馮 卓,宋金波,胡祥培

(大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,大連 116024)

0 引 言

由于蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品的保鮮時(shí)間較短,農(nóng)民對(duì)該類農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行銷售時(shí)通常采用集中采收以及集中上市的方式,很難及時(shí)根據(jù)市場(chǎng)行情確定采收和上市時(shí)間,從而降低了農(nóng)民的種植利潤(rùn).尤其是我國(guó)很多優(yōu)質(zhì)的蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品都集中在中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū),短暫的保鮮時(shí)間使得這些農(nóng)產(chǎn)品很難在全國(guó)市場(chǎng)進(jìn)行銷售,導(dǎo)致農(nóng)民只能在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)低價(jià)銷售,很多農(nóng)產(chǎn)品由于銷售不及時(shí)直接腐爛,造成了巨大的浪費(fèi).如何延長(zhǎng)蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品的保鮮時(shí)間,進(jìn)而延長(zhǎng)農(nóng)民的銷售時(shí)間甚至是擴(kuò)大農(nóng)民的銷售市場(chǎng),減少農(nóng)民的產(chǎn)后損失,解決好農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)銷銜接和出村進(jìn)城“最初一公里”問題,成為擺在很多政府面前的一個(gè)重要問題,這對(duì)于我國(guó)脫貧攻堅(jiān)工作的推進(jìn)以及鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的實(shí)施也具有重要意義.

為了延長(zhǎng)蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品的保鮮時(shí)間,越來(lái)越多的農(nóng)村地區(qū)開始推行冷庫(kù)建設(shè),如貴州省榕江縣2018年對(duì)500 m3冷庫(kù)建設(shè)進(jìn)行了招標(biāo)(1)http://www.ccgp.gov.cn/cggg/dfgg/jzxtpgg/201910/t2019102813195378.htm,2019年海南省瓊海市批準(zhǔn)了4 000 t農(nóng)產(chǎn)品冷藏庫(kù)的改擴(kuò)建項(xiàng)目規(guī)劃圖紙(2)http://qionghai.hainan.gov.cn/zfxxgkzl/bm/gtj/gkml/201907/t201907302640220.html,2019年云南省曲靖市麒麟?yún)^(qū)批準(zhǔn)了3 萬(wàn)t蔬菜冷庫(kù)擴(kuò)建項(xiàng)目的林地使用請(qǐng)求(3)http://www.ql.gov.cn/html/2019/forestry 0620/65334.html.在國(guó)家政策層面,2020年7月,中央農(nóng)村工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、發(fā)展和改革委員會(huì)、財(cái)政部等七部門聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于擴(kuò)大農(nóng)業(yè)農(nóng)村有效投資,加快補(bǔ)上“三農(nóng)”領(lǐng)域突出短板的意見》,該《意見》將農(nóng)產(chǎn)品倉(cāng)儲(chǔ)保鮮冷鏈物流設(shè)施列為農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域補(bǔ)短板的重大工程項(xiàng)目之一,強(qiáng)調(diào)指出要加快該領(lǐng)域的建設(shè),尤其提出要積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)社會(huì)資本在該領(lǐng)域的投資(4)http://www.scio.gov.cn/xwfbh/xwbfbh/wqfbh/42311/43798/xgzc43804/Document/1688278/1688278.htm.

盡管冷庫(kù)建設(shè)可以幫助農(nóng)民根據(jù)市場(chǎng)行情安排農(nóng)產(chǎn)品的銷售,但不可否認(rèn)的是冷庫(kù)建設(shè)也需要較大的資金投入,往往超出農(nóng)民個(gè)人甚至是地方政府的承受能力.此外,冷庫(kù)的運(yùn)營(yíng)也依賴于很多專業(yè)技術(shù),例如,如何通過對(duì)蒸發(fā)器、壓縮機(jī)以及膨脹閥等進(jìn)行控制以維持穩(wěn)定的溫度等,這往往是農(nóng)民個(gè)人或地方政府所不具備的.在這種情況下,政府與社會(huì)資本合作(Public-Private Partnership,PPP)模式被越來(lái)越多地應(yīng)用到我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)建設(shè)中,如山東省東明縣現(xiàn)代農(nóng)業(yè)綜合服務(wù)平臺(tái)建設(shè)PPP項(xiàng)目以及河南省固始縣大別山農(nóng)產(chǎn)品(果品)批發(fā)市場(chǎng)建設(shè)PPP項(xiàng)目等,均要求社會(huì)資本承擔(dān)冷庫(kù)的建設(shè)和運(yùn)營(yíng).值得指出的是,在冷庫(kù)建設(shè)中鼓勵(lì)社會(huì)資本的參與不僅僅局限于我國(guó),其他國(guó)家和地區(qū)也在積極進(jìn)行冷庫(kù)建設(shè)的PPP實(shí)踐,如印度浦那(PUNE) 地區(qū)接近一半的冷庫(kù)項(xiàng)目均由企業(yè)所開發(fā)[2].為了表述的方便,在本研究接下來(lái)的分析中,統(tǒng)一將“社會(huì)資本”簡(jiǎn)稱為“企業(yè)”.

企業(yè)參與PPP冷庫(kù)建設(shè)可以通過多種運(yùn)營(yíng)模式來(lái)回收投資并獲得收益,常見的兩種運(yùn)營(yíng)模式為購(gòu)買模式和租賃模式.在購(gòu)買模式下,企業(yè)直接收購(gòu)農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品并在冷庫(kù)中進(jìn)行貯存,通過農(nóng)產(chǎn)品的銷售收入來(lái)彌補(bǔ)前期的建設(shè)投資,例如,青州市國(guó)財(cái)蔬菜種植專業(yè)合作社即采用此種冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)模式.購(gòu)買模式在其他類型的農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目中也較為普遍,如加納、毛里塔尼亞以及土耳其等國(guó)家的灌溉基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,企業(yè)首先向農(nóng)民免費(fèi)提供灌溉服務(wù),然后通過購(gòu)買并銷售農(nóng)民的農(nóng)作物來(lái)獲取利潤(rùn)[2];在租賃模式下,企業(yè)只是向農(nóng)民提供冷庫(kù)租賃服務(wù),然后通過收取租賃費(fèi)來(lái)彌補(bǔ)冷庫(kù)的前期建設(shè)投資,前文提到的東明縣以及固始縣的冷庫(kù)建設(shè)PPP 項(xiàng)目均采用租賃模式.

