張玉梅,吳先明

(1.深圳大學(xué) 中國海外利益研究院,廣東 深圳 518000;2.武漢大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院,湖北 武漢 430072)

0 引言

伴隨著無人駕駛、智慧城市以及物聯(lián)網(wǎng)等新一代技術(shù)的快速發(fā)展,越來越多的國家積極參與國際技術(shù)合作,技術(shù)資源國際化屬性日益明顯。尤其是2019年新冠疫情暴發(fā)后,人類命運共同體的愿景使各國之間的技術(shù)合作與知識共享愈發(fā)緊密,實現(xiàn)數(shù)字抗疫變得更加迫切,國際技術(shù)合作意義深遠,在一定程度上外顯了技術(shù)國際化發(fā)展的蓬勃趨勢。新興經(jīng)濟體國際化是近年來海外投資出現(xiàn)的一個新現(xiàn)象,不同于傳統(tǒng)貿(mào)易國際化,新興經(jīng)濟體國家更偏好于在海外投資市場尋求技術(shù)戰(zhàn)略資產(chǎn),是技術(shù)國際化活動的重要參與者,獲取發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢并實現(xiàn)創(chuàng)新追趕是其海外擴張的主要目的。

在國際化發(fā)展早期階段,國際貿(mào)易是國際化的主要形式,以技術(shù)為交易標的的國際貿(mào)易是技術(shù)溢出效應(yīng)的主要來源。其中,以許可證、合作生產(chǎn)為主的國際技術(shù)貿(mào)易是形成技術(shù)溢出效應(yīng)的主要源泉,對技術(shù)貿(mào)易引進國創(chuàng)新發(fā)展大有裨益。這種技術(shù)溢出效應(yīng)通過技術(shù)商品跨境流轉(zhuǎn)產(chǎn)生有形溢出,通常被稱為物化型技術(shù)溢出[1]。盡管圍繞傳統(tǒng)貿(mào)易國際化與物化型技術(shù)溢出效應(yīng)的討論較多,但國際貿(mào)易發(fā)展勢頭并非一直強勁。2018年7月6日,中美貿(mào)易戰(zhàn)正式打響,國際貿(mào)易發(fā)展勢頭被強力打壓;2019年末新冠疫情暴發(fā),全球幾乎陷入“停擺”,國際進出口貿(mào)易配貨、運輸?shù)拳h(huán)節(jié)在嚴格的防疫要求下遭遇不同程度撞擊,依附于傳統(tǒng)有形技術(shù)貿(mào)易的國際技術(shù)溢出效應(yīng)受阻。同時,新興經(jīng)濟體跨國公司正在打破由發(fā)達國家傳統(tǒng)跨國公司所圈定并占據(jù)絕對優(yōu)勢地位的海外投資市場,迫使國際化內(nèi)涵在新國際商務(wù)環(huán)境下作出更新[2]。與早期國際化發(fā)展階段不同,技術(shù)資源傳輸成為新興經(jīng)濟體國際化的一個顯著特征,技術(shù)國際化的概念應(yīng)運而生[3]。創(chuàng)造發(fā)明的人開始頻繁跨越地理邊界,以國際貿(mào)易和投資為代表的傳統(tǒng)國際化形式逐漸過渡至由國際專利技術(shù)合作引發(fā)的技術(shù)國際化形式,其不再局限于有形技術(shù)貿(mào)易,來源于發(fā)明人層面的知識交流使國際技術(shù)溢出形式更加多元。

本文基于優(yōu)先權(quán)專利設(shè)計思路,延展國際商務(wù)理論中關(guān)于新興經(jīng)濟體國際化的研究邊界,指向形式更新穎的技術(shù)國際化,使研究更具有前瞻性。本文的可能貢獻在于:①在傳統(tǒng)國際化與技術(shù)溢出效應(yīng)研究中,研發(fā)支出是測度貿(mào)易國際化有形技術(shù)溢出的重要指標,但并非所有研發(fā)支出都能轉(zhuǎn)化為技術(shù),本文采用專利后向引文作為技術(shù)國際化溢出指標,能夠更好地說明知識來源和去向;②不同于傳統(tǒng)宏觀國際化視角,本文以技術(shù)為錨點,將新興經(jīng)濟體國際化測度分解至技術(shù)層面,使新興經(jīng)濟體國際化研究粒度更具象,底層反饋性更強;③技術(shù)國際化能夠揭示國際技術(shù)創(chuàng)新的地理中心,是新興經(jīng)濟體國際技術(shù)投資的“風向標”。

