肖秋會 張元平

（武漢大學信息管理學院 武漢 430072）

文華圖專檔案管理科成立于1940 年，為近代中國培養(yǎng)了最早一批檔案專業(yè)人才，在中國檔案教育史和檔案事業(yè)史上產(chǎn)生了重要影響。檔案管理科從1940 年到1949 年共計招生6 屆，51人畢業(yè)。其中，首屆畢業(yè)生王世芳在毛坤老師的指導(dǎo)下，于1942 年撰寫了畢業(yè)論文《論我國過去檔案情形及今后國家檔案館之建立》（手稿），系統(tǒng)論述了國家檔案館建設(shè)構(gòu)想，是研究文華圖專檔案教育史和中國近代檔案學史的重要史料。該手稿現(xiàn)藏于武漢大學文華特藏室，本人轉(zhuǎn)錄、整理了論文原稿（約1 萬余字），以下對其主要內(nèi)容和基本觀點進行分析和述評。

1 作者簡介及寫作背景

1.1 作者簡介

王世芳在1940 年春通過招生考試進入文華圖專檔案管理訓(xùn)練班學習，同年10 月，因教學方案調(diào)整，從檔案管理訓(xùn)練班改入檔案管理科學習，于1942 年春季畢業(yè)。畢業(yè)以后，王世芳又在國立社會教育學院圖書博物系學習四年，之后長期在西南地區(qū)從事圖書館工作，曾擔任西康省圖書館館長、四川省圖書館協(xié)會理事等職務(wù)，著有《參考工具書利用法》《基層圖書館業(yè)務(wù)知識講話》等。

1.2 寫作背景

王世芳以國家檔案館建設(shè)為畢業(yè)論文的研究選題，有其特定的國內(nèi)外環(huán)境。國際上，歐美各國自第二次工業(yè)革命以后，建立起高度結(jié)構(gòu)化的現(xiàn)代官僚組織[1]，政府業(yè)務(wù)增長和部門擴張，檔案數(shù)量隨之激增，需要專門機構(gòu)進行保管，國家檔案館建設(shè)熱潮隨之興起。20 世紀上半葉，全球有近30 個國家新建或重組了國家級檔案館[2]。從國內(nèi)來看，隨著明清檔案整理和行政效率運動的開展，以及南京國民政府機關(guān)檔案室的建立，國民政府的檔案工作初具規(guī)模。而國際上興起的國家檔案館建設(shè)熱潮，尤其是美國于1934 年建成國家檔案館，促使張繼、傅振倫、毛坤等政府官員和學者發(fā)起了“國家檔案館運動”，推動了該領(lǐng)域的理論研究和實踐探索[3]。因此，20 世紀30-40 年代，國家檔案館建設(shè)問題成為文華圖專檔案管理科師生所關(guān)注的重要研究議題之一。

2 論文的主要內(nèi)容及參考文獻分析

《論我國過去檔案情形及今后國家檔案館之建立》分析了中國檔案整理的歷史、英美國家檔案館建設(shè)概況，在此基礎(chǔ)上，系統(tǒng)論述了國家檔案館建設(shè)構(gòu)想。全文由“我國過去檔案的整理”“英美國家檔案館的建設(shè)歷程”“我國國家檔案館的建立”三個部分組成。

第一章：“我國過去檔案的整理”，作者將我國過去檔案分為“清代以前的檔案”“清代檔案”和“民國檔案”三個部分。“清代以前的檔案”主要為敦煌遺書檔案和殷墟甲骨檔案?！扒宕鷻n案”主要為軍機處檔案和內(nèi)閣大庫檔案，作者以八千麻袋事件為例，闡述了其對檔案安全的深切擔憂?！懊駠鴻n案”主要包括北洋政府時期、南京國民政府時期以及遷都重慶時期的檔案。作者認為，北洋政府時期的檔案和南京國民政府形成的早期檔案可合并作為舊檔，之后形成的為新檔，舊檔和新檔應(yīng)采取不同的分類標準和管理方法。

第二章：“英美國家檔案館的建設(shè)歷程”，由“英國國家檔案館建設(shè)歷程”和“美國國家檔案館建設(shè)歷程”兩個部分組成。英國國家檔案管理起步較早，始于18 世紀初，1703 年英國成立檔案委員會，著手調(diào)查政府機關(guān)的檔案保管現(xiàn)狀，1838 年英國議會通過《公共檔案館法》（王世芳原文是1837 年，疑為筆誤，本文做了修改），同年英國國家檔案館正式成立。美國國會于1810 年成立檔案整理委員會，開始著手聯(lián)邦檔案整理與保管，1934 年美國國會通過《國家檔案館法》，同年美國國家檔案館正式成立。英美兩國的國家檔案館建設(shè)都經(jīng)歷了一個世紀的歷程，二者都通過立法方式確認了國家檔案館的職能和獨立地位。

