葉 枰

中國電信股份有限公司江蘇分公司

0 引言

隨著移動業(yè)務(wù)互聯(lián)網(wǎng)化的發(fā)展，江蘇電信建設(shè)了一大批面向互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用系統(tǒng)：網(wǎng)上營業(yè)廳、掌上營業(yè)廳、微信公眾號等，通過這些線上渠道系統(tǒng)，用戶可足不出戶，享受在線查詢、充值、業(yè)務(wù)辦理等便利，越來越多的交易正在從傳統(tǒng)的線下渠道遷移到線上渠道?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展在提升用戶體驗的同時，也帶來了網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，相關(guān)黑色產(chǎn)業(yè)鏈的興起，不僅有可能造成業(yè)務(wù)層面的損失，也會對企業(yè)形象產(chǎn)生不良社會影響。此外，為應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險，我國出臺頒布了《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護法》，對用戶個人信息保護也提出了更高要求。

圍繞上述風(fēng)險和發(fā)展要求，江蘇電信建設(shè)了Web 應(yīng)用防火墻（WAF），基于靜態(tài)特征碼、行為特征和特定規(guī)則進行報文檢測與過濾，實現(xiàn)對已知特定攻擊的阻斷，在一定程度上有效遏制了網(wǎng)絡(luò)攻擊行為，但在面對攻擊者使用新工具、利用未知漏洞的攻擊行為時，往往無法進行有效防護，因此需要在做好傳統(tǒng)安全防護的基礎(chǔ)上，探索出一條新的安全風(fēng)險感知思路，及時發(fā)現(xiàn)、處置安全風(fēng)險，降低風(fēng)險影響。

本文實現(xiàn)的系統(tǒng)通過采集線上渠道數(shù)據(jù)，對用戶訪問行為、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行清洗和轉(zhuǎn)換，結(jié)合業(yè)務(wù)場景建立業(yè)務(wù)風(fēng)險模型，通過數(shù)據(jù)分析，構(gòu)建各業(yè)務(wù)特征模型，有效識別繞過安全策略、非法為別人辦理業(yè)務(wù)等惡意行為，并對這些欺詐或違規(guī)行為進行分析識別和告警。

1 技術(shù)概述

1.1 動態(tài)基線技術(shù)

基線技術(shù)主要與異常檢測和異常告警結(jié)合使用，傳統(tǒng)基線技術(shù)一般采用事先設(shè)定好的告警基線值，當異常檢測結(jié)果達到基線值時即觸發(fā)告警?；€值的設(shè)置至關(guān)重要，由業(yè)務(wù)特性決定。當監(jiān)測指標較多，且業(yè)務(wù)特性復(fù)雜時，需要針對性地配置多個基線值，比如業(yè)務(wù)一天內(nèi)高峰時間、低谷時間、正常時間的基線值不同，工作日和非工作日基線值不同，尤其是在業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化后，需要對基線值重新進行設(shè)置。

動態(tài)基線技術(shù)中的基線值并不是事先設(shè)定的，而是通過動態(tài)計算出來的，核心思想是結(jié)合時間計算出各個時間區(qū)間的理想基線。計算的數(shù)據(jù)來自歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，在實際計算中一般需要對數(shù)據(jù)進行預(yù)處理，去除不合理數(shù)據(jù)，以減少數(shù)據(jù)異常對動態(tài)基線的影響，提高算法的穩(wěn)定性。動態(tài)計算結(jié)果作為觸發(fā)告警的依據(jù)，可以是一個具體的基線值，也可以是一個基線區(qū)間。在真實應(yīng)用場景中，部分動態(tài)基線算法可采用插值法對數(shù)據(jù)進行填充以及降噪處理，提高數(shù)據(jù)的完整性。

動態(tài)基線技術(shù)能有效解決業(yè)務(wù)迭代速度快、基線值變動頻繁、基線值維護工作量大等問題，尤其是在某些場景下能夠基于歷史經(jīng)驗給出未來一段時間內(nèi)的預(yù)測結(jié)果，相較于傳統(tǒng)基線技術(shù)更能準確、有效地發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)風(fēng)險并進行告警。

1.2 無監(jiān)督異常檢測技術(shù)

異常檢測是一種識別不正常情況與挖掘非邏輯數(shù)據(jù)的技術(shù)，用來在數(shù)據(jù)集中發(fā)現(xiàn)顯著不同于其他數(shù)據(jù)的對象，是數(shù)據(jù)挖掘中的一個重要組成部分，常用于金融、工業(yè)、通信等風(fēng)控領(lǐng)域。

異常檢測模型根據(jù)數(shù)據(jù)標簽內(nèi)容可大致分為有監(jiān)督異常檢測、半監(jiān)督異常檢測、無監(jiān)督異常檢測。當訓(xùn)練數(shù)據(jù)集中的數(shù)據(jù)都能打上正常和異常標簽時，有監(jiān)督異常檢測模型能快速建立并作出預(yù)測。當訓(xùn)練數(shù)據(jù)集中的數(shù)據(jù)包含正常標簽時，半監(jiān)督異常檢測模型也能適用。然而在實際應(yīng)用中，訓(xùn)練數(shù)據(jù)集往往來自不含任何標簽的歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，如果需要通過人工訓(xùn)練進行打標，必然產(chǎn)生大量的人工成本。因此，無監(jiān)督異常檢測技術(shù)更適用于正常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和異常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)都存在但沒有標簽，同時正常業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)遠大于異常數(shù)據(jù)的情況。

