李潔 朱晨 周晨

摘要：俄羅斯政府為完善基礎和應用研究、強化基礎科研能力，彌補軍工企業(yè)基礎科研或回報周期長（10年以上）、高風險、研發(fā)活動投入不足的弊端，設立“國家研究中心”，其業(yè)務活動包含從科研、試驗設計到制造工業(yè)樣機在內(nèi)的完整的創(chuàng)新鏈條，以實現(xiàn)科學、技術和工藝方面的重要突破，更好地貫徹國家意志。本文以2014年成立的茹科夫斯基國家研究中心為例，圍繞其基本情況、管理模式、運行機制等內(nèi)容，研提對我國科研機構改革的建議。

關鍵詞：茹科夫斯基國家研究中心；航空工業(yè)；管理模式；運行機制

俄羅斯國家研究中心 （Национальный исследовательский центр，NRC）是2008年以來俄羅斯陸續(xù)整合原有的國家科學中心和其他研究院所而成立的新型國家級科研機構，與原有的國家科學中心相比在定位目標、組織管理和運行機制層面進一步完善提升，充分體現(xiàn)了俄羅斯強化國家使命導向、增加核心技術儲備、促進經(jīng)濟增長、建設創(chuàng)新聯(lián)邦的整體思路。[1]自2012年以來，庫爾恰托夫國家研究中心和茹科夫斯基國家研究中心相繼成立，國家研究中心進入實際運行階段。以茹科夫斯基國家研究中心為例，其定位類似于美國的NASA，為聯(lián)邦國有預算機構，通過統(tǒng)一的機構聯(lián)合氣動、強度、發(fā)動機和試驗方面主要科研中心的研究、技術和人員能力，管理航空領域的國內(nèi)應用科學，并根據(jù)跨學科融合和跨部門技術整合的原則建立領先的科學技術儲備。

一、俄羅斯國家研究中心設立背景

1998年以來，俄羅斯出臺了170余份有關創(chuàng)新發(fā)展的戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策制度等文件，這些文件著眼于規(guī)劃重點創(chuàng)新領域、增加投入、培養(yǎng)創(chuàng)新人才等，采取多項措施推動科技創(chuàng)新，鼓勵企業(yè)研發(fā)和采用創(chuàng)新技術，促進經(jīng)濟社會全面高效發(fā)展。2006年7月6日通過的第977-P號令 《研究和制定2007—2012年俄羅斯科技綜合體發(fā)展的優(yōu)先方向》中，俄羅斯進一步明確，實現(xiàn)創(chuàng)新型發(fā)展、保持俄羅斯經(jīng)濟的持續(xù)增長和國內(nèi)生產(chǎn)的競爭力是俄羅斯經(jīng)濟現(xiàn)代化的前提條件，也是國家政策在科技領域的核心目標。為了實現(xiàn)這一目標，俄羅斯提出要研究確定若干關鍵技術領域，圍繞相關領域建立高效的創(chuàng)新體系，提供穩(wěn)定持續(xù)的投入，保證相關技術方向的優(yōu)先發(fā)展。

2006年，俄羅斯聯(lián)邦政府在 《2015年俄羅斯聯(lián)邦政府科學和創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略》中提出在國家科學中心的基礎上組建國家研究中心，主要目的是通過整合相關優(yōu)勢資源，統(tǒng)籌相近領域試驗設施建設，使用現(xiàn)代化方法進行科研管理與組織，加快關鍵技術突破，將基礎研究成果高效轉化為工業(yè)化技術。[2]目前，俄羅斯僅有兩家國家研究中心，即庫爾恰托夫研究院國家研究中心和茹科夫斯基國家研究中心[3]（2014年籌備，2015年掛牌，包括聯(lián)邦國有單一制企業(yè) “茹科夫斯基中央空氣流體動力學研究院”、聯(lián)邦國有單一制企業(yè) “巴拉諾夫中央航空發(fā)動機研究院”、聯(lián)邦國有單一制企業(yè) “國家航空系統(tǒng)科學研究院”、聯(lián)邦國有單一制企業(yè) “恰布雷金西伯利亞航空研究院”、聯(lián)邦國有企業(yè) “航空系統(tǒng)科學試驗場”，詳見圖1）。

圖1 茹科夫斯基國家研究中心組成

二、茹科夫斯基國家研究中心使命任務

俄羅斯國家研究中心的使命目標包括：1.提供跨學科的知識儲備，保障國家在優(yōu)先領域的技術突破；2.建立基礎科學與技術成果的市場轉化體系；3.升級或建立國家級和世界級的大型科學設施和技術基礎設施；4.培養(yǎng)國家需要的優(yōu)先領域高技術人才；5.開展和領導優(yōu)先領域的國際科技合作；6.服務俄羅斯經(jīng)濟發(fā)展。