1 關(guān)鍵概念、理論基礎(chǔ)與研究假設(shè)

1.1 關(guān)鍵概念與理論基礎(chǔ)

1.1.1 關(guān)鍵概念——技術(shù)國際化

全球化時代的一個顯著特征是不同國家之間的相互聯(lián)系正在頻繁跨越國家地理邊界,技術(shù)全球化現(xiàn)象的出現(xiàn)將不可避免[4]。這之前,研發(fā)和技術(shù)活動國際化概念常共同出現(xiàn),對世界經(jīng)濟政策發(fā)展及模式探討起關(guān)鍵作用[5]。盡管技術(shù)國際化被認為是一種必然出現(xiàn)的新現(xiàn)象,但鮮有研究對其進行明確定義。Guellec 等[3]借助專利數(shù)據(jù)的技術(shù)屬性,明確提出“技術(shù)國際化”的概念。作者指出,技術(shù)國際化的出現(xiàn)一方面意味著創(chuàng)造發(fā)明的人頻繁跨越國界,另一方面也意味著一項發(fā)明的所有權(quán)隸屬于多個國家。伴隨著知識經(jīng)濟時代的到來,技術(shù)國際化外延不斷拓展,開始指向更微觀的知識生成過程。為更好地獲取技術(shù)資源優(yōu)勢,越來越多的跨國公司需要從更加分散的地點汲取知識[6],技術(shù)國際化能夠?qū)⒉煌瑖业莫毺刂R匯聚起來?？鐕炯夹g(shù)國際化存在多種表現(xiàn)形式,來自不同國家的專利合作行為是最主要的技術(shù)國際化形式[7],專利技術(shù)發(fā)明人與申請人合作信息能夠反映國際化合作進程。例如,一項專利技術(shù)發(fā)明由跨越國界的多個發(fā)明人共同參與,其可以反映技術(shù)國際化合作內(nèi)容[8]。基于上述分析,本文所界定的技術(shù)國際化主要是指發(fā)生在國家層面的不同國家發(fā)明人之間的專利合作行為。

1.1.2 理論基礎(chǔ)

新興經(jīng)濟體后發(fā)國家常處于技術(shù)劣勢地位,發(fā)達經(jīng)濟體與新興經(jīng)濟體國家間的技術(shù)合作本質(zhì)上是新興經(jīng)濟體國家的一種技術(shù)模仿與追趕行為[9],這種技術(shù)模仿行為容易遭受強大利益集團的抵制。越來越多的學(xué)者開始研究制度差異對新興經(jīng)濟體所產(chǎn)生的影響,并將制度理論引入新興經(jīng)濟體研究。制度視角為新興經(jīng)濟體后發(fā)國家技術(shù)追趕提供了理論支撐,主要表現(xiàn)為不同經(jīng)濟體國家的資源調(diào)配方式不同。在技術(shù)追趕階段,發(fā)達經(jīng)濟體國家借助先發(fā)優(yōu)勢在資源配置與戰(zhàn)略選擇方面享有高度酌處權(quán),而新興經(jīng)濟體國家技術(shù)劣勢導(dǎo)致其市場監(jiān)管制度運行低效,規(guī)范性制度對資源調(diào)配發(fā)揮關(guān)鍵作用。伴隨著新興經(jīng)濟體市場經(jīng)濟的穩(wěn)步發(fā)展,組織知識、學(xué)習經(jīng)驗等集體資源開始對新興經(jīng)濟體市場發(fā)展產(chǎn)生作用[10],此時規(guī)范性制度的關(guān)鍵作用被削弱,認知制度成為新興經(jīng)濟體國家調(diào)配資源的重要方式[11]。因此,制度差異能夠更好地解釋新興經(jīng)濟體國家技術(shù)追趕行為,其是新興經(jīng)濟體國家在全球市場進行技術(shù)國際化擴張的重要因素[12]。

