曲三強(qiáng)

內(nèi)容提要：科學(xué)技術(shù)可以改變世界，以GPT為代表的人工智能科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，影響并改變著人類社會(huì)的生產(chǎn)方式和生活方式，相應(yīng)的社會(huì)發(fā)展新模態(tài)也正在形成。從本質(zhì)上看，人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系就是主體人類與客體自然之間的關(guān)系在科學(xué)時(shí)代的一種折射。其中，人與自然的關(guān)系是第一性的矛盾，人與人的關(guān)系則是第二性的矛盾。前者關(guān)系的緊張會(huì)邏輯性地傳導(dǎo)給后者，并加劇后者的矛盾。經(jīng)驗(yàn)表明，建構(gòu)文明社會(huì)的法治，通過科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新改進(jìn)生產(chǎn)工具，提高生產(chǎn)效率、創(chuàng)造更多財(cái)富以滿足人類不斷增長的物質(zhì)文化需求，是解決人類社會(huì)基本矛盾最人性、最公平、最合理的方式。人工智能本身具有工具屬性，必須對(duì)它進(jìn)行理性的價(jià)值評(píng)判，干預(yù)并規(guī)制科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的自發(fā)傾向，使之按照人類命運(yùn)共同體的價(jià)值目標(biāo)向善而行。與人工智能最相契合的法律機(jī)制是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，后者具有自然法意義上的合法性。運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度來調(diào)整和規(guī)制人工智能的開發(fā)與應(yīng)用，合理配置資源要素，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，公平分配社會(huì)財(cái)富，才能最終實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)向善并造福人類的理想目標(biāo)。

引 言

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致的社會(huì)變革與法律影響既是本文研究的原因，也是本文研究的目的?？茖W(xué)技術(shù)可以改變世界，人類正處于前所未有的科學(xué)技術(shù)大爆發(fā)的時(shí)代，信息、生物、新材料、新能源、人工智能等技術(shù)的快速發(fā)展，影響并改變著人類社會(huì)的生產(chǎn)方式和生活方式，與此相應(yīng)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)發(fā)展的新模態(tài)正在形成，作為上層建筑的政治和法律及其思想意識(shí)形態(tài)也在發(fā)生變化，并適時(shí)做出調(diào)整。

本文就以生成式人工智能模型GPT（Generative Pre-trained Transformer）為代表的人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系展開研究，從哲學(xué)和法理層面剖析人工智能的本質(zhì)及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的角色和作用，探討信息時(shí)代人工智能的法律屬性和特征，解釋人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，探討兩者的法律本質(zhì)和應(yīng)用場(chǎng)景。

一、科學(xué)技術(shù)改變世界

科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新是驅(qū)動(dòng)社會(huì)發(fā)展的力量源泉，科學(xué)技術(shù)也是重要的生產(chǎn)力?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步在很大程度上決定了社會(huì)的進(jìn)步，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新可以改變世界。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，科學(xué)技術(shù)的每一次重大創(chuàng)新都深刻地影響并改變那個(gè)時(shí)代條件下的生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)，并對(duì)相應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)社會(huì)產(chǎn)生重大影響。從本質(zhì)上看，人工智能的出現(xiàn)也是生產(chǎn)力要素變化的結(jié)果，其對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的影響廣泛而深刻。①十八世紀(jì)六十年代，以瓦特改良蒸汽機(jī)的發(fā)明和應(yīng)用為代表的第一次科學(xué)技術(shù)革命，將人類帶入大機(jī)械工業(yè)時(shí)代。在這個(gè)時(shí)代，機(jī)器生產(chǎn)代替了手工勞動(dòng)，創(chuàng)造了巨大的生產(chǎn)力，促進(jìn)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。與之相應(yīng)，歐洲也從封建社會(huì)進(jìn)入資本主義社會(huì)。十九世紀(jì)六十年代，以電力技術(shù)的廣泛應(yīng)用為標(biāo)志的第二次科學(xué)技術(shù)革命，將人類帶入電氣化時(shí)代。在這個(gè)時(shí)代，生產(chǎn)力獲得極大提高，促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的突飛猛進(jìn)。二十世紀(jì)四十年代以來，以原子能技術(shù)、航天技術(shù)和電子計(jì)算機(jī)技術(shù)為代表，以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的廣泛應(yīng)用為標(biāo)志的第三次科學(xué)技術(shù)革命，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了歷史上的蒸汽機(jī)革命和電力革命，對(duì)人類社會(huì)的政治、經(jīng)濟(jì)和文化產(chǎn)生了廣泛且深刻的影響。在新技術(shù)革命的推動(dòng)下，生產(chǎn)力突飛猛進(jìn)，生產(chǎn)關(guān)系得到了根本性改善。新技術(shù)革命對(duì)人類社會(huì)的沖擊具有全方位、多維度和顛覆性的特征。數(shù)字化、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算和物聯(lián)網(wǎng)無疑是新技術(shù)革命浪潮中的佼佼者，尤其是GPT的橫空出世，更是令整個(gè)世界為之驚艷。與蒸汽機(jī)、電氣化和信息網(wǎng)絡(luò)一樣，由GPT引領(lǐng)的技術(shù)工業(yè)轉(zhuǎn)型，改變了傳統(tǒng)行業(yè)的運(yùn)營方式，開創(chuàng)了新的產(chǎn)業(yè)模式，為現(xiàn)代工業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營帶來前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。②從更廣的視角看，GPT的意義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了娛樂聊天機(jī)器人或者個(gè)人助手的范疇，它是一項(xiàng)具有深遠(yuǎn)意義的技術(shù)創(chuàng)新，直接提升了人類的生產(chǎn)力和工作效率，進(jìn)而提高了國家競(jìng)爭(zhēng)力。周鴻祎：《AI大模型：新工業(yè)革命的驅(qū)動(dòng)力和中國發(fā)展的新機(jī)遇》，載《新經(jīng)濟(jì)導(dǎo)刊》2023年第3期，第41頁。

（一）影響人類社會(huì)的基本矛盾

從哲學(xué)的角度看，矛盾是社會(huì)存在的普遍現(xiàn)象，人類從始至終都處在一個(gè)矛盾的世界中。在普遍的因果聯(lián)系中，存在著最基本的兩組矛盾：人與自然的矛盾和人與人的矛盾。就此兩者而言，人與自然的矛盾是主要矛盾，人與人的矛盾從屬于前者而成為次要矛盾。

作為一個(gè)共同體，人類社會(huì)是相對(duì)于自然界的存在，是主體意識(shí)相對(duì)于客體世界的覺醒。人類主體意識(shí)的覺醒是借助語言實(shí)現(xiàn)的，語言使經(jīng)驗(yàn)成為“我們的經(jīng)驗(yàn)”，或者說人類之所以能夠獲得自覺的經(jīng)驗(yàn)，是因?yàn)橛辛苏Z言。大約10萬年以前，地球上生活著尼安德特人（Homo neanderthalensis）和智人（Homo sapiens）。尼安德特人的腦容量比智人大許多，身體也比智人更強(qiáng)壯。按道理說，在殘酷的生存競(jìng)爭(zhēng)中，頭腦聰明且身強(qiáng)力壯的尼安德特人本應(yīng)該會(huì)勝出，然而，事實(shí)證明卻是那些身體弱小且不太聰明的智人在進(jìn)化過程中活了下來，成為人類的祖先。出現(xiàn)這種結(jié)果最重要的原因，就是當(dāng)時(shí)處于弱勢(shì)的智人發(fā)明了一種符號(hào)語言。憑借這種符號(hào)語言，智人能夠相互交流、記載和積累經(jīng)驗(yàn)，從而結(jié)成社會(huì)群體來共同抵抗來自自然的挑戰(zhàn)和困難。③潘建偉：《新量子革命》，第一屆“錢塘江論壇”演講，2017年12月16日于杭州。由此可見，誰真正地掌握了語言，也就意味著誰對(duì)這個(gè)世界擁有一個(gè)完整知識(shí)的理解，而知識(shí)從來都是人類戰(zhàn)勝自然的原生力量。

相對(duì)于人類而言，自然資源的供給呈現(xiàn)稀缺的趨勢(shì)，造成這種狀況的主要原因，是人口數(shù)量的增長和相應(yīng)的物質(zhì)生活需求增長在不斷地加重地球的負(fù)擔(dān)。在供給人類以滿足其生存和繁衍需求的過程中，作為主體的人類與作為客體的自然需要達(dá)成一種平衡。如果這種平衡被打破，就會(huì)出現(xiàn)饑荒、瘟疫、洪澇和極端氣候變化等災(zāi)難。人與自然的矛盾會(huì)沿著對(duì)抗的趨勢(shì)發(fā)展下去，因?yàn)槿丝诳倲?shù)量和物質(zhì)總需求的無限增長會(huì)持續(xù)加重地球的負(fù)載。此外，毫無節(jié)制的對(duì)生活向好的欲望會(huì)造成巨大的資源浪費(fèi)，從而激化人與自然的矛盾。如果這種對(duì)抗關(guān)系不斷延伸和擴(kuò)大，它所產(chǎn)生的勢(shì)能將會(huì)邏輯性地傳導(dǎo)給人類社會(huì)，使人與人的關(guān)系也變得緊張起來。由此可見，人與自然的關(guān)系會(huì)直接影響到人與人的關(guān)系，而且還會(huì)限制或制約后者的發(fā)展。

既然自然資源的稀缺趨勢(shì)加劇了人與人之間的關(guān)系緊張，那么應(yīng)該采取怎樣的方式來獲得和配置資源，才能緩解外部世界加諸人類社會(huì)的壓力？當(dāng)然，解決壓力最根本的方法，就是不斷加大有效供給，以此來滿足日益增長的物質(zhì)生活需要。換句話說，就是要科學(xué)調(diào)整生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)，合理配置要素資源，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，生產(chǎn)創(chuàng)造更多產(chǎn)品。在一眾措施中，改善勞動(dòng)生產(chǎn)工具，優(yōu)化要素供給條件，是文明社會(huì)的不二選擇，這也詮釋了為什么科學(xué)技術(shù)可以改變世界。

（二）生產(chǎn)力要素變化催生人工智能

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，資源是價(jià)值創(chuàng)造的必要條件，是不可或缺的生產(chǎn)力要素。最初的資源主要是山川土地、江水河流、樹木森林、空氣陽光，人們基本上是“靠山吃山，靠水吃水”。伴隨社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)生活的需求從單一逐漸變得多元，商品交換的形式也變得復(fù)雜起來。勞動(dòng)生產(chǎn)效率的增長迫使勞動(dòng)分工變得越來越細(xì)，商品交換也變得愈加頻繁，這使得人與人之間不得不保持更加緊密的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。所有這些變化都說明：外部自然界的壓力會(huì)邏輯性地傳導(dǎo)給人類社會(huì)，進(jìn)而促使人類社會(huì)關(guān)系的改變。

生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)經(jīng)常處于變動(dòng)不居的狀態(tài)。各要素條件的狀態(tài)良好，相應(yīng)的生產(chǎn)效率就會(huì)比較高。各要素條件變得不好，就會(huì)嚴(yán)重影響生產(chǎn)效率。在后者情況下，如果能夠提高要素配置效率，那么在很大程度上也可以緩解各要素條件不好所帶來的消極影響，不致使其對(duì)經(jīng)濟(jì)增長造成太大的負(fù)面效應(yīng)。如果要素條件不夠有利且要素配置效率跟不上，那么經(jīng)濟(jì)增長勢(shì)頭很可能受阻。不過，無論如何，要素配置也只是權(quán)宜之計(jì)，不是解決問題的根本方法。根本的解決方法還是要從改善和優(yōu)化要素條件入手，實(shí)現(xiàn)全要素生產(chǎn)，達(dá)到提高生產(chǎn)效率的目標(biāo)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，生產(chǎn)工具是生產(chǎn)方式的重要組成部分，在生產(chǎn)力要素結(jié)構(gòu)中占有重要地位?！肮び破涫?，必先利其器”，其中“器”指的就是生產(chǎn)工具。改造生產(chǎn)工具與提高生產(chǎn)效率之間為正相關(guān)關(guān)系，也就是說，生產(chǎn)工具越先進(jìn)，生產(chǎn)效率就越高。一般說來，圍繞生產(chǎn)工具的改造而展開的全部活動(dòng)都可以視為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新。在現(xiàn)代社會(huì)，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新在提高生產(chǎn)效率方面扮演著極為重要的角色，只有通過科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新提高要素配置效率才是經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)解厄脫困的根本路徑，換句話說，就是要通過科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)的不斷增長注入新的動(dòng)力。