盡管學(xué)者們對(duì)PPP模式已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究,但主要集中于交通、電力等領(lǐng)域,如何利用PPP模式幫助農(nóng)民進(jìn)行冷庫(kù)建設(shè)以提高農(nóng)民收入尚未得到學(xué)者們的關(guān)注.與一般PPP項(xiàng)目相比,農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)PPP項(xiàng)目具有顯著的不同,具體而言,在一般PPP項(xiàng)目下,用戶只是項(xiàng)目的使用者,項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營(yíng)只影響用戶是否參與而對(duì)用戶的其他決策并不產(chǎn)生影響,因此在對(duì)一般PPP 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)決策進(jìn)行分析時(shí)通常只需要考慮政府與企業(yè)之間的博弈關(guān)系即可;而對(duì)于冷庫(kù)PPP項(xiàng)目,農(nóng)民不僅是項(xiàng)目的使用者,而且還是項(xiàng)目的參與方,項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營(yíng)不僅影響農(nóng)民是否參與,而且還對(duì)農(nóng)民的種植及銷售決策產(chǎn)生影響,這就要求在對(duì)冷庫(kù)PPP 項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行分析時(shí),需要同時(shí)考慮政府、企業(yè)以及農(nóng)民三方之間的博弈關(guān)系.

本研究站在政府的視角上,研究政府對(duì)于冷庫(kù)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)模式的選擇以及不同模式下政府補(bǔ)貼的設(shè)計(jì)問題.首先通過考慮購(gòu)買和租賃兩種運(yùn)營(yíng)模式對(duì)農(nóng)民種植及銷售決策的影響,識(shí)別企業(yè)參與冷庫(kù)建設(shè)的邊界條件,在此基礎(chǔ)上對(duì)不同運(yùn)營(yíng)模式下的農(nóng)民利潤(rùn)、企業(yè)利潤(rùn)以及社會(huì)福利進(jìn)行比較,從而確定較優(yōu)的冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)模式.為了完成對(duì)購(gòu)買和租賃兩種運(yùn)營(yíng)模式的比較,本研究進(jìn)一步對(duì)兩種模式下的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)進(jìn)行研究.學(xué)者們以交通、電力等一般PPP 項(xiàng)目為背景,已經(jīng)對(duì)政府補(bǔ)貼進(jìn)行了大量研究,但現(xiàn)有結(jié)論難以直接借鑒到農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)這一特殊情境下,這是因?yàn)檎a(bǔ)貼不僅影響著企業(yè)的決策,而且影響著農(nóng)民的種植及銷售決策.此外,之前的研究隱含假設(shè)政府應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,忽視了政府對(duì)用戶進(jìn)行補(bǔ)貼的情形.基于此,本研究分別在購(gòu)買和租賃兩種模式下研究政府應(yīng)當(dāng)給予項(xiàng)目補(bǔ)貼的邊界條件,在此基礎(chǔ)上研究政府應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)還是農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)貼的選擇決策問題.

1 文獻(xiàn)綜述

本研究與基于社會(huì)責(zé)任的運(yùn)作管理(socially responsible operations)領(lǐng)域密切相關(guān),很多學(xué)者研究了如何利用供應(yīng)鏈工具幫助農(nóng)民提高收入.Federgruen等對(duì)訂單農(nóng)業(yè)進(jìn)行了供應(yīng)鏈分析,通過建立不對(duì)稱信息的Stackelberg博弈模型,研究了制造商提供給農(nóng)戶的最優(yōu)菜單合同設(shè)計(jì)[3].Hu等研究了策略型農(nóng)民對(duì)于穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格的作用,并指出即使市場(chǎng)上不存在策略型農(nóng)民,企業(yè)通過在耕種前向一部分農(nóng)民提供買斷合同也可以達(dá)到類似效果[4].Chen等針對(duì)印度ITC公司的商業(yè)模式研究了ITC公司的信息設(shè)計(jì),即是否應(yīng)對(duì)所有農(nóng)民提供農(nóng)業(yè)生產(chǎn)或市場(chǎng)需求信息,在此基礎(chǔ)上探討了農(nóng)民相應(yīng)的生產(chǎn)決策[5].Tang 等研究了訂單農(nóng)業(yè)中部分價(jià)格保證的影響,在部分價(jià)格保證下,企業(yè)對(duì)于部分產(chǎn)量給予農(nóng)民保證價(jià)格但對(duì)于剩余產(chǎn)量按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行收購(gòu).研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)企業(yè)收購(gòu)數(shù)量固定時(shí),部分價(jià)格保證可以使雙方受益[6].Niu等比較了企業(yè)-農(nóng)民和企業(yè)-農(nóng)業(yè)合作社-農(nóng)民兩種供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu),發(fā)現(xiàn)農(nóng)業(yè)合作社的加入能夠在一定條件下實(shí)現(xiàn)三贏[7].葉飛等將B-S期權(quán)定價(jià)模型應(yīng)用到“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈分析中,研究發(fā)現(xiàn)公司可以利用期權(quán)來(lái)保證公司、農(nóng)戶都能獲得穩(wěn)定收益,并且增強(qiáng)了“公司+農(nóng)戶”型訂單農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈的穩(wěn)健性[8].Uppari 等在考慮農(nóng)民資金約束的基礎(chǔ)上,研究了企業(yè)如何通過商業(yè)模式創(chuàng)新以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)鼓勵(lì)農(nóng)民使用清潔能源[9].Yi等分析了發(fā)展中國(guó)家農(nóng)作物平臺(tái)對(duì)于農(nóng)民融資的作用問題[9].Levi等研究了如何防范農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈中農(nóng)民的摻假行為[9].Lee和Shen指出農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈的創(chuàng)新能為一帶一路國(guó)家的農(nóng)業(yè)領(lǐng)域創(chuàng)造巨大價(jià)值[9].Sodhi 和Tang分析了在發(fā)展中國(guó)家如何將貧困群體作為供應(yīng)商或者分銷商嵌入到企業(yè)供應(yīng)鏈中,并進(jìn)一步針對(duì)這一領(lǐng)域給出了未來(lái)的研究方向[13].與之前的文獻(xiàn)相比,本研究的側(cè)重點(diǎn)有所不同.具體而言,之前的文獻(xiàn)更多集中于農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,而本研究則側(cè)重于冷庫(kù)這種農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和運(yùn)營(yíng),并在此基礎(chǔ)上研究政府補(bǔ)貼的最優(yōu)設(shè)計(jì).