對不同經(jīng)濟體國家微觀技術(shù)關(guān)系進行討論是本文研究重點,知識基礎(chǔ)觀作為解釋技術(shù)知識創(chuàng)造、傳播與溢出的理論,能夠很好地詮釋新興經(jīng)濟體背景下技術(shù)國際化現(xiàn)象。知識基礎(chǔ)觀將知識視為一種重要的戰(zhàn)略資源[13],認為異質(zhì)性知識是建立競爭優(yōu)勢的重要來源。新興經(jīng)濟體后發(fā)國家只有薄弱的技術(shù)知識基礎(chǔ),為在全球技術(shù)市場上迎頭趕上,其補充技術(shù)知識的愿望更強烈,本文所界定的國際技術(shù)合作是獲取發(fā)達國家技術(shù)外溢的重要形式[14]。綜上所述,本文結(jié)合制度理論與知識基礎(chǔ)觀,對新興經(jīng)濟體技術(shù)國際化與發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢進行討論。

1.2 研究假設(shè)

新興經(jīng)濟體技術(shù)國際化對發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢的影響主要體現(xiàn)在兩個方面:第一,本文所界定的技術(shù)國際化為來自中國與發(fā)達經(jīng)濟體國家專利發(fā)明人的合作行為,技術(shù)外溢為跨越發(fā)達經(jīng)濟體國家地理邊界的知識創(chuàng)造與傳播行為。新興經(jīng)濟體與發(fā)達經(jīng)濟體專利發(fā)明人合作會影響技術(shù)知識傳播速度,新興經(jīng)濟體跨國公司在發(fā)達經(jīng)濟體國家設(shè)立子公司和研發(fā)中心,能夠大幅降低國際交通和電信費用,減少專利發(fā)明人合作阻礙,控制技術(shù)知識傳播顯性成本[15]。國際技術(shù)知識傳播能夠有力規(guī)避技術(shù)知識創(chuàng)造和傳播中可能遭受的政治風險,使技術(shù)知識創(chuàng)造和傳播更好地嵌入東道國技術(shù)環(huán)境。同時,互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的大力普及,使專利信息檢索工作不再受制于人,“即時檢索”成為可能。發(fā)明人可以即時訪問遙遠地理位置的公開信息,技術(shù)知識創(chuàng)造和傳播速度大幅提升[16]。不同國家發(fā)明人之間的交流更加及時、便捷,技術(shù)知識創(chuàng)造和傳播速度加快,使東道國技術(shù)外溢成為可能。第二,本文中的技術(shù)國際化參與主體為新興經(jīng)濟體與發(fā)達經(jīng)濟體國家,新興經(jīng)濟體為國際投資市場上的模仿者[17],往往面臨“資源匱乏”的窘境。新興經(jīng)濟體國家與老牌發(fā)達經(jīng)濟體國家在國際市場展開競爭時,新興經(jīng)濟體國家更容易暴露知識資產(chǎn)匱乏的劣勢。為迎頭趕上,新興經(jīng)濟體國家會在國際市場上廣泛搜索新技術(shù)知識[18],技術(shù)國際化是達成這一目標的重要途徑。新興經(jīng)濟體國家在技術(shù)知識補充過程中充當知識目的國角色,發(fā)達經(jīng)濟體國家借助先發(fā)優(yōu)勢成為技術(shù)知識來源國,技術(shù)來源國與目的國之間存在絕對知識勢差,知識勢差為知識溢出提供了新動力[19],知識勢差越大,技術(shù)知識溢出概率越高[20]。此外,新興經(jīng)濟體與發(fā)達經(jīng)濟體國家差異化制度環(huán)境代表不同資源和能力,也是知識勢差形成的主要原因,有利于促進技術(shù)知識溢出。據(jù)此,本文提出如下假設(shè):

