柳麗花 張軍 方超

摘? 要：文章從生命周期視角就高校圖書館“紙電一體化”建設(shè)實(shí)踐中遇到的問題探求解決對(duì)策，對(duì)電子書在采選、入庫、編目、流通、剔除各個(gè)環(huán)節(jié)中面臨的問題進(jìn)行剖析，探索了解決方案，并提出了“紙電一體化”建設(shè)的九大原則，即求新原則、互補(bǔ)原則、合理分布原則、高流通率原則、高性價(jià)比原則、數(shù)據(jù)分析原則、元數(shù)據(jù)規(guī)范原則、版權(quán)保護(hù)原則以及館讀共建原則。

關(guān)鍵詞：生命周期；紙電一體化；電子書單本采購；館藏建設(shè)

中圖分類號(hào)：G642.0? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? 文章編號(hào)：1673-7164（2023）25-0018-04

基金項(xiàng)目：本文系上海健康醫(yī)學(xué)院2021年（管理類）師資人才百人庫項(xiàng)目（項(xiàng)目編號(hào)：A3-0200-21-311007-24）研究成果之一。

作者簡介：柳麗花（1976—），女，碩士，上海健康醫(yī)學(xué)院副研究館員，研究方向?yàn)橘Y源建設(shè)與讀者服務(wù)；張軍（1976—），男，博士，上海健康醫(yī)學(xué)院編輯，研究方向?yàn)橘Y源建設(shè)與讀者服務(wù)；方超（1983—），男，學(xué)士，上海健康醫(yī)學(xué)院館員，研究方向?yàn)橘Y源建設(shè)與讀者服務(wù)。

近年來，我國圖書館迫于經(jīng)費(fèi)、物理存儲(chǔ)空間、入館人數(shù)下降等方面的壓力，正積極探索資源建設(shè)的轉(zhuǎn)型。同時(shí)，館配供應(yīng)商在電子書單種零售方面也進(jìn)行了嘗試，如“暢想之星”“可知”“云田智慧平臺(tái)”等均提供單本電子書零售服務(wù)。圖書館“紙電一體化”建設(shè)迎來了新的發(fā)展機(jī)遇，但也面臨一系列問題，本文主要從生命周期視角就“紙電一體化”建設(shè)遇到的問題探求解決對(duì)策，為館藏“紙電一體化”建設(shè)的發(fā)展提出建議。

一、高校圖書館 “紙電一體化” 建設(shè)面臨的問題與對(duì)策

（一）采選環(huán)節(jié)

在電子書單本采購業(yè)務(wù)的發(fā)展中，無統(tǒng)一采購平臺(tái)是長期困擾圖書館的一大難題，圖書館不僅要同時(shí)面對(duì)多個(gè)采購平臺(tái)，還要面對(duì)因?yàn)橹袠?biāo)商的更換而帶來的采購平臺(tái)更改的問題。雖然已經(jīng)有多位業(yè)內(nèi)人士提出了建立一體化采購平臺(tái)的建議，但不同館配商之間的競爭使這一愿望難以實(shí)現(xiàn)。

對(duì)比前幾年學(xué)術(shù)類電子圖書逐漸增多的喜人之勢，近3年館配商采購平臺(tái)上提供的電子書的新書數(shù)量則較為有限。“可知”平臺(tái)上近3年的圖書占21%，“暢想之星”達(dá)到25.7%，均未超過30%，超星旗下有 “匯雅”和“書世界”兩個(gè)品牌的電子書平臺(tái)，收錄電子書140萬種，但年更新圖書僅8萬種左右［1］。而對(duì)于圖書館來說，保障新書采購率是采書工作的一項(xiàng)重要指標(biāo)，但是，目前可供單本采選的電子書種類并不樂觀。

圖書館的圖書采購工作主要依靠館配商，單本采購的電子圖書也不例外，各館配商平臺(tái)之間的兼容性較低，打造統(tǒng)一的采購平臺(tái)是圖書館的迫切需求。2020 年，CALIS 推出“高校圖書館質(zhì)量工程”計(jì)劃，設(shè)定了包括“全面促進(jìn)紙電同采協(xié)同服務(wù)新模態(tài)”在內(nèi)的7大發(fā)展目標(biāo)，逐步形成紙電同步發(fā)行、紙電同價(jià)采選、紙電協(xié)同服務(wù)的先進(jìn)采購服務(wù)體系［2］。此外，“國家出版發(fā)行信息公共服務(wù)平臺(tái)”“阿法購紙電一體采選平臺(tái)”“蕓臺(tái)購平臺(tái)”等也都為打造統(tǒng)一的館配平臺(tái)提供了思路，卻仍舊未能從本質(zhì)上消除利益平衡所造成的阻礙［3］，彼此之間的競爭使得各館配商依舊處于各自為政的階段，圖書館依然需要在不同的平臺(tái)進(jìn)行采購，統(tǒng)一館配平臺(tái)的建設(shè)任重道遠(yuǎn)。從高校圖書館的角度來看，可由CALIS牽頭，強(qiáng)化政府職能部門的宏觀調(diào)控和政策引導(dǎo)，加速推進(jìn)“高校圖書館質(zhì)量工程”。