與本研究密切相關(guān)的另外一支文獻(xiàn)為PPP項(xiàng)目中的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì),學(xué)者們通常認(rèn)為政府通過補(bǔ)貼設(shè)計(jì)可以改變博弈各方的決策,從而帶動(dòng)社會(huì)福利的提高[5].在政府補(bǔ)貼的吸引作用方面,高穎等研究了當(dāng)PPP項(xiàng)目在運(yùn)營(yíng)期間出現(xiàn)需求量下降時(shí),政府如何對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)償[17].吳孝靈等指出當(dāng)PPP項(xiàng)目的實(shí)際運(yùn)營(yíng)收入與項(xiàng)目的預(yù)期收入存在差距時(shí),政府應(yīng)該對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,他們通過建立Stackelberg博弈模型研究了政府最優(yōu)的補(bǔ)貼設(shè)計(jì)[18].宋波和徐飛同樣強(qiáng)調(diào)了政府補(bǔ)貼對(duì)于吸引企業(yè)參與PPP項(xiàng)目的重要作用,他們以社會(huì)福利最大化為目標(biāo),在需求水平較低時(shí)給出了政府最優(yōu)的補(bǔ)貼設(shè)計(jì)[19].Song等以垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目為背景,通過建立系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型,給出了政府最優(yōu)的補(bǔ)貼水平[20].在政府補(bǔ)貼的激勵(lì)作用方面,Feng 等以PPP 道路項(xiàng)目為背景,研究了不同的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)對(duì)企業(yè)決策的影響[21].他們進(jìn)一步通過建立關(guān)系合約模型,研究了當(dāng)企業(yè)的績(jī)效無(wú)法量化時(shí),政府如何通過補(bǔ)貼設(shè)計(jì)激勵(lì)企業(yè)提高這部分不能量化的績(jī)效水平[22].Wang等研究了基于需求的補(bǔ)貼對(duì)PPP 合約設(shè)計(jì)的影響,包括收費(fèi)價(jià)格、需求量以及特許期長(zhǎng)度等[23].與傳統(tǒng)的PPP文獻(xiàn)相比,本研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)于兩點(diǎn).首先,傳統(tǒng)的PPP文獻(xiàn)通常在需求給定情況下,聚焦于分析政府和企業(yè)之間的博弈關(guān)系,而對(duì)于冷庫(kù)PPP項(xiàng)目,運(yùn)營(yíng)模式的選擇還需要考慮其對(duì)農(nóng)民生產(chǎn)和種植決策的影響,從而需要建立政府、企業(yè)和農(nóng)民之間的博弈模型;其次,在激勵(lì)性政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)時(shí),傳統(tǒng)的PPP文獻(xiàn)通常聚焦于政府補(bǔ)貼企業(yè)的情形,而對(duì)于冷庫(kù)PPP項(xiàng)目,政府可以選擇不同的補(bǔ)貼對(duì)象,本研究在不同的運(yùn)營(yíng)模式下,給出了政府補(bǔ)貼企業(yè)還是農(nóng)民的邊界條件.

由于蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品屬于易逝品的一種,因此本研究與易逝品的庫(kù)存管理也緊密相關(guān).一些學(xué)者根據(jù)易逝品不同的生命周期特征研究了易逝品最優(yōu)的庫(kù)存策略,如Rong等研究了衰減率隨時(shí)間變化的易逝品的庫(kù)存管理問題[24].還有一些學(xué)者研究了易逝品的定價(jià)及庫(kù)存控制的聯(lián)合決策問題,如Chen等通過考慮各個(gè)階段的隨機(jī)性需求,研究了最優(yōu)的產(chǎn)品定價(jià)、訂貨及處置策略以最大化企業(yè)的期望收益[25].此外,還有很多學(xué)者通過考慮易逝品的回收再制造研究了其最優(yōu)的庫(kù)存策略,如Fu等以切花產(chǎn)業(yè)為背景,考慮了新產(chǎn)品過時(shí)后可以被重新制造和銷售的情形,在此基礎(chǔ)上研究了新舊兩種產(chǎn)品共存市場(chǎng)下的產(chǎn)品庫(kù)存及產(chǎn)量決策[26];Feng等基于最優(yōu)控制理論研究了易逝品回收系統(tǒng)的聯(lián)合生產(chǎn)及再制造決策以實(shí)現(xiàn)總成本最小化[27].關(guān)于易逝品的庫(kù)存管理,Nahmias提供了一個(gè)系統(tǒng)性綜述[28]易逝品的庫(kù)存管理強(qiáng)調(diào)如何對(duì)庫(kù)存策略進(jìn)行設(shè)計(jì)以最大化企業(yè)利潤(rùn)或最小化成本,通常假設(shè)庫(kù)存能力為已知,很少分析倉(cāng)庫(kù)的建設(shè)問題.與此相比,本研究通過分析農(nóng)民對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的種植和庫(kù)存決策,聚焦于研究冷庫(kù)庫(kù)存能力的設(shè)計(jì)及冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)模式的選擇,并在此基礎(chǔ)上研究政府最優(yōu)的補(bǔ)貼設(shè)計(jì).

2 基礎(chǔ)模型構(gòu)建:農(nóng)民自建冷庫(kù)的情形

本部分進(jìn)行基礎(chǔ)模型的構(gòu)建,假設(shè)農(nóng)民有足夠的資金完成冷庫(kù)建設(shè),探究農(nóng)民的最優(yōu)決策及相應(yīng)的農(nóng)民利潤(rùn),其結(jié)果將為第4部分進(jìn)行PPP模式的分析提供基礎(chǔ).本部分首先對(duì)沒有冷庫(kù)情形下農(nóng)民的種植和銷售決策進(jìn)行分析.如果農(nóng)民種植的水果、蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品在采收后不在冷庫(kù)中進(jìn)行貯存,此類農(nóng)產(chǎn)品很容易腐爛導(dǎo)致無(wú)法繼續(xù)在市場(chǎng)上進(jìn)行銷售.為了便于討論,假設(shè)農(nóng)民必須在兩個(gè)時(shí)間段內(nèi)完成農(nóng)產(chǎn)品的銷售,否則剩余的農(nóng)產(chǎn)品就會(huì)全部腐爛,腐爛后的農(nóng)產(chǎn)品的剩余價(jià)值為 0.

本研究假設(shè)農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)價(jià)格為外生隨機(jī)變量,這是因?yàn)楸狙芯糠治鰡蝹€(gè)農(nóng)民的決策問題,其農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量很難對(duì)整體的市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響,因此可以將農(nóng)民認(rèn)為是市場(chǎng)價(jià)格的接受者,這種假設(shè)在文獻(xiàn)中也較為常見,如文獻(xiàn)[29～31]均在給定隨機(jī)性市場(chǎng)價(jià)格下研究農(nóng)民的決策問題.市場(chǎng)價(jià)格可能還受季節(jié)性的影響,這可以反映在模型的部分參量上,第5部分將對(duì)此進(jìn)行分析.需要指出的是,第二階段的市場(chǎng)價(jià)格可能會(huì)高于第一階段的市場(chǎng)價(jià)格,這是因?yàn)槭袌?chǎng)價(jià)格雖然不受單個(gè)農(nóng)民產(chǎn)量的影響,但是卻依賴于市場(chǎng)整體的供需關(guān)系,因此,如果第二階段的市場(chǎng)需求相比于供應(yīng)更為旺盛,可能導(dǎo)致該階段較高的市場(chǎng)價(jià)格,這也是進(jìn)行冷庫(kù)建設(shè)的部分原因,即通過延長(zhǎng)農(nóng)產(chǎn)品的保存時(shí)間,以獲得更高的市場(chǎng)價(jià)格.此外,與文獻(xiàn)[29～31]的假設(shè)一致,農(nóng)民是市場(chǎng)價(jià)格的接受者也就意味著單個(gè)農(nóng)民的產(chǎn)量都可以被整體市場(chǎng)需求所消化,否則農(nóng)民總可以通過降價(jià)將之全部賣出,從而農(nóng)民成為了市場(chǎng)價(jià)格的決定者,這與本研究的假設(shè)相矛盾.