ChatGPT標(biāo)志著強(qiáng)人工智能時(shí)代已到來。④史愛武：《ChatGPT：強(qiáng)人工智能時(shí)代的里程碑》，載《中華讀書報(bào)》2023年4月12日，第18版。隨著科學(xué)技術(shù)的迭代升級(jí)，通用大模型的普遍應(yīng)用也會(huì)提速，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)注入澎湃動(dòng)力。人工智能是一種涵蓋了機(jī)器學(xué)習(xí)、深度學(xué)習(xí)、自然語言處理、計(jì)算機(jī)視覺、語音識(shí)別等技術(shù)的計(jì)算機(jī)科學(xué)技術(shù)，可以使機(jī)器像人類一樣學(xué)習(xí)、推理、決策和執(zhí)行任務(wù)。利用人工智能技術(shù)自動(dòng)生成新內(nèi)容，對(duì)內(nèi)容創(chuàng)作具有顛覆性意義。這項(xiàng)技術(shù)目前主要應(yīng)用在文字、圖像、視頻、音頻、游戲以及虛擬人等領(lǐng)域。人工智能技術(shù)為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展帶來了新的機(jī)遇，成為促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)成功轉(zhuǎn)型的驅(qū)動(dòng)力量。隨著數(shù)據(jù)模型的迭代升級(jí)，人工智能在教育、文化、醫(yī)療和金融眾多領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。人工智能技術(shù)在破除傳統(tǒng)時(shí)空地域限制，推動(dòng)信息技術(shù)交流，縮短人與人之間的距離，促進(jìn)國際合作交流的同時(shí)，也加劇了行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)，在員工就業(yè)、信息安全、環(huán)境保護(hù)以及道德倫理等方面帶來新的風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)。

（三）法律是文明社會(huì)解決矛盾的基本方式

十七世紀(jì)發(fā)生在歐洲的啟蒙運(yùn)動(dòng)導(dǎo)致發(fā)生了十八世紀(jì)歐洲的工業(yè)革命，兩者之間具有內(nèi)在的因果聯(lián)系。啟蒙運(yùn)動(dòng)是一場(chǎng)資本主義性質(zhì)的反封建、反教會(huì)的思想文化運(yùn)動(dòng)，積極倡導(dǎo)建立理性有序的民主社會(huì)，運(yùn)用法治方式（rule of law）來解決社會(huì)矛盾。分別以艾薩克·牛頓和約翰·洛克為代表提出的英國啟蒙主義思想，為自然秩序和社會(huì)秩序的構(gòu)建提供了強(qiáng)大的理論基礎(chǔ)。牛頓稱，天上有一個(gè)遵循自然的上帝；洛克說，人間有一個(gè)遵守法律的國王。天上的上帝不能違背自然規(guī)律，盡管自然規(guī)律就是上帝的作品，但是他仍須尊重自己的作品；同樣地，人間的國王也不可以任意踐踏法律，雖然他也參與了法律的制定過程。牛頓和洛克所主張的自然秩序和社會(huì)秩序，其實(shí)就是理性社會(huì)運(yùn)行的基本規(guī)則。

平等地保護(hù)每一位社會(huì)成員的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是文明社會(huì)應(yīng)盡的責(zé)任。當(dāng)一項(xiàng)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果能夠被商業(yè)利用時(shí)，就意味著這項(xiàng)成果的經(jīng)濟(jì)價(jià)值得到了市場(chǎng)的認(rèn)可。科學(xué)技術(shù)成果的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，包括企業(yè)創(chuàng)新規(guī)模擴(kuò)大后所形成的企業(yè)產(chǎn)權(quán)，離不開法律的保障。對(duì)企業(yè)家和個(gè)人而言，基于法治的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，是其從事生產(chǎn)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的信心來源和制度依賴。有恒產(chǎn)者才能有恒心，在產(chǎn)權(quán)得不到尊重和保護(hù)的地方，企業(yè)家和個(gè)人就不會(huì)從事那些風(fēng)險(xiǎn)較大的長期投資，更不會(huì)有發(fā)展百年老店的長遠(yuǎn)設(shè)想，因此，持久的創(chuàng)新發(fā)展需要有堅(jiān)強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)制度作保障。只有在產(chǎn)權(quán)能夠獲得充分保障的地方，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新才能獲得內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力和可持續(xù)發(fā)展。

由于先天條件、生存環(huán)境和成長經(jīng)歷不同，在社會(huì)中生活的人們會(huì)存在各種各樣的差距，正所謂，能力有大小之分，力量有強(qiáng)弱之別。在生存競(jìng)爭(zhēng)過程中，強(qiáng)者通常能夠獲得更多的資源和機(jī)會(huì)，更容易勝出；弱者則處于相對(duì)弱勢(shì)的地位，容易落敗或被淘汰，物競(jìng)天擇似乎成為自然狀態(tài)下的天公地道。不過，隨著社會(huì)文明的進(jìn)步，這種先天造成的不平等現(xiàn)象被不斷修正。⑤“什么是文明的最初標(biāo)志？”美國人類學(xué)家瑪格麗特·米德認(rèn)為，人類文明最初的標(biāo)志是“一段愈合的股骨”。她解釋，在茹毛飲血的遠(yuǎn)古時(shí)代，斷了股骨的人，除非得到他人的幫助，否則必死無疑，因?yàn)閭卟荒艽颢C，也難逃野獸傷害。因此，一段受傷后愈合的股骨，表明傷者得到照顧并慢慢康復(fù)。這就是文明的起源。轉(zhuǎn)引自向長河：《莫忘“愈合股骨”的文明初心》，載《北京青年報(bào)》2020年4月19日，第A02版。歷史表明，在如何看待資源和財(cái)富分配的問題上，人類社會(huì)經(jīng)歷了從野蠻到文明、從簡單到復(fù)雜的漫長過程。不同的歷史發(fā)展階段，資源和財(cái)富分配的形式也不一樣，從早期簡單的商品交換，到現(xiàn)代復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。從本質(zhì)上看，無論是原始社會(huì)的個(gè)人爭(zhēng)斗，還是現(xiàn)代社會(huì)的規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)，都是資源和財(cái)富的分配問題引起的。

人有思想和意識(shí)，會(huì)做功利的比較和趨利避害的選擇，這是人類有別于其他動(dòng)物物種的主要特征。正是由于這種銘刻在基因里的功利本性，才促使人類逐漸放棄野蠻的爭(zhēng)奪劫掠，而選擇了相對(duì)文明的方式來分配資源和財(cái)富。這里所稱的文明方式，就是不斷糾正和彌補(bǔ)人類先驗(yàn)的差別，濟(jì)弱抑強(qiáng)，扶危解困，用分配正義的方式來實(shí)現(xiàn)人與人之間的實(shí)質(zhì)正義。文明進(jìn)化的經(jīng)驗(yàn)教會(huì)人類這樣一個(gè)道理，即通過野蠻的爭(zhēng)斗和劫掠來分配資源和財(cái)富，是最低效率的方式；與之相反，通過妥協(xié)和契約建立起符合人性的法律制度，借此來取長補(bǔ)短和分工合作，公平合理分配資源，才有可能達(dá)成經(jīng)濟(jì)高效、和諧共生的理想目標(biāo)。由此可見，法律是社會(huì)文明進(jìn)步的結(jié)果，是文明社會(huì)解決矛盾的基本方式。

作為命運(yùn)共同體，人類在面對(duì)自然的外部壓力時(shí)，最明智的選擇就是相互妥協(xié)、相互協(xié)作、和諧共生。唯其如此，方能組織起有效的社會(huì)生產(chǎn)，獲取必需的生產(chǎn)和生活資料，創(chuàng)造和積累財(cái)富，滿足人類生存和繁衍的基本需要。在利益的交織和沖突中，人類社會(huì)應(yīng)當(dāng)遵循人性的依歸與引導(dǎo)，依照公平正義的價(jià)值取向，建構(gòu)科學(xué)合理的制度規(guī)范，借以抑制和消除那部分自發(fā)且悖理的勢(shì)能。總而言之，建設(shè)文明的法治社會(huì)，既是人性的升華，也是歷史的選擇。人性的本質(zhì)決定了人類社會(huì)一定會(huì)從必然王國走向自由王國。

二、人工智能對(duì)當(dāng)今社會(huì)的影響

數(shù)字技術(shù)與經(jīng)濟(jì)社會(huì)的深度融合已經(jīng)成為當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的新趨勢(shì)。數(shù)字經(jīng)濟(jì)的賽道非常寬廣，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展提供了廣闊前景。采用數(shù)字智能對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和管理系統(tǒng)進(jìn)行改造，不僅可以提高生產(chǎn)效率、節(jié)省能耗、削減庫存、減少排放，而且還能更好地滿足消費(fèi)者的定制化需求，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)多元化發(fā)展。

在數(shù)字技術(shù)領(lǐng)域，尤其是芯片產(chǎn)業(yè)，各國之間在產(chǎn)業(yè)供應(yīng)鏈上的依賴度很高，由此而決定了國際交流與合作十分重要。當(dāng)外部環(huán)境變得不夠好，特別是出現(xiàn)來自他國的技術(shù)封鎖情況時(shí)，相關(guān)國家的基本反應(yīng)都是轉(zhuǎn)而強(qiáng)調(diào)自主研發(fā)和技術(shù)自立的重要性。其實(shí)，這樣做的風(fēng)險(xiǎn)很大，因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)創(chuàng)新上的自力更生具有許多不確定性：成功了固然可以縮小差距，但是不成功會(huì)加大已有的差距。因此，最好的策略不是把自己封閉起來，而是積極改善外部條件，加強(qiáng)溝通與交流，營造互利共贏的良好環(huán)境。⑥數(shù)字經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的泛安全化擔(dān)憂，使得國家之間的數(shù)據(jù)流動(dòng)和應(yīng)用面臨障礙，而克服這種障礙的有效途徑只能是國家間的合作交流、相互開放。因?yàn)閿?shù)據(jù)的跨境流動(dòng)可以產(chǎn)生很好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益，比如與醫(yī)學(xué)和生物學(xué)相關(guān)的數(shù)據(jù)流動(dòng)，可以推動(dòng)醫(yī)學(xué)和創(chuàng)新藥物研究領(lǐng)域的突破。當(dāng)然，要實(shí)現(xiàn)這樣的理想目標(biāo)，還有許多困難和挑戰(zhàn)需要戰(zhàn)勝。在國家內(nèi)部，要努力破除跨部門、跨地區(qū)和跨機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)共享障礙，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)資源配置平衡，加強(qiáng)數(shù)據(jù)隱私保護(hù)。面對(duì)世界經(jīng)濟(jì)下行的壓力，當(dāng)務(wù)之急是進(jìn)行結(jié)構(gòu)性改革，鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，促進(jìn)市場(chǎng)流動(dòng)性，盤活經(jīng)濟(jì)。

作為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果，人工智能屬于生產(chǎn)工具要素的范疇。人工智能的出現(xiàn)表明，人類社會(huì)的生產(chǎn)能力已經(jīng)達(dá)到了前所未有的高度，并且在極大程度上改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式和生活方式，對(duì)社會(huì)關(guān)系和道德倫理產(chǎn)生了深刻影響。

在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)方面，人工智能技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)⑦人工智能可以分析和處理海量的數(shù)據(jù)，從中提取出來的有用信息和統(tǒng)計(jì)分析，可以幫助企業(yè)做出正確的決策。人工智能能夠改變傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和制造方式，在制造業(yè)和其他領(lǐng)域中自動(dòng)完成許多任務(wù)，從而減少人力成本，提高生產(chǎn)效率，給新型產(chǎn)業(yè)帶來更多機(jī)會(huì)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和轉(zhuǎn)型。、競(jìng)爭(zhēng)格局⑧人工智能導(dǎo)致新的技術(shù)和業(yè)務(wù)模式不斷涌現(xiàn)，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長。人工智能有助于企業(yè)降低生產(chǎn)成本和提高效率，進(jìn)而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得更大優(yōu)勢(shì)。與此同時(shí)，人工智能還加速了產(chǎn)品開發(fā)和商業(yè)運(yùn)作的周期，打破原有產(chǎn)業(yè)的壟斷格局，使得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。、就業(yè)形勢(shì)⑨人工智能的普遍應(yīng)用對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)將會(huì)產(chǎn)生巨大沖擊，使得許多傳統(tǒng)職業(yè)和行業(yè)被自動(dòng)化技術(shù)所替代，許多人不得不轉(zhuǎn)行或下崗。例如，人工智能可以通過聊天機(jī)器人等形式提供更快速、更高效、更準(zhǔn)確的客戶服務(wù)，使企業(yè)能夠更好地滿足客戶需求。與此相對(duì)，一些新的行業(yè)和職業(yè)將會(huì)出現(xiàn)，比如開發(fā)、操作和維護(hù)人工智能技術(shù)的行業(yè)人員。雖然人工智能取代了一部分人類工作，但是一些需要?jiǎng)?chuàng)造力、人類智慧和技能的工作崗位，如藝術(shù)、文化、創(chuàng)意等仍會(huì)保存下來。人工智能的普及也將導(dǎo)致傳統(tǒng)制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，從而改變整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)。參見王軍、常紅：《人工智能對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)影響研究進(jìn)展》，載《經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)態(tài)》2021年第8期，第146-160頁。等方面的影響非常深刻，在很大程度上改變了生產(chǎn)力要素的結(jié)構(gòu)，造成了生產(chǎn)關(guān)系的變化。