豐富“紙電一體化”圖書的種類是出版社、館配商及圖書館共同的目標(biāo)，據(jù)《2020年中國圖書市場研究報(bào)告》顯示，受新冠肺炎疫情影響，2020年用戶對(duì)電子書和有聲書的需求變多，圖書市場上紙質(zhì)書、電子書、有聲書并駕齊驅(qū)。對(duì)于出版商及圖書公司而言，“紙電同步”出版意味著豐厚的利潤，這一點(diǎn)已經(jīng)得到了市場的驗(yàn)證［4］。

（二）資產(chǎn)入庫環(huán)節(jié)

對(duì)于傳統(tǒng)的紙質(zhì)圖書，圖書館在完成采購環(huán)節(jié)后，就擁有其所有權(quán)，并被納入學(xué)校固定資產(chǎn)管理。而對(duì)于電子圖書而言，圖書館采購的是使用權(quán)，其所有權(quán)屬于書商，電子書的使用范圍、使用方式皆受到限制。此外，電子圖書的驗(yàn)收難度大，尤其是電子書的新書往往采用預(yù)出版形式，而最終的正式出版有可能與預(yù)出版存在差異，因此，在“紙電一體化”建設(shè)中，圖書館對(duì)于電子圖書的資產(chǎn)化管理尚有難度。

目前，高校圖書館的普遍做法是將本地鏡像的電子圖書做固定資產(chǎn)認(rèn)定，圖書館在電子書采購過程中可與提供商達(dá)成本地鏡像協(xié)議，一方面能確保電子書的永久使用權(quán)和所有權(quán)，同時(shí)也為電子書的資產(chǎn)化管理提供便利。而對(duì)于不提供本地鏡像卻可以一次購買永久使用的電子書，建議按照無形資產(chǎn)認(rèn)定和管理［5］。對(duì)于納入資產(chǎn)管理的電子書需遵循資產(chǎn)管理規(guī)范、流程及資產(chǎn)抽查和盤點(diǎn)制度［6］。

（三）編目環(huán)節(jié)

與包庫購買電子圖書不同，單本采選的電子書需要在圖書館的OPAC系統(tǒng)中進(jìn)行展示，以便讀者發(fā)現(xiàn)并利用該電子書。目前，外文電子書元數(shù)據(jù)相對(duì)規(guī)范、質(zhì)量較好，而國內(nèi)電子圖書的著錄尚未有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和做法，造成MARC數(shù)據(jù)中的信息多樣化［7］。自《國圖電子圖書著錄規(guī)則》出版后，電子圖書的著錄出現(xiàn)了兩種形式：一是將電子圖書作為獨(dú)立的資源進(jìn)行著錄；二是按照電子資源進(jìn)行著錄。兩種著錄形式遵循了不同的著錄標(biāo)準(zhǔn)，不同的館配平臺(tái)提供的元數(shù)據(jù)也有不同，且都存在一定的出錯(cuò)率［8］，在進(jìn)入OPAC之前需要進(jìn)行人工干預(yù)。另一方面編目數(shù)據(jù)中856字段網(wǎng)址的穩(wěn)定性難以得到保障。

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的元數(shù)據(jù)是資源揭示的基礎(chǔ)，也是文獻(xiàn)被充分利用的前提。單本購買的電子圖書建議作為單獨(dú)的資源進(jìn)行著錄，可采用《國圖電子圖書著錄規(guī)則》對(duì)電子書進(jìn)行編目，通過專用字段135（電子資源編碼數(shù)據(jù)）字段、230（資料特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)）字段、336（電子資源類型附注）字段、337（系統(tǒng)需求附注）字段以及856（電子文件資源地址與檢索）字段來充分揭示電子圖書資源［9］。

對(duì)單本采選的電子書進(jìn)行數(shù)據(jù)著錄不僅可以充分展示資源，還可以避免由于在不同平臺(tái)上采選有可