下面給出事件的時(shí)間順序:1)農(nóng)民決定生產(chǎn)多少農(nóng)產(chǎn)品(Q);2)農(nóng)民觀察到第一階段的市場(chǎng)價(jià)格P1并在該市場(chǎng)價(jià)格下決定賣出多少(q1);3)農(nóng)民觀察到第二階段的市場(chǎng)價(jià)P2并在該市場(chǎng)價(jià)格下銷售剩余的農(nóng)產(chǎn)品(q2).采用逆向歸納法對(duì)該問題進(jìn)行分析,當(dāng)?shù)谝浑A段的市場(chǎng)價(jià)格P1實(shí)現(xiàn)后,如果農(nóng)民在該階段的銷售量為q1,那么農(nóng)民在兩個(gè)階段的期望利潤(rùn)為

(1)

由于q2=α(Q-q1),因此上式可重新寫為

(2)

(3)

可以將上述的分析總結(jié)為以下引理:

如果農(nóng)民并不受資金約束的影響,那么最優(yōu)的冷庫(kù)建設(shè)方案應(yīng)當(dāng)為農(nóng)民自行建設(shè),因?yàn)檗r(nóng)民可以將冷庫(kù)容量以及農(nóng)產(chǎn)品的種植和銷售進(jìn)行一體化決策.作為基準(zhǔn)模型,本部分研究如果農(nóng)民有足夠的資金來(lái)完成冷庫(kù)建設(shè),那么農(nóng)民應(yīng)當(dāng)在什么條件下進(jìn)行冷庫(kù)建設(shè)以及冷庫(kù)存在對(duì)農(nóng)民的種植和銷售決策有何影響.

本部分事件的時(shí)間順序與上一部分類似,只是農(nóng)民在決定生產(chǎn)多少農(nóng)產(chǎn)品的同時(shí)還需要決定冷庫(kù)的貯存容量(v),其中Q≥v,否則將導(dǎo)致冷庫(kù)的容量浪費(fèi).關(guān)于冷庫(kù)的建設(shè)成本,遵循之前的文獻(xiàn)[34],假設(shè)單位容量的建設(shè)成本為k,那么冷庫(kù)總的建設(shè)成本為k·v,同時(shí),假設(shè)單位農(nóng)產(chǎn)品的貯存成本為c.

在冷庫(kù)存在情形下,當(dāng)農(nóng)民完成第一階段的銷售后,如果冷庫(kù)容量足夠大,那么農(nóng)民可以將剩余的全部農(nóng)產(chǎn)品在第二階段進(jìn)行銷售,但是如果冷庫(kù)容量不足以滿足剩余農(nóng)產(chǎn)品的貯存要求,即v≤Q-q1,那么只有v數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品能夠在第二階段銷售,另外的Q-q1-v數(shù)量的農(nóng)產(chǎn)品只有α比例能夠保存下來(lái)并在第二階段銷售.同樣采用逆向歸納法進(jìn)行分析,當(dāng)?shù)谝浑A段的市場(chǎng)價(jià)格實(shí)現(xiàn)后,農(nóng)民的期望利潤(rùn)為

c·min(v,Q-q1)

(4)

其中第一項(xiàng)為在第一階段銷售的農(nóng)產(chǎn)品所能獲得的收入,第二項(xiàng)為在冷庫(kù)中貯存的農(nóng)產(chǎn)品在第二階段所能獲得的期望收入,第三項(xiàng)為不能在冷庫(kù)中貯存的農(nóng)產(chǎn)品在第二階段所能獲得的期望收入,最后一項(xiàng)為冷庫(kù)的貯存成本.以下分兩種情形進(jìn)行分析.

情形1v≤Q-q1.

在該情形下,π1可以重新寫為

(5)

(6)

(7)

因此,農(nóng)民在進(jìn)行建設(shè)和種植決策時(shí)需要求解以下規(guī)劃問題

(8)

情形2v>Q-q1.

在該情形下,π1可以重新寫為

(9)

(10)

(11)

因此,農(nóng)民在進(jìn)行建設(shè)和種植決策時(shí)需要求解以下規(guī)劃問題

(12)

3 企業(yè)通過PPP模式參與冷庫(kù)建設(shè)的情形

第3部分的基準(zhǔn)模型假設(shè)農(nóng)民擁有足夠的資金來(lái)完成冷庫(kù)建設(shè),但是在實(shí)踐中,農(nóng)民的收入水平通常較低,難以負(fù)擔(dān)冷庫(kù)的建設(shè)成本.需要指出的是,根據(jù)Thaler所提出的“心理賬戶”理論,農(nóng)民可能并不會(huì)挪用部分的種植成本來(lái)建設(shè)冷庫(kù)[35].事實(shí)上,根據(jù)該理論,人們通常將收入歸為不同的賬戶以適應(yīng)不同消費(fèi)的需要.人們?cè)谙M(fèi)過程中傾向于只花費(fèi)相應(yīng)賬戶的資金,而拒絕不同賬戶資金之間的相互轉(zhuǎn)移.該理論已經(jīng)被大量的心理學(xué)及實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)驗(yàn)所驗(yàn)證,文獻(xiàn)[35]進(jìn)一步指出家庭或組織的收入越低,這種心理賬戶的現(xiàn)象越明顯.文獻(xiàn)[9]利用該理論解釋了欠發(fā)達(dá)國(guó)家地區(qū)農(nóng)民只使用歸入“電燈賬戶”的收入而非全部收入購(gòu)買電燈的現(xiàn)象.為了更清晰地對(duì)PPP模式下的冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行分析,本研究假設(shè)農(nóng)民同時(shí)存在“種植賬戶”和“冷庫(kù)賬戶”兩個(gè)心理賬戶,而“冷庫(kù)賬戶”的預(yù)算為0,從而需要完全由企業(yè)出資來(lái)進(jìn)行冷庫(kù)的建設(shè).