在社會(huì)財(cái)富分配方面，由于人工智能技術(shù)大幅提高了生產(chǎn)效率，基于逐利的天性，資本大量涌向人工智能產(chǎn)業(yè)，造成這個(gè)領(lǐng)域資本的相對(duì)集中。人工智能本身就是大數(shù)據(jù)算法的產(chǎn)物，本性有“合縱連橫”的傾向，一旦獲得資本的加持，便會(huì)邏輯性地形成一種壟斷。如果這種自在的發(fā)展趨勢(shì)沒有受到外部力量的干預(yù)，社會(huì)財(cái)富就會(huì)向少數(shù)掌控人工智能技術(shù)的人的手里集中，如此一來，極有可能造成財(cái)富分配不均、貧富差距加大。⑩由于人工智能打破了傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式，致使部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域遭遇降級(jí)或淘汰的命運(yùn)。人工智能的影響使某些工作崗位變得過時(shí)，從而導(dǎo)致失業(yè)率增加。在資本的助力之下，社會(huì)生產(chǎn)被重新組織起來，新生產(chǎn)模式基本上排除了舊生產(chǎn)模式中的人及其生產(chǎn)工具。顯而易見，人工智能支撐的產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域所需要的勞動(dòng)力越來越少，勞動(dòng)生產(chǎn)效率反而愈來愈高。這就在客觀上造成了舊生產(chǎn)模式中大量人口的失業(yè)。面對(duì)新生產(chǎn)模式而敗下陣來這部分人，如果不能及時(shí)調(diào)整自己、努力學(xué)習(xí)和提高工作能力，則很難再回到他們熟悉的產(chǎn)業(yè)。況且，在這部分人當(dāng)中，由于年齡和知識(shí)結(jié)構(gòu)等原因，有的人根本就不可能有時(shí)間和機(jī)會(huì)再去改變自己以適應(yīng)新生產(chǎn)模式的要求。在社會(huì)的第一次分配中，這部分人所獲得的份額相對(duì)于從前會(huì)明顯減少，甚至沒有，而那些握有人工智能的技術(shù)精英和資本家卻占有了生產(chǎn)成果的絕大部分。這就在客觀上加劇了貧富差距。

在社會(huì)文化生活方面，人工智能的普遍應(yīng)用會(huì)影響千行百業(yè)，改變?nèi)藗兊纳a(chǎn)和生活方式。人工智能提供了更便捷、豐富和智能化的服務(wù)，其應(yīng)用場(chǎng)景涵蓋了文書工作、智能家居、智能醫(yī)療、智能交通、影視制作等眾多領(lǐng)域。與此同時(shí)，人工智能的普遍應(yīng)用可能會(huì)導(dǎo)致社交活動(dòng)減少，造成理解和溝通障礙，人際關(guān)系淡化等問題。人工智能還可能影響人們關(guān)于工作、休閑、消費(fèi)和社交的觀念，對(duì)于生活目標(biāo)、自我定義和行為選擇的看法，帶來許多社會(huì)倫理和道德觀念問題。

在社會(huì)運(yùn)行和治理方面，人工智能的普遍應(yīng)用可以大大提高社會(huì)管理和決策流程的效率，節(jié)約大量的人力資源成本。政府和社會(huì)組織還可以利用人工智能的數(shù)據(jù)分析和預(yù)測(cè)能力，優(yōu)化城市規(guī)劃和資源調(diào)配，提高社會(huì)治理的水平和質(zhì)量。?人工智能技術(shù)的使用同樣會(huì)給個(gè)人隱私和信息安全帶來風(fēng)險(xiǎn)，甚至被用于生成各種虛假信息進(jìn)行違法犯罪行為，嚴(yán)重?cái)_亂網(wǎng)絡(luò)傳播秩序和社會(huì)秩序。畢文軒：《生成式人工智能的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制困境及其化解：以ChatGPT的規(guī)制為視角》，載《比較法研究》2023年第3期，第158頁。與此同應(yīng)，人工智能的普遍應(yīng)用也可能會(huì)引起人們對(duì)隱私和安全的擔(dān)憂。由于編程缺陷或其他無法預(yù)料的錯(cuò)誤，人工智能可能發(fā)生難以預(yù)測(cè)的行為，產(chǎn)生危害后果。人工智能編程在預(yù)設(shè)目標(biāo)時(shí)是不會(huì)做任何道德上的考量的，并非不能設(shè)計(jì)出對(duì)抗、疏離、奴役甚至滅絕人類的目標(biāo)。由于人工智能能夠自我復(fù)制和快速擴(kuò)大自我規(guī)模，伴隨超級(jí)智能的出現(xiàn)，人工智能將變得越來越強(qiáng)大，甚至可能出現(xiàn)超越人類而不受控制的情況。

三、人工智能的價(jià)值評(píng)判

代表科學(xué)技術(shù)最高水平的人工智能有其自身發(fā)展的邏輯。當(dāng)人與自然矛盾的外部壓力加大，經(jīng)濟(jì)規(guī)律就會(huì)發(fā)自本能地傾向科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，以便生成更多的新產(chǎn)能。換言之，當(dāng)資源供給不足時(shí)，如果物質(zhì)生活需求不降反升，那么善工利器便成為人類的最佳選擇。由此可見，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新永遠(yuǎn)不會(huì)停歇自己的腳步。從本質(zhì)上講，科學(xué)技術(shù)具有工具屬性，屬于方法論范疇，其本身客觀中立，缺乏獨(dú)立意識(shí)。在哲學(xué)的認(rèn)知方面，科學(xué)可以是客觀的，因?yàn)榭茖W(xué)家都在試圖尋找真理，而這些真理能夠獨(dú)立于科學(xué)家的態(tài)度和偏見得到證實(shí)。工具屬性決定了科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍：既可以造福人類，也可能戕害眾生。因此，作為萬物之靈的人類，必須對(duì)包括人工智能在內(nèi)的科學(xué)技術(shù)保持清醒的理性判斷，干預(yù)并規(guī)制科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的自在傾向，使之按照人類命運(yùn)共同體的價(jià)值目標(biāo)向善而行。

（一）硅基生物與碳基生物之辨

作為人工智能的伴生概念，硅基生物已經(jīng)成為一種科學(xué)假說。所謂硅基生物，是指用硅作元素而構(gòu)造的物種體系，從科學(xué)意義上講，具有完全硅基成分的生命形式在現(xiàn)實(shí)世界中并不存在。硅基生物是相對(duì)于生物學(xué)意義上的碳基生物而提出的概念。從理論上講，硅基生物與碳基生物最本質(zhì)的區(qū)別是兩者賴以生成的基礎(chǔ)元素不同。碳基生物是以碳為基礎(chǔ)的生命形式，基于碳的化學(xué)特性來進(jìn)行生命活動(dòng)，也就是說，碳基生物是通過氧、氮、硫等元素的生化反應(yīng)所形成的蛋白質(zhì)和核糖核酸等有機(jī)化合物來維系生命。碳基生物能夠在水液介質(zhì)中進(jìn)行新陳代謝，其主要特征是碳—碳化合物鍵多樣且穩(wěn)定，能夠在不同環(huán)境中衍生出從單細(xì)胞到復(fù)雜生命形式的生物體系。相形之下，硅基生物是一種以硅為基礎(chǔ)的“生命形式”，硅原子比碳原子的體積大，所以硅化合物具有比碳化合物更加穩(wěn)定和堅(jiān)硬的特性。

以人工智能為代表的科學(xué)技術(shù)已經(jīng)達(dá)到了空前的水平，假以時(shí)日，人工智能強(qiáng)大的自我學(xué)習(xí)能力完全有可能發(fā)展成為一種超級(jí)智能。當(dāng)人工智能迭代到ChatGPT10的時(shí)候，硅基生物或許能躍升到食物鏈的頂端，因?yàn)橄鄬?duì)于碳基生命的人類，硅基生物具有更強(qiáng)的耐受力和更長的壽命。因此，有人曾悲觀地預(yù)測(cè)，硅基生物的出現(xiàn)不可避免，并終將取代碳基生物成為世界的王者，就像當(dāng)年稱霸地球數(shù)千萬年的恐龍最終被哺乳動(dòng)物取代一樣。?參見王學(xué)軍：《硅基生物設(shè)想》，載《浙江化工》2019年第12期，第32頁。

面對(duì)蓬勃發(fā)展且難以把控的人工智能，人類社會(huì)陷入了一種普遍的焦慮，甚至產(chǎn)生了哲學(xué)層面的意義危機(jī)。一百多年以前，在歐洲的那場(chǎng)科學(xué)技術(shù)革命幾乎從根基上瓦解了基督教信仰，導(dǎo)致當(dāng)時(shí)的社會(huì)出現(xiàn)價(jià)值真空和意義危機(jī)，許多人驚呼“上帝已死”?十九世紀(jì)八十年代，包括德國在內(nèi)的西方資本主義世界，正在經(jīng)歷一場(chǎng)嚴(yán)重的思想和道德危機(jī)，許多被奉為神圣的國家觀念、社會(huì)秩序和道德觀念被人們所拋棄。尼采所稱的“上帝已死”是在表達(dá)一種哲學(xué)觀點(diǎn)?！吧系邸币呀?jīng)不再是人們生活的中心，人們已經(jīng)開始將思考和決策交由自己的理性掌控。弱者的無能創(chuàng)造了彼岸世界，那個(gè)無人的、非人的世界。上帝的地獄就是對(duì)人類的愛和憐憫，它使人帶上鐐銬，使人落入自己布下的羅網(wǎng)。當(dāng)人強(qiáng)大起來時(shí)，上帝就不再被需要。上帝應(yīng)當(dāng)被殺死，并已經(jīng)被殺死，他死于對(duì)人類的憐憫，憐憫是釘死愛人類者的十字架。參見［德］弗里德里希·尼采：《上帝死了——尼采文選》，戚仁譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店上海分店1989年版，第259-269頁。，再也找不到生命存在的意義。現(xiàn)如今，另一輪科學(xué)技術(shù)革命出現(xiàn)，人工智能在取代人類工作機(jī)會(huì)的同時(shí)，也動(dòng)搖了人類作為萬物之靈的信仰。人們?cè)僖淮蜗萑胍饬x危機(jī)之中，開始懷疑是否真的有一種更為高級(jí)的文明形態(tài)正在取代人類文明。

