文/張新玲 謝永生 章權(quán)

2022年11月30日，美國(guó)OpenAI研發(fā)的聊天機(jī)器人程序ChatGPT一經(jīng)發(fā)布便迅速火爆全網(wǎng)，引起全球互聯(lián)網(wǎng)界、學(xué)術(shù)界及產(chǎn)業(yè)界的關(guān)注和熱議。OpenAI此前還發(fā)布了GPT-1、GPT-2和GPT-3，ChatGPT是基于第三代大模型GPT-3的升級(jí)產(chǎn)品，是在GPT-3.5上進(jìn)行微調(diào)而誕生。2023年3月14日，智能水平更高、專業(yè)學(xué)術(shù)基準(zhǔn)性能及圖片識(shí)別能力更強(qiáng)的GPT-4發(fā)布，再次引爆了人們對(duì)ChatGPT的關(guān)注。與此同時(shí)，我國(guó)的人工智能技術(shù)也取得了很大的進(jìn)展，2023年3月16日，國(guó)內(nèi)首款對(duì)標(biāo)ChatGPT及GPT-4的大語(yǔ)言模型“文心一言”正式發(fā)布。此外，國(guó)內(nèi)大量“類ChatGPT大語(yǔ)言模型”也蜂擁而出，也可用于文本生成。ChatGPT預(yù)示著一個(gè)新時(shí)代的啟幕，將極大推動(dòng)人工智能發(fā)展乃至信息產(chǎn)業(yè)革命。

ChatGPT被稱為學(xué)術(shù)界的“靈丹妙藥”，可以幫助研究人員閱讀文獻(xiàn)、分析數(shù)據(jù)、撰寫論文，是研究人員不可多得的學(xué)術(shù)研究助手。但ChatGPT缺乏準(zhǔn)確、充分傳達(dá)復(fù)雜科學(xué)概念和信息所需的知識(shí)和專長(zhǎng)的能力，缺乏評(píng)估處理信息真實(shí)性和可靠性的能力，因此其最顯著的缺點(diǎn)是生成的信息不總是準(zhǔn)確的，即ChatGPT輸出的論文有可能在數(shù)據(jù)、結(jié)論、意識(shí)形態(tài)、科技倫理方面存在錯(cuò)誤和誤導(dǎo)性信息，這對(duì)學(xué)術(shù)出版尤其有害，加上錯(cuò)誤信息還沒(méi)有高效的識(shí)別軟件，因此，相關(guān)內(nèi)容審查需要作者、編輯及審稿人的仔細(xì)核實(shí)、驗(yàn)證及修改，需要花費(fèi)大量的人力和時(shí)間。

ChatGPT屬于人工智能，但又不是普通的人工智能，在很多方面遠(yuǎn)超普通人工智能。社會(huì)層面已開(kāi)啟ChatGPT融合發(fā)展及對(duì)策研究，如ChatGPT與教育、新聞出版及圖書館行業(yè)等的相關(guān)研究。因此，本文重點(diǎn)研究ChatGPT等對(duì)學(xué)術(shù)期刊的挑戰(zhàn)及對(duì)策，以期在理論上豐富人工智能時(shí)代學(xué)術(shù)期刊發(fā)展模式的研究?jī)?nèi)容，在實(shí)踐上幫助期刊積極應(yīng)對(duì)ChatGPT帶來(lái)的挑戰(zhàn)，及時(shí)制定發(fā)展規(guī)劃，調(diào)整發(fā)展路徑，為構(gòu)建新時(shí)代學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展模式提供參考。

一、ChatGPT對(duì)學(xué)術(shù)期刊的挑戰(zhàn)

對(duì)學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)，ChatGPT可協(xié)助審稿、策劃組稿、編輯加工等，提高期刊出版發(fā)行和學(xué)術(shù)傳播的效率和質(zhì)量，給學(xué)術(shù)期刊帶來(lái)新的發(fā)展機(jī)遇，但由于ChatGPT輸出的學(xué)術(shù)論文存在不確定性，也給學(xué)術(shù)期刊帶來(lái)很大的挑戰(zhàn)。