在PPP模式下,企業(yè)首先利用自己的自有資金完成冷庫(kù)建設(shè),然后通過使用者付費(fèi)或者政府補(bǔ)貼等方式獲得運(yùn)營(yíng)收入以彌補(bǔ)前期投資并獲得利潤(rùn).冷庫(kù)的運(yùn)營(yíng)通常采用兩種模式,即購(gòu)買模式和租賃模式.在購(gòu)買模式下,企業(yè)通過收購(gòu)農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品并進(jìn)行銷售來(lái)獲得冷庫(kù)的運(yùn)營(yíng)收入;而在租賃模式下,企業(yè)通過向農(nóng)民收取租賃費(fèi)來(lái)獲得運(yùn)營(yíng)收入.在不同的運(yùn)營(yíng)模式下,企業(yè)和農(nóng)民各自的決策變量會(huì)發(fā)生變化,但都為了最大化自身收益,而無(wú)論在何種運(yùn)營(yíng)模式下,政府都需要通過決策政府補(bǔ)貼來(lái)最大化社會(huì)福利,表現(xiàn)為企業(yè)和農(nóng)民在補(bǔ)貼下的總利潤(rùn)減去政府補(bǔ)貼及所產(chǎn)生的補(bǔ)貼成本.

冷庫(kù)項(xiàng)目具有準(zhǔn)公共品的特點(diǎn),即具有排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性,具體而言,如果一個(gè)農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品占用一定的冷庫(kù)容量,那么該容量就無(wú)法被其他農(nóng)民的農(nóng)產(chǎn)品所繼續(xù)使用(排他性);而農(nóng)產(chǎn)品的保鮮水平并不會(huì)隨著使用農(nóng)民數(shù)量的增加而有所降低(非競(jìng)爭(zhēng)性).正因?yàn)檗r(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)的準(zhǔn)公共性特點(diǎn),國(guó)家有關(guān)部委出臺(tái)了多項(xiàng)政策鼓勵(lì)企業(yè)參與到冷庫(kù)項(xiàng)目投資中,根據(jù)財(cái)政部PPP中心的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),進(jìn)入項(xiàng)目管理庫(kù)的農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)項(xiàng)目也已達(dá)十余個(gè)(5)https://www.cpppc.org:8082/inforpublic/homepage.html#/projectPublic.冷庫(kù)項(xiàng)目的準(zhǔn)公共性特點(diǎn)也促使政府在企業(yè)運(yùn)營(yíng)冷庫(kù)過程中施加一定的規(guī)制以保護(hù)公眾利益,本研究將在第5部分分析政府在購(gòu)買模式及租賃模式下的最優(yōu)政府規(guī)制設(shè)計(jì).

無(wú)論是在購(gòu)買模式還是在租賃模式下,企業(yè)在特許經(jīng)營(yíng)期間都擁有冷庫(kù)項(xiàng)目的產(chǎn)權(quán),表現(xiàn)為決策控制權(quán)及剩余收益權(quán).首先,企業(yè)在運(yùn)營(yíng)期間可以決策農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)格或者冷庫(kù)的租賃價(jià)格,即企業(yè)擁有冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)決策的控制權(quán);其次,在需求不確定下,冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)的收益都?xì)w企業(yè)所有,這意味著企業(yè)也擁有冷庫(kù)運(yùn)營(yíng)收益的剩余所有權(quán).當(dāng)特許期結(jié)束冷庫(kù)移交給政府后,冷庫(kù)的產(chǎn)權(quán)也隨之轉(zhuǎn)移給政府.這與文獻(xiàn)中關(guān)于PPP項(xiàng)目產(chǎn)權(quán)分配的討論也是一致的[36,37].由于本研究重點(diǎn)關(guān)注冷庫(kù)兩種運(yùn)營(yíng)模式的比較,因此為了分析的聚焦,也為了模型參數(shù)的簡(jiǎn)潔,本研究在基礎(chǔ)模型構(gòu)建中并沒有明確給出項(xiàng)目的特許期,而在第5部分分析政府在兩種模式下的最優(yōu)特許期決策.

本部分在研究企業(yè)通過PPP參與冷庫(kù)建設(shè)時(shí),將分別針對(duì)購(gòu)買模式和租賃模式展開分析,在每種模式下,分別研究企業(yè)和農(nóng)民的各自決策,并在此基礎(chǔ)上,著重研究?jī)煞N模式下政府最優(yōu)的補(bǔ)貼設(shè)計(jì),即政府應(yīng)當(dāng)補(bǔ)貼企業(yè)還是補(bǔ)貼農(nóng)民,以及政府最優(yōu)的補(bǔ)貼額.

3.1 購(gòu)買模式

在購(gòu)買模式下,事件的時(shí)間順序及企業(yè)和農(nóng)民各自的決策變量如下:1)企業(yè)決定是否參與冷庫(kù)建設(shè)以及冷庫(kù)的貯存容量v;2)企業(yè)決定收購(gòu)價(jià)格ω;3)農(nóng)民決定種植量Q以及是否要將農(nóng)產(chǎn)品出售給企業(yè);4)企業(yè)決定如何將收購(gòu)的農(nóng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上進(jìn)行銷售.引理2給出了農(nóng)民向企業(yè)出售農(nóng)產(chǎn)品的邊界條件以及相應(yīng)的種植決策.

引理2農(nóng)民向企業(yè)出售自己的農(nóng)產(chǎn)品當(dāng)且僅當(dāng)ω≥h,此時(shí)農(nóng)產(chǎn)品種植量為Q*=ω.

接下來(lái)考察企業(yè)的決策問題,與上一部分類似,同樣分為兩種情形進(jìn)行分析.在情形1下,即當(dāng)v≤Q-q1時(shí),企業(yè)的期望利潤(rùn)πf為

πf=hQ+tv-kv-ωQ

(13)

在該情形下,根據(jù)上一部分的分析,如果企業(yè)參與冷庫(kù)建設(shè),那么應(yīng)該有v*=Q*=ω,因此πf可以進(jìn)一步寫為

πf=(h+t-k-ω)ω

(14)

在情形2下,即當(dāng)v>Q-q1時(shí),企業(yè)的期望利潤(rùn)πf為

(15)

同樣,根據(jù)上一部分的分析,在該情形下,如果企業(yè)參與冷庫(kù)建設(shè),那么應(yīng)該有v*=Q*=ω,因此πf可以進(jìn)一步寫為

(16)

命題2在購(gòu)買模式下.

命題2指出盡管企業(yè)參與能夠有效緩解農(nóng)民的資金約束,但是企業(yè)參與也降低了社會(huì)福利.本部分接下來(lái)討論政府的補(bǔ)貼設(shè)計(jì)問題,即研究政府補(bǔ)貼能否以及如何提高社會(huì)福利.

