蔣舒陽,莊亞明

(1.南京郵電大學(xué) 管理學(xué)院,江蘇 南京 210003;2.東南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 211189)

0 引言

在開放式創(chuàng)新時代,核心技術(shù)安全的重要意義愈發(fā)突出。從“中興事件”到“華為事件”,凸顯出我國企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域布局的缺失。習(xí)近平總書記指出:“我國面臨的很多‘卡脖子’技術(shù)問題,根子是基礎(chǔ)理論研究跟不上,源頭和底層的東西沒有搞清楚?！弊愿母镩_放以來,我國企業(yè)自主創(chuàng)新實踐更多地布局在應(yīng)用研究領(lǐng)域(趙蘭香,2020)。2020年,我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入1 467億元,僅占整個研發(fā)投入的6%,且主要依賴于政府財政經(jīng)費(fèi)投入,企業(yè)創(chuàng)新活躍度提升與研發(fā)結(jié)構(gòu)跟進(jìn)仍存在巨大差距(徐曉丹,柳卸林,2020)。因此,探索企業(yè)基礎(chǔ)研究驅(qū)動因素,對于突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)源頭封鎖、提高自主創(chuàng)新能力具有重要實踐價值。

作為能夠自由探索現(xiàn)象和可觀察事實基本原理的實驗性或理論性研究[1],相關(guān)研究表明,盡管基礎(chǔ)研究能夠從更高層面為現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新提供指導(dǎo),提高企業(yè)知識理解與利用能力,擴(kuò)展現(xiàn)有技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)用領(lǐng)域[2-5]。但持續(xù)投入過程的無目的性以及突破性成果的外部性,導(dǎo)致企業(yè)自主投入意愿難以被激發(fā)。為此,現(xiàn)有研究主要圍繞資源與政策層面,探討企業(yè)基礎(chǔ)研究的理性驅(qū)動因素[1]。然而,經(jīng)濟(jì)行為既可以是理性的也可以是非理性的。社會互動理論指出,由于面臨相似的市場環(huán)境與政策沖擊,為避免因能力、資源約束導(dǎo)致獨(dú)立決策的不經(jīng)濟(jì),企業(yè)具備模仿性學(xué)習(xí)動機(jī),會關(guān)注和跟隨具有相似特征組織的群體行為[4]。因此,對社會行為因素關(guān)注不足,也就難以揭示創(chuàng)新關(guān)注點(diǎn)前移背景下企業(yè)核心戰(zhàn)略決策邏輯與行為機(jī)理。因此,在決策前景模糊的情境下,基礎(chǔ)研究作為影響企業(yè)內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新趨勢的重要創(chuàng)新戰(zhàn)略,并非完全由內(nèi)生動機(jī)驅(qū)動,而是在外部因素的沖擊下會表現(xiàn)出一定的傳播性與相似性。同時,受上述社會性影響,企業(yè)所處市場與制度的外部參照會影響社會響應(yīng)能力以及群體行為信息在組織間傳播的有效性,進(jìn)而對組織行為產(chǎn)生促進(jìn)或約束作用。因此,只有將上述因素納入基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)研究框架,才能對群體內(nèi)社會互動的潛在影響與作用機(jī)理進(jìn)行全面分析。

本文基于動態(tài)競爭理論分析企業(yè)基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的存在性,并將社會參照情境納入研究框架,考察市場相對地位與政府研發(fā)補(bǔ)助共同影響下,焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的復(fù)雜表現(xiàn),從而進(jìn)一步探索基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的互動邏輯及互動趨勢。通過梳理上述問題,本文邊際創(chuàng)新如下:第一,考察具有決策模糊特征的基礎(chǔ)研究行為,基于同群效應(yīng)視角揭示企業(yè)基礎(chǔ)研究決策外部動因和參照,豐富基礎(chǔ)研究激勵理論;第二,能夠引領(lǐng)不同企業(yè)間的基礎(chǔ)研究聯(lián)動,并基于行業(yè)視角為政府激勵政策的精準(zhǔn)落實提供啟示;第三,群體內(nèi)良性互動是基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)產(chǎn)生正向“社會乘數(shù)效應(yīng)”的前提,分析同群互動邏輯與趨勢能夠為行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)有序發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

1 理論回顧與研究假設(shè)

1.1 基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的存在性

同群效應(yīng)(Peer Effect)是指特定群體內(nèi)單一個體行為決策會因其它個體行為的影響而發(fā)生改變[5]。動態(tài)競爭理論認(rèn)為,創(chuàng)新與速度逐漸替代規(guī)模成為企業(yè)競爭優(yōu)勢的主要來源,行業(yè)內(nèi)單一或多個主體發(fā)起的競爭行為將導(dǎo)致其它主體產(chǎn)生連鎖反應(yīng),并反作用于原主體[6]。在此過程中,同群企業(yè)面臨開放式創(chuàng)新環(huán)境,隨著技術(shù)創(chuàng)新復(fù)雜性與融合性不斷增強(qiáng),企業(yè)間建立起廣泛的研發(fā)競合關(guān)系[7],促使企業(yè)間的基礎(chǔ)研究決策具有關(guān)聯(lián)性和輻射性,如圖1所示。

