王立綱 董 勤

（1.中國(guó)民用航空飛行學(xué)院，四川 德陽(yáng) 618307；2.四川省通用航空器維修工程技術(shù)研究中心，四川 德陽(yáng) 618307）

0 引言

2017年12月，中國(guó)民航局發(fā)布了《關(guān)于在全行業(yè)推廣行業(yè)監(jiān)管模式調(diào)整改革的通知》以及《關(guān)于民航單位法定自查有關(guān)問(wèn)題的通告》等兩份文件，其中提出企事業(yè)單位要建立法定自查制度，這是民航業(yè)首次以行業(yè)規(guī)章的形式對(duì)法定自查進(jìn)行明確[1]，是從被監(jiān)管方的安全管理制度供給側(cè)提出，根據(jù)當(dāng)前快速發(fā)展的民航形勢(shì)，民航行業(yè)監(jiān)管模式勢(shì)必要進(jìn)行深刻的變革，這也是法治民航建設(shè)的必然要求。法定自查工作是民航系統(tǒng)行業(yè)監(jiān)管方式主動(dòng)適應(yīng)民航行業(yè)大發(fā)展趨勢(shì)的深刻嘗試，是促進(jìn)企事業(yè)單位持續(xù)滿足規(guī)章符合性的一種制度，是幫助企事業(yè)單位規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)的一種工作手段[2-3]，是企業(yè)提升自我安全管理水平的有效途徑和重要手段，因此建立有效的法定自查體系對(duì)于機(jī)務(wù)維修系統(tǒng)具有至關(guān)重要的意義[4]。目前眾多通航企事業(yè)單位在法定自查的信息化建設(shè)上與運(yùn)輸航存在較大差距，依然是基于原始的紙質(zhì)化檢查單形式開(kāi)展自查，既與無(wú)紙化辦公要求不匹配，又不能做到精細(xì)化管理，大量的監(jiān)察數(shù)據(jù)得不到有效利用，嚴(yán)重限制了安全管理的高質(zhì)量發(fā)展。

為促進(jìn)法定自查工作的精細(xì)化、精準(zhǔn)化、快速化管理，需要利用大數(shù)據(jù)、人工智能等新技術(shù)來(lái)匯總、分析研判單位法定自查的情況，實(shí)現(xiàn)對(duì)單位安全管理水平測(cè)量的精細(xì)化，更加準(zhǔn)確深入把握和分析單位維修系統(tǒng)整體安全運(yùn)行態(tài)勢(shì)，以便能夠精準(zhǔn)地投放維修資源，提升單位的安全管理效能[5]。因此，本文研究建立基于信息化的法定自查管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)自查管理的信息化，使得自查過(guò)程更加便利，自查問(wèn)題與涉及的規(guī)章條款一一對(duì)應(yīng)，問(wèn)題整改更加具有針對(duì)性，更加利于系統(tǒng)完善和自我糾偏，大大提高了檢查效率，促進(jìn)了維修系統(tǒng)的維修監(jiān)察質(zhì)量和管理水平的提升。

1 法定自查工作概述

1.1 法定自查的目的

以監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)為基礎(chǔ)建立法定自查事項(xiàng)清單，并利用法定自查事項(xiàng)清單，采取技術(shù)、管理措施，持續(xù)檢查、監(jiān)控生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程各要素、各環(huán)節(jié)，落實(shí)作為民航安全管理體系核心的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理制度要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)偏差、隱患，有針對(duì)性地采取糾正預(yù)防措施降低安全風(fēng)險(xiǎn)，提升維修質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)從被動(dòng)接受檢查向主動(dòng)自查、主動(dòng)整改、主動(dòng)完善的轉(zhuǎn)變，達(dá)到落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任的目的，確保維修系統(tǒng)主動(dòng)符合適用的民用航空相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)等要求。

1.2 法定自查組織架構(gòu)