無監(jiān)督異常檢測模型一般定義一個打分函數(shù)來表示一個數(shù)據(jù)對象的異常程度，按照數(shù)據(jù)對象的異常分排序，異常分高的數(shù)據(jù)對象往往作為異常。根據(jù)算法不同，無監(jiān)督異常檢測模型通常分為基于統(tǒng)計與概率的模型、基于距離的模型、基于密度的模型、基于線性的模型、基于樹的模型和基于神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的模型。

2 業(yè)務(wù)風(fēng)險分析系統(tǒng)實踐

2.1 系統(tǒng)設(shè)計

本系統(tǒng)的技術(shù)架構(gòu)主要分為展示層、分析層、系統(tǒng)層等三層結(jié)構(gòu)，核心分析層主要分為離線分析及終端檢測模塊，如圖1 所示。

圖1 系統(tǒng)技術(shù)架構(gòu)設(shè)計

系統(tǒng)層實現(xiàn)各類安全數(shù)據(jù)的采集、處理、匯聚、存儲、檢索能力，以接口形式向安全威脅分析與預(yù)警分析提供輸入數(shù)據(jù)。系統(tǒng)層通過主動或被動方式采集相關(guān)系統(tǒng)及應(yīng)用數(shù)據(jù)源，主要包括登錄日志、訂單日志、接口調(diào)用日志以及業(yè)務(wù)辦理日志等。針對采集數(shù)據(jù)格式的不一致、數(shù)據(jù)輸入錯誤、數(shù)據(jù)不完整等情況，系統(tǒng)層對數(shù)據(jù)進行轉(zhuǎn)換和加工，如字段映射、數(shù)據(jù)過濾、數(shù)據(jù)清洗、靜態(tài)補齊等過程，將輸出的數(shù)據(jù)進行存儲。

分析層提供平臺分析方法與分析能力，其中分析方法采用了分析引擎、分析場景、分析輸出的分別定義，建立威脅分析檢測模型、預(yù)測分析模型等，依據(jù)不同安全場景需求采用離線分析、匯總統(tǒng)計、機器學(xué)習(xí)等方法進行數(shù)據(jù)分析的驅(qū)動。

展示層將分析、處理、整合的數(shù)據(jù)根據(jù)不同業(yè)務(wù)場景需求進行可視化的呈現(xiàn)、風(fēng)險的概覽、用戶行為的分析、事件管理呈現(xiàn)，同時提供原始日志與標準化日志的智能搜索功能以及系統(tǒng)管理入口。

2.2 數(shù)據(jù)管理模塊設(shè)計

數(shù)據(jù)管理模塊是系統(tǒng)實現(xiàn)的核心，主要包含數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)清洗和標準化、數(shù)據(jù)存儲。

采集模塊原則上以主動采集為主，被動收集為輔，通過Flume 組件采集用戶各類操作日志并傳輸至消息隊列Kafka 中，支持基于Ftp/Sftp、webservice、SNMP、file、JDBC/ODBC、Syslog、Flow 協(xié)議的日志采集，支持分布式多節(jié)點部署，支持多采集節(jié)點存活、健康狀態(tài)監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)節(jié)點異常后，及時告警。

數(shù)據(jù)清洗和標準化模塊通過分布式消息隊列Kafka 組件，對采集到的數(shù)據(jù)進行字段映射、數(shù)據(jù)類型轉(zhuǎn)換、數(shù)據(jù)清洗、數(shù)據(jù)加載解析規(guī)則等處理。

數(shù)據(jù)存儲模塊中的日志存儲用于對采集上來的不同類型的數(shù)據(jù)進行分類存儲，以滿足數(shù)據(jù)分析的要求，支持對結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)、關(guān)系型數(shù)據(jù)庫等進行分類存儲，支持的存儲方式包括HDFS、Hbase、Kafka、Elasticsearch 等。

2.3 終端檢測模塊設(shè)計

當用戶使用終端設(shè)備啟動應(yīng)用程序時，判斷設(shè)備是否存在異常，服務(wù)端通過接收終端設(shè)備信息，提取核心字段進行設(shè)備指紋計算，為終端生成高唯一性、強穩(wěn)定性的設(shè)備標識符。隨后使用多維度終端屬性數(shù)據(jù)建模分析識別偽造虛假設(shè)備，檢測惡意終端繞過業(yè)務(wù)規(guī)則進行如虛假訂單、活動作弊等風(fēng)險行為。