圖1 基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)觸發(fā)機(jī)制Fig.1 Trigger mechanism of peer effect in fundamental research

從研發(fā)競爭視角看,企業(yè)間快速互動趨勢顯著,競爭對手間的學(xué)習(xí)、博弈、模仿行為導(dǎo)致企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢受到威脅,簡單地通過引進(jìn)與購買技術(shù),越來越難以觸及技術(shù)創(chuàng)新的核心。同群企業(yè)的基礎(chǔ)研究會影響焦點(diǎn)企業(yè)認(rèn)知解讀,彼此間的競爭關(guān)系會導(dǎo)致企業(yè)對競爭對手的基礎(chǔ)研究活動進(jìn)行響應(yīng),以防止錯失技術(shù)機(jī)會窗口和喪失自身競爭優(yōu)勢,即同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度較高會給焦點(diǎn)企業(yè)帶來競爭壓力,進(jìn)而激發(fā)企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)。此外,同群企業(yè)活躍的基礎(chǔ)研究活動能夠傳遞潛在資源和決策信息,進(jìn)而降低焦點(diǎn)企業(yè)采取跟隨策略的風(fēng)險與成本[8]。宋廣蕊等[9]發(fā)現(xiàn),在激烈的市場競爭中,企業(yè)創(chuàng)新資源配置容易受同群企業(yè)的影響。因此,由于持續(xù)競爭壓力,企業(yè)會根據(jù)同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度調(diào)整自身創(chuàng)新資源配置。

從研發(fā)合作視角看,基礎(chǔ)研究是攻克產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)難題的重要力量。作為群體中的共生主體[10],同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度會對焦點(diǎn)企業(yè)知識基礎(chǔ)提出較高的要求[11]。由此而來的合作門檻能夠激勵企業(yè)開展基礎(chǔ)研究活動。此外,同群企業(yè)較高的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度意味著同群企業(yè)創(chuàng)新關(guān)注點(diǎn)靠前,焦點(diǎn)企業(yè)采用基礎(chǔ)研究跟隨策略有利于自身在合作過程中吸收異質(zhì)性知識,深化對基礎(chǔ)研究的正面解讀[12],進(jìn)而激發(fā)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)。因此,出于持續(xù)合作動機(jī),企業(yè)會根據(jù)同群企業(yè)基礎(chǔ)研究積極采取跟隨策略。綜上分析,本文提出如下假設(shè):

H1:企業(yè)基礎(chǔ)研究存在同群效應(yīng),即同群其它企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升能夠促使焦點(diǎn)企業(yè)積極提升自身基礎(chǔ)研究強(qiáng)度。

1.2 社會情境的參照作用

Peng等[13]指出,內(nèi)部資源與外部市場、制度“三要素”匹配構(gòu)成企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇依據(jù),因而作為嵌入多元外部環(huán)境的異質(zhì)性能動主體,市場與制度環(huán)境構(gòu)成基礎(chǔ)研究決策的社會參照,并深刻影響社會響應(yīng)行為[14]。市場相對地位、政府研發(fā)補(bǔ)助作為反映市場與制度參照的重要因素,前者影響相關(guān)行動的收益預(yù)期,后者影響社會信息傳遞。由此,本文基于上述兩個方面展開進(jìn)一步分析。

(1)市場相對地位的影響。Washington等[15]將地位定義為在社會中建構(gòu)的、各方認(rèn)同的關(guān)于個體、團(tuán)體、組織、行為在社會體系中的序列或等級。作為能夠在很大程度上反映企業(yè)創(chuàng)新能力和風(fēng)險偏好的市場環(huán)境參照,本文認(rèn)為,隨著企業(yè)市場相對地位提升,企業(yè)基礎(chǔ)研究決策的獨(dú)立性得以增強(qiáng)。這是因為市場領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)具有較大的市場規(guī)模與較多的成果轉(zhuǎn)化渠道,更容易跨過基礎(chǔ)研究杠桿效應(yīng)的門檻,帶來更多邊際收益。同時,市場領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)擁有更多創(chuàng)新資源,其基礎(chǔ)研究持續(xù)投入的不確定性風(fēng)險較小[16]。由此,企業(yè)能夠?qū)⒒A(chǔ)研究作為重要主動戰(zhàn)略并根據(jù)自身專有信息進(jìn)行決策。相反,對于市場中的從屬企業(yè)而言,由于存在顯性技術(shù)能力與隱性市場認(rèn)知的雙重劣勢[17],其基礎(chǔ)研究活動對創(chuàng)新能力與技術(shù)聲譽(yù)構(gòu)建的積極影響能夠與自身需求有效契合[18]。此時,同群企業(yè)活躍的基礎(chǔ)研究就是極具價值的正向信號,能夠大幅度減少從屬企業(yè)對基礎(chǔ)研究的不確定性解讀,優(yōu)化基礎(chǔ)研究的注意力配置。從上述角度看,在市場中處于從屬地位的企業(yè)更有可能參考同群企業(yè)基礎(chǔ)研究活動并作出積極響應(yīng)。因此,本文提出如下假設(shè):