其實(shí)人類信仰的基礎(chǔ)是非常薄弱的，無論“上帝”有沒有“死”，人類都會(huì)陷入意義危機(jī)，因?yàn)闃?gòu)建這種意義假設(shè)的基礎(chǔ)本身就有問題。所謂的理想世界其實(shí)是人類用來自我安慰的烏托邦，沒有理想世界指引，人們并不一定會(huì)陷入虛無的狀態(tài)。虛無的真相并不直接導(dǎo)致消極，消極的根本原因在于執(zhí)著于絕對(duì)本質(zhì)的信念。如果你相信這個(gè)世界存在絕對(duì)本質(zhì)的話，那么當(dāng)你歷經(jīng)千辛萬苦仍舊找不到它的時(shí)候，你就會(huì)產(chǎn)生挫敗感，感覺萬念俱灰。倘若你能從幻覺中醒來，意識(shí)到人生的意義并不依賴于這個(gè)絕對(duì)本質(zhì)，那么也就沒有什么好絕望的了。當(dāng)你不再執(zhí)念于這個(gè)世界到底有沒有意義的時(shí)候，你便重新獲得了自由。生命活動(dòng)的標(biāo)志就是確立自己的價(jià)值觀，這是生命的力量，憑借這種力量人們可以戰(zhàn)勝虛無。如果生活是無限次的重復(fù)，那么生活的意義取決于我們?nèi)绾误w驗(yàn)和評(píng)價(jià)當(dāng)下的生活。憑靠主觀意志去創(chuàng)造屬于自己生命意義的人，便是尼采所稱的超人。?尼采敏銳地看到了這場(chǎng)發(fā)生在歐洲的精神危機(jī)，因此，他借“查拉圖斯特拉”這個(gè)虛構(gòu)的超人形象向歐洲和世界宣告了這種精神文明的危機(jī)，并呼喚一種生機(jī)勃勃的人類的出現(xiàn)。同注釋?，第306-328頁。尼采分別采用了“奴隸道德”和“主人道德”兩個(gè)概念來表明自己的價(jià)值觀。所謂“奴隸道德”，就是放棄自己生命的激情，用虛假的思想來約束和安慰自己，卻把人生的希望寄托在虛妄的觀念之中。所謂“主人道德”，就是放棄一切幻覺，直面虛無和荒謬，用生命的激情去自我創(chuàng)造。尼采的思想給了我們這樣一種積極的啟示：不論人工智能多么強(qiáng)大，也不論外部世界如何變化，人類唯一能把握的只有自己的生命意志與生命體驗(yàn)，即使現(xiàn)實(shí)是荒謬的，甚至是虛無的，人類仍然可以選擇直面這種荒謬和虛無。

碳基生物和硅基生物不是平行的兩個(gè)生命系統(tǒng)，應(yīng)該是主體與客體、創(chuàng)造與被創(chuàng)造的關(guān)系。以碳基生物為本質(zhì)的人類，是地球上的萬物之靈，是獨(dú)立于大自然的主體世界，與之相對(duì)，大自然的萬千事物都是主體之外的客體實(shí)在。由此可見，代表硅基生物最高形式的人工智能，只是以碳基生物為載體的人類精神活動(dòng)的產(chǎn)物。人工智能沒有改變?nèi)诵?，也不可能改變?nèi)诵?，它只是在質(zhì)和量兩個(gè)維度上拓展和增強(qiáng)了人類博弈自然的能力。

在判別人工智能創(chuàng)作能否等同于自然人創(chuàng)造的問題上，“有無思想力”應(yīng)該是判斷是與非的重要標(biāo)準(zhǔn)。自然人具有主體思想意識(shí)，包括理智、意志、創(chuàng)作動(dòng)機(jī)和創(chuàng)作意圖等思想力。思想力是人類特有的生物屬性。一個(gè)作品表現(xiàn)出來的思想深度和內(nèi)涵往往是獨(dú)創(chuàng)性的集中體現(xiàn)，而獨(dú)創(chuàng)性是衡量其能否構(gòu)成作品的主要標(biāo)準(zhǔn)。按照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，人工智能的創(chuàng)作很難滿足著作權(quán)法對(duì)作品的要求，因?yàn)槿斯ぶ悄苤皇菃渭兊赝ㄟ^學(xué)習(xí)規(guī)則、爬取數(shù)據(jù)和深度算法來進(jìn)行所謂的創(chuàng)作。換句話說，人工智能并不具有自我意識(shí)和創(chuàng)作意圖，只是在程序的預(yù)設(shè)之下進(jìn)行的模擬訓(xùn)練。當(dāng)然，這并不排除在特殊情況下，人工智能的創(chuàng)作也具有一定程度上的創(chuàng)造性或獨(dú)創(chuàng)性，然而這不過是形而上學(xué)的表象，隱藏在背后的卻是完全不同的邏輯。在通常情況下，自然人創(chuàng)作的作品包含思想內(nèi)涵、思想表達(dá)、情感活動(dòng)等基本特征，人工智能產(chǎn)生的作品則基于概率推理和統(tǒng)計(jì)分析，缺乏創(chuàng)造性的思維與思考。由于人工智能的創(chuàng)作不是思想活動(dòng)的成果，因此，不能將之與自然人創(chuàng)作的作品相提并論。

（二）人工智能的法律規(guī)制

科學(xué)技術(shù)與法律的關(guān)系其實(shí)就是人類社會(huì)如何把控科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新與發(fā)展的問題。通過法律來調(diào)整人工智能所引起的新型社會(huì)關(guān)系，規(guī)避人工智能未來可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，是人類社會(huì)的明智選擇。如果缺乏嚴(yán)格的限制和充分的監(jiān)管，人工智能技術(shù)可能會(huì)引發(fā)許多消極結(jié)果。如果人工智能真的能夠超越人類智力水平成為超強(qiáng)智能，那么，它將成為人類難以預(yù)測(cè)、無法控制的變量。由于人工智能缺乏道德上的判斷力，如果被惡意利用，譬如自動(dòng)化殺戮或破壞系統(tǒng)，極有可能給人類造成大規(guī)模的傷害。就現(xiàn)有技術(shù)而言，人工智能的安全性遠(yuǎn)不夠可靠，可能被黑客攻擊，或被恐怖、犯罪組織濫用的命門很多。再者，還有可能因?yàn)槿斯ぶ悄芟到y(tǒng)存在的漏洞被誤用而引發(fā)事故或?yàn)?zāi)難，比如，自動(dòng)駕駛技術(shù)造成的交通事故，高頻交易系統(tǒng)引發(fā)的金融崩盤，等等。此外，因人工智能的普遍應(yīng)用而帶來的勞動(dòng)力成本下降，還可能造成規(guī)模性的失業(yè)，間接引發(fā)社會(huì)失穩(wěn)和動(dòng)蕩。依靠大數(shù)據(jù)和算法進(jìn)行的決策和預(yù)測(cè)，也很容易導(dǎo)致歧視和偏見等問題。

所有這些問題都會(huì)嚴(yán)重影響人類社會(huì)的發(fā)展與進(jìn)步，甚至將人類社會(huì)引向錯(cuò)誤和毀滅的方向。有鑒于此，必須建構(gòu)起與人工智能相適應(yīng)的法律機(jī)制，積極主導(dǎo)并理性謹(jǐn)慎地規(guī)制和利用人工智能，以確?？茖W(xué)技術(shù)的研發(fā)和使用具有道義上的正當(dāng)性和經(jīng)濟(jì)上的有效性，符合人類命運(yùn)共同體的發(fā)展目標(biāo)。

四、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律本質(zhì)

科學(xué)技術(shù)的每一次迭代都會(huì)在很大程度上引發(fā)當(dāng)時(shí)社會(huì)生產(chǎn)力結(jié)構(gòu)的變化，繼而影響相應(yīng)生產(chǎn)關(guān)系的改變。人工智能也不例外，由于海量資本集中在人工智能高地，使得擁有或掌握人工智能技術(shù)的人很容易成為自然資源和社會(huì)財(cái)富的掠食者，客觀上加速了自然資源和社會(huì)財(cái)富分配的失衡。作為生產(chǎn)關(guān)系與資源分配的調(diào)節(jié)器，知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以在兩個(gè)方面有所作為：一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擬制中按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)選擇客體內(nèi)容；二是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用中按照公平正義的價(jià)值取向劃定權(quán)利的邊界和范圍。簡而言之，就是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部注入國家意志的可塑性內(nèi)容，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部劃出人類共同資源和財(cái)富的疆域。

（一）人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邂逅

在時(shí)代發(fā)展的十字街頭，人工智能與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不期而遇或許是歷史的宿命。如果說作為科學(xué)技術(shù)的人工智能是一種必然，那么作為法律機(jī)制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是一種應(yīng)然。在唯物主義看來，必然是事實(shí)，屬于客觀范疇；應(yīng)然是判斷，屬于主觀范疇。在排除任何外部干擾的情況下，客觀性決定了科學(xué)技術(shù)會(huì)按照自身的邏輯發(fā)展，由此而形成的趨勢(shì)具有自發(fā)性。從哲學(xué)角度上看，不具主體意義的科學(xué)技術(shù)應(yīng)屬于純粹的客體實(shí)在。相對(duì)于人類主體而言，科學(xué)技術(shù)從來都是思想的對(duì)象而不是思想的本身，始終處于工具客體的地位。換句話說，科學(xué)技術(shù)不具有思想和思想的能力，不具有是非善惡的道德觀，其自身無法確定價(jià)值取向或進(jìn)行價(jià)值判斷。從這種意義上說，包括GPT在內(nèi)的人工智能無論怎樣升級(jí)迭代，即使達(dá)到超級(jí)智能的水平，也不可能反客為主，取代或掌控人類。理由非常簡單，因?yàn)槿斯ぶ悄軟]有思想和靈魂。當(dāng)然，也可以換個(gè)維度來考察，如果未來某一天人工智能真的超越了人類智力水平而成為一種客觀存在，也只是表明出現(xiàn)了異化現(xiàn)象，并不意味以碳基生物為本質(zhì)的人類主體的消逝。

科學(xué)技術(shù)的自發(fā)傾向具有很大的不確定性，它會(huì)按照自身的邏輯去發(fā)展而罔顧任何道義上的責(zé)任。技術(shù)本身對(duì)于其對(duì)人類社會(huì)可能產(chǎn)生的意義是沒有感覺和意識(shí)的。真正有感覺、有意識(shí)的是那些掌握了該技術(shù)的人類。在善工利器的問題上，具有主體意識(shí)的人類不應(yīng)任憑科學(xué)技術(shù)自在發(fā)展，應(yīng)該將其納入自己的道德評(píng)價(jià)體系，根據(jù)人類的理性和主觀意志規(guī)劃科學(xué)技術(shù)發(fā)展的目標(biāo)和軌道。從法學(xué)意義上說，相對(duì)科學(xué)技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)是主觀見之于客觀的理想機(jī)制，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律范式來駕馭科學(xué)技術(shù)的發(fā)展進(jìn)程和方向，以達(dá)到為人類社會(huì)服務(wù)的價(jià)值目標(biāo)，也許就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的使命所在。

（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性基礎(chǔ)

自然權(quán)利是每個(gè)人與生俱來的權(quán)利，包括生命、自由、財(cái)產(chǎn)等權(quán)利。與自然權(quán)利相對(duì)應(yīng)的是社會(huì)權(quán)利（亦稱法定權(quán)利），是在社會(huì)法律和制度框架下賦予公民個(gè)人的權(quán)利，包括言論自由、財(cái)產(chǎn)權(quán)、選舉權(quán)和平等權(quán)等權(quán)利。在現(xiàn)代社會(huì)中，社會(huì)權(quán)利一般是由政府或社會(huì)組織賦予，通過法律或社會(huì)契約來體現(xiàn)和保障。相對(duì)于自然權(quán)利，社會(huì)權(quán)利更具體、實(shí)在，在現(xiàn)實(shí)中的應(yīng)用場(chǎng)景也更生動(dòng)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)由法律確立并通過制度規(guī)范進(jìn)行保護(hù)和行使，其效力由法律法規(guī)來確定并予以保障。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的享有和使用，須經(jīng)過特別的申請(qǐng)、審查與授權(quán)程序，由此可見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是自然法意義上的自然權(quán)利，而是由國家權(quán)力機(jī)關(guān)為自然人的創(chuàng)造性勞動(dòng)成果而設(shè)立的法定權(quán)利。不過，需要指出的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)雖然是法定權(quán)利，保護(hù)的卻是個(gè)人創(chuàng)造財(cái)富的自然權(quán)利。也就是說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目的是保護(hù)自然人的智力創(chuàng)造成果，是對(duì)人的創(chuàng)造力的尊重。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有利于鼓勵(lì)創(chuàng)新和投資，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)公平正義。