H:技術(shù)國際化對技術(shù)知識溢出效應(yīng)具有正向影響,新興經(jīng)濟體技術(shù)國際化程度越深,獲取的發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢越多。

2 研究設(shè)計與變量測度

2.1 研究設(shè)計

本文以中國作為新興經(jīng)濟體國家的典型代表,將發(fā)達經(jīng)濟體產(chǎn)生的技術(shù)外溢界定為發(fā)達經(jīng)濟體國家流向中國的技術(shù)知識。其中,知識來源國為發(fā)達經(jīng)濟體國家,知識目的國為以中國為代表的新興經(jīng)濟體國家。發(fā)達經(jīng)濟體國家參考摩根士丹利資本發(fā)布的國際新興市場指數(shù)(MSCI Emerging Market Index)中所包括的法國、德國、美國等22個國家,以中國與國際新興市場指數(shù)界定的發(fā)達經(jīng)濟體國家之間產(chǎn)生的專利后向引文為研究樣本,觀測區(qū)間為2008—2018年。

2.2 變量測度

2.2.1 被解釋變量——知識溢出(Back Citation)

專利引用是被引專利向施引專利傳遞知識的通道,是測度知識流動的近似指標[21]。本文采用特定區(qū)間內(nèi)中國優(yōu)先權(quán)專利引用發(fā)達經(jīng)濟體國家專利所產(chǎn)生的后向引文數(shù)量測度技術(shù)知識溢出,主要是基于以下考慮:①優(yōu)先權(quán)專利通用優(yōu)勢可以緩解“本土偏見”對實證結(jié)果產(chǎn)生的干擾,同時只包含最重要的發(fā)明專利;②優(yōu)先權(quán)專利可以緩解不同國家之間強大貿(mào)易關(guān)系所帶來的專利偏見[23];③優(yōu)先權(quán)專利是獲取新技術(shù)知識的關(guān)鍵[24]。

2.2.2 解釋變量——技術(shù)國際化(Technology Internationalization)

(1)技術(shù)國際化界定與測度。本文采用國際專利技術(shù)合作程度作為技術(shù)國際化的代理指標,國際技術(shù)合作是影響技術(shù)知識溢出的重要渠道[25]。測度不同國家專利技術(shù)合作程度需要對一些關(guān)鍵性概念進行界定,如果某項專利只涉及居住在同一國家的發(fā)明人或申請人,本文將其界定為“國家專利”;如果至少有一個發(fā)明人或申請人居住在他國,則將其界定為“國際專利”[15],如表1所示。

表1 根據(jù)發(fā)明人與申請人標準組合產(chǎn)生的國際化類型Tab.1 Types of internationalization based on the standard of inventor and applicant

根據(jù)專利發(fā)明人與申請人標準,將不同國家間的專利合作劃分為3種類型:①發(fā)明人—申請人國際化(inventor-applicant),即一項專利至少有一位來自不同國家的發(fā)明人和申請人;②發(fā)明人—發(fā)明人國際化(inventor-inventor),即一項專利至少有兩個發(fā)明人居住在不同國家;③申請人—申請人國際化(applicant-applicant),即一項專利至少有兩個申請人居住在不同國家。國際技術(shù)合作程度測度步驟如下:

第1步:根據(jù)發(fā)明人標準,假設(shè)專利p被分配至國家a的份額為Invap;同理,根據(jù)申請人標準,假設(shè)專利p被分配至國家a的份額為Appap。

第2步:每個國家專利總分配額等于各專利分配份額之和。

(1)

(2)

公式(1)～(2)僅包含分配給國家a的單個專利p或全部專利的份額,未考慮兩個國家之間的專利合作程度。在此基礎(chǔ)上對國家專利合作程度進行測度,如式(3)～式(6)所示。

InvInvabp=Invap*Invbp

(3)

AppAppabp=Appap*Appbp

(4)

InvAppabp=Invap*Appbp

(5)

AppInvabp=Appap*Invbp

(6)