H2a:市場相對地位能夠抑制企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng),即處在較低市場相對地位的焦點(diǎn)企業(yè)對同群企業(yè)基礎(chǔ)研究產(chǎn)生更積極的響應(yīng)。

(2)政府研發(fā)補(bǔ)助的影響。研發(fā)補(bǔ)助是指政府為支持企業(yè)研發(fā)活動而對實施研發(fā)活動的企業(yè)給予一定額度的計劃性資金支持。作為一種彰顯特殊信號的制度環(huán)境參照,本文認(rèn)為,企業(yè)獲得的政府研發(fā)補(bǔ)助越多,其基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)越顯著,主要原因如下:首先,獲得政府研發(fā)補(bǔ)助是政企關(guān)系的重要體現(xiàn),為了維系政企關(guān)系帶來的多維度優(yōu)勢,企業(yè)更容易感到規(guī)范壓力[19]。因此,當(dāng)同群企業(yè)普遍保持較高的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度時,企業(yè)需要與同群企業(yè)基礎(chǔ)研究的資源配置保持一致性以避免合規(guī)性懲罰。其次,政府研發(fā)補(bǔ)助帶來的正向信號能夠引起相關(guān)合作者關(guān)注,進(jìn)而產(chǎn)生“眼球效應(yīng)”[20]。也就是說,在創(chuàng)新關(guān)注點(diǎn)較為靠前的創(chuàng)新環(huán)境中,利益相關(guān)方對占據(jù)更多公共資源的企業(yè)基礎(chǔ)研究活動具有更高的要求,當(dāng)資源配置傾向未能與行業(yè)一致時,企業(yè)會面臨較大的聲譽(yù)損失。最后,政府研發(fā)補(bǔ)助能夠在一定程度上分擔(dān)創(chuàng)新投入風(fēng)險[21],促使焦點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行長遠(yuǎn)戰(zhàn)略考量。由于基礎(chǔ)研究對技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)以及現(xiàn)有能力培育能夠促使上述行為的經(jīng)濟(jì)后果與企業(yè)長遠(yuǎn)目標(biāo)基本一致,因而在同群企業(yè)基礎(chǔ)研究較為活躍的情況下,政府研發(fā)補(bǔ)助可以強(qiáng)化企業(yè)異質(zhì)性能力挖掘動機(jī),引導(dǎo)企業(yè)持續(xù)關(guān)注基礎(chǔ)研究進(jìn)展。因此,本文提出如下假設(shè):

H2b:政府研發(fā)補(bǔ)助能夠強(qiáng)化企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng),即政府研發(fā)補(bǔ)助水平越高,焦點(diǎn)企業(yè)越能夠積極響應(yīng)同群企業(yè)基礎(chǔ)研究。

1.3 社會情境參照的優(yōu)先級

社會環(huán)境下企業(yè)在基礎(chǔ)研究決策過程中往往受多種參照因素的影響,由于不同參照因素對于基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的作用機(jī)理不同,決策者的有限認(rèn)知會對注意力配置造成一定的干擾[22],進(jìn)而影響群體行為優(yōu)先級。具體來看:市場相對地位作為昭示資源整合機(jī)會與相應(yīng)控制力的市場參照,其對同群效應(yīng)的影響來自企業(yè)機(jī)會與壓力感知,政府研發(fā)補(bǔ)助作為計劃性指引具有制度規(guī)范性。因此,當(dāng)兩者同時存在時,政府研發(fā)補(bǔ)助發(fā)揮的參照作用更具優(yōu)先級。這是因為在信息不對稱情況下,作為表征公共資源和輿論關(guān)注的關(guān)鍵信號(柳光強(qiáng),2016),政府研發(fā)補(bǔ)助引致的關(guān)注傾向具有條件性與即時性,因而作為外生不可控因素,企業(yè)相關(guān)響應(yīng)行為直接關(guān)系到組織合法地位與外部聲譽(yù),能夠使外部研發(fā)補(bǔ)助對企業(yè)資源配置和能力建構(gòu)的要求更加明確。這意味著其對同群效應(yīng)的參照作用優(yōu)先于市場相對地位。此外,作為外部沖擊,政府研發(fā)補(bǔ)助有利于企業(yè)擺脫既定創(chuàng)新軌跡的桎梏,異質(zhì)性資源挖掘和現(xiàn)有同構(gòu)壓力能夠激發(fā)企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)。因此,綜上分析,本文提出以下假設(shè):