2.4 離線分析模塊設(shè)計

離線分析模塊中的用戶行為分析是通過對用戶操作日志數(shù)據(jù)持續(xù)監(jiān)控，為單個用戶或群體構(gòu)建標準行為基線，通過動態(tài)基線技術(shù)提供從用戶、終端設(shè)備、IP 地址、UA 等維度，配置分析算法（基于經(jīng)驗法則、四分位異常、MA 序列）和自定義策略找出偏離基線的異常行為。它不僅僅是把行為分成非白即黑，而是經(jīng)過概率計算輸出分值來判斷是否異常，根據(jù)風(fēng)險累計的數(shù)值判斷用戶風(fēng)險級別。同時為用戶及其操作添加標簽，通過可視化的方式呈現(xiàn)單個用戶的行為畫像。

由于業(yè)務(wù)存在大量的多維數(shù)據(jù)，離線分析模塊采用基于孤立森林模型的異常識別打分算法，對歷史數(shù)據(jù)進行訓(xùn)練，同時根據(jù)時間維度不斷完善訓(xùn)練數(shù)據(jù)集，算法的識別率隨著時間穩(wěn)步提升。假設(shè)用戶在訪問同一個接口時調(diào)用的參數(shù)相對固定，那么將這個接口的所有訪問參數(shù)在query 參數(shù)個數(shù)、參數(shù)中數(shù)字個數(shù)和參數(shù)總長度等維度上做對比，來確定哪一條訪問的參數(shù)異常，并對異常度進行打分，然后對異常分數(shù)最高的一批訪問進行人工打標簽來確認是否真實存在異常，并將結(jié)果作為后續(xù)模型的訓(xùn)練樣本。

3 應(yīng)用場景和效果

3.1 應(yīng)用場景

圍繞識別數(shù)據(jù)信息泄露、用戶異常行為等業(yè)務(wù)風(fēng)險，構(gòu)建了以下三個場景模型：

（1）登錄異常檢測模型：對業(yè)務(wù)系統(tǒng)中用戶登錄認證操作進行行為分析，識別出有撞庫、暴力破解、掃號等風(fēng)險行為的賬戶。

（2）業(yè)務(wù)系統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)安全檢測模型：對用戶登錄系統(tǒng)后辦理流量包、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、積分兌換等業(yè)務(wù)進行風(fēng)險分析，通過辦理業(yè)務(wù)時間、業(yè)務(wù)名稱、辦理狀態(tài)等信息，建模分析識別其存在風(fēng)險，如繞過檢測規(guī)則、非法為他人辦理業(yè)務(wù)、惡意兌換積分等敏感操作，防止敏感信息泄露。

（3）違規(guī)腳本訂單檢測模型：分析通過各個系統(tǒng)產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，及時發(fā)現(xiàn)無效訂單，同時避免惡意刷單、惡意下單、訂單頻次異常等業(yè)務(wù)風(fēng)險。

3.2 效果驗證

為驗證風(fēng)險識別效果，江蘇電信以線上渠道生產(chǎn)的數(shù)據(jù)進行訓(xùn)練，并輸出風(fēng)險識別異常結(jié)果，包括風(fēng)險用戶、風(fēng)險行為、風(fēng)險事件及風(fēng)險評分，如圖2 至圖5 所示。

圖2 業(yè)務(wù)風(fēng)險識別異常結(jié)果總覽（a）

圖3 業(yè)務(wù)風(fēng)險識別異常結(jié)果總覽（b）

圖4 業(yè)務(wù)風(fēng)險識別異常結(jié)果總覽（c）

圖5 業(yè)務(wù)風(fēng)險識別異常結(jié)果總覽（d）

系統(tǒng)運行初期，根據(jù)事先定義的風(fēng)險模型自動化輸出的風(fēng)險識別異常結(jié)果較多，月均達50000 條以上，經(jīng)過分析篩選出實際存在風(fēng)險數(shù)量月均2 條左右，有效識別率不超過0.04%，這主要是風(fēng)險模型構(gòu)建不夠精細、樣本數(shù)據(jù)質(zhì)量不高等原因造成的。經(jīng)過5 個月的數(shù)據(jù)訓(xùn)練及模型優(yōu)化，目前風(fēng)險識別異常結(jié)果數(shù)量下降至月均300條左右，經(jīng)分析實際存在風(fēng)險76條，有效風(fēng)險識別率提升至25.3%。

4 結(jié)束語

業(yè)務(wù)風(fēng)險分析系統(tǒng)作為一種分析平臺，是以數(shù)據(jù)驅(qū)動為核心主線，使用多種算法檢測、提取、建模出整個分析過程，通過行為分析盡可能將異常行為從海量數(shù)據(jù)中分析出來，提供更加精準的異常行為結(jié)果，經(jīng)測試獲得了較好的應(yīng)用效果，從而在實踐過程中探索出一條新的運營商線上渠道安全風(fēng)險感知思路。但是不同的算法都有各自的局限性，很難有一個算法完全適用所有場景，且業(yè)務(wù)風(fēng)險分析系統(tǒng)依賴于歷史數(shù)據(jù)、專家經(jīng)驗，未來需要針對不同業(yè)務(wù)場景進行參數(shù)優(yōu)化和算法優(yōu)化，不斷對異常檢測結(jié)果進行驗證和回饋，以提升有效風(fēng)險識別率。