作為法律擬制的權(quán)利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在不同國家具有不同的制度內(nèi)涵。自然權(quán)和法定權(quán)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的兩種重要成分，其中自然權(quán)成分決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性，法定權(quán)成分決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征。這個(gè)看似矛盾的權(quán)利復(fù)合體，卻是對(duì)立統(tǒng)一的法律實(shí)在，兩者的有機(jī)結(jié)合構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)別于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要特征。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自然權(quán)屬性為其合法性提供了堅(jiān)實(shí)的法理基礎(chǔ)。自然法主張，每個(gè)人都擁有與生俱來先驗(yàn)的東西，對(duì)于這些先驗(yàn)的東西，實(shí)在法只能確認(rèn)而不能創(chuàng)設(shè)。勒內(nèi)·笛卡爾（René Descartes）將這些先驗(yàn)的東西稱為“天賦觀念”，洛克稱之為“天賦能力”，自然法則統(tǒng)稱為“天賦人權(quán)”。由于每個(gè)人的生命權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)都是先驗(yàn)的，神圣不可剝奪，所以才被稱為天賦人權(quán)。這種觀念并非僅僅停留在思想家的思想層面，而是為文明社會(huì)的法律制度所廣泛接受，并演繹為許多的典章文獻(xiàn)。例如，法國《人權(quán)宣言》第1條就宣稱；“人生來就是而且始終是自由的?！睆淖匀环ǖ慕嵌瓤?，人與生俱來就有思想、創(chuàng)造、發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的能力，這些天賦的能力屬于個(gè)人而不屬于國家。因此，當(dāng)一個(gè)人在思想、文化和科學(xué)技術(shù)等方面做出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)時(shí)，他就理所當(dāng)然地應(yīng)當(dāng)獲得經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)和法律上的保護(hù)。洛克的勞動(dòng)創(chuàng)造說?參見［英］約翰·洛克：《政府論》（下篇），瞿菊農(nóng)、葉啟芳譯，商務(wù)印書館1964年版，第19頁。和盧梭的社會(huì)契約論?參見［法］讓·盧梭：《社會(huì)契約論》，何兆武譯，商務(wù)印書館1980年版，第31頁。都為上述觀點(diǎn)提供了有力的理論支持。把創(chuàng)造性的智力活動(dòng)與普通的體力勞動(dòng)看成本質(zhì)相同的勞動(dòng)，這是自然法順應(yīng)時(shí)代要求對(duì)現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)作出的全新闡釋。正是因?yàn)橛辛俗匀环ɡ碚摰闹?，現(xiàn)代社會(huì)才能如此理直氣壯地將科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新成果納入財(cái)產(chǎn)權(quán)法律的框架之中。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性主要來自實(shí)在法對(duì)自然權(quán)的確認(rèn)，不過，除了包含自然權(quán)成分外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)還包括法定權(quán)成分。對(duì)于后者，需要考量的因素有很多，各個(gè)國家都會(huì)根據(jù)具體情況量身打造符合本國國情的法律法規(guī)，以確定這部分權(quán)利內(nèi)容。權(quán)力機(jī)構(gòu)在做選擇時(shí)，哪些內(nèi)容合適，哪些內(nèi)容不合適，均聽命于國家意志。當(dāng)然，國家意志也不能任意所為，而是要受到自然法和國際法原則的制約，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的所有法律權(quán)利，都必須在自然法和國際法的價(jià)值準(zhǔn)則下建構(gòu)和運(yùn)行。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定權(quán)特征是由其權(quán)利客體所決定的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利客體是人類智慧勞動(dòng)的成果，是無形的精神財(cái)富。人類文明之所以能夠進(jìn)步如斯，完全是由于匯聚了先輩們薪火相傳的文化遺產(chǎn)。面對(duì)浩瀚無際的知識(shí)海洋，知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同法律打造出來的容器，不斷汲取文明知識(shí)的營養(yǎng)。然而，這樣的“汲取”不應(yīng)該是無休止的，而應(yīng)該是弱水三千，只取一瓢飲。換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界應(yīng)當(dāng)止于自然人智慧創(chuàng)造的外延。人類精神財(cái)富的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化過程，其實(shí)就是將精神財(cái)富私有化的過程。在這個(gè)過程中，采取什么樣的標(biāo)準(zhǔn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃出權(quán)利邊界，以區(qū)分公共資源與私人權(quán)利，是一個(gè)主體認(rèn)知和判斷問題。當(dāng)然，這種主體認(rèn)知和判斷不能脫離作為客體的精神財(cái)富展開。因?yàn)槿绻麤]有人類的智慧創(chuàng)造，知識(shí)產(chǎn)權(quán)便失去賴以存在的客觀基礎(chǔ)。從這種意義上講，正是個(gè)人的智慧創(chuàng)造為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性撐起了一片江山。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)建過程中，不可避免地會(huì)摻雜主體的意識(shí)和意志。由于不同國家的國體和政體存在著各種各樣的差別，因此，各個(gè)國家通過本國的立法程序擬制出來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也具有本國特色，這也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性特征作了很好的解釋。

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律屬性

民事法律所稱的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)存在許多不同，其中一個(gè)重要區(qū)別就是它們的生成過程不同。物權(quán)指的是對(duì)物所擁有的權(quán)利，物有形可觸摸，如房屋、土地和車輛等。物權(quán)的取得通常是基于占有、使用和交付等行為，物權(quán)可以在一定期限內(nèi)獲得收益，具有直接性、排他性和絕對(duì)性等法律屬性。相形之下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是針對(duì)精神成果客體所設(shè)立的法律權(quán)利，涉及思想、創(chuàng)意和創(chuàng)新成果等無形財(cái)產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得一般通過法定程序?qū)崿F(xiàn)，同樣具有排他性和可轉(zhuǎn)讓性等法律屬性，能夠保障權(quán)利人在法定期限內(nèi)獲得經(jīng)濟(jì)利益的回饋，不過，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不具有物質(zhì)形態(tài)，其生成和保護(hù)的過程均依賴制度的保障。

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取向

知識(shí)產(chǎn)權(quán)所包含的價(jià)值取向貫穿立法和司法的全過程。在立法過程中，立法者在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體進(jìn)行建構(gòu)時(shí)，需要堅(jiān)持習(xí)近平法治思想，依照內(nèi)心確信的價(jià)值準(zhǔn)則施行，體現(xiàn)公平正義、尊敬人性、自由平等、鼓勵(lì)創(chuàng)新等價(jià)值準(zhǔn)則。什么樣的智慧成果應(yīng)當(dāng)受到法律保護(hù)，什么樣的智慧成果須排除在外，都必須遵照法律之上的價(jià)值準(zhǔn)則。司法過程也一樣，對(duì)哪些客體對(duì)象予以特殊保護(hù)，對(duì)哪些客體對(duì)象予以普通保護(hù)，法律之上的價(jià)值準(zhǔn)則同樣具有引導(dǎo)意義。

1.公平正義

公平正義是法律之上的價(jià)值準(zhǔn)則，是最高位階的評(píng)判準(zhǔn)則。根據(jù)該準(zhǔn)則，社會(huì)的資源、財(cái)富和利益必須在全體社會(huì)成員之間公平合理分配。公平正義可以具體地表現(xiàn)為權(quán)利公平、機(jī)會(huì)公平、規(guī)則公平和救濟(jì)公平等內(nèi)容。

洛克在《政府論》（下篇）中提出這樣一種觀點(diǎn)，人在自然狀態(tài)中是獨(dú)立的，享有一種被稱之為天賦人權(quán)的自然權(quán)利。為了保證各自和相互之間的利益不因社會(huì)的無序而遭受侵害，人們須在彼此之間建立一種契約關(guān)系。根據(jù)契約關(guān)系，人們?cè)敢夥艞壸约旱囊徊糠肿匀粰?quán)利，并將這部分權(quán)利讓渡給一個(gè)大家共同認(rèn)可的權(quán)力政府，以換取保留下來的那部分權(quán)利能夠獲得法律的充分保障。政府的權(quán)力來源于社會(huì)成員讓渡出來的那部分權(quán)利，因此，政府的合法性是來自社會(huì)成員的讓渡而不是上帝的神授。洛克強(qiáng)調(diào)，雖然政府依據(jù)社會(huì)契約建立，但是，絕大部分的自然權(quán)利仍舊保留在社會(huì)成員的手里，對(duì)于這部分未交出的生命、自由和財(cái)產(chǎn)等自然權(quán)利，政府無權(quán)剝奪。洛克堅(jiān)信，自然權(quán)的核心就是保障個(gè)人權(quán)利不受專制暴政的侵害，建立政府的目的就是為了保護(hù)公民的基本權(quán)利不受侵犯。社會(huì)契約的過程就是個(gè)人所擁有的自然權(quán)利轉(zhuǎn)換成為現(xiàn)實(shí)公民自由權(quán)利的過程。公民自由是公民在具有政治和法律秩序（法治）的社會(huì)中生活的權(quán)利。政府的目的就是為了保護(hù)公民的生命、自由和財(cái)產(chǎn)不受他人的剝奪和侵犯，政府絕對(duì)不能不受限制或者不經(jīng)過正當(dāng)程序而任意剝奪公民的基本權(quán)利。洛克還承認(rèn)，當(dāng)個(gè)人將自己的權(quán)利讓渡給政府之后，便不能再隨意撤回，因?yàn)槟菢泳褪チ私M建政府的意義和目的。因此，個(gè)人在交出自己部分自然權(quán)利的時(shí)候，為了防止政府濫用權(quán)力，個(gè)人在讓渡自己部分自然權(quán)利的同時(shí)，必須對(duì)政府的權(quán)力進(jìn)行制約，以確保公民與政府之間的相互承諾不被違反。?同注釋?，第60頁。

自然正義本身是目的而不是手段。亞里士多德認(rèn)為，自然正義作為出于自然的東西對(duì)自然而言是不能變動(dòng)的，在眾神之間即存在著永恒的自然正義；自然正義作為實(shí)際的政治正義可能是變動(dòng)的，但是它不因人為的有目的的制度化措施而變動(dòng)，而只能隨著人類對(duì)自然認(rèn)識(shí)和改造能力的進(jìn)步而變動(dòng)。?《北京大學(xué)法學(xué)百科全書》編委會(huì)：《北京大學(xué)法學(xué)百科全書：中國法律思想史·中國法制史·外國法律思想史·外國法制史》，北京大學(xué)出版社2000年版，第1119頁。

社會(huì)正義是自然正義的社會(huì)反映，是關(guān)乎倫理道德的命題。在現(xiàn)代社會(huì)，市場(chǎng)的信念建立在社會(huì)正義的基礎(chǔ)之上，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值基礎(chǔ)是社會(huì)全體成員共同認(rèn)可的道德標(biāo)準(zhǔn)。如果一個(gè)社會(huì)脫離了社會(huì)正義，混淆了善惡良知，那么這個(gè)社會(huì)便會(huì)陷入無序和混亂。對(duì)現(xiàn)代社會(huì)而言，社會(huì)正義就是對(duì)個(gè)人自由權(quán)利和財(cái)產(chǎn)權(quán)利的尊重。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須遵守公平正義的價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)同樣須符合公平正義的價(jià)值準(zhǔn)則。利益沖突時(shí)，社會(huì)正義原則提供了一種在社會(huì)的基本制度中分配權(quán)利和義務(wù)的辦法，確定了社會(huì)合作的利益和負(fù)擔(dān)的適當(dāng)分配。?［美］約翰·羅爾斯：《正義論》，何懷宏、何包鋼、廖申白譯，中國社會(huì)科學(xué)出版社1988年版，第2-3頁。在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，法治原則與公平正義緊密相關(guān)。對(duì)于個(gè)人權(quán)利的保護(hù)僅依靠合乎正義的立法是不充分的，還必須有法治原則作為保障。

2.尊重人性

十七八世紀(jì)的啟蒙思想家將人道主義思想融入法理學(xué)中，由此而形成了自然法學(xué)說。自然法是普遍存在的自然理性，是普遍知識(shí)的道德標(biāo)準(zhǔn)。自然法認(rèn)為，每個(gè)人都享有尊嚴(yán)，尊重人性就是要尊重以人為本的主體世界秩序。自然法與正義緊密相關(guān)，具有不證自明、普遍適用的公正性。亞里士多德認(rèn)為，自然正義產(chǎn)生了自然法，它是人類理性的體現(xiàn)，是人們行為的道德準(zhǔn)則，也是國家制定實(shí)在法的基礎(chǔ)。?同注釋?。自然法的性質(zhì)是其永恒不變的規(guī)范，它命令人們履行自己的社會(huì)義務(wù)，禁止人們做壞事。以人性為中心的自然法構(gòu)成了實(shí)在法的基礎(chǔ)，人們只有按照自然法的要求建立國家、制定法律，才符合人的本性要求。

3.自由平等

自由被譽(yù)為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新之母，原因在于離開了自由的前提，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新就會(huì)受到束縛，從而失去動(dòng)力和源泉。當(dāng)人們談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性時(shí)，必須看到它在多大程度上肯定了自由，因?yàn)樽杂墒侵R(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀的最好呈現(xiàn)。自由是人類社會(huì)永恒的話題，尤其是當(dāng)它面臨挑戰(zhàn)的時(shí)候。在追求和捍衛(wèi)自由的路上，許多啟蒙思想家是無法繞開的思想者，就像物理學(xué)繞不開牛頓和愛因斯坦，經(jīng)濟(jì)學(xué)繞不開亞當(dāng)·斯密一樣。這些啟蒙思想家關(guān)于自由的理論也總是圍繞“自由為何總是遭受詰難”的恒久命題展開。