H3:政府研發(fā)補(bǔ)助的參照作用優(yōu)先于市場相對地位,即當(dāng)企業(yè)獲得的政府研發(fā)補(bǔ)助水平提升時,市場相對地位對基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的影響降低。

由此,本文構(gòu)建研究概念框架,如圖2所示。

圖2 研究概念框架Fig.2 Research framework

2 研究設(shè)計

2.1 數(shù)據(jù)來源

本文選取2011—2019年醫(yī)藥、化學(xué)、通訊行業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)作為研究樣本,具體原因如下:第一,上述行業(yè)與化學(xué)、生物、數(shù)學(xué)、物理等基礎(chǔ)科學(xué)高度相關(guān),基礎(chǔ)研究密集;第二,上述行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程較為復(fù)雜,知識分布范圍較廣,廣泛的研發(fā)競爭與合作行為使得企業(yè)基礎(chǔ)研究的社會性較強(qiáng)。在此基礎(chǔ)上,結(jié)合前文理論模型,本文收集3個方面的數(shù)據(jù):①借助國泰安(CSMAR)數(shù)據(jù)庫收集上述產(chǎn)業(yè)中相關(guān)企業(yè)基本信息與財務(wù)數(shù)據(jù),并剔除*ST、ST等樣本異常數(shù)據(jù);②基于Web of Science核心數(shù)據(jù)庫,整理對應(yīng)企業(yè)論文發(fā)表情況;③收集相關(guān)公司年報數(shù)據(jù)。同時,考慮到基礎(chǔ)研究響應(yīng)與論文發(fā)表的滯后性,本文將因變量數(shù)據(jù)滯后3～5年,剔除數(shù)據(jù)缺失樣本后,最終得到有效觀測樣本數(shù)2 056個。其中,醫(yī)藥行業(yè)觀測樣本數(shù)為624個,化學(xué)測樣本數(shù)為976個,通信行業(yè)測樣本數(shù)為456個。

2.2 變量定義與測量

(1)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度。考慮到基礎(chǔ)研究成果以科學(xué)論文作為主要形式[23],因而需要檢索上市企業(yè)年度科學(xué)論文發(fā)表數(shù)據(jù),后者是衡量企業(yè)在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域相關(guān)進(jìn)展與投入強(qiáng)度的可行方式[24]。因此,借鑒王芳等(2021)的研究成果,本文采用樣本期發(fā)文量衡量焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度。

現(xiàn)有研究基于行業(yè)同群與地理同群兩個角度展開論述,考慮到開放式創(chuàng)新背景下基礎(chǔ)研究活動能夠擺脫地理束縛,企業(yè)更容易收集行業(yè)同群企業(yè)相關(guān)信息[25]。因此,本文將同一行業(yè)劃分為同群,并采用同行業(yè)其它企業(yè)當(dāng)期發(fā)文量的均值作為同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的代理變量,如式(1)所示。其中,∑j≠ibrj,t為剔除焦點(diǎn)企業(yè)后的行業(yè)論文數(shù)量之和,N為行業(yè)樣本數(shù)。

(1)

(2)參照因素:市場相對地位和政府研發(fā)補(bǔ)助。

為了衡量企業(yè)市場相對地位,借鑒楊旭東[26]的做法,本文依據(jù)行業(yè)和年份計算企業(yè)營業(yè)收入占所在行業(yè)營業(yè)總收入的比重,以此獲得焦點(diǎn)企業(yè)市場份額。

采用企業(yè)獲得的政府創(chuàng)新補(bǔ)助資金占其總資產(chǎn)的比重衡量政府研發(fā)補(bǔ)助水平。其中,借鑒郭玥[27]的研究方法對創(chuàng)新補(bǔ)助資金進(jìn)行測算,對涉及技術(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)新政策、創(chuàng)新人才等創(chuàng)新補(bǔ)助的關(guān)鍵詞進(jìn)行篩選,匯總屬于創(chuàng)新研發(fā)補(bǔ)助項目的金額。