通航機(jī)務(wù)維修系統(tǒng)在法定自查工作中可以設(shè)置法定自查領(lǐng)導(dǎo)小組和辦公室，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)兩個(gè)工作組：法定自查工作組和“四不兩直”工作組，具體架構(gòu)圖如圖1所示。

圖1 法定自查組織架構(gòu)

自查領(lǐng)導(dǎo)小組總體負(fù)責(zé)部署法定自查工作，組織研究制定法定自查方案，審核批準(zhǔn)自查制度，監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)機(jī)務(wù)部開(kāi)展法定自查工作，提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。

維修單位整個(gè)法定自查工作閉環(huán)運(yùn)行的每個(gè)環(huán)節(jié)都是由安全質(zhì)量管理部門來(lái)主導(dǎo)，因此安全質(zhì)量部門是整個(gè)機(jī)務(wù)維修法定自查閉環(huán)管理系統(tǒng)中的核心部門，將其設(shè)為法定自查辦公室，負(fù)責(zé)法定自查工作總體策劃；制定法定自查工作實(shí)施方案；編制自查制度文件；對(duì)標(biāo)局方監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)和飛行標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行監(jiān)督檢查單，建立本單位維修系統(tǒng)的自查事項(xiàng)清單庫(kù)，該清單庫(kù)的主要項(xiàng)目應(yīng)包括檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查依據(jù)、檢查內(nèi)容、檢查項(xiàng)目、檢查頻次、檢查來(lái)源等。其中檢查項(xiàng)目和檢查內(nèi)容要基于局方發(fā)布的行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)和飛行標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)行監(jiān)督檢查單中相關(guān)條款，并適用于本單位。檢查標(biāo)準(zhǔn)不能低于國(guó)家層面發(fā)布的法律，如安全生產(chǎn)法，局方發(fā)布的相關(guān)規(guī)章標(biāo)準(zhǔn)，如CCAR91部等運(yùn)行類規(guī)章、CCAR145部等維修類規(guī)章，以及部分團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，如無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等。檢查依據(jù)應(yīng)注明相應(yīng)依據(jù)文件及條款。檢查頻次不得低于行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)、FSOP事項(xiàng)庫(kù)要求的頻次，對(duì)于其他未注明頻次的可根據(jù)本單位實(shí)際情況制定檢查頻次，但不得低于每年一次。針對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題較多的事項(xiàng)，應(yīng)主動(dòng)增加檢查頻次。檢查來(lái)源應(yīng)列明如行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)、FSOP事項(xiàng)庫(kù)、維修單位管理手冊(cè)、維修單位工作程序手冊(cè)等。對(duì)自查清單動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)更新，每半年對(duì)局方發(fā)布的行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)庫(kù)、FSOP事項(xiàng)庫(kù)進(jìn)行查詢，對(duì)變化情況進(jìn)行評(píng)估；在規(guī)章、咨詢通告、單位手冊(cè)變更后進(jìn)行評(píng)估，在評(píng)估后60個(gè)工作日內(nèi)完成自查清單的更新；負(fù)責(zé)自查體系建設(shè)的全程跟蹤；保存自查檔案，以備局方檢查。

圖2以業(yè)務(wù)流程圖的形式形象展示了法定自查的主要管理流程。

圖2 法定自查主要業(yè)務(wù)流程圖

2 系統(tǒng)設(shè)計(jì)

本文設(shè)計(jì)研究的基于信息化的法定自查管理系統(tǒng)，就是將局方要求的基本自查工作進(jìn)行電子化，并將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及安全隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制、日常維修監(jiān)督檢查等工作進(jìn)行融合，使監(jiān)督檢查方式流程化、檢查內(nèi)容結(jié)構(gòu)化、安全分析可視化。本系統(tǒng)將有效促進(jìn)對(duì)本單位安全運(yùn)行和工作品質(zhì)的檢查深度和廣度，促使發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題得到有效管控和整改，及時(shí)消除運(yùn)行隱患，提升安全績(jī)效管理水平。