1644年英國思想家約翰·彌爾頓發(fā)表了《論出版自由》，首次提出“出版自由”的概念。彌爾頓認(rèn)為，人普遍具有理性，而理性是由理智和意志兩個(gè)因素構(gòu)成的：理智負(fù)責(zé)判斷，意志負(fù)責(zé)選擇。自由的核心就是理智和意志不受羈絆，一個(gè)能夠理智思考并自由選擇的人，才是真正的自由人。所謂自由，就是每個(gè)人經(jīng)過深思熟慮之后所做出來的理性選擇，自由允許我們讀懂自己，了解自己真正的選擇。

亞當(dāng)·斯密則從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度闡釋了自由的意義，他認(rèn)為，個(gè)人交易自由是個(gè)人自由中最重要的內(nèi)容。在法律框架下，一切限制個(gè)人利用其所能獲得的合法手段去謀求自己經(jīng)濟(jì)利益的做法都不具有正義性，都是不道德的。對(duì)經(jīng)濟(jì)的任何干預(yù)都是對(duì)個(gè)人交易自由的限制，都會(huì)侵犯?jìng)€(gè)體的權(quán)利和自由。

伊曼努爾·康德則從哲學(xué)的角度對(duì)自由作出定義，“自由不是你想做什么就能做什么，而是你不想做什么就可以不做什么”。同理可證，思想自由是絕對(duì)的，行動(dòng)自由是相對(duì)的。康德的這種主張，為依照正當(dāng)法律程序來規(guī)制自由提供了哲學(xué)上的依據(jù)。

以賽亞·伯林為我們提供了一個(gè)關(guān)于自由的全新視角，他從“消極自由”和“積極自由”兩個(gè)維度對(duì)自由進(jìn)行了闡釋。在他看來，所謂“消極自由”，就是個(gè)體活動(dòng)免于遭受干涉、阻礙、強(qiáng)制或侵犯的權(quán)利。不過，這種命題方式的破綻非常明顯：一個(gè)人既然可以不受限制地行動(dòng)，那么同樣可以毫無節(jié)制地侵犯他人，因?yàn)椤袄堑淖杂删蜁?huì)成為羊的末日”。為了彌補(bǔ)這種理論上的破綻，伯林提出，消極自由必須建立在兩個(gè)前提之下：一個(gè)是法律規(guī)制，一個(gè)是自然權(quán)保留。?? 以賽亞·伯林認(rèn)為，所謂自然權(quán)保留，就是指最低限度的、神圣不可侵犯的私人領(lǐng)域。這個(gè)領(lǐng)域包括但不限于：生命、財(cái)產(chǎn)、言論、思想和宗教信仰?！叭祟惿娴哪承┓矫姹仨氁廊华?dú)立于社會(huì)控制之外，不管這個(gè)保留地多么小，只要入侵它，都將是專制?！保塾ⅲ菀再悂啞げ郑骸蹲杂烧摗?，胡傳勝譯，譯林出版社2003年版，第194頁。? 以賽亞·伯林認(rèn)為：“正是這種‘積極’自由的概念——不是‘免于……’的自由，而是‘去做……’的自由——導(dǎo)致一種規(guī)定好了的生活，并常常成為殘酷暴政的華麗偽裝?！蓖⑨孾42]，第200頁。所謂“積極自由”，就是個(gè)體主動(dòng)掌控自我的行為，也就是說，用自己的意志來行動(dòng)。在伯林看來，“積極自由”暗含著一種“人格分裂”的屬性，人由于有動(dòng)物性的一面，所以在欲望或感情的驅(qū)使下，往往無法支配自己實(shí)現(xiàn)“積極自由”，因此，人必須“分裂”出一個(gè)“理智人格”來控制其動(dòng)物的本能，以此將自己塑造得更加完美和理想化。?? 以賽亞·伯林認(rèn)為，所謂自然權(quán)保留，就是指最低限度的、神圣不可侵犯的私人領(lǐng)域。這個(gè)領(lǐng)域包括但不限于：生命、財(cái)產(chǎn)、言論、思想和宗教信仰。“人類生存的某些方面必須依然獨(dú)立于社會(huì)控制之外，不管這個(gè)保留地多么小，只要入侵它，都將是專制?！保塾ⅲ菀再悂啞げ郑骸蹲杂烧摗?，胡傳勝譯，譯林出版社2003年版，第194頁。? 以賽亞·伯林認(rèn)為：“正是這種‘積極’自由的概念——不是‘免于……’的自由，而是‘去做……’的自由——導(dǎo)致一種規(guī)定好了的生活，并常常成為殘酷暴政的華麗偽裝?！蓖⑨孾42]，第200頁。

4.鼓勵(lì)創(chuàng)新

人的創(chuàng)新能力無法被規(guī)劃，科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新只能來自思想的自由。創(chuàng)新的模式有兩種：一種是重新闡釋問題，一種是顛覆性破壞。前者如牛頓，用“引力假說”和“慣性假說”重新闡釋了亞里士多德的“四元素”運(yùn)動(dòng)觀，重新定義了運(yùn)動(dòng)的本質(zhì)，并由此拉開了古典力學(xué)的大幕。后者如康德，用“認(rèn)識(shí)論”徹底顛覆了圍繞自然客體認(rèn)識(shí)世界的傳統(tǒng)觀念，提出“只有自然客體符合人的先驗(yàn)形式才可以被人認(rèn)知”的論斷。在許多場(chǎng)合下，創(chuàng)新只是創(chuàng)新者的靈光乍現(xiàn)。智慧屬于個(gè)體的天賦，隱藏于個(gè)體之中，是無法通過規(guī)劃和設(shè)計(jì)去實(shí)現(xiàn)的，甚至與個(gè)體是否努力都沒有關(guān)系。擁有天賦的人能夠通過轉(zhuǎn)移重點(diǎn)、置換條件、顛覆思維等方式，從司空見慣的普通事物中找出與眾不同的蹊徑，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新和超越。由此可見，鼓勵(lì)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新最好的方法，不是創(chuàng)造多么好的物質(zhì)條件，而是捍衛(wèi)人的想象力和思想自由。不過，從工具理性的角度出發(fā)，既然創(chuàng)造力是源于對(duì)傳統(tǒng)觀念的顛覆，那么人的想象力就可能產(chǎn)生破壞性。相對(duì)于傳統(tǒng)而言，創(chuàng)新的思想在某種程度上會(huì)有潛在的危險(xiǎn)性，正如哥白尼的“日心說”之于基督教，達(dá)爾文的“進(jìn)化論”之于“神創(chuàng)論”。當(dāng)一種文明以穩(wěn)定作為唯一追求時(shí)，就會(huì)本能地阻止那些在他們看來具有危險(xiǎn)的創(chuàng)新，因?yàn)榻鉀Q這些危險(xiǎn)的創(chuàng)新比解決那些問題本身更重要，也更簡單。

自十七世紀(jì)歐洲工業(yè)革命以來，幾乎所有的重大科學(xué)技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)造都發(fā)生在西方世界，簡單地把這種現(xiàn)象歸結(jié)為歷史的偶然，顯然不具有說服力，這種現(xiàn)象背后的決定性原因是西方國家的社會(huì)結(jié)構(gòu)和法律制度。解析這種原因時(shí)不難發(fā)現(xiàn)，西方社會(huì)建立在“二元對(duì)立”的結(jié)構(gòu)上，世俗與神權(quán)的博弈、私權(quán)與公權(quán)的對(duì)峙，以及不斷標(biāo)新立異、尋求變革的工商業(yè)文明，都使西方社會(huì)始終處于動(dòng)態(tài)發(fā)展中?！岸Y(jié)構(gòu)”所表現(xiàn)出來的動(dòng)態(tài)和不確定性，為科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新提供了自由的土壤，能夠使智慧之樹萌生和成長。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取向深受國家的政治體制、法律制度和文化傳統(tǒng)的影響，換言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的生成過程一定會(huì)融入其所在國的國家意志，正是由于這樣一種特質(zhì)，才決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)異于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的主要特征。由于國情上的差異，各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度并不完全相同，由此而決定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)不同于其他財(cái)產(chǎn)權(quán)的地域性特征。

知識(shí)就是力量，思想既可能成就一種文明，也可能毀掉一種文明，因此，對(duì)于思想的結(jié)果必須進(jìn)行道德價(jià)值上的評(píng)判，而評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)只能是“公平和正義”。人類文明的發(fā)展進(jìn)步是一個(gè)知識(shí)積累和文化積淀的過程，正是一代又一代的薪火相傳，才造就了現(xiàn)代文明的璀璨輝煌。所有科學(xué)技術(shù)的迭代升級(jí)，文學(xué)藝術(shù)的推陳出新，都是后輩人站在前輩人的肩膀上實(shí)現(xiàn)的。所謂科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，也只不過是對(duì)以往文明成果的添加或添附。憑靠這些添加或添附，創(chuàng)造者或創(chuàng)作者才有了主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法性。需要強(qiáng)調(diào)的是，創(chuàng)造者或創(chuàng)作者個(gè)人的權(quán)利主張，只能針對(duì)其所添加或添附的部分提出，而不包括現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)或既存的文學(xué)藝術(shù)。正所謂“你把一滴番茄汁放入大海，不可以對(duì)整個(gè)大海主張權(quán)利”。任何贏者通吃的權(quán)利主張，既不公平，也不正義。由此可見，公平正義的尺度就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利邊界：邊界之內(nèi)是科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)的創(chuàng)新成果，邊界之外是文明歷史積淀的智慧海洋。

五、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)人工智能的適用

知識(shí)產(chǎn)權(quán)之于人工智能的影響其實(shí)就是前者對(duì)后者的法律化過程。在這個(gè)過程中，需要強(qiáng)調(diào)的有兩個(gè)方面：其一，人工智能及其產(chǎn)品能否被納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律框架；其二，如何從法理上證成人工智能法律保護(hù)模式的合法性。

科學(xué)技術(shù)是一把雙刃劍，雖其本身并無是非善惡之分，但其所向有正邪良兇之別。正是因?yàn)檫@樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)范和引導(dǎo)才有意義。如何引導(dǎo)科學(xué)技術(shù)向善的方向發(fā)展，保證科學(xué)技術(shù)成果被善用而不是被惡用，是文明社會(huì)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須堅(jiān)持的價(jià)值取向。當(dāng)然，精神層面的問題總表現(xiàn)得復(fù)雜抽象。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)針對(duì)的客體是精神活動(dòng)的產(chǎn)物，所以精神成果被應(yīng)用于物質(zhì)世界會(huì)引起一連串的復(fù)雜反應(yīng)。以GPT為例，其強(qiáng)大的功能具有天然碾壓群芳的優(yōu)勢(shì)，GPT的普遍應(yīng)用不可避免地會(huì)沖擊甚至顛覆許多傳統(tǒng)行業(yè)。如果不對(duì)其進(jìn)行干預(yù)或約束，其可能成為行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或利潤收割的野蠻力量。因此，應(yīng)該采用公平正義的尺度評(píng)估GPT的生產(chǎn)貢獻(xiàn)，從其對(duì)投入產(chǎn)出的比例、對(duì)數(shù)據(jù)資源的占有、對(duì)經(jīng)濟(jì)生態(tài)的影響等方面進(jìn)行價(jià)值評(píng)判。

人工智能的三大要素，即數(shù)據(jù)、算法和算力，是人工智能的技術(shù)核心和支點(diǎn)。三大要素的交互作用與驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生了智能算法和機(jī)器學(xué)習(xí)。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法原理出發(fā)，能否將智能算法和機(jī)器學(xué)習(xí)納入法律框架加以保護(hù)，仍是一個(gè)頗具爭(zhēng)議的問題。

（一）數(shù)據(jù)保護(hù)