(3)控制變量。為了降低其它因素對上述因果關(guān)系的干擾,考慮到企業(yè)資源稟賦可能影響其基礎(chǔ)研究決策,參考王芳等(2021)的研究成果,本文將表征企業(yè)能力特征的企業(yè)規(guī)模、性質(zhì)、成長性、負(fù)債情況等作為控制變量。同時,考慮到公司治理特征對創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的影響,借鑒白重恩等[28]的研究成果,本文基于主成分分析法,以第二大股東至第十大股東的持股比例、董事會規(guī)模、監(jiān)事會規(guī)模、高管持股比例、董事會會議次數(shù)、薪酬排名前3的高管薪酬總額、是否兩職合一等7個指標(biāo)構(gòu)建公司治理水平,主要研究變量測度方式如表1所示。

2.3 模型設(shè)計

基礎(chǔ)研究強(qiáng)度是一組以0為最低值的截斷數(shù)據(jù),鑒于這種數(shù)值的分布特征,采用負(fù)二項回歸方法能夠獲得無偏和一致的估計結(jié)果。同時,為了確保檢驗結(jié)果的可靠性,考慮到焦點(diǎn)企業(yè)對同群企業(yè)基礎(chǔ)研究的響應(yīng)[29]、基礎(chǔ)研究投入到成果產(chǎn)出以及論文投稿到錄用均需要一定的時間[30],借鑒蔣舒陽等(2021)的研究成果,本文分別滯后3、5期,采用以下模型進(jìn)行負(fù)二項回歸檢驗。

Fbri,t+3(Fbri,t+5)=α+β1Ibri,t+∑θiControli,t+εi,t

(2)

Fbri,t+3(Fbri,t+5)=α'+β'1Ibri,t+β'2Inci,t+β'3Inci,t×Ibri,t+∑θ'iControli,t+ε'i,t

(3)

其中,Fbr代表焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度,Ibr代表同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度,Inc代表對應(yīng)的參照因素,Control為一系列控制變量,ε為回歸殘差。通過模型(2)考察同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度對焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的影響,如果主要觀測系數(shù)β1為正且顯著,則證明基礎(chǔ)研究存在同群效應(yīng)。模型(3)用以檢驗參照作用,如果兩個主要觀測系數(shù)β'1、β'3方向一致且顯著,則代表參照因素對同群效應(yīng)起促進(jìn)作用,反之則起抑制作用。

3 實證結(jié)果與分析

3.1 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析

表2為所有相關(guān)變量描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析結(jié)果。統(tǒng)計樣本中,企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的平均值為3.732,標(biāo)準(zhǔn)差為2.303,說明企業(yè)間的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度差距較大。從相關(guān)矩陣看,同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度(Ibr)與焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度(Fbr)正相關(guān),系數(shù)為0.366且在0.05水平上顯著,為進(jìn)一步考察其關(guān)聯(lián)性奠定了良好的基礎(chǔ)。主要控制變量間的相關(guān)系數(shù)小于0.6,且VIF最大值為3.151,表明變量間的多重共線性較弱。同時,為避免多重共線性問題,本文在構(gòu)建交互項前對相關(guān)樣本變量進(jìn)行中心化處理。

表2 描述性統(tǒng)計與相關(guān)性分析結(jié)果Tab.2 Descriptive statistics and correlation analysis

3.2 同群效應(yīng)的存在性與參照作用檢驗

表3為企業(yè)基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的存在性和參照作用檢驗結(jié)果。由表3可知,Prob值均小于0.05,說明整體模型有效。表3列(1)(2)檢驗結(jié)果顯示,在滯后3期和滯后5期模型中,同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升能夠顯著促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升,系數(shù)分別為1.123、1.251,且均在0.05水平上顯著。由此可見,在行業(yè)內(nèi)同群企業(yè)基礎(chǔ)研究的影響下,焦點(diǎn)企業(yè)會積極提升自身基礎(chǔ)研究強(qiáng)度,假設(shè)H1得到支持。

表3 基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)與參照作用檢驗結(jié)果Tab.3 Peer effect and reference test of fundamental research

市場相對地位的參照作用檢驗結(jié)果如表3列(3)(4)所示。結(jié)果顯示,市場相對地位能夠顯著抑制企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)。其中,滯后3期與滯后5期同群企業(yè)基礎(chǔ)研究與市場相對地位的交互項系數(shù)分別為-3.596、-3.781,說明隨著市場相對地位提高,焦點(diǎn)企業(yè)有可能獨(dú)立進(jìn)行基礎(chǔ)研究而不受其它企業(yè)相關(guān)活動的影響,而從屬企業(yè)更容易受到同群企業(yè)的影響并采取基礎(chǔ)研究跟隨戰(zhàn)略。由此,假設(shè)H2a得到支持。政府研發(fā)補(bǔ)助的參照作用檢驗結(jié)果如表3列(5)(6)所示。結(jié)果顯示,政府研發(fā)補(bǔ)助能夠顯著強(qiáng)化企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)。其中,滯后3期與滯后5期同群企業(yè)基礎(chǔ)研究與政府研發(fā)補(bǔ)助的交互項系數(shù)分別為0.763、0.824,說明在同群企業(yè)基礎(chǔ)研究活動較為活躍的情境下,企業(yè)獲得的政府研發(fā)補(bǔ)助越多,占據(jù)的社會公共資源越多,越有可能積極采取基礎(chǔ)研究跟隨戰(zhàn)略,其基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)就越顯著。由此,假設(shè)H2b得到支持。