3.1.1 政府補(bǔ)貼:補(bǔ)貼農(nóng)民

(1+β)λQ*

3.1.2 政府補(bǔ)貼:補(bǔ)貼企業(yè)

(1+β)λv*

(17)

命題3在購(gòu)買模式下.

(18)

(19)

(20)

2)否則政府最優(yōu)的補(bǔ)貼為λ*=0,相應(yīng)的企業(yè)利潤(rùn)、農(nóng)民利潤(rùn)及社會(huì)福利分別為

命題3表明只有當(dāng)政府補(bǔ)貼的社會(huì)成本較低以及冷庫(kù)的建設(shè)成本較低時(shí),政府才應(yīng)當(dāng)給予企業(yè)一定的補(bǔ)貼.事實(shí)上,如果補(bǔ)貼的成本太高,那么補(bǔ)貼所帶來(lái)的企業(yè)和農(nóng)民利潤(rùn)的增加不足以彌補(bǔ)補(bǔ)貼的成本,而如果建設(shè)成本較高,那么即使存在政府補(bǔ)貼,企業(yè)也不愿意參與到冷庫(kù)建設(shè)中.命題3還表明在購(gòu)買模式下,政府只應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的建設(shè)成本進(jìn)行補(bǔ)貼,而不應(yīng)當(dāng)補(bǔ)貼農(nóng)民的種植量.這是因?yàn)楫?dāng)政府對(duì)企業(yè)的建設(shè)成本進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),企業(yè)可以提供更大的冷庫(kù)容量,并進(jìn)一步提高農(nóng)產(chǎn)品的收購(gòu)價(jià)格,從而使農(nóng)民也可以從補(bǔ)貼中受益;而當(dāng)政府對(duì)農(nóng)民的種植量進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí),在冷庫(kù)容量保持不變情況下,會(huì)使得農(nóng)民過度生產(chǎn),反而會(huì)降低社會(huì)福利.當(dāng)政府補(bǔ)貼存在時(shí),通過與命題2進(jìn)行比較,命題3進(jìn)一步表明政府補(bǔ)貼可以同時(shí)提高企業(yè)和農(nóng)民利潤(rùn),這也符合以上的解釋,即政府通過補(bǔ)貼企業(yè)的建設(shè)成本促使企業(yè)提高冷庫(kù)容量,從而也使農(nóng)民獲益.

雖然有效的政府補(bǔ)貼可以提高社會(huì)福利,但推論1表明只有當(dāng)補(bǔ)貼成本為0時(shí),政府補(bǔ)貼才可以完全彌補(bǔ)由于企業(yè)參與所造成的效率損失,這是因?yàn)楫?dāng)β=0時(shí),政府可以通過補(bǔ)貼設(shè)計(jì)使得企業(yè)對(duì)于冷庫(kù)容量的決策達(dá)到社會(huì)最優(yōu)水平,而無(wú)需考慮補(bǔ)貼成本.

3.2 租賃模式

在租賃模式下,事件的時(shí)間順序及企業(yè)和農(nóng)民各自的決策變量如下:1)企業(yè)決定是否參與冷庫(kù)建設(shè)以及冷庫(kù)的貯存容量;2)企業(yè)決定單位農(nóng)產(chǎn)品的租賃費(fèi)r;3)農(nóng)民決定種植量Q以及所需要租用的冷庫(kù)容量;4)農(nóng)民決定如何將農(nóng)產(chǎn)品在市場(chǎng)上進(jìn)行銷售.

如果農(nóng)民的租賃容量為v,那么當(dāng)?shù)谝浑A段的市場(chǎng)價(jià)格P1實(shí)現(xiàn)后,農(nóng)民的期望利潤(rùn)為

(21)

其中rv為農(nóng)民總的租賃支出.同樣分兩種情形進(jìn)行分析,在情形1下,即當(dāng)v≤Q-q1時(shí),π1可以重新寫為

(22)

(23)

(24)

在情形2下,即當(dāng)v>Q-q1時(shí),π1可以重新寫為

(25)

(26)

(27)

根據(jù)命題1,可以得到以下推論.

(28)

3.2.1 政府補(bǔ)貼:補(bǔ)貼農(nóng)民

在這種補(bǔ)貼模式下,企業(yè)利潤(rùn)變?yōu)?/p>

(29)

(30)

3.2.2 政府補(bǔ)貼:補(bǔ)貼企業(yè)

πf=(r+λ-k)v*

(31)

(32)

命題5在租賃模式下.

(33)

(34)

(35)

3)否則政府最優(yōu)的補(bǔ)貼為λ*=0,相應(yīng)的企業(yè)利潤(rùn)、農(nóng)民利潤(rùn)及社會(huì)福利分別為

與命題3類似,命題5表明只有當(dāng)補(bǔ)貼的社會(huì)成本及冷庫(kù)的建設(shè)成本較低時(shí),政府才應(yīng)當(dāng)提供一定數(shù)量的補(bǔ)貼.但與購(gòu)買模式下僅僅補(bǔ)貼企業(yè)的做法不同,在租賃模式下,政府也可以對(duì)農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)貼.具體而言,當(dāng)冷庫(kù)的建設(shè)成本較低時(shí),政府既可以補(bǔ)貼企業(yè)也可以補(bǔ)貼農(nóng)民,而當(dāng)冷庫(kù)的建設(shè)成本較高時(shí),政府只應(yīng)當(dāng)補(bǔ)貼企業(yè).這是因?yàn)楫?dāng)建設(shè)成本較高時(shí),如果政府對(duì)農(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)貼,企業(yè)傾向于向農(nóng)民收取更高的租賃費(fèi),從而降低農(nóng)民的租賃意愿,這進(jìn)一步導(dǎo)致企業(yè)較低的參與意愿,從而政府應(yīng)當(dāng)直接補(bǔ)貼企業(yè)的建設(shè)成本.

與命題4的分析類似,命題5表明當(dāng)政府補(bǔ)貼存在時(shí),租賃模式下的企業(yè)利潤(rùn)和社會(huì)福利仍然低于購(gòu)買模式,這同樣是由于企業(yè)在購(gòu)買模式下能夠?qū)⒗鋷?kù)容量這一關(guān)鍵變量與農(nóng)產(chǎn)品的銷售結(jié)合在一起進(jìn)行一體化決策.值得指出的是,雖然租賃模式在一定程度上類似于“利潤(rùn)分享”的合約形式,但是由于租賃費(fèi)是固定的而非以利潤(rùn)分成的形式,因此不同于傳統(tǒng)的利潤(rùn)分享合約,合約雙方的利益具有一致性,在租賃模式下,企業(yè)和農(nóng)民仍然存在目標(biāo)沖突.與命題3相比,命題5表明租賃模式下有效的政府補(bǔ)貼的邊界條件更為苛刻,這意味著政府在租賃模式下更難以通過補(bǔ)貼設(shè)計(jì)來(lái)提高社會(huì)福利,這是因?yàn)橄啾扔谧赓U模式,企業(yè)在購(gòu)買模式下的利潤(rùn)較高,即使面臨較高的冷庫(kù)建設(shè)成本,企業(yè)也還愿意參與到冷庫(kù)建設(shè)中,從而使得政府進(jìn)行補(bǔ)貼的設(shè)計(jì)更為容易.