從本質(zhì)上講，人工智能是數(shù)據(jù)的一種集成。數(shù)據(jù)與數(shù)據(jù)權(quán)爭(zhēng)議的實(shí)質(zhì)是數(shù)據(jù)該不該被賦權(quán)保護(hù)的問題。從法律意義上說，數(shù)據(jù)被納入權(quán)利保護(hù)之前，是公有領(lǐng)域的公共資源。從自然法角度看，數(shù)據(jù)賦權(quán)具有正當(dāng)性和必要性，因?yàn)樗薪?jīng)由人類精神勞動(dòng)創(chuàng)造的成果，只要符合法律規(guī)定的條件，都可以成為權(quán)利客體并受到法律保護(hù)。“盡管數(shù)據(jù)是隨著科技社會(huì)的發(fā)展而產(chǎn)生的一種新的客體，具有無形性和非獨(dú)占性等獨(dú)特的特征，但是數(shù)據(jù)依然具有民事權(quán)利客體所要求的獨(dú)立性與財(cái)產(chǎn)性，是現(xiàn)代民法中一類新型的民事權(quán)利客體?！?? 程嘯：《論大數(shù)據(jù)時(shí)代的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2018年第3期，第107頁。? 2016年《民法總則（草案）》第108條第2款曾規(guī)定：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人依法就下列客體所享有的權(quán)利：（一）作品；（二）專利；（三）商標(biāo)；（四）地理標(biāo)記；（五）商業(yè)秘密；（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)；（七）植物新品種；（八）數(shù)據(jù)信息；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容?！倍谥T法之間，與數(shù)據(jù)關(guān)系最為緊密的法律，非知識(shí)產(chǎn)權(quán)法莫屬。

滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性要求是數(shù)據(jù)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的前提條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性是財(cái)產(chǎn)性，因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法語境下討論數(shù)據(jù)的保護(hù)和使用，最基本的要求就是數(shù)據(jù)的財(cái)產(chǎn)性和商業(yè)價(jià)值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的另外一個(gè)屬性是專有性，對(duì)于這個(gè)屬性，數(shù)據(jù)似乎顯得底氣不足，因?yàn)閿?shù)據(jù)的排他性特征并不十分明顯。不過，既然數(shù)據(jù)可以通過技術(shù)手段進(jìn)行界分和控制，那么就有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)數(shù)據(jù)的占有和控制，這為數(shù)據(jù)權(quán)利的定分提供了可能性。立法曾經(jīng)將數(shù)據(jù)以“數(shù)據(jù)信息”的客體形式納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)范疇?? 程嘯：《論大數(shù)據(jù)時(shí)代的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利》，載《中國社會(huì)科學(xué)》2018年第3期，第107頁。? 2016年《民法總則（草案）》第108條第2款曾規(guī)定：“知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利人依法就下列客體所享有的權(quán)利：（一）作品；（二）專利；（三）商標(biāo)；（四）地理標(biāo)記；（五）商業(yè)秘密；（六）集成電路布圖設(shè)計(jì)；（七）植物新品種；（八）數(shù)據(jù)信息；（九）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容?！?，這在一定程度上強(qiáng)化了這種立場(chǎng)。

需要從主體、客體、內(nèi)容以及保護(hù)原則方面完成數(shù)據(jù)賦權(quán)的建構(gòu)，探尋其與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有機(jī)聯(lián)系。至于采取什么樣的立法模式，比如設(shè)置一種新的權(quán)利形態(tài)，抑或用舊瓶裝新酒，通過法律解釋來擴(kuò)大適用范圍，都有待實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的積累與凝練。?? 西方學(xué)者于20世紀(jì)90年代上半葉開始廣泛討論“信息產(chǎn)權(quán)”問題，參見鄭成思：《信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略若干問題》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2006年第3期，第304-317頁。? See Diana Liebenau, What Intellectual Property Can Learn from Informational Privacy and Vice Verse, 30 Harvard Journal of Law & Technology 285, 286, 307 (2016)；吳桂德：《商業(yè)數(shù)據(jù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的考察與保護(hù)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2022年第7期，第91-109頁。無論如何，主張采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)數(shù)據(jù)的呼聲日益高漲?? 西方學(xué)者于20世紀(jì)90年代上半葉開始廣泛討論“信息產(chǎn)權(quán)”問題，參見鄭成思：《信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略若干問題》，載《環(huán)球法律評(píng)論》2006年第3期，第304-317頁。? See Diana Liebenau, What Intellectual Property Can Learn from Informational Privacy and Vice Verse, 30 Harvard Journal of Law & Technology 285, 286, 307 (2016)；吳桂德：《商業(yè)數(shù)據(jù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的考察與保護(hù)》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2022年第7期，第91-109頁。，在此方面，一些學(xué)者確曾提出不少頗具建設(shè)性的意見[27]有學(xué)者認(rèn)為，以鄰接權(quán)保護(hù)大數(shù)據(jù)的立法模式比以著作權(quán)、數(shù)據(jù)庫特殊權(quán)利、商業(yè)秘密權(quán)、隱私權(quán)、合同和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等立法模式更加符合邏輯和法理，也具有更高的可行性（參見林華：《大數(shù)據(jù)的法律保護(hù)》，載《電子知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2014年第8期，第80-85頁；秦珂：《大數(shù)據(jù)法律保護(hù)摭談》，載《圖書館學(xué)研究》2015年第12期，第98-101頁）。也有學(xué)者提出，可以為數(shù)據(jù)構(gòu)建專門的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度（參見崔國斌：《公開數(shù)據(jù)集合法律保護(hù)的客體要件》，載《知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2022年第4期，第18-53頁）。。

（二）算法保護(hù)

人工智能算法是用系統(tǒng)的方法描述解決問題的策略機(jī)制，包括一系列解決問題的指令和對(duì)解題方案完整準(zhǔn)確的描述。深度學(xué)習(xí)是機(jī)器學(xué)習(xí)的子集，基于人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)。學(xué)習(xí)過程之所以謂之深度，是因?yàn)槿斯ど窠?jīng)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)是由多個(gè)輸入、輸出和隱藏層構(gòu)成的，其中各層包含的單位可將輸入數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為信息，以供下一層用于特定的預(yù)測(cè)任務(wù)。得益于這樣的結(jié)構(gòu)，機(jī)器可以通過自身的數(shù)據(jù)處理進(jìn)行學(xué)習(xí)。算法本身和算法結(jié)果均有可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題。

在過去幾年中，人工智能在語言模型、可預(yù)測(cè)學(xué)習(xí)、人類反饋強(qiáng)化學(xué)習(xí)等方面均取得了重大突破，這使得生成式人工智能具有了很高的應(yīng)用價(jià)值。ChatGPT已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了長文本寫作、長代碼寫作的功能，而且精準(zhǔn)度頗高，可擴(kuò)展性也很強(qiáng)，帶來了非常好的用戶體驗(yàn)。不過，繼而產(chǎn)生的問題是：人工智能生成物能否受到著作權(quán)法的保護(hù)？如果答案是肯定的，那么著作權(quán)又應(yīng)該屬于誰？

根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，作品應(yīng)當(dāng)是自然人創(chuàng)作的，包括文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)等領(lǐng)域的作品。GPT生成的成果，是由人工智能深度學(xué)習(xí)模型驅(qū)動(dòng)的，其生成的文本不完全受人的意識(shí)驅(qū)動(dòng)，而是機(jī)器自我學(xué)習(xí)的結(jié)果。在多數(shù)場(chǎng)合下，人工智能生成物是由機(jī)器人程序生成的，沒有自然人思想創(chuàng)作，更沒有情感意識(shí)等因素，其生成的內(nèi)容不是人類的獨(dú)創(chuàng)性表達(dá)，不具有獨(dú)創(chuàng)性，因此不構(gòu)成著作權(quán)法意義上的作品。不過，這并不排除在特殊情況下，人工智能生成的成果由自然人通過機(jī)器人程序進(jìn)行加工和改編，具有一定的獨(dú)創(chuàng)性，這樣改編或加工的作品，可以視為“著作物”的衍生物而給予著作權(quán)法的保護(hù)，其著作權(quán)應(yīng)該屬于自然人而不是機(jī)器人。

（三）算力保護(hù)

人工智能的算力主要包括三類應(yīng)用：第一類是圖像檢測(cè)、視頻檢索，如人臉識(shí)別，這類應(yīng)用對(duì)國民經(jīng)濟(jì)和國家安全意義重大：第二類是智能決策，如能與人下圍棋的阿爾法狗，這類應(yīng)用也可以在國民經(jīng)濟(jì)方面發(fā)揮很好作用：第三類是自然語言處理，通過超級(jí)計(jì)算機(jī)可以為社會(huì)管理機(jī)構(gòu)和組織提供主動(dòng)、準(zhǔn)確、智能的服務(wù)。以上三類應(yīng)用，都涉及人工智能與公權(quán)和私權(quán)的交集，從而產(chǎn)生許多復(fù)雜的法律關(guān)系，需要立法和司法做出適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)。

六、人工智能不能成為法律主體

人工智能不具有法律主體人格的條件和意義，不能充當(dāng)法律的主體。從本質(zhì)上看，人工智能是有別于人類的機(jī)器程序，即使已經(jīng)達(dá)到了超強(qiáng)智能水平，甚至成為類人化的硅基生物，也不可能取代人類而成為法律主體。[28]參見劉洪華：《人工智能法律主體資格的否定及其法律規(guī)制構(gòu)想》，載《北方法學(xué)》2019年第4期，第56-66頁。從法律意義上講，法律主體必須是具有行為能力和權(quán)利能力的自然人和法人。相形之下，人工智能既不具有法律意義上的主體行為能力，也不具有法律意義上的主體權(quán)利能力，它只是受自然人操控的技術(shù)工具，必須根據(jù)自然人的指令提供服務(wù)和反饋，不能主導(dǎo)任何法律行為并從中受益。

由于人工智能不具有權(quán)利能力，因此，不能享有或行使權(quán)利。換句話說，作為工具客體的人工智能，其自身不可能成為其產(chǎn)品的主體。應(yīng)該承認(rèn)，在某些場(chǎng)景下，許多人工智能生成物的確已經(jīng)達(dá)到甚至超越了人類的智力創(chuàng)造而具有創(chuàng)新性或創(chuàng)造性，已經(jīng)不再容許我們懷疑它們的“作品”屬性。即使這種情況發(fā)生，也不能認(rèn)為人工智能生成物是人工智能獨(dú)立創(chuàng)作的作品，針對(duì)該作品而生成的權(quán)利只能歸屬于那個(gè)掌控或使用人工智能的自然人或法人。與權(quán)利歸屬的道理一樣，既然人工智能不具有行為能力，也就無法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如果由人工智能開發(fā)應(yīng)用的算法特征或可認(rèn)知行為能夠被識(shí)別為具有個(gè)人或組織類型的性質(zhì)，那么其相應(yīng)的法律責(zé)任就應(yīng)該由掌握或利用人工智能的自然人或法人來承擔(dān)。[29]同注釋[28]。

（一）人工智能不具備法律責(zé)任構(gòu)成的主觀條件

1980年美國哲學(xué)家約翰·塞爾（J.R.Searle）設(shè)計(jì)出“中文屋之辯”[30]“中文屋之辯”的實(shí)驗(yàn)，要求你想象出這樣一幅場(chǎng)景：一位只會(huì)講英語的人獨(dú)處一室，這個(gè)房間除了門上有一個(gè)小洞以外，全部都是封閉的。他隨身攜帶著一本寫有中文翻譯程序的書，此外，房間里還有櫥柜、鉛筆和足夠的稿紙。這時(shí)，寫著中文的紙片通過小窗口被送入房間中。根據(jù)實(shí)驗(yàn)規(guī)則，房間中的人可以使用他隨身攜帶的書來翻譯這些文字，并用中文來進(jìn)行回復(fù)。雖然他完全不會(huì)中文，但是借助中文翻譯程序的書，他可以提供問題的答案。通過這個(gè)過程，房間里的人可以讓房間外的任何人都以為他會(huì)講流利的中文。（The Chinese Room Argument）的思想實(shí)驗(yàn)。這個(gè)實(shí)驗(yàn)主要是用來反駁以“圖靈測(cè)試”[31]圖靈測(cè)試艾倫·圖靈（A.M.Turing） 設(shè)計(jì)發(fā)明的實(shí)驗(yàn)：測(cè)試者與被測(cè)試者（一個(gè)人和一臺(tái)機(jī)器）在相互隔離的情況下，通過一些裝置（如鍵盤）向被測(cè)試者提出問題。經(jīng)過多次測(cè)試后，如果有超過30%的測(cè)試者不能確定被測(cè)試者是人還是機(jī)器，那么這臺(tái)機(jī)器就通過了測(cè)試，并被認(rèn)為具有人類智能。強(qiáng)人工智能主義（機(jī)能主義）堅(jiān)持認(rèn)為，只要計(jì)算機(jī)擁有了適當(dāng)?shù)某绦?，理論上就可以說計(jì)算機(jī)擁有了它的認(rèn)知狀態(tài)以及可以像人一樣進(jìn)行理解活動(dòng)。See A.M.Turing,Computing Machinery and Intelligence, 59 MIND, 433, 460 (1950).為代表的強(qiáng)人工智能觀點(diǎn)。在后者看來，如果一個(gè)人工智能機(jī)器能夠使被參與測(cè)試的30%的人產(chǎn)生誤判，那么就可以認(rèn)為這個(gè)機(jī)器已經(jīng)通過測(cè)試，具有了真正像人一樣的智能?！爸形奈葜q”對(duì)此提出了反駁：假設(shè)在房間里的人不會(huì)說中文，也不能用中文思考，但是只要擁有某些特定的工具，就可以讓那些母語為中文的人都以為他能夠熟練地使用中文。塞爾認(rèn)為，電腦就是這樣工作的，它們無法真正理解所接收的信息，但是可以運(yùn)行一個(gè)程序來處理信息，這樣就給他人造成了一種擁有智能的印象。