3.3 參照因素的優(yōu)先級分析

對企業(yè)樣本期內(nèi)的研發(fā)補(bǔ)助水平進(jìn)行排序,按1/3分位數(shù)構(gòu)造低、中、高樣本組。當(dāng)市場、制度參照因素同時存在時,兩者對基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的影響具有替代性,結(jié)果如表4所示。由表4可知,隨著政府研發(fā)補(bǔ)助水平提高,市場相對地位與同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度交互項的系數(shù)分別為-2.149、-1.589、-1.235,且顯著性水平逐漸降低(T檢驗結(jié)果在低研發(fā)補(bǔ)助水平組顯著,而在中、高兩組不顯著)。由此可見,隨著政府研發(fā)補(bǔ)助水平提高,市場相對地位的參照作用顯著降低,而且對獲得較高政府研發(fā)補(bǔ)助的企業(yè)不再發(fā)揮參照作用,即政府研發(fā)補(bǔ)助的參照作用更具優(yōu)先級。

表4 市場相對地位與研發(fā)補(bǔ)助影響的優(yōu)先級檢驗結(jié)果Tab.4 Priority test of relative market position and impacts of R&D subsidies

3.4 內(nèi)生性處理與穩(wěn)健性檢驗

3.4.1 內(nèi)生性問題

同群企業(yè)間的社會互動既包括內(nèi)生互動,也包括背景特征影響下的情境互動。為進(jìn)一步控制反射問題、關(guān)聯(lián)效應(yīng)以及內(nèi)生性問題的影響,借鑒Zhang等[31]的研究成果,本文采用“同群企業(yè)的同群企業(yè)(Nbr)”構(gòu)造工具變量,并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行2SLS回歸檢驗,結(jié)果見表5。

表5 同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度與焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的2SLS回歸檢驗結(jié)果Tab.5 2SLS regression test results of fundamental research intensity of peer enterprises and focal enterprises

工具變量(Nbr)通過了識別不足檢驗和弱工具變量檢驗(Kleibergen-Paap rk LM和Kleibergen-Paap rk Wald F統(tǒng)計量分別為31.503、32.201),過度識別檢驗為恰好識別,因而具有一定的有效性。在第一階段回歸中,工具變量(Nbr)與解釋變量(Ibr)顯著正相關(guān);在第二階段回歸控制內(nèi)生性問題后,解釋變量(Ibr)依然對被解釋變量(Fbr)具有顯著正向影響,2SLS回歸結(jié)果與前文結(jié)果(見表3)一致,說明同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升能夠促進(jìn)焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升。

3.4.2 穩(wěn)健性檢驗

(1)更換基礎(chǔ)研究強(qiáng)度變量。考慮到論文被引次數(shù)能夠進(jìn)一步反映相關(guān)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度[32],本文利用企業(yè)當(dāng)期發(fā)表所有論文的凈被引次數(shù)之和的自然對數(shù)作為基礎(chǔ)研究強(qiáng)度的代理變量,以檢驗實證結(jié)果的穩(wěn)健性,結(jié)果如表6所示。由穩(wěn)健性檢驗結(jié)果可以發(fā)現(xiàn),同群效應(yīng)在各子樣本中普遍存在(均滿足10%顯著性水平),企業(yè)市場相對地位能夠抑制基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)(β'1與β'3方向不一致且顯著);政府研發(fā)補(bǔ)助能夠強(qiáng)化基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)(β'1與β'3方向一致且顯著)。在不同政府研發(fā)補(bǔ)助水平的子樣本中,市場相對地位的參照作用只有在低水平政府研發(fā)補(bǔ)助的情境下才顯著。由此可見,主要解釋變量回歸系數(shù)方向和顯著性水平與前文檢驗結(jié)果基本一致,在一定程度上驗證了本文結(jié)論的可靠性。此外,AdjR2值均小于0.1,在一定程度上說明外部行業(yè)因素與內(nèi)部資源稟賦對企業(yè)基礎(chǔ)研究投入的影響有限,企業(yè)基礎(chǔ)研究更可能依賴于外部制度激勵。