推論3在租賃模式下,政府無(wú)法通過提供補(bǔ)貼來(lái)完全彌補(bǔ)由于企業(yè)參與所造成的效率損失.

由于在租賃模式下,農(nóng)民在進(jìn)行冷庫(kù)貯存和農(nóng)產(chǎn)品銷售的一體化決策時(shí),總受到租賃費(fèi)的制約,因此,推論3表明,即使存在政府補(bǔ)貼,也無(wú)法彌補(bǔ)由于企業(yè)參與所造成的效率損失.

4 模型拓展

4.1 政府規(guī)制的影響

(36)

如果政府對(duì)企業(yè)的建設(shè)成本進(jìn)行補(bǔ)貼,那么社會(huì)福利函數(shù)可寫為

(37)

(38)

(39)

如果政府對(duì)企業(yè)的建設(shè)成本進(jìn)行補(bǔ)貼,那么社會(huì)福利函數(shù)可寫為

(40)

(41)

命題6表明在最優(yōu)的政府規(guī)制水平下,最優(yōu)的政府補(bǔ)貼均為0.分別將政府規(guī)制下的社會(huì)福利水平與政府補(bǔ)貼下的社會(huì)福利水平(命題3和命題5)進(jìn)行比較,可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn),政府規(guī)制在兩種模式下都提高了社會(huì)福利,這意味著政府規(guī)制相較于政府補(bǔ)貼在提高社會(huì)福利方面是更為有效的政策工具,這是因?yàn)檎a(bǔ)貼只能通過影響企業(yè)對(duì)于收費(fèi)價(jià)格或租賃費(fèi)的決策來(lái)提高社會(huì)福利,而政府規(guī)制則直接將這兩項(xiàng)決策轉(zhuǎn)移到政府方.

4.2 季節(jié)性影響

命題7在購(gòu)買模式及租賃模式下,α越大,企業(yè)越難以參與到冷庫(kù)建設(shè)中,而且政府也越難以通過補(bǔ)貼設(shè)計(jì)來(lái)提高社會(huì)福利.

當(dāng)α足夠大時(shí),即使沒有冷庫(kù)貯存,農(nóng)產(chǎn)品也具有較長(zhǎng)的保鮮時(shí)間,因此農(nóng)民更傾向于自己進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售,而不是賣給企業(yè)或者租賃企業(yè)的冷庫(kù),這也意味著只有當(dāng)冷庫(kù)的建設(shè)成本足夠低時(shí),企業(yè)才會(huì)參與冷庫(kù)建設(shè),從而也進(jìn)一步縮小了政府補(bǔ)貼的作用空間.

4.3 特許期決策

(42)

(43)

因此,政府通過決策ωg及T以最大化項(xiàng)目全生命周期的社會(huì)福利,即

(44)

命題9表明兩種模式下的政府最優(yōu)特許期都依賴于補(bǔ)貼成本,具體而言,當(dāng)補(bǔ)貼成本足夠小時(shí),最優(yōu)的特許期為項(xiàng)目建設(shè)期,即政府只應(yīng)當(dāng)授予企業(yè)建設(shè)階段的任務(wù),而當(dāng)補(bǔ)貼成本足夠大時(shí),最優(yōu)的特許期為項(xiàng)目生命周期,即政府應(yīng)當(dāng)授予企業(yè)永久運(yùn)營(yíng)期.這是因?yàn)?當(dāng)補(bǔ)貼成本足夠小時(shí),政府可以隨意設(shè)定收購(gòu)價(jià)格或者租賃價(jià)格,通過改變農(nóng)民的種植決策以最大化其運(yùn)營(yíng)期間的社會(huì)福利.而當(dāng)補(bǔ)貼成本足夠大時(shí),政府在其運(yùn)營(yíng)期間的任何支出都會(huì)引發(fā)巨大的社會(huì)成本,從而使其運(yùn)營(yíng)期間的社會(huì)福利低于企業(yè)運(yùn)營(yíng)期間的社會(huì)福利.之前的文獻(xiàn)通常強(qiáng)調(diào)政府和企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本的差異對(duì)特許期決策的影響[38,39],而命題9則識(shí)別出一個(gè)影響政府特許期決策的另一個(gè)重要因素,即政府的補(bǔ)貼成本.

5 算 例

為了使本研究主要的分析結(jié)果更為直觀,本部分對(duì)企業(yè)在購(gòu)買模式和租賃模式下參與冷庫(kù)建設(shè)的影響以及政府在兩種模式下的最優(yōu)補(bǔ)貼設(shè)計(jì)進(jìn)行數(shù)值模擬和分析.

圖1 購(gòu)買模式下的農(nóng)民利潤(rùn)及社會(huì)福利

圖2 購(gòu)買模式下的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)

2)租賃模式.該模式下的參數(shù)表達(dá)式以及參數(shù)取值與購(gòu)買模式相同,圖3比較了租賃模式和購(gòu)買模式下的農(nóng)民利潤(rùn)和社會(huì)福利.相比于農(nóng)民自建冷庫(kù)的情形,購(gòu)買模式降低了農(nóng)民利潤(rùn)和社會(huì)福利,圖3表明租賃模式會(huì)進(jìn)一步降低農(nóng)民利潤(rùn)和社會(huì)福利,從而驗(yàn)證了命題4.圖4進(jìn)一步給出租賃模式下的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì),圖4仍然表明只有當(dāng)政府補(bǔ)貼的社會(huì)成本和冷庫(kù)的建設(shè)成本較低時(shí),政府補(bǔ)貼才能夠提高社會(huì)福利,進(jìn)一步從圖4可以看出,當(dāng)建設(shè)成本較低時(shí),政府既可以補(bǔ)貼企業(yè)也可以補(bǔ)貼農(nóng)民,而當(dāng)建設(shè)成本較高時(shí),政府只應(yīng)當(dāng)補(bǔ)貼企業(yè),從而驗(yàn)證了命題5.