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)及著作權(quán)問(wèn)題

人類技術(shù)發(fā)展史表明，新技術(shù)的廣泛應(yīng)用將會(huì)引發(fā)新的法律風(fēng)險(xiǎn)。ChatGPT強(qiáng)大功能的背后，也暗藏很多法律風(fēng)險(xiǎn)隱患，首要的就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)和著作權(quán)問(wèn)題。在數(shù)據(jù)源獲取階段，ChatGPT對(duì)數(shù)據(jù)集的使用可能涉及對(duì)原始作品權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；在內(nèi)容生成階段，ChatGPT或其權(quán)利人對(duì)其生成的信息是否享有著作權(quán)，是否會(huì)產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)，還存在爭(zhēng)議。解決這些法律風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題對(duì)未來(lái)ChatGPT的技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用尤為重要。

1.ChatGPT應(yīng)用過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。ChatGPT在學(xué)術(shù)論文的生成過(guò)程中用到大量人類作者創(chuàng)作的文字作品，這可能侵犯了他人的著作權(quán)。ChatGPT不直接抄襲他人的文本，而是形成對(duì)他人作品的一種重新的組合。而《著作權(quán)法》本身并不保護(hù)人的觀點(diǎn)或思想，保護(hù)的是這種觀點(diǎn)或思想的表達(dá)形式，所以ChatGPT使用人的語(yǔ)言的模式很可能會(huì)規(guī)避掉《著作權(quán)法》對(duì)著作權(quán)的保護(hù)。此外，有學(xué)者指出，ChatGPT用3000億單詞的語(yǔ)料數(shù)據(jù)和1750億的參數(shù)，很大程度上依賴CommonCrawl、WebText、維基百科和書籍語(yǔ)料庫(kù)等海量數(shù)據(jù)，這就涉及“文本數(shù)據(jù)挖掘”是否需要相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)及是否侵犯“復(fù)制權(quán)”的問(wèn)題。OpenAI公司是否取得了這些公司的授權(quán)？使用這些數(shù)據(jù)是否存在知識(shí)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)？有學(xué)者認(rèn)為ChatGPT是一個(gè)高科技剽竊系統(tǒng)；有國(guó)外新聞媒體指責(zé)OpenAI在不支付任何費(fèi)用的情況下使用他們的文章來(lái)訓(xùn)練ChatGPT。ChatGPT在學(xué)術(shù)論文創(chuàng)作過(guò)程中所用數(shù)據(jù)面臨很大的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，若該問(wèn)題得不到妥善解決，可能會(huì)使ChatGPT輔助生成的學(xué)術(shù)論文受到侵權(quán)的影響，這種現(xiàn)象不僅影響學(xué)術(shù)論文的知識(shí)傳播及使用，還會(huì)影響作者的聲譽(yù)和學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展。

2.ChatGPT輔助生成的學(xué)術(shù)論文的著作權(quán)問(wèn)題。ChatGPT生成的內(nèi)容著作權(quán)歸誰(shuí)，人工智能是否應(yīng)被承認(rèn)為作者等問(wèn)題引起學(xué)界和業(yè)界人士的激烈爭(zhēng)論。學(xué)術(shù)界存在兩種不同的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為ChatGPT有著作權(quán)和署名權(quán)。《著作權(quán)法》的一個(gè)重要功能是保護(hù)著作權(quán)，如果是人工智能機(jī)器人的生成物由人類署名，就算抄襲，因此，應(yīng)給人工智能生成物署名。另一種認(rèn)為：“權(quán)利—義務(wù)—責(zé)任”一體，著作權(quán)人應(yīng)就所生成的內(nèi)容負(fù)責(zé)，權(quán)利和義務(wù)是相伴相生的，人們?nèi)绻oChatGPT權(quán)利，那它必須承擔(dān)義務(wù)，如果存在侵害著作權(quán)的問(wèn)題，同樣應(yīng)由著作權(quán)人來(lái)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，但ChatGPT只是一個(gè)信息處理工具，無(wú)法為生成的內(nèi)容承擔(dān)責(zé)任，所以責(zé)任還是在ChatGPT的使用者身上。因此，人工智能不具備主體資格屬性的獨(dú)創(chuàng)性，不存在著作權(quán)意義。