表6 穩(wěn)健性檢驗結(jié)果Tab.6 robustness test results

(2)變更研究對象。企業(yè)基礎(chǔ)研究行為之所以會表現(xiàn)出一致性,除相互模仿外,還可能受到共同因素的影響。例如,普惠型激勵政策會促使企業(yè)產(chǎn)生一致性預(yù)期,進(jìn)而導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新行為趨同。雖然模型控制了行業(yè)、年份等相關(guān)性影響因素,但仍不足以解釋所有共同因素,進(jìn)而導(dǎo)致研究結(jié)果存在偏差。鑒于2018年后,各地政府密集出臺基礎(chǔ)研究專項扶持政策,為了提高研究結(jié)論的穩(wěn)健性,本文剔除2018年后受產(chǎn)業(yè)政策影響較大的樣本重新進(jìn)行回歸檢驗發(fā)現(xiàn),結(jié)果不變。由此可見,本文研究結(jié)論具有穩(wěn)健性。

4 拓展性分析

組織間的同群行為會產(chǎn)生社會乘數(shù)效應(yīng),表現(xiàn)為較小的初始沖擊可能導(dǎo)致同群整體發(fā)生較大的變化[33]。在基礎(chǔ)研究前景較為模糊的情況下,外生同群效應(yīng)的互動邏輯與互動趨勢能夠在很大程度上決定上述“社會放大器”對行業(yè)技術(shù)發(fā)展的影響,具體而言:一方面,基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)可能來源于企業(yè)間良性互動,有助于加快產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān);另一方面,基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)可能源自企業(yè)盲目從眾,進(jìn)而導(dǎo)致社會公共資源配置扭曲。為此,需要進(jìn)一步考察同群效應(yīng)的互動邏輯與互動趨勢。

4.1 互動邏輯:是否為簡單模仿

完善的公司治理機(jī)制能夠提高企業(yè)決策質(zhì)量,在一定程度上抑制對基礎(chǔ)研究決策的盲目模仿。如果企業(yè)基礎(chǔ)研究的同群效應(yīng)更多的是簡單模仿行為的結(jié)果,則在公司治理水平較高的樣本中,上述同群效應(yīng)較弱。反之,如果同群效應(yīng)在公司治理水平較高的樣本中更顯著,或者同群效應(yīng)在不同組間的差異不顯著,則從一定程度上說明上述同群效應(yīng)中“模仿”成分較少。為此,本文以年度治理水平中位數(shù)為界,將全部企業(yè)樣本分成高、低兩組進(jìn)行估計,結(jié)果如表7模型(1)和模型(2)所示。結(jié)果顯示,在公司治理水平較高與較低的企業(yè)樣本中,基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)普遍存在,但影響系數(shù)存在顯著差異。其中,較低治理水平企業(yè)的同群效應(yīng)更顯著。上述結(jié)果一定程度上表明,基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的互動邏輯更多的是焦點(diǎn)企業(yè)盲目模仿的結(jié)果,而非理性學(xué)習(xí)和良性互動的結(jié)果。

表7 拓展性分析結(jié)果Tab.7 Results of expansibility analysis

4.2 互動趨勢:與平均水平趨同或向更高水平看齊

互動邏輯結(jié)果表明,焦點(diǎn)企業(yè)傾向于簡單模仿同群企業(yè)的基礎(chǔ)研究。因此,有必要進(jìn)一步探究焦點(diǎn)企業(yè)是更容易與行業(yè)平均水平趨同還是追趕更高水平,進(jìn)而揭示基礎(chǔ)研究資源配置分化趨勢,并厘清上述外生互動的后續(xù)影響。為此,按照行業(yè)與個體的基礎(chǔ)研究強(qiáng)度對樣本企業(yè)進(jìn)行分組。具體來看,對某一行業(yè)而言,如果其基礎(chǔ)研究強(qiáng)度高于歷年中位數(shù),則歸為高水平投入組,反之則納入低水平投入組;對某一焦點(diǎn)企業(yè)而言,將基礎(chǔ)研究強(qiáng)度高于相應(yīng)年度中位數(shù)的樣本歸為高水平投入組,反之則納入低水平投入組。以此為基礎(chǔ)進(jìn)行分組估計,結(jié)果見表7模型(3)～(6)。上述估計結(jié)果和T檢驗結(jié)果顯示,在同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度較高的子樣本內(nèi),同群效應(yīng)更顯著;在焦點(diǎn)企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度較高的子樣本內(nèi),同群效應(yīng)更顯著。上述檢驗結(jié)果表明,同群企業(yè)間的社會互動與行為響應(yīng)在一定程度上能夠激勵焦點(diǎn)企業(yè)向更高水平看齊,即個體在決策過程中更可能將基礎(chǔ)研究強(qiáng)度較高的組織作為參照。