圖3 租賃模式下的農(nóng)民利潤(rùn)及社會(huì)福利

圖4 租賃模式下的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)

6 結(jié)束語(yǔ)

為了使蔬菜、水果等農(nóng)產(chǎn)品能夠長(zhǎng)時(shí)間貯存,越來(lái)越多的農(nóng)村地區(qū)開始修建冷庫(kù).本研究首先對(duì)農(nóng)民自建冷庫(kù)的理想情形進(jìn)行分析,在該情形下,農(nóng)民能同時(shí)協(xié)調(diào)農(nóng)產(chǎn)品的種植決策、冷庫(kù)的建設(shè)決策以及農(nóng)產(chǎn)品的銷售決策.但是在實(shí)踐中,農(nóng)民通常面臨著資金約束的問題,PPP 模式正逐漸被應(yīng)用到冷庫(kù)建設(shè)中.本研究考察并比較了企業(yè)參與冷庫(kù)PPP項(xiàng)目的兩種運(yùn)營(yíng)模式,即購(gòu)買模式和租賃模式.研究發(fā)現(xiàn),相比于農(nóng)民自建冷庫(kù)的情形,無(wú)論采用何種運(yùn)營(yíng)模式,只有當(dāng)冷庫(kù)的建設(shè)成本足夠低時(shí),企業(yè)才愿意參與到冷庫(kù)建設(shè)中,并且由于企業(yè)和農(nóng)民目標(biāo)的異質(zhì)性,兩種運(yùn)營(yíng)模式都導(dǎo)致了較低的社會(huì)福利.為了吸引企業(yè)的參與并提高社會(huì)福利,進(jìn)一步對(duì)兩種模式下的政府補(bǔ)貼設(shè)計(jì)進(jìn)行了研究,研究發(fā)現(xiàn),只有當(dāng)補(bǔ)貼的社會(huì)成本以及冷庫(kù)的建設(shè)成本較低時(shí),政府才可以有效地使用補(bǔ)貼來(lái)提高社會(huì)福利.研究還發(fā)現(xiàn),兩種模式下政府進(jìn)行補(bǔ)貼的方式有所不同,具體而言,在購(gòu)買模式下,政府只應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,而在租賃模式下,當(dāng)建設(shè)成本較高時(shí),政府只應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼,而當(dāng)建設(shè)成本較低時(shí),政府既可以補(bǔ)貼企業(yè)也可以補(bǔ)貼農(nóng)民.關(guān)于兩種模式之間的比較,研究發(fā)現(xiàn)租賃模式導(dǎo)致更低的農(nóng)民利潤(rùn)和社會(huì)福利,而且政府在租賃模式下更難通過政府補(bǔ)貼來(lái)提高社會(huì)福利.

本研究在對(duì)農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)PPP項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式進(jìn)行分析時(shí)沒有完全借鑒傳統(tǒng)PPP項(xiàng)目的分析框架,而是在考慮政府和企業(yè)之間博弈的同時(shí)也考慮了農(nóng)民的種植和銷售決策,這是因?yàn)槿绻僭O(shè)農(nóng)民的決策為外生,那么企業(yè)可以通過在購(gòu)買模式下決策批發(fā)價(jià)格或者在租賃模式下決策租賃費(fèi)使得農(nóng)民只能獲得保留收益,損害了農(nóng)民利益,而當(dāng)農(nóng)民的決策為內(nèi)生時(shí),本研究結(jié)果表明農(nóng)民可以獲得正利潤(rùn).因此,作為本研究的第一個(gè)政策啟示,建議政府在進(jìn)行運(yùn)營(yíng)模式選擇以及補(bǔ)貼設(shè)計(jì)時(shí),為了保護(hù)農(nóng)民利益,不僅僅需要考慮其對(duì)企業(yè)決策的影響,而且也需要考慮其對(duì)農(nóng)民決策的影響;其次,本研究結(jié)果表明購(gòu)買模式相比于租賃模式導(dǎo)致更高的農(nóng)民、企業(yè)利潤(rùn)以及社會(huì)福利,這表明購(gòu)買模式帕累托優(yōu)于租賃模式,這也意味著當(dāng)兩種運(yùn)營(yíng)模式均可選擇時(shí),政府應(yīng)當(dāng)傾向于選擇購(gòu)買模式;最后,在傳統(tǒng)PPP項(xiàng)目下,政府通常默認(rèn)補(bǔ)貼對(duì)象為企業(yè)從而聚焦于補(bǔ)貼水平的確定,但在農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)PPP項(xiàng)目這一特殊情境下,政府在進(jìn)行補(bǔ)貼水平?jīng)Q策前應(yīng)首先確定補(bǔ)貼對(duì)象,本研究給出了政府在不同運(yùn)營(yíng)模式下對(duì)企業(yè)或?qū)r(nóng)民進(jìn)行補(bǔ)貼的邊界條件,該條件表明冷庫(kù)的建設(shè)成本以及補(bǔ)貼成本是政府選擇是否補(bǔ)貼以及補(bǔ)貼對(duì)象的兩個(gè)關(guān)鍵影響因素,從而為政府科學(xué)進(jìn)行補(bǔ)貼設(shè)計(jì)提供了決策支持.

對(duì)本研究模型及結(jié)論的擴(kuò)展可以從兩個(gè)方面進(jìn)行:第一,本研究只是分析比較了農(nóng)產(chǎn)品冷庫(kù)PPP項(xiàng)目中兩種常見的運(yùn)營(yíng)模式,即購(gòu)買模式和租賃模式,而在實(shí)踐中還存在很多其他幫助農(nóng)民進(jìn)行冷庫(kù)建設(shè)的模式,如政府投資-企業(yè)運(yùn)營(yíng)-農(nóng)民租賃或者政府向農(nóng)民提供低息或無(wú)息貸款等,通過比較更多的模式可以得到更豐富的結(jié)論,也可以為政府制定政策提供更多的啟示;第二,為了突出主要結(jié)論,本研究假設(shè)農(nóng)民建設(shè)和運(yùn)營(yíng)冷庫(kù)的成本與企業(yè)相同,但在實(shí)踐中,企業(yè)相比于農(nóng)民通常擁有更先進(jìn)的技術(shù)以及管理經(jīng)驗(yàn),這意味著企業(yè)在建設(shè)和運(yùn)營(yíng)冷庫(kù)方面可能存在更多的成本優(yōu)勢(shì),而且企業(yè)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)冷庫(kù)還能通過對(duì)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行初加工產(chǎn)生價(jià)值增值效應(yīng)或者通過吸引當(dāng)?shù)剞r(nóng)民就業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng),未來(lái)的研究可以進(jìn)一步將企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)以及價(jià)值增值或溢出效應(yīng)考慮在內(nèi),從而可以更全面地對(duì)兩種模式進(jìn)行比較分析.