從Web of Science數(shù)據(jù)庫(kù)調(diào)查可知，從2022年11月ChatGPT發(fā)布以來(lái)，截至2023年4月12日，僅有5篇論文將ChatGPT列為共同作者。從目前的呼聲及學(xué)術(shù)期刊發(fā)布的聲明看，人們大多數(shù)傾向于ChatGPT輔助生成的論文無(wú)相應(yīng)的著作權(quán)。Nature發(fā)表聲明“任何大型語(yǔ)言模型工具（比如ChatGPT）都不能成為論文作者”，Science明確禁止將ChatGPT列為論文的合著者，Springer-Nature聲明不能將ChatGPT列為作者，eLife主編邁克爾·艾森（Michael Eisen）表示ChatGPT不可能是作者。我國(guó)也有期刊做出了回應(yīng)，《暨南學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》不接受ChatGPT單獨(dú)或聯(lián)合署名的文章。

（二）ChatGPT輔助生成論文的出版規(guī)范不明

ChatGPT具有強(qiáng)大的數(shù)據(jù)搜集和智能文本生成功能，但在準(zhǔn)確性和創(chuàng)新性方面存在缺陷：其缺乏評(píng)估處理信息真實(shí)性和可靠性的能力；論文的生成是執(zhí)行“搜索—整合—生成”的指令過(guò)程，不太具備創(chuàng)新能力，很難生成新的觀點(diǎn)和想法，沒(méi)有真正意義上的思考創(chuàng)造。這引起了期刊出版者的質(zhì)疑，ChatGPT準(zhǔn)確性和創(chuàng)新性的缺陷能否承擔(dān)學(xué)術(shù)論文的輔助寫作的重任？ChatGPT輔助學(xué)術(shù)論文寫作的規(guī)范是什么？如何揚(yáng)長(zhǎng)避短，合理利用ChatGPT的優(yōu)勢(shì)同時(shí)避免其錯(cuò)誤信息？當(dāng)前對(duì)此還缺乏相應(yīng)的規(guī)范指導(dǎo)，不同的學(xué)術(shù)期刊各自為政，比較混亂，影響了學(xué)術(shù)期刊行業(yè)的發(fā)展。如Science禁止在投稿論文中使用ChatGPT生成的文本；Nature、Critical Care、Belitung Nursing Journal等20余個(gè)期刊的相關(guān)文章在致謝中將ChatGPT的應(yīng)用情況簡(jiǎn)要說(shuō)明，但不夠詳細(xì)。ChatGPT在學(xué)術(shù)界扮演的角色越來(lái)越重要，相關(guān)部門和期刊出版者應(yīng)盡快出臺(tái)ChatGPT輔助學(xué)術(shù)論文的使用規(guī)范，引導(dǎo)作者合法合理地使用ChatGPT。

二、學(xué)術(shù)期刊的應(yīng)對(duì)策略

比爾·蓋茨說(shuō)：“ChatGPT像互聯(lián)網(wǎng)發(fā)明一樣重要，將會(huì)改變世界。”面對(duì)越來(lái)越強(qiáng)大的ChatGPT，宜疏不宜堵，封堵政策是最不可行的，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)采取積極開(kāi)放的態(tài)度，勇敢應(yīng)對(duì)時(shí)代進(jìn)步與技術(shù)發(fā)展帶來(lái)的挑戰(zhàn)。