2.1 系統(tǒng)平臺(tái)選取

本文選取當(dāng)前大運(yùn)行系統(tǒng)中應(yīng)用較為廣泛的“簡(jiǎn)道云+企業(yè)微信”的形式進(jìn)行平臺(tái)搭建。

簡(jiǎn)道云是一款當(dāng)前較為流行的應(yīng)用型搭建平臺(tái)，是基于公有云的SaaS企業(yè)平臺(tái)，擁有表單、流程、儀表盤、知識(shí)庫(kù)等核心功能。通過(guò)拖拉拽的方式，快速搭建出符合單位自身需求的管理應(yīng)用。簡(jiǎn)道云的靈活使用有利于企業(yè)規(guī)范業(yè)務(wù)流程、促進(jìn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作、實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)追蹤[6]。

企業(yè)微信的功能能夠滿足單位對(duì)移動(dòng)協(xié)同辦公的需要，具有輕量化、易擴(kuò)展、安全性高、權(quán)限靈活等優(yōu)點(diǎn)。企業(yè)微信號(hào)可綁定簡(jiǎn)道云賬號(hào)，用戶可在企業(yè)微信中使用“簡(jiǎn)道云”應(yīng)用，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)信息的及時(shí)推送、收集、錄入以及移動(dòng)獲取[7]。

2.2 系統(tǒng)功能結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

本文研究的是基于信息化的法定自查管理系統(tǒng)，系統(tǒng)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)過(guò)程盡量采用模塊化、集成化的思路，主要包括規(guī)章及手冊(cè)類查詢、自查表單的制定、自查工作準(zhǔn)備、自查具體實(shí)施、自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改以及問(wèn)題統(tǒng)計(jì)分析等6個(gè)主要功能模塊，其結(jié)構(gòu)圖如圖3所示。

圖3 法定自查管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

2.3 系統(tǒng)主要功能分析

（1）規(guī)章手冊(cè)查詢模塊包括對(duì)局方規(guī)章及相關(guān)文件的查詢，以及對(duì)本單位工作程序手冊(cè)的查詢。這部分所列的適航性技術(shù)資料是實(shí)施法定自查的依據(jù)性文件。

（2）自查表單模塊主要包括自查事項(xiàng)清單庫(kù)的制定和更新，自查檢查單的制定和更新[7]。自查事項(xiàng)清單庫(kù)是依據(jù)局方SES管理系統(tǒng)上發(fā)布的民航全行業(yè)監(jiān)管事項(xiàng)清單和FSOP系統(tǒng)上發(fā)布的檢查單等資料篩選出來(lái)的，再結(jié)合單位手冊(cè)進(jìn)行完善和優(yōu)化。自查檢查單對(duì)標(biāo)自查事項(xiàng)清單庫(kù)，是法定自查實(shí)施的工作單。法定自查事項(xiàng)清單庫(kù)管理頁(yè)面如圖4所示。

圖4 法定自查事項(xiàng)清單庫(kù)管理頁(yè)面

（3）自查準(zhǔn)備模塊包括檢查計(jì)劃制定、檢查計(jì)劃審批、檢查計(jì)劃的發(fā)布等功能。每年11月，自查辦公室制定下一年的自查計(jì)劃，年度自查計(jì)劃須經(jīng)責(zé)任經(jīng)理或授權(quán)質(zhì)量經(jīng)理審批，在計(jì)劃批準(zhǔn)后30日內(nèi)向所在地區(qū)監(jiān)管局備案。自查計(jì)劃需至少包含受檢部門或者系統(tǒng)、檢查的時(shí)間、檢查頻次等方面內(nèi)容。