人工智能不是生物意義上的碳基生命，它既無理智，也無意志，因此不是法律意義上具有道德價(jià)值判斷能力的理性人。在許多情況下，人工智能都是根據(jù)提示者所設(shè)定的語境完成指令行動(dòng)。從本質(zhì)上講，人工智能的邏輯推理過程與人腦的意識(shí)活動(dòng)并不相同，前者只是一種算法運(yùn)行?，F(xiàn)代社會(huì)的法律責(zé)任體系建立在自然人的人性基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)法律責(zé)任與自然人人格之間的關(guān)系，法律通過對(duì)行為人主體人格的價(jià)值評(píng)判維護(hù)社會(huì)秩序。作為法律責(zé)任構(gòu)成主要條件的主觀過錯(cuò)原則，其實(shí)就是法律對(duì)行為人主體人格的可譴責(zé)性評(píng)價(jià)。所以，在絕大多數(shù)情況下，法律責(zé)任都與行為主體的意識(shí)活動(dòng)聯(lián)系在一起。承擔(dān)法律責(zé)任的前提是對(duì)責(zé)任構(gòu)成要件的滿足，在責(zé)任構(gòu)成諸要件中，主觀過錯(cuò)是法律對(duì)行為人主體人格的道德評(píng)價(jià)，這種評(píng)價(jià)具有譴責(zé)性和否定意義。只有在法律責(zé)任構(gòu)成的全部要件都得到滿足的情況下，才考慮主體承擔(dān)法律責(zé)任的問題。

人工智能的認(rèn)知智能與自然人的認(rèn)知智能的本質(zhì)區(qū)別是實(shí)現(xiàn)方式和依賴基礎(chǔ)不同。人工智能的認(rèn)知智能主要通過程序和算法模擬人類的認(rèn)知過程。自然人的認(rèn)知智能則由大腦神經(jīng)回路的結(jié)構(gòu)和功能組成，經(jīng)由自然人的大腦活動(dòng)實(shí)現(xiàn)。自然人的認(rèn)知智能在很大程度上是通過經(jīng)驗(yàn)和感覺的學(xué)習(xí)適應(yīng)環(huán)境，能夠在多種任務(wù)和情境下做出應(yīng)對(duì)，具有通用性和靈活性。相形之下，人工智能的認(rèn)知智能更多依賴于前期訓(xùn)練和輸入的數(shù)據(jù)，針對(duì)的都是特定任務(wù)，因此，盡管人工智能的認(rèn)知智能不斷向人類的認(rèn)知智能靠近，但是仍然難以與人類的認(rèn)知智能匹敵。

人類是具有主體意識(shí)的物種，而意識(shí)是一種可以感受痛苦、快樂和愛恨情仇的能力。與智能相比，意識(shí)更重要，也更有價(jià)值。對(duì)于人類而言，智能和意識(shí)密不可分，兩者相輔相成。人們通過感受來解決問題并實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，這是其他類型的智能難以企及的能力，盡管人工智能已經(jīng)非常聰明了，但是它們?nèi)狈σ庾R(shí)并且不具理性，因此不會(huì)感到快樂和憂傷。

人工智能的認(rèn)知智能與自然人的認(rèn)知智能存在本質(zhì)差別。到目前為止，人工智能仍舊不具備像人類一樣的思想意識(shí)、自我認(rèn)知和情感體驗(yàn)的思維能力和心理能力。人工智能在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，只是按照預(yù)定義的算法和程序操作，而非像人類那樣，在心理動(dòng)機(jī)的推動(dòng)下根據(jù)自己的意志去實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)的目標(biāo)。人工智能既然不具備思想能力，也就無所謂動(dòng)機(jī)、目的的意識(shí)活動(dòng)。如果非得要強(qiáng)加給人工智能某種“思維能力”，這種“思維能力”也只是一種“類人化的思維”，與人類生物大腦的思維活動(dòng)具有本質(zhì)區(qū)別。因此，不能把人工智能的認(rèn)知智能與自然人的認(rèn)知智能相提并論，兩者的認(rèn)知方法和思維方式完全不同。人工智能基于程序和算法運(yùn)行，其認(rèn)知方法是通過模擬人類語言、行為和知識(shí)的處理方式實(shí)現(xiàn)。相形之下，自然人的認(rèn)知智能通過自身神經(jīng)系統(tǒng)、神經(jīng)元之間的連接和信息處理機(jī)制實(shí)現(xiàn)的，具有復(fù)雜的思維過程，因此，自然人具備很強(qiáng)的情感理解、人際溝通能力以及人類精神層面具備很強(qiáng)的認(rèn)知能力。人工智能的認(rèn)知智能雖然具有較高的計(jì)算能力和處理大規(guī)模數(shù)據(jù)的能力，但是缺乏情感、自我意識(shí)和認(rèn)知理解等人類所特有的思維能力和心理能力。

（二）人工智能不具備法律責(zé)任構(gòu)成的客觀條件

在現(xiàn)行法律框架下，人工智能不具備法律責(zé)任構(gòu)成的客觀條件。按照侵權(quán)行為法的要求，實(shí)施侵權(quán)行為的行為人應(yīng)當(dāng)具有辨認(rèn)和控制自己行為的能力。也就是說，行為人在實(shí)施侵權(quán)行為時(shí)，對(duì)自己行為的法律性質(zhì)和社會(huì)意義有一個(gè)理智上的判斷。當(dāng)這種理智判斷形成后，對(duì)是否實(shí)施和怎樣實(shí)施該侵權(quán)行為，有一個(gè)意志上的把控。只有行為人在明知或應(yīng)知的情況下，實(shí)施了侵犯他人合法權(quán)利的行為，才承擔(dān)相應(yīng)的侵權(quán)責(zé)任。人工智能顯然不滿足這些法律要件。人工智能不具有自己的理智和意志，無法判斷和把控自己的行為，其所有行動(dòng)都是根據(jù)預(yù)設(shè)好的程序或模型做出的，無關(guān)乎理性和感情。人工智能的行為雖然是人工智能自身產(chǎn)生的，但卻是自然人預(yù)先設(shè)定的。從本質(zhì)上說，人工智能的行為仍是自然人行為的一種延伸，如果需要對(duì)行為后果承擔(dān)責(zé)任，也應(yīng)當(dāng)由自然人而不是人工智能承擔(dān)。人工智能行為所造成的損害結(jié)果，應(yīng)當(dāng)歸責(zé)給那些開發(fā)或使用人工智能的自然人或法人。

應(yīng)當(dāng)承認(rèn)，隨著科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的迭代升級(jí)，人工智能的確可以在一定程度上模仿實(shí)施一些類人化行為。比如，賦予人工智能特定的任務(wù)或函數(shù)，根據(jù)預(yù)定義的算法和模型來執(zhí)行特定的行為。在執(zhí)行具體任務(wù)時(shí)，人工智能可以感知周圍環(huán)境、收集信息和數(shù)據(jù)，并根據(jù)預(yù)設(shè)算法的評(píng)估和判斷，做出相應(yīng)的決定和行動(dòng)。人工智能在游戲、語音識(shí)別和圖像處理等領(lǐng)域的表現(xiàn)確實(shí)令人驚艷，甚至能夠超越人類的能力，但是人工智能尚不能完全取代人類，仍然還有很長的路要走，還需要克服許多障礙和困難。

（三）人工智能引發(fā)的侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)

人工智能是不具法律能力的實(shí)體，無法承擔(dān)任何法律責(zé)任。如果人工智能的可認(rèn)知行為構(gòu)成了行為法意義上的侵權(quán)，應(yīng)由掌控和使用人工智能的自然人或法人承擔(dān)其所引起損害結(jié)果的法律責(zé)任。在現(xiàn)實(shí)生活中，掌控和使用人工智能的自然人或法人涉及人工智能的開發(fā)者、提供商和用戶，他們都有可能成為人工智能實(shí)施侵權(quán)行為法律責(zé)任的承擔(dān)者。

人工智能設(shè)計(jì)者和制造者在設(shè)計(jì)、制造、銷售和使用過程中，必須遵守相關(guān)的法律法規(guī)。由于人工智能的可認(rèn)知行為能力是由程序和算法來實(shí)現(xiàn)的，所以人工智能開發(fā)者在設(shè)計(jì)、制造、銷售和使用過程中侵犯他人法律權(quán)利，或者由于未能保證相關(guān)信息安全觸犯了相關(guān)的法律法規(guī)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如果人工智能提供商不是開發(fā)者，而是從開發(fā)者那里購買了相關(guān)的人工智能技術(shù)或服務(wù)，則需要視具體情況來確定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。在提供相應(yīng)服務(wù)前，人工智能提供商應(yīng)當(dāng)確認(rèn)其所提供的應(yīng)用程序或技術(shù)不會(huì)侵犯第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并應(yīng)采取適當(dāng)?shù)募夹g(shù)和管理措施以確保第三方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。人工智能使用者應(yīng)當(dāng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和后果進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定相應(yīng)的安全防護(hù)措施和應(yīng)對(duì)方案，采取合理的預(yù)防措施。人工智能用戶在使用人工智能機(jī)器人服務(wù)過程中，如果存在侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

綜上所述，對(duì)于人工智能可認(rèn)知行為構(gòu)成的法律侵權(quán)，需要根據(jù)具體情況進(jìn)行合理的責(zé)任分配和判斷。對(duì)于由人工智能產(chǎn)生的破壞性、危險(xiǎn)性事件，應(yīng)就其危險(xiǎn)性和破壞性進(jìn)行評(píng)估，由司法機(jī)關(guān)根據(jù)行為的合理性、必要性和過錯(cuò)程度等因素來進(jìn)行裁判和歸責(zé)。

結(jié) 語

哈耶克告誡我們說，人類在改善社會(huì)秩序的努力中，如果不想弄巧成拙，那么他就必須明白，在這件事上就像以本質(zhì)復(fù)雜的有機(jī)體為主體的任何領(lǐng)域一樣，他不可能獲得主宰事物進(jìn)程的充分知識(shí)?？茖W(xué)技術(shù)的進(jìn)步使人類不斷膨脹，覺得自己的能力正在無休止地增長，有點(diǎn)兒“被勝利沖昏了頭腦”?？茖W(xué)技術(shù)進(jìn)步誘使人們不但試圖主宰自然環(huán)境，而且還想主宰人類環(huán)境，這就是危險(xiǎn)所在。對(duì)待思想產(chǎn)品和科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，不可以像工匠打造器具那樣去鑄模產(chǎn)品，而是應(yīng)該像園丁那樣去呵護(hù)花草，利用掌握的全部知識(shí)，通過提供適宜的環(huán)境來培養(yǎng)花草的生長。[32]參見［英］馮·哈耶克：《知識(shí)的僭妄——哈耶克哲學(xué)、社會(huì)科學(xué)論文集》，鄧正來譯，首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社2014年版，第27-63頁。

人工智能的出現(xiàn)極大地影響并改變了當(dāng)今經(jīng)濟(jì)社會(huì)的運(yùn)行模態(tài)，挑戰(zhàn)和機(jī)遇并存。在歷史變革的十字街頭，我們必須保持清醒，認(rèn)清以GPT為代表的人工智能科學(xué)技術(shù)的本質(zhì)，把握人工智能時(shí)代的歷史機(jī)遇，以主人翁的姿態(tài)參與其中，建構(gòu)與人工智能相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律機(jī)制，科學(xué)合理配置生產(chǎn)要素，公平正義分配資源財(cái)富，提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康有序發(fā)展，為科學(xué)技術(shù)向善和造福人類而努力奮斗。