（一）加大審稿力度、增加審稿內(nèi)容、豐富審稿形式

審稿是決定學(xué)術(shù)期刊文章質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，目前學(xué)術(shù)期刊審稿制度主要是“三審制”，而ChatGPT的出現(xiàn)給當(dāng)前的審稿制度帶來(lái)一個(gè)很大的考驗(yàn)。美國(guó)西北大學(xué)的一項(xiàng)研究顯示，ChatGPT撰寫的論文摘要和內(nèi)容竟然“騙”過(guò)了期刊編輯和審稿人。因?yàn)镃hatGPT輸出的論文存在信息準(zhǔn)確性低和原創(chuàng)性差的問(wèn)題，需要期刊編輯和同行評(píng)議人對(duì)論文進(jìn)行更加細(xì)致、專業(yè)的審查和篩選。ChatGPT背景下學(xué)術(shù)期刊必須更新審稿方式，提高審稿質(zhì)量，更加注重學(xué)術(shù)論文的知識(shí)準(zhǔn)確性和創(chuàng)新性審查。

1.嚴(yán)控編輯初審環(huán)節(jié)，提高審稿質(zhì)量。按當(dāng)前的審稿程序，初審主要審查重復(fù)率、研究方向、研究?jī)r(jià)值、是否涉及敏感話題等，這些都是大方面的，很少涉及文章的詳細(xì)內(nèi)容。為防范ChatGPT的濫用，需改進(jìn)傳統(tǒng)的初審模式，加大初審力度，重點(diǎn)關(guān)注文章的內(nèi)容錯(cuò)誤，包括數(shù)據(jù)、倫理、政治性審查、參考文獻(xiàn)等，為文章復(fù)審做好鋪墊。在送審之前應(yīng)加強(qiáng)與作者的溝通和交流，為作者提供詳細(xì)的修改意見(jiàn)，以保證學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，從源頭消滅學(xué)術(shù)論文中的錯(cuò)誤信息。

2.增加復(fù)審內(nèi)容，豐富復(fù)審形式。其一，注重內(nèi)容準(zhǔn)確性審查。傳統(tǒng)上復(fù)審的主要內(nèi)容是：創(chuàng)新性、科學(xué)性、學(xué)術(shù)不端、先進(jìn)性及重要性。當(dāng)前，復(fù)審要增加專業(yè)內(nèi)容準(zhǔn)確性審查，包括數(shù)據(jù)是否可靠、理論依據(jù)是否可靠、是否具有明顯政治傾向等。建議期刊編輯將重點(diǎn)審查內(nèi)容羅列在審稿單上，引導(dǎo)審稿人的審稿思路。

其二，豐富審稿形式。智能時(shí)代復(fù)審作為有效的學(xué)術(shù)質(zhì)量控制機(jī)制也應(yīng)不斷創(chuàng)新發(fā)展，不能局限于傳統(tǒng)的復(fù)審模式。小組/協(xié)作式同行評(píng)議模式比較適合論文各項(xiàng)內(nèi)容的全面細(xì)致審查，該模式是基于團(tuán)隊(duì)的同行評(píng)議方法，多名審稿人對(duì)稿件進(jìn)行評(píng)議，共同提交綜合審稿意見(jiàn)完成審稿，彌補(bǔ)審稿人知識(shí)點(diǎn)的盲區(qū)，有助于各學(xué)科論文內(nèi)容信息的全面審查。

（二）明確制定ChatGPT的使用規(guī)范

可以預(yù)見(jiàn)的是，在未來(lái)ChatGPT等人工智能技術(shù)很難禁用。期刊必須制定ChatGPT的使用規(guī)范，使ChatGPT真正服務(wù)于期刊和作者。規(guī)范的制定要建立在詳細(xì)了解ChatGPT在輔助學(xué)術(shù)研究方面的優(yōu)勢(shì)和局限的基礎(chǔ)上，搞清楚ChatGPT在哪些方面可替代人類，哪些是人類必須要主導(dǎo)和把關(guān)的。當(dāng)前，學(xué)術(shù)期刊界對(duì)ChatGPT的主要使用規(guī)范有兩種：禁止使用和限制性使用。鑒于ChatGPT在數(shù)據(jù)搜集、優(yōu)化整合等方面優(yōu)于人工，但在創(chuàng)新性及準(zhǔn)確性方面尚有缺陷，對(duì)原創(chuàng)性要求高的期刊可禁止使用ChatGPT，其余可采取限制性使用。綜合考慮，因當(dāng)前ChatGPT在創(chuàng)新性及準(zhǔn)確性方面存在的弊端，限制性使用可能是比較適合的選擇?？山ㄗh研究者在文章的構(gòu)思、數(shù)據(jù)搜集、優(yōu)化整合、可讀性提高方面使用，但在學(xué)術(shù)論文的關(guān)鍵部分不能使用，在論文創(chuàng)作中用過(guò)ChatGPT的部分，應(yīng)在文章適當(dāng)?shù)牡胤阶雒鞔_且詳細(xì)的說(shuō)明，以便于編輯對(duì)ChatGPT生成的內(nèi)容進(jìn)行審查。