第三章：“我國國家檔案館的建立”，作者將其分為“先前的努力”和“未來的設(shè)想”兩部分。前者分析了先前學者和官員在籌設(shè)國家檔案館中的種種努力，包括重設(shè)國史館提案、建立國立檔案庫和檔案總庫等設(shè)想，但因為時局動蕩、戰(zhàn)爭影響和人員經(jīng)費的不足而未能實現(xiàn)。后者是王世芳畢業(yè)論文的重點，他提出了國家檔案館的基本建制，并設(shè)計了層級化的國家檔案館體系結(jié)構(gòu)。此外，他對館藏資源建設(shè)以及制度建設(shè)也頗有見解。在本文的第三部分，本文將進行更詳細的梳理。

此外，該文的參考文獻值得關(guān)注。該文共有16 篇參考文獻，中文11 篇，英文5 篇，大多引自中外檔案學家的著作和論文，以及史學、考古學和行政學領(lǐng)域的著述。包括文華圖專的師生和校友如毛坤、蔡國銘、程長源、周連寬等人在20 世紀30 年代關(guān)于舊檔管理、國家檔案館建設(shè)以及行政效率運動經(jīng)驗總結(jié)的相關(guān)著作、講義和論文，章學誠、金毓黻、衛(wèi)聚賢關(guān)于地方方志館建設(shè)、史料整理以及中國歷代考古發(fā)現(xiàn)的著述，以及美國早期的檔案工作者斯鐵氏（C.C.Stiles）、歷史檔案學者皮斯（Theodore C.Pease）、英國著名檔案學家詹金遜（H.Jenkinson）等人在20 世紀初關(guān)于地方檔案和戰(zhàn)爭檔案管理的著述，其中皮斯在1915 年對美國伊利諾伊州102 個縣所做的檔案調(diào)查及評估，對王世芳的縣級檔案管理思路有很大啟發(fā)。從參考文獻類型分布來看，作者涉獵較廣，參閱了當時最新的中外文獻以及經(jīng)典古代文獻，以檔案學為核心，兼涉史學、考古學和行政學，中英文參考文獻的比例接近2 比1，反映了文華圖專在檔案專業(yè)教育及檔案學研究領(lǐng)域的開放性、國際性及多學科基礎(chǔ)。

3 國家檔案館建設(shè)構(gòu)想：建制、結(jié)構(gòu)、資源、制度

王世芳認為，檔案保管機構(gòu)可以分成“獨立之檔案館”和“附屬各機關(guān)之檔案室”。“獨立之檔案館”即各級國家檔案館，它們獨立于各機關(guān)團體，接受各機關(guān)團體形成的老檔；“附屬各機關(guān)之檔案室”即機關(guān)檔案室，它們附屬于政府機關(guān)或社會團體內(nèi)部，負責保存本機構(gòu)形成的新檔。王世芳從維護檔案的歷史價值為出發(fā)點，明確指出：“國家檔案館之目的，在儲藏國家現(xiàn)行政府不用之老檔，以及各機關(guān)之有永久保存價值及非常價值性之檔案也”，“檔案之為物，大抵時間愈遠者，歷史上之功用愈大，時間愈近者，行政上之功用愈大。”因此，老檔、有永久保存價值和特殊價值的檔案是國家檔案館的重點收藏和保管利用對象。王世芳對國家檔案館的建制、結(jié)構(gòu)、資源建設(shè)及制度保障等進行了系統(tǒng)論述，集中反映了民國時期檔案界對國家檔案館的詳細規(guī)劃和理想期許，具有時代的先進性。

3.1 國家檔案館的建制

王世芳在其畢業(yè)論文第三章提出了《國家檔案委員會組織法》和《國立檔案館內(nèi)部組織》這兩個國家檔案館建設(shè)“藍圖”，具有重要的時代意義?！秶覚n案委員會組織法》詳細規(guī)定了各級檔案行政管理機構(gòu)——國家檔案委員會的隸屬、制度、職能和人員構(gòu)成?！秶n案館內(nèi)部組織》明確了國家檔案館的職責權(quán)限，詳細規(guī)定了檔案館內(nèi)部各個職能部門及其分工。