其中,a、b分別表示開展專利合作行為的國家a和國家b,根據(jù)專利p的申請人與發(fā)明人標準,式(3)～式(6)所呈現(xiàn)的專利合作程度測度方式能夠區(qū)分不同類型國際化,與本文研究內(nèi)容匹配性較強,可測度單個專利p在國家a與國家b之間的合作程度。因此,對式(3)～式(6)加總,測量國家a與國家b之間全部專利的合作程度,如式(7)～式(10)所示。

(7)

(8)

(9)

(10)

進一步,對國家層面進行加總,測量國家a與全部國家的專利合作程度,如式(11)～式(14)所示。

(11)

(12)

(13)

(14)

專利層面與國家層面專利合作測度如表2所示。

表2 國家a與國家b之間專利合作程度測算(發(fā)明人與申請人標準)Tab.2 Measurement of patent cooperation degree between country a and country b (the standard of inventor and applicant)

本文選取以專利發(fā)明人標準為基礎(chǔ)的專利合作程度作為解釋變量,主要基于以下考慮:①被解釋變量為后向引文數(shù)量,當一項專利引用另一項專利時,表明發(fā)明人使用被引專利的可用知識并產(chǎn)生新專利[26],其技術(shù)含義更傾向于發(fā)明人標準,為保證變量測度的一致性,解釋變量測度仍以發(fā)明人標準為基礎(chǔ);②專利技術(shù)溢出往往產(chǎn)生于發(fā)明人之間的社會聯(lián)系,通常與知識流出現(xiàn)概率相關(guān)[25]。根據(jù)專利發(fā)明人標準測度國際技術(shù)合作在現(xiàn)實中存在較大困難。由于專利發(fā)明人地理信息存在大量缺失值,為保證專利合作程度測度更完整、更精確,需要對缺失值進行“填補”。Rassenfosse等[27]設(shè)計了一種精度優(yōu)良的專利發(fā)明人地理信息缺失值“填補”算法,本文借鑒這一算法原理對變量進行測度。

(2)發(fā)明人地理信息缺失值“填補”。在圖1左半部分,tem-pf存儲了全部待“填補”地理信息的優(yōu)先權(quán)專利申請編碼(appln_id),通過7個補充來源依序?qū)?yōu)先權(quán)專利地理信息缺失值進行“填補”。①考慮優(yōu)先權(quán)專利與發(fā)明人信息關(guān)聯(lián)表格中是否已經(jīng)含有優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明者的地理信息,若包含則將其界定為優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人地理信息缺失值的第1個直接補充來源;②若優(yōu)先權(quán)專利地理信息缺失值不存在第1個直接補充來源,則考慮采用優(yōu)先權(quán)專利第二份申請中的發(fā)明人地理信息進行“填補”,并將優(yōu)先權(quán)專利第二份申請劃分為優(yōu)先權(quán)專利的直接等價物(nb_priorities=1)和間接等價物(nb_priorities>1),若優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人地理信息缺失值“填補”源于直接等價物發(fā)明人地理信息,則將其界定為優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人地理信息缺失值“填補”的第2個來源;③若優(yōu)先權(quán)專利地理信息缺失值不存在第2個補充來源,則考慮采用間接等價物中發(fā)明人地理信息進行“填補”,并將其界定為優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人地理信息缺失值“填補”的第3個來源,至此,圖1左半部分完成遍歷,發(fā)現(xiàn)仍存在待“填補”的優(yōu)先權(quán)專利申請編碼(appln_id);④對圖1右半部分進行“填補”,將補充來源1、2、3中的發(fā)明人地理信息替換為申請人地理信息,以此作為優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人地理信息缺失值的后續(xù)補充來源,如圖1右半部分所示,繼續(xù)采用源自優(yōu)先權(quán)專利的申請人地理信息(來源4)、直接等價物申請人地理信息(來源5)、間接等價物申請人地理信息(來源6)作為后續(xù)來源;⑤上述“填補”操作完成后若仍存在待“填補”的優(yōu)先權(quán)專利申請編碼(appln_id),則將該優(yōu)先權(quán)專利申請機構(gòu)所在地(appln_auth)作為第7個來源,最終完成所有“填補”操作。

圖1 優(yōu)先權(quán)專利發(fā)明人缺失值信息“填補”操作流程Fig.1 Operation flow of "filling" missing value information of priority patent inventor

