明晰創(chuàng)新聯(lián)合體的組織架構(gòu)、管理章程、激勵和利益共享機(jī)制、風(fēng)險共擔(dān)的合作機(jī)制等運(yùn)行機(jī)制。

3.3 陜西：采取自發(fā)組織的方式，組建“核心層+緊密合作層+一般協(xié)作層”相互協(xié)作的創(chuàng)新聯(lián)合體

基本思路。陜西省提出以承擔(dān)重大科技項(xiàng)目為主要任務(wù)，圍繞制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵技術(shù)，優(yōu)先在能源化工、裝備制造、新材料、光子、種業(yè)工程等省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)布局，形成“核心層+緊密合作層+一般協(xié)作層”相互協(xié)作的創(chuàng)新聯(lián)合體，促進(jìn)新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化規(guī)模化應(yīng)用，帶動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈融通發(fā)展。

主要啟示。借鑒陜西做法，支持龍頭企業(yè)協(xié)同重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈條上的中小企業(yè)，組建創(chuàng)新聯(lián)合體，推進(jìn)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈深度融合，加快補(bǔ)齊短板弱項(xiàng)。同時，打造一批具有較強(qiáng)競爭力的“鏈主”企業(yè)和“專精特新”中小企業(yè)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游協(xié)同，增強(qiáng)制造業(yè)競爭優(yōu)勢。

3.4 浙江：注重政府的主動設(shè)計(jì)和密切參與，采取項(xiàng)目制的方式，派駐工業(yè)特派員參與組建

基本思路。浙江以攻克制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵共性、基礎(chǔ)底層等“卡脖子”技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈安全性穩(wěn)定性為根本，主動設(shè)計(jì)創(chuàng)新聯(lián)合體攻關(guān)任務(wù)。同時，選派一批省內(nèi)外高校、科研院所和科技服務(wù)機(jī)構(gòu)等科技人員以工業(yè)科技特派員身份入駐創(chuàng)新聯(lián)合體，參與聯(lián)合體組織管理協(xié)調(diào)、技術(shù)路線選擇、攻關(guān)方案設(shè)計(jì)、技術(shù)咨詢指導(dǎo)等事務(wù)，提升攻關(guān)效能。

主要啟示。一是做好創(chuàng)新聯(lián)合體布局的頂層設(shè)計(jì)，明確布局的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；二是加強(qiáng)對創(chuàng)新聯(lián)合體組建、管理、運(yùn)行等方面的指導(dǎo)；三是探索開展創(chuàng)新聯(lián)合體的績效評價。

綜上，各地在組建創(chuàng)新聯(lián)合體的過程中，雖在具體路徑上略有差別，但組建思路大致相同，基本上是按照國家部署，在遵循市場規(guī)則的原則下，依托現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)鏈稟賦、龍頭資源，單獨(dú)或聯(lián)合采用備案制、項(xiàng)目制、核準(zhǔn)制、揭榜掛帥等模式，通過政策引導(dǎo)推動創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)。

4 幾點(diǎn)建議

目前，創(chuàng)新聯(lián)合體仍處于探索建設(shè)階段，從部分省市實(shí)際運(yùn)行效果看，仍存在政府引導(dǎo)和支持不夠、有效組織管理不足、資源配置效率不高、創(chuàng)新成果權(quán)屬不明、利益連接機(jī)制不通等問題。為此，結(jié)合兄弟省市做法，提出菏澤市創(chuàng)新聯(lián)合體組建和發(fā)展的建議。

4.1 做好頂層設(shè)計(jì)，加強(qiáng)統(tǒng)籌規(guī)劃

選取菏澤市重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)行創(chuàng)新聯(lián)合體頂層布局設(shè)計(jì)。一方面，突出問題導(dǎo)向，注重發(fā)揮企業(yè)出題者作用，對照菏澤市重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈，集中調(diào)研科技型企業(yè)“卡脖子”等相關(guān)技術(shù)需求，適時研究發(fā)布特色產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈重大技術(shù)短板及科技需求清單，為構(gòu)建科技型企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體提供攻關(guān)方向；另一方面，從領(lǐng)軍企業(yè)資源、高校院所創(chuàng)新成果、產(chǎn)業(yè)資源和特色、產(chǎn)學(xué)研合作底蘊(yùn)等合作基礎(chǔ)方面，厘清菏澤市科技型企業(yè)建立創(chuàng)新聯(lián)合體的基礎(chǔ)與條件，確定有利于企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體與現(xiàn)有產(chǎn)學(xué)研合作形態(tài)有效銜接、協(xié)同建設(shè)的統(tǒng)籌規(guī)劃，探索能夠調(diào)動參與各方積極性、創(chuàng)造新價值的創(chuàng)新組織。