關(guān)于國家檔案館的行政管理和隸屬，王世芳參考了德、奧、瑞士以及美國1934 年頒布的《國家檔案館法》[4]，建議設(shè)立各級國家檔案委員會，作為國家檔案館的行政監(jiān)管和業(yè)務(wù)指導(dǎo)機構(gòu)，各級“獨立之檔案館”應(yīng)該“各設(shè)一檔案委員會”。國家檔案委員會由國民政府設(shè)置，由會長、名譽會長、專門委員構(gòu)成。會長由國民政府特派，名譽會長由國民政府聘任，專門委員是國家檔案委員會的核心，其成員來自政府機關(guān)和文化機構(gòu)，通過定期召開會議對檔案委員會的事務(wù)進行集體決策。國家檔案委員會的職責在于“除一方面監(jiān)督館長外，一方面更須幫助館長處理館內(nèi)外之一切重要問題”。國家檔案館館長和各部主任由國民政府任免，接受國家檔案委員會監(jiān)督。

關(guān)于國家檔案館的內(nèi)部組織，王世芳參考了圖書館的內(nèi)部職能機構(gòu)布局，設(shè)置了總務(wù)、登記、目錄、典藏、出納、采編及研究七個部門，與檔案的收集、整理、保管和利用等業(yè)務(wù)相對應(yīng)。各部門下還設(shè)若干股室，負責檔案館日常事務(wù)的處理。值得關(guān)注的是，在上述七個部門中，研究部負責“掌理檔案之研究、調(diào)查、特藏事項”，由此得知，王世芳所設(shè)想的國家檔案館不僅集中管理舊檔，還具有一定的研究性質(zhì)。

王世芳對地方國家檔案館（省、市、縣級檔案館）的設(shè)置尤其是縣級檔案館的建設(shè)有其獨到見解。在縣級檔案館的設(shè)置上，王世芳明確否定了當時“不設(shè)置縣級檔案館”或“不獨立設(shè)置縣級檔案館”的主流觀點，認為我國民眾安土重遷，人口流動性小，普通民眾與縣級檔案館聯(lián)系最為密切，對縣級檔案館資源的利用需求也最為強烈，因此需要獨立設(shè)置縣級檔案館，以滿足一般民眾的檔案利用需要。此外，他結(jié)合地方實際，認為地方國家檔案館如果缺乏經(jīng)費和人才，可暫時附屬于圖書館，或借鑒美國伊利諾伊州等地的做法[5]，附屬于地方歷史協(xié)會，待條件成熟后再獨立設(shè)置檔案館。他還強調(diào)應(yīng)提高機關(guān)檔案室的地位，建議各機關(guān)檔案室直屬于機關(guān)最高行政長官，以“避免一般人士對檔案管理人員之輕視”。

3.2 國家檔案館的體系結(jié)構(gòu)

王世芳提出建立“自上而下”、層級式的國家檔案館體系，形成覆蓋全國各地區(qū)、各機關(guān)的國家檔案館網(wǎng)。他設(shè)計了“國立檔案館-省立或特別市立檔案館-普通市立檔案館-縣立檔案館”四級檔案館體系，國家、省、市、縣檔案館分別保管“全國各地分藏之檔案，及各機關(guān)不用之老檔”，并接受各級檔案委員會的監(jiān)督指導(dǎo)。國家檔案館網(wǎng)的層級結(jié)構(gòu)與南京國民政府“中央-省-市-縣”的四級行政區(qū)劃相契合，同時考慮了特別市的特殊情況。各級檔案館的館藏目錄需要向上一級國家檔案館提交，以保障國家對檔案資源的掌控。此外，出于對檔案安全性的考慮，下級檔案館中如果存在著對上級國家檔案館具有保存價值的檔案，可以協(xié)商向上級國家檔案館移交。

3.3 國家檔案館的資源建設(shè)

王世芳認為，國家檔案館的館藏資源應(yīng)該具有綜合性和多樣性，既要保管一般的文書檔案，又要保管具有特殊價值的珍藏檔案和抗戰(zhàn)檔案等專題檔案，以及部分私人檔案。王世芳對珍藏檔案做出了較為準確的界定，所謂珍藏檔案，即“最神圣的檔案”，是指對國家有重大意義的檔案，“如臨時約法、憲法草案、辛亥革命重要文獻、國民黨第一次全國代表大會宣言、總理遺囑、共產(chǎn)黨抗戰(zhàn)宣言、抗戰(zhàn)建國綱領(lǐng)，以及此次國民政府對日德意之宣戰(zhàn)書等”，“且凡足以創(chuàng)造我國之歷史家、革命家、政治家以及歷次革命者的名字，均放置于我們歷史文化的寶庫——國家檔案館，此乃國家靈魂之表示，乃國性之表揚也”。王世芳借鑒了英國檔案學家詹金遜的戰(zhàn)爭檔案管理思想[6]，主張全面收集抗戰(zhàn)檔案，認為“抗戰(zhàn)中之軍事、政治、經(jīng)濟、外交、以及文化教育諸檔，均系他日大好史料”。此外，王世芳認為私人檔案是公共檔案資源的補充，官員的私人檔案如果涉及國家事務(wù)、國計民生和典章制度，應(yīng)該收歸國家檔案館保存，政府甚至可以在需要時強制征收這樣的私人檔案。