在這些基礎目標上，國家研究中心需進一步明確致力突破的優(yōu)先領域方向，提出各領域方向上的基礎和應用研究任務，明確研究中心的大科學設施建設任務，明確提出各方向上的國際大科學合作計劃，明確各研究方向上的國內(nèi)合作協(xié)調(diào)機構和重點研發(fā)負責機構，并形成細化的研究工作計劃。

茹科夫斯基國家研究中心的使命任務是預測俄羅斯聯(lián)邦在航空制造領域的科技發(fā)展；開展航空制造領域方面的研究；協(xié)助建設航空工業(yè)領域的基礎設施；參與制定促進航空工業(yè)發(fā)展的國家科技政策。茹科夫斯基國家研究中心的核心研究任務是成為俄羅斯在航空航天技術方面的核心力量，解決涉及飛機、導彈、航天工程等一系列的技術問題。

三、茹科夫斯基國家研究中心管理模式與運行機制

（一）管理模式

茹科夫斯基國家研究中心最高管理層為15名成員組成的監(jiān)事會，[4]成員由俄聯(lián)邦政府總理任命。國家研究中心理事長代表國家行使國家研究中心領導權，負責每年向工業(yè)與貿(mào)易部提交國家研究中心活動的財政報告，并提出未來工作方向與撥款相關的建議；國家研究中心理事會在理事長領導下對國家研究中心的運轉進行管理；國家研究中心審計委員會為國家研究中心財務監(jiān)督機關；國家研究中心學術委員會為隸屬國家研究中心理事長的協(xié)商和咨詢機構。學術委員會由最權威的研究員組成，根據(jù)協(xié)調(diào)情況，還包括俄羅斯科學院和相關專業(yè)企業(yè)代表。

茹科夫斯基國家研究中心活動的目標是組織和進行科研工作，研究航空產(chǎn)品優(yōu)先發(fā)展方向的新技術，加快科研向生產(chǎn)轉變，實現(xiàn)科研成果在航空制造業(yè)的應用，促進俄羅斯聯(lián)邦經(jīng)濟發(fā)展。中心致力于擴展與航空工業(yè)及其他工業(yè)部門企業(yè)的科技合作活動，以促進和應用創(chuàng)新，提高俄羅斯企業(yè)的產(chǎn)品和服務的競爭力。

（二）運行機制

1.立法地位

俄羅斯國家研究中心的主要動議來自2008年4月28日的603號總統(tǒng)令，這一文件明確提出，國家研究中心的成立是為了俄羅斯國家優(yōu)先發(fā)展的科技方向和為經(jīng)濟發(fā)展提供基礎創(chuàng)新的關鍵領域的技術突破提供更加寬松的創(chuàng)新機制和法律保障。茹科夫斯基國家研究中心獲得了明確的國家層面的立法保障，除部分日常管理由俄羅斯聯(lián)邦工業(yè)和貿(mào)易部代管以外，其機構屬權和資產(chǎn)歸屬、預算審核均直接向聯(lián)邦政府匯報，屬于俄羅斯聯(lián)邦的最高層級研究機構，并明確納入聯(lián)邦組織機構立法中進行管理。這在一定程度上保障了國家研究中心的國家使命定位。

2.科研管理

為了提高研發(fā)工作的組織和執(zhí)行效率，茹科夫斯基國家研究中心開發(fā)了一套創(chuàng)新的航空制造技術開發(fā)管理系統(tǒng)，其主要特點是注重形成先進的科技儲備，將技術、經(jīng)濟、戰(zhàn)術和技術特性的風險降到最低，并縮短新設備量產(chǎn)的時間。茹科夫斯基國家研究中心對航空科技的管理包括科技發(fā)展預測、戰(zhàn)略規(guī)劃計劃、科研項目落實與管理等。

3.經(jīng)費預算

在資金管理上，國家研究中心在明確研究方向和技術路線后，根據(jù)重大科研風險和不確定性，按照不同情境預估未來工作周期的預算總額和資金來源。具體分保守估計、平衡估計、最小增長、中等增長和強烈增長等情況。其中，最高強烈增長的資金預算是最保守估計的兩倍。這樣多元靈活的預算估計方式，讓聯(lián)邦政府清楚了解相關機構的投入上限和下限，有利于形成管理和監(jiān)督制約。對應不同的資金方案，國家研究中心還提出不同的研究計劃和可能結果，供政府決策選擇。