5 結(jié)語

5.1 研究結(jié)論

基礎(chǔ)研究關(guān)乎技術(shù)創(chuàng)新的源頭,是攻克相關(guān)產(chǎn)業(yè)共性難題,從而擺脫低端鎖定的關(guān)鍵。因此,本文基于2011—2019年醫(yī)藥、化學(xué)和通訊行業(yè)企業(yè)基本情況與論文發(fā)表數(shù)據(jù),通過負(fù)二項回歸與分組回歸方法,檢驗基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的存在性以及社會參照因素的影響,得出如下主要結(jié)論:

(1)在開放式創(chuàng)新背景下,企業(yè)基礎(chǔ)研究行為存在同群效應(yīng),表現(xiàn)為同群企業(yè)基礎(chǔ)研究強(qiáng)度提升能夠促使焦點(diǎn)企業(yè)積極開展基礎(chǔ)研究活動。

(2)焦點(diǎn)企業(yè)所處市場相對地位較低或所獲得的政府補(bǔ)助較多均能強(qiáng)化其基礎(chǔ)研究的同群傾向。相較于市場相對地位,政府補(bǔ)助的參照作用更具優(yōu)先級。

(3)現(xiàn)階段,基礎(chǔ)研究同群效應(yīng)的互動邏輯更多的是焦點(diǎn)企業(yè)對同群企業(yè)行為的模仿,而非行業(yè)合作產(chǎn)生的良性互動。在此過程中,焦點(diǎn)企業(yè)投入強(qiáng)度并非簡單地與行業(yè)平均水平趨同,而是向行業(yè)更高水平看齊。

5.2 啟示

企業(yè)應(yīng)將行業(yè)同群的基礎(chǔ)研究活動視為機(jī)會與威脅的疊加態(tài),通過積極融入以行業(yè)同群企業(yè)為主體的科研網(wǎng)絡(luò),加深對行業(yè)同群企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)展的了解,構(gòu)建良性創(chuàng)新聯(lián)動關(guān)系,并不斷提高自身網(wǎng)絡(luò)位置,以便及時、準(zhǔn)確、經(jīng)濟(jì)地獲取同行資源與信息,縮短基礎(chǔ)研究周期,提高自身基礎(chǔ)研究能力。

(1)同群效應(yīng)是驅(qū)動企業(yè)開展基礎(chǔ)研究的重要力量,企業(yè)不僅將內(nèi)生因素作為基礎(chǔ)研究決策的依據(jù),而且會密切關(guān)注行業(yè)內(nèi)其它企業(yè)基礎(chǔ)研究行為。因此,政府相關(guān)部門不僅應(yīng)從個體層面對企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)行激勵,而且應(yīng)從行業(yè)層面構(gòu)建行業(yè)基礎(chǔ)研究協(xié)同體系,幫助焦點(diǎn)企業(yè)及時了解同群企業(yè)基礎(chǔ)研究進(jìn)展,進(jìn)而激發(fā)企業(yè)競爭意識和創(chuàng)新意愿,營造良性、高效的行業(yè)競爭環(huán)境,并通過技術(shù)、資金、信息互補(bǔ)實現(xiàn)組織間合作,共擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險、共享創(chuàng)新成果,最終實現(xiàn)創(chuàng)新協(xié)同。

(2)政府在進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)助的同時,需要明確激勵優(yōu)先級以提升整體創(chuàng)新效能。從屬企業(yè)容易將同群企業(yè)基礎(chǔ)研究視為正向信號,而政府研發(fā)補(bǔ)助的參照作用具有優(yōu)先級,意味著政府應(yīng)優(yōu)先對領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)助,通過外部規(guī)范優(yōu)化領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)注意力配置,發(fā)揮后者的示范作用,帶動從屬企業(yè)積極跟隨,從而提高公共資源配置效率。

(3)在支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)研究的過程中,政府應(yīng)扮演監(jiān)管者角色,發(fā)揮基礎(chǔ)研究的社會乘數(shù)效應(yīng)。此外,政府應(yīng)為行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)發(fā)展?fàn)I造良好的競爭氛圍,加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度,營造高效的研發(fā)環(huán)境,不斷強(qiáng)化企業(yè)競爭意識和實質(zhì)創(chuàng)新意愿,從而推動相關(guān)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)健康發(fā)展。

5.3 研究不足與展望

本文存在以下局限性:首先,僅從靜態(tài)視角考察基礎(chǔ)研究的參照機(jī)制,無法全面反映企業(yè)基礎(chǔ)研究決策動態(tài)過程。未來可以圍繞企業(yè)發(fā)展的不同階段,進(jìn)一步探索基礎(chǔ)研究決策動態(tài)參照機(jī)制,以得出更加精確的研究結(jié)論。其次,限于人力資源的有限性與可操作性,本研究考察的基礎(chǔ)研究密集行業(yè)數(shù)量有限。隨著我國產(chǎn)業(yè)不斷優(yōu)化升級,未來有必要將研究對象拓展至其它產(chǎn)業(yè)。