3.4 國家檔案館的制度建設(shè)

制度是維系國家檔案館正常運行的基本保障，王世芳對國家檔案館的業(yè)務(wù)工作制度、館員資格認定制度和人事任免制度等進行了論述。在檔案館的收集范圍、接收時間以及檔案開放類型及期限等業(yè)務(wù)工作制度方面，應(yīng)“規(guī)定何者屬于檔案，何者入于檔案范圍，規(guī)定各機關(guān)或法團若干年后之檔案，必須送歸國家檔案館保管，若干年后之檔案，始可公開展覽，何種性質(zhì)之檔案，不得公開閱覽”。在館員資格認定方面，檔案館員必須受過專門訓(xùn)練，至少應(yīng)具備檔案管理經(jīng)驗或?qū)ｉT學識，“至管理人員之資格，余意曾受專門訓(xùn)練者，最低限度須有管檔經(jīng)驗或?qū)ｉT學識者”。在人事任免方面，國家檔案館館長必須由檔案委員會提名，其余人員均由館長挑選，并提請國民政府任命。館長被賦予了較大的人事權(quán)利，可以自主挑選館員，便于檔案館迅速組建一支人才隊伍，開展各項檔案業(yè)務(wù)工作。

4 王世芳與中外檔案學者的檔案館思想比較研究

從國內(nèi)來看，傅振倫和毛坤等在當時都提出了國家檔案館建設(shè)構(gòu)想。毛坤是我國最早從事國家檔案館研究的學者之一，其觀點在《檔案處理中之重要問題》《國家檔案館規(guī)程》以及《檔案行政學》講義等著述中均有論述。傅振倫是近現(xiàn)代著名歷史學家、檔案學家，他于1941 年為國史館籌備委員會草擬了《全國檔案館組織條例》，提出了較為完備的國家檔案館組織及制度框架。在國際上，利蘭（Waldo G.Leland）是美國國家檔案館運動的主要推動者，師從美國著名歷史學家詹姆士（John F.Jameson），曾擔任美國檔案工作者協(xié)會（SAA）第二任主席[8]。 王世芳的國家檔案館建設(shè)觀點與上述三位中外檔案學者的檔案館思想具有一定的可比性，因此本文將王世芳與三位檔案學者的國家檔案館建設(shè)觀點進行比較，見表1。

表1 王世芳與中外檔案學者的檔案館思想比較異同表

5 該文的局限性

王世芳的畢業(yè)論文立足于當時的國家檔案館建設(shè)需求，參考了英美國家檔案館建設(shè)的經(jīng)驗，體現(xiàn)了其扎實的檔案學基礎(chǔ)和對現(xiàn)實的洞察力。他所提出的四級國家檔案館網(wǎng)體系以及擬定的《國家檔案委員會組織法》和《國立檔案館內(nèi)部組織》，具有時代的進步性，同時也不可避免的存在時代局限性。

該畢業(yè)論文存在三個方面的局限性：一是在國家檔案館的資源建設(shè)和組織管理等方面，缺乏對來源原則的深入思考和運用，忽略了尊重來源對于館藏檔案資源的收集整理及保管利用的價值。這是因為我國近代以機關(guān)檔案工作為主，國家檔案館的理論研究比較滯后。雖然有學者引入了西方的來源原則和尊重全宗理論[12]，但對于正在形成中的中國近代檔案學來說，還缺乏系統(tǒng)性研究和普遍應(yīng)用。二是在國家檔案館的制度建設(shè)中，缺乏對檔案鑒定及銷毀制度的科學研究。國家檔案館作為檔案保管的終極機構(gòu)，需要制定嚴格審慎的檔案鑒定和銷毀制度以決定檔案的最終命運。由于南京國民政府成立不久，檔案處置銷毀的需求尚不明顯，王世芳在其研究中未涉及此內(nèi)容。三是國家檔案館內(nèi)部職能部門的設(shè)置，直接搬用了圖書館的一般做法，忽略了檔案館與圖書館業(yè)務(wù)工作的差異性，這一現(xiàn)象在當時比較普遍，反映了20 世紀40 年代的中國檔案學和檔案教育在形成和開辦之初帶有明顯的圖書館學、圖書館專業(yè)教育的烙印，至少在術(shù)語方面沒有充分體現(xiàn)檔案學和檔案工作的特色。