（三）提交并公開(kāi)論文原始數(shù)據(jù)

為提高數(shù)據(jù)的透明性，更有力地阻止ChatGPT輸出的錯(cuò)誤信息，期刊可要求投稿者提交原始數(shù)據(jù)和程序、處理數(shù)據(jù)、研究材料、公式推導(dǎo)過(guò)程、質(zhì)性研究資料、總結(jié)后的詳細(xì)數(shù)據(jù)等相關(guān)附件，并在期刊網(wǎng)站上公開(kāi)原始數(shù)據(jù)。實(shí)際上，國(guó)內(nèi)外很多期刊尤其是實(shí)驗(yàn)科學(xué)領(lǐng)域已采用公開(kāi)原始數(shù)據(jù)的模式，以提高科學(xué)研究的可重復(fù)性（在學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域，可重復(fù)性指的是針對(duì)同一研究問(wèn)題，其他研究者的獨(dú)立研究可以借助作者提供的方案再現(xiàn)實(shí)驗(yàn)結(jié)果）。例如，我國(guó)期刊《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、國(guó)際期刊Nature及子刊也要求作者提供與論文結(jié)論有關(guān)的所有數(shù)據(jù)。未來(lái)，越來(lái)越多的研究者會(huì)將ChatGPT用于學(xué)術(shù)論文寫作，公開(kāi)論文原始數(shù)據(jù)將是有效預(yù)防濫用ChatGPT的有效舉措。

（四）加強(qiáng)編輯使用人工智能的培訓(xùn)

ChatGPT在學(xué)術(shù)界的應(yīng)用也帶來(lái)期刊界對(duì)人工智能技術(shù)人才的巨大需求。當(dāng)前我國(guó)很多領(lǐng)域都缺乏人工智能人才，當(dāng)務(wù)之急是對(duì)期刊編輯人員進(jìn)行規(guī)范化、專業(yè)化技能培訓(xùn)，使編輯人員熟練掌握數(shù)據(jù)搜集、智能審稿系統(tǒng)的應(yīng)用，將所學(xué)應(yīng)用到期刊的審稿及編輯出版中，提升編輯人員的信息素養(yǎng)。通過(guò)對(duì)近幾年開(kāi)展的編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)人工智能相關(guān)的課程已出現(xiàn)在編輯業(yè)務(wù)培訓(xùn)中，如中國(guó)期刊協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)的“智能審校技術(shù)在期刊審稿及編校質(zhì)量提升中的應(yīng)用”課程，幫助編輯學(xué)習(xí)智能審校技術(shù)，受到大量編輯的好評(píng)。但當(dāng)前關(guān)于人工智能的培訓(xùn)較少，需要增加人工智能培訓(xùn)的相關(guān)課程。

三、結(jié)語(yǔ)

ChatGPT、GPT-4及“文心一言”等人工智能技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用尚在起步階段，未來(lái)可能給學(xué)術(shù)期刊帶來(lái)更大機(jī)遇和挑戰(zhàn)。人機(jī)協(xié)同時(shí)代，學(xué)術(shù)期刊應(yīng)加快與人工智能融合發(fā)展，強(qiáng)化學(xué)術(shù)期刊人工智能人才隊(duì)伍建設(shè)，制定明確的人工智能使用規(guī)范，引導(dǎo)作者合理合法地使用人工智能工具，構(gòu)建積極、健康的學(xué)術(shù)環(huán)境，共同促進(jìn)學(xué)術(shù)研究的繁榮發(fā)展。