2.2.3 控制變量——技術(shù)與國家特征

本文共設(shè)置11個控制變量,其中7個為技術(shù)特征控制變量,4個為國家特征控制變量。限于篇幅,本文僅選取獨特性指數(shù)(Originality)和專利技術(shù)距離(Techdistance)兩個技術(shù)特征控制變量進行說明,其余控制變量測度原理如表3所示。

表3 研究變量測度Tab.3 Measurement summary of research variables

(1)專利獨特性指數(shù)(Originality)。獨特性指數(shù)測度與專利后向引文相關(guān)[28],如式(15)所示。其中,被引專利A隸屬于技術(shù)領(lǐng)域j的IPC(國際技術(shù)分類簡稱,下同)數(shù)目為CAjn,被引專利A全部技術(shù)領(lǐng)域的IPC數(shù)目為CAn,被引專利A隸屬于技術(shù)領(lǐng)域j(j=1……n)的IPC數(shù)目在全部技術(shù)領(lǐng)域IPC數(shù)目中的占比為CAjn/CAn。對單個技術(shù)領(lǐng)域j的技術(shù)分布平方進行測算,將其作為被引專利隸屬于技術(shù)領(lǐng)域j的技術(shù)分布最終測度形式。同理,對被引專利A隸屬于j之外技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)分布進行加總,完成專利獨特性指數(shù)測度。

(15)

(2)專利技術(shù)距離(Techdistance):技術(shù)空間“專利對”間距離。本文參考Jaffe等[28]的基準測度做法,將技術(shù)距離測度修正為:

(16)

測度流程為:①重新標識3個臨界點,在第一個臨界點,4位數(shù)IPC代碼代表技術(shù)小類,若“專利對”的IPC代碼隸屬于同一個技術(shù)小類,則將TECHBi賦值為0;②在第二個臨界點,在IPC技術(shù)小類的基礎(chǔ)上繼續(xù)放大技術(shù)外延,3位數(shù)IPC代碼代表技術(shù)大類,若“專利對”的IPC代碼隸屬于同一個技術(shù)大類,則將TECHBi賦值為0.33;③在第三個臨界點,在IPC技術(shù)大類的基礎(chǔ)上再次放大技術(shù)外延,一位數(shù)IPC代碼代表技術(shù)分部,若“專利對”的IPC代碼隸屬于同一個技術(shù)分部,則將TECHBi賦值為0.66。

3 實證結(jié)果分析

3.1 相關(guān)性分析

本文在對變量數(shù)值分布進行描述性分析前,首先對各變量間是否存在多重共線性問題進行檢驗,結(jié)果如表4所示。從中可見,各變量間的皮爾森(Pearson)系數(shù)均小于0.7,各變量方差膨脹因子(vif)均小于10,表明各變量間不存在嚴重的多重共線性問題,模型回歸條件基本得到滿足。

表4 變量相關(guān)性分析結(jié)果Tab.4 Correlation analysis results of variables

3.2 模型設(shè)定

本文被解釋變量為后向引文數(shù)量,數(shù)據(jù)類型為非負整數(shù)。參考Almeida 等[26]的做法,采用負二項回歸模型進行實證檢驗,如式(17)所示。

(17)

其中,β0為常數(shù),β1～β12為解釋變量、技術(shù)特征及國家特征控制變量的估計系數(shù),ε為殘差。

3.3 基準回歸結(jié)果

專利數(shù)據(jù)已經(jīng)成為評估技術(shù)變革、技術(shù)策略和市場趨勢的重要指標,但同時也存在一些弊端[31]。專利數(shù)據(jù)迅速積累導(dǎo)致其攜帶了較多“噪音”。出于專利數(shù)據(jù)“純度”考量,結(jié)合專利數(shù)據(jù)生成與檢索原理,本文逐次逐序?qū)Α霸胍簟睌?shù)據(jù)進行剝離,最大程度上獲取“純度”較高的專利數(shù)據(jù),以降低專利“噪音”的干擾。