“四不兩直”作為法定自查工作的一部分，是對(duì)整個(gè)維修系統(tǒng)的年度法定自查工作的一種有效補(bǔ)充。通過(guò)具有突擊性、隨機(jī)性及實(shí)用性的“四不兩直”檢查方式，可使被檢查部門呈現(xiàn)最原始、最直接、最真實(shí)的安全生產(chǎn)管理狀態(tài)，以利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)單位安全生產(chǎn)管理中的最薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)被檢查部門形成威懾力，切實(shí)做到系統(tǒng)安全管理中“最后一公里”的落實(shí)，有效提升安全管理水平。在確定每次“四不兩直”的檢查項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)充分考慮當(dāng)前階段性的行業(yè)形勢(shì)、重點(diǎn)工作和各類專項(xiàng)檢查的要求。

法定自查計(jì)劃的制定及發(fā)布管理頁(yè)面如圖5所示。

圖5 法定自查計(jì)劃制定及發(fā)布頁(yè)面

（4）自查實(shí)施模塊包括檢查單填寫、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題匯總、問(wèn)題通知單的下發(fā)及被檢查方確認(rèn)等功能。法定自查人員在實(shí)施檢查前應(yīng)確保檢查單有效，保證檢查單能夠?qū)崟r(shí)涵蓋自查清單中所有的檢查內(nèi)容。檢查員使用相應(yīng)檢查單實(shí)施檢查，確認(rèn)上一次發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改措施是否已經(jīng)達(dá)到了預(yù)期效果，如實(shí)記錄發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及符合性情況說(shuō)明，同時(shí)在系統(tǒng)中上傳發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的證明材料。

（5）自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改模塊包括問(wèn)題原因分析及措施制定、問(wèn)題整改完成及整改證據(jù)提交、問(wèn)題整改復(fù)核等功能。被檢查部門收到系統(tǒng)中給出的“發(fā)現(xiàn)問(wèn)題通知單”后，針對(duì)能立即整改的相關(guān)責(zé)任部門應(yīng)立即開(kāi)始整改，以減少、消除或遏制問(wèn)題可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和不利影響。針對(duì)不能立即改正的問(wèn)題，應(yīng)深入分析系統(tǒng)性原因，從思想意識(shí)、責(zé)任體系、組織機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度、教育培訓(xùn)、資源配置、工具與環(huán)境、監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防控與隱患治理、事件調(diào)查與應(yīng)急處置、安全管理體系、數(shù)據(jù)與信息利用等十二個(gè)方面進(jìn)行問(wèn)題原因分析，制定糾正措施[8]，并填寫“法定自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改報(bào)告單”，未完成整改前，應(yīng)當(dāng)對(duì)存在的問(wèn)題采取有效的安全措施，防止不安全事件發(fā)生。

（6）統(tǒng)計(jì)分析模塊是系統(tǒng)對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)分析，可以按部門、按年份、按問(wèn)題類別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。圖6為系統(tǒng)自動(dòng)生成的某通航單位2020年與2021年度的問(wèn)題統(tǒng)計(jì)對(duì)比圖。

圖6 近兩年審核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題對(duì)比統(tǒng)計(jì)圖

借助對(duì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，分析趨勢(shì)，找出變化規(guī)律和特征，發(fā)現(xiàn)維修系統(tǒng)的主要漏洞，以便維修單位制定有針對(duì)性的措施，完善系統(tǒng)，提升系統(tǒng)運(yùn)行的安全性。

3 結(jié)束語(yǔ)

該系統(tǒng)憑借信息化管理手段，緊密結(jié)合飛機(jī)維修管理和生產(chǎn)過(guò)程，做到了法定自查和安全質(zhì)量管理體系等工作相融合，規(guī)范了維修單位法定自查的檢查準(zhǔn)備、檢查過(guò)程、整改反饋、跟蹤復(fù)核、安全促進(jìn)及統(tǒng)計(jì)分析等工作環(huán)節(jié)，從根本上實(shí)現(xiàn)了單位自查工作全過(guò)程的信息化管理。該系統(tǒng)經(jīng)過(guò)不斷完善，將更好地滿足維修單位法定自查工作的需要，大大提高法定自查工作的質(zhì)量和效率，有效提升維修單位的安全管理水平，因而在通航領(lǐng)域具有較大的推廣應(yīng)用價(jià)值。