4.2 明確組建模式，構(gòu)建管理機(jī)制

明確國家對創(chuàng)新聯(lián)合體的具體要求，充分借鑒其他地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，研究創(chuàng)新聯(lián)合體的組建與運(yùn)行管理辦法。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，提出菏澤市企業(yè)創(chuàng)新聯(lián)合體的功能定位、組建條件、組建程序。指導(dǎo)符合條件的創(chuàng)新聯(lián)合體成員單位共同制定創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)方案，在主要研發(fā)內(nèi)容、組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、經(jīng)費(fèi)投入等方面進(jìn)行明確。探索牽頭單位負(fù)責(zé)人及科技特派員共同參與下的統(tǒng)籌管理機(jī)制，推動科技攻關(guān)組織與建設(shè)的良性運(yùn)行。探索專家指導(dǎo)咨詢機(jī)制，創(chuàng)新聯(lián)合體各參與單位可依托現(xiàn)有科技專家資源，聯(lián)合成立科技型專家咨詢委員會，為科技攻關(guān)和科學(xué)決策提供技術(shù)咨詢支撐。建立科學(xué)高效的機(jī)制或規(guī)章制度，包括科學(xué)的決策機(jī)制、項(xiàng)目管理機(jī)制、知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制、激勵機(jī)制和成員單位利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的緊密合作長效機(jī)制等。

4.3 強(qiáng)化政策供給，提升服務(wù)保障

圍繞菏澤市重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)鏈，實(shí)施更精準(zhǔn)的創(chuàng)新聯(lián)合體政策。一是圍繞創(chuàng)新聯(lián)合體重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域，研究設(shè)立創(chuàng)新聯(lián)合體攻關(guān)專題，明確攻關(guān)量化指標(biāo)與攻關(guān)期限；二是鼓勵支持創(chuàng)新聯(lián)合體內(nèi)部已經(jīng)構(gòu)建穩(wěn)定合作關(guān)系的成員或單位之間組建或參與共建重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)創(chuàng)新中心、技術(shù)創(chuàng)新中心等創(chuàng)新平臺；三是發(fā)揮金融“血脈”作用，積極利用社會資本，大力支持其通過股權(quán)投資或者項(xiàng)目投資等多種創(chuàng)新形式積極參與創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)，讓創(chuàng)新聯(lián)合體實(shí)現(xiàn)高效可持續(xù)的良性發(fā)展；四是在科技成果轉(zhuǎn)化、稅收激勵、知識產(chǎn)權(quán)、眾創(chuàng)空間、孵化器等方面給予創(chuàng)新聯(lián)合體一定的政策傾斜，從而激發(fā)主體創(chuàng)新活力，打造領(lǐng)軍企業(yè)牽頭、全產(chǎn)業(yè)鏈集成的創(chuàng)新聯(lián)合體相關(guān)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)。

4.4 探索績效考核，建立考評體系

探索科學(xué)合理的創(chuàng)新聯(lián)合體考核方式。一是強(qiáng)化結(jié)果導(dǎo)向，可以考慮從創(chuàng)新聯(lián)合體承擔(dān)項(xiàng)目的執(zhí)行完成情況、技術(shù)成果對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)貢獻(xiàn)、帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)產(chǎn)品價值提升和再造、產(chǎn)業(yè)鏈持續(xù)擴(kuò)展等方面開展績效評價，并根據(jù)考核結(jié)果，確定后續(xù)經(jīng)費(fèi)支持；二是研究建立退出機(jī)制，對評價結(jié)果較差的聯(lián)合體，或聯(lián)合體成員單位自身合作意愿，視情調(diào)整或者中止聯(lián)合體建設(shè)；三是明確技術(shù)成果分享機(jī)制，對創(chuàng)新聯(lián)合體產(chǎn)生的，并由政府、企業(yè)、社會共同出資的技術(shù)成果，研究成果、收益、獎勵等歸屬方式。

4.5 構(gòu)建良性生態(tài)，促進(jìn)持續(xù)發(fā)展

一是加快組建各類專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺，完善創(chuàng)新聯(lián)合體發(fā)展的配套服務(wù)體系；二是優(yōu)化科技人才政策，鼓勵科技專家積極參與創(chuàng)新聯(lián)合體的技術(shù)攻關(guān)；三是加強(qiáng)各類創(chuàng)新聯(lián)合體之間的交流合作，推動經(jīng)驗(yàn)分享，做好輿論引導(dǎo)；四是加強(qiáng)創(chuàng)新聯(lián)合體的管理服務(wù)，有序推動聯(lián)合體建設(shè)，防止造成各種形式的壟斷和對市場競爭的壓制。

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