3.3.1 “混合”效果分析

為方便對照,本文對未經(jīng)降噪處理的混合專利樣本進行基準分析,該混合樣本包括優(yōu)先申請和二次申請專利。其中,專利優(yōu)先申請是指為保護一項發(fā)明而提交的第一次專利申請,優(yōu)先申請產(chǎn)生的專利被稱為優(yōu)先權(quán)專利。為將發(fā)明專利保護范圍延展至其它司法管轄區(qū),依據(jù)1883年生效的《巴黎公約》,申請人可在優(yōu)先權(quán)專利申請后規(guī)定日期內(nèi)在其它司法管轄區(qū)就同一發(fā)明提起“二次申請”[27]。

表5模型估計結(jié)果顯示,技術(shù)國際化對技術(shù)知識溢出具有正向影響,假設(shè)得到驗證(β=0.291 8;p<0.01)。在技術(shù)特征控制變量層面,專利授予滯后對技術(shù)知識溢出具有正向影響,表明施引專利預(yù)留的引文時間窗口越長,產(chǎn)生的后向引文數(shù)量越多,技術(shù)知識溢出效應(yīng)越明顯;專利范圍對技術(shù)知識溢出具有正向影響,表明施引專利技術(shù)基礎(chǔ)越豐富,越能夠與更多專利建立引文聯(lián)系,“專利對”間產(chǎn)生技術(shù)知識溢出效應(yīng)的概率就越高;專利獨特性對技術(shù)知識溢出具有正向影響,表明施引專利獨特性水平較高時,其所施引的被引專利可能源自多個不同技術(shù)領(lǐng)域,被引專利技術(shù)分布越廣泛,對施引專利產(chǎn)生的技術(shù)知識溢出效應(yīng)越明顯;非專利文獻測度的科學(xué)性水平對技術(shù)知識溢出具有消極影響,表明施引專利發(fā)明更多依賴科學(xué)知識而非技術(shù)知識;技術(shù)距離對技術(shù)知識溢出具有消極影響,表明“專利對”在技術(shù)空間上所處位置越遠,技術(shù)距離越大,被引專利對施引專利產(chǎn)生的技術(shù)知識溢出效應(yīng)越不明顯。在國家特征控制變量層面,中國與發(fā)達經(jīng)濟體國家在文化、制度、國家競爭力、營商環(huán)境方面的差距均對技術(shù)知識溢出具有消極影響。

表5 負二項回歸結(jié)果(混合專利樣本)Tab.5 Negative binomial regression results (mixed patent samples)

3.3.2 “純凈”效果分析

如圖2所示,本文設(shè)計一個包含五步驟的混合專利剔除流程。具體如下:①第1步將“二次申請”專利從混合數(shù)據(jù)中剔除,獲取真正代表原始發(fā)明信息的專利,即優(yōu)先權(quán)專利;②專利能否被授予受多種因素的影響,一項專利從申請到最終被授予往往會經(jīng)歷很長時間,未被授予專利在申請總數(shù)中也占有一定比重,但這類專利風險水平較高、價值屬性較低,專利在正式授權(quán)前有可能被“駁回”或“撤銷”,因此剔除未得到授權(quán)的專利,進一步壓縮樣本范圍;③本文數(shù)據(jù)來源于歐洲專利局,在歐洲專利局中存在一批特殊的“人工專利”,故將其剔除;④自我引用與來自其他申請者的專利引用存在很大不同[35],引用來源混雜會對估計結(jié)果造成偏差,故第4步剔除產(chǎn)生自我引用關(guān)系的施引專利樣本;⑤絕大多數(shù)被引專利在檢索過程中會添加一個或多個引文類別,其中,引文類別“X”與引文類別“Y”被稱為“壞引文”,會對專利申請造成威脅,因此剔除引文類別為“壞引文”的施引專利樣本,最終獲取“純凈”專利樣本。