當前俄羅斯航空相關基礎研究主要由工貿(mào)部和國防部共同支持，撥款主要源于 《2013—2025年航空工業(yè)發(fā)展規(guī)劃》[5]中的國家預算。根據(jù)2019年修訂的規(guī)劃，聯(lián)邦預算撥款總資金為7 422億盧布。茹科夫斯基國家研究中心 《2016—2030年航空科技行動計劃》中明確其資金來源主要是 《2013—2025年航空工業(yè)發(fā)展規(guī)劃》之中的 《航空科技》子規(guī)劃?！逗娇湛萍肌纷右?guī)劃中航空科技投入額度詳見表1，大致分配比例詳見圖2。

圖2 《2013—2025年航空工業(yè)發(fā)展》國家規(guī)劃中航空科技投入分配

四、啟示建議

俄羅斯國家研究中心的組建，是俄羅斯聯(lián)邦政府針對大型技術領域的研究復雜性和任務規(guī)模的艱巨性，試圖使用新的組織模式和運行機制解放俄羅斯科研活力的重要嘗試，對我國的國家科研機構改革也有一定的參考價值和借鑒意義。

（一）可按技術領域方向整合研究力量，針對優(yōu)先領域集中攻關

俄羅斯國家研究中心的特點就是圍繞明確的領域方向，整合國內(nèi)優(yōu)勢研究資源，進行集中攻關研究和成果轉化。這一模式對我國建設國家實驗室具有參考價值?，F(xiàn)有研究機構難于獨立承擔協(xié)同特征較為明顯的技術領域重大項目或工程，在資源有限的條件下，整合組建成立獨立核算的大型綜合性科研機構進行集中攻關是一種可能選項。

（二）改革要明確具體的目標，形成量化考核機制

俄羅斯國家研究中心在設立之初，就明確了中心的使命任務以及各技術方向的發(fā)展，明確目標和技術預期，形成了五年規(guī)劃和明確的發(fā)展目標并向外界公開，其取得的成績可以得到社會公眾的客觀評價，因而可以更充分地說明聯(lián)邦資金投入的目標和原因，也便于公眾和納稅人評價改革的成效，接受各方監(jiān)督。同時制定了量化考核機制，對中心的建設成效進行客觀評價。

（三）加強改革的立法和配套制度保障

俄羅斯國家研究中心從籌建伊始就有明確的總統(tǒng)令作為保障，在各階段的籌建計劃、組織身份和預算撥付等都有專門的聯(lián)邦法規(guī)予以保障，全程在法制保障下開展試點工作。我國改革過程中，立法往往大幅落后于改革實踐，改革試點措施缺乏保障，成效得失難以客觀評價，不利于試點經(jīng)驗的總結推廣。

五、結束語

我國與俄羅斯科研體系相似度較高，同樣面臨大國競爭環(huán)境以及美歐高科技封鎖，提升科技自主創(chuàng)新能力和自主可控水平、保障國家安全的需求均十分迫切。因此，俄羅斯科研創(chuàng)新主體改革對我國科研體系重組具有重要借鑒意義。我國科研機構改革可借鑒俄羅斯國家研究中心的組建模式、管理機制、運行特點。本文僅從茹科夫斯基國家研究中心的角度開展研究，研究內(nèi)容未能面面俱到，未來將繼續(xù)對俄羅斯國家研究中心進行深入系統(tǒng)的研究。

參考文獻：

[1] 王振，李斌，梁正.俄羅斯國家科學中心協(xié)同創(chuàng)新機制研究[J].全球科技經(jīng)濟瞭望，2017，32（Z1）：70-73.

[2] 李斌，李琳，裴大茗.俄羅斯國家科學中心管理與運行模式分析[J].全球科技經(jīng)濟瞭望，2015，30（11）：67-70.

[3] 張慧，程文淵，邢晨光.俄羅斯航空工業(yè)企業(yè)改革研究[C]//中國航空學會管理科學專業(yè)委員會.中國航空學會管理科學專業(yè)委員會2014年學術會議論文集，2014：457-461.

[4] 李志.航空生產(chǎn)體系（二）俄羅斯航空的昨天、今天和明天：俄羅斯國家航空科學中心[J].航空世界，2016（02）：54-59.

[5] 張慧，程文淵.解讀俄羅斯 《2013-2025年航空工業(yè)發(fā)展》規(guī)劃[C]//中國航空學會.2015年第二屆中國航空科學技術大會論文集.2015年第二屆中國航空科學技術大會論文集，2015：731-734.