圖2 混合專利逐步剔除流程Fig.2 Flow for gradual elimination of mixed patents

混合專利逐序剔除估計結(jié)果如表6所示,在經(jīng)歷5次數(shù)據(jù)剔除操作后,樣本觀測數(shù)目由1 585 698條銳減至522 750條,原樣本67%的觀測值被剔除?？梢?技術(shù)國際化回歸系數(shù)逐漸變小,盡管回落幅度有限,但對隱性知識創(chuàng)造與傳播仍十分重要。解釋變量、技術(shù)特征、國家特征回歸系數(shù)均呈現(xiàn)出一定程度的收縮態(tài)勢,間接說明本文所設(shè)計的逐步剔除過程起到“凈化”專利樣本“噪音”的作用。

表6 負二項回歸結(jié)果(逐步剔除樣本)Tab.6 Negative binomial regression results (stepwise elimination of samples)

3.4 穩(wěn)健性檢驗

進一步,本文將引文區(qū)間分別調(diào)整至3年和5年,將樣本數(shù)目分別收縮至208 999條和366 174條。估計結(jié)果顯示,回歸系數(shù)進一步變小,但顯著性水平幾乎未發(fā)生改變。此外,對部分實證指標測度方式進行替換,如利用專利激進性指數(shù)對專利獨特性指數(shù)進行替換。表7模型9結(jié)果顯示,專利激進性指數(shù)對技術(shù)知識溢出具有消極影響。激進性指數(shù)強調(diào)施引專利與被引專利技術(shù)分類相同性,與獨特性指數(shù)技術(shù)機理相反,故實證估計結(jié)果符合預(yù)期。另外,采用霍夫斯泰德文化指數(shù)對文化距離測度方式進行替換,估計結(jié)果基本保持穩(wěn)定,表明模型估計結(jié)果比較穩(wěn)健。

4 結(jié)語

4.1 研究結(jié)論

本文以典型的新興經(jīng)濟體國家中國為例,選取2008—2018年歐洲專利局的優(yōu)先權(quán)專利作為研究樣本,討論我國技術(shù)國際化水平對發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢的影響,得出如下結(jié)論:①在國際專利大數(shù)據(jù)環(huán)境下,通過對專利數(shù)據(jù)“去噪”與“填補”,發(fā)現(xiàn)技術(shù)國際化始終對發(fā)達經(jīng)濟體國家技術(shù)外溢具有積極影響;②當采用的專利數(shù)據(jù)“純度”更高時,技術(shù)國際化對發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢的影響更接近真實水平;③技術(shù)特征是檢驗技術(shù)外溢的重要變量,其中,專利授予滯后、專利獨特性、專利技術(shù)周期、專利顯性技術(shù)優(yōu)勢均對技術(shù)外溢具有積極影響,專利科學(xué)性、專利技術(shù)距離對技術(shù)外溢具有消極影響。

4.2 政策建議

技術(shù)使國家之間的聯(lián)系愈發(fā)緊密,越來越多的國家開始積極參與全球技術(shù)合作。新興經(jīng)濟體國家存在先天技術(shù)劣勢,獲取發(fā)達國家技術(shù)外溢是新興經(jīng)濟體國家補充技術(shù)知識的重要途徑。因此,我國應(yīng)積極倡導(dǎo)專利發(fā)明人參與國際技術(shù)合作,出臺國際技術(shù)合作流程規(guī)范性文件,保障技術(shù)合作發(fā)明人的基本權(quán)益,提高技術(shù)合作的合規(guī)性;同時,還應(yīng)提高從全球市場搜索、補充技術(shù)資源的能力,完善全球技術(shù)市場風險補償與對沖機制,有力規(guī)避技術(shù)投資風險。

4.3 不足與展望

本文存在如下不足:①相較于傳統(tǒng)國際化研究,技術(shù)國際化構(gòu)念仍屬于一個較新的研究領(lǐng)域,未對其中的作用機制進行深入探討;②僅挑選中國作為新興經(jīng)濟體典型代表,未對其它國家技術(shù)國際化行為與發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢關(guān)系進行討論,缺少對比分析。未來將采用科學(xué)視角,對技術(shù)國際化與發(fā)達經(jīng)濟體技術(shù)外溢作用機制展開深入討論,進一步擴充新興經(jīng)濟體國家研究樣本,增強研究結(jié)論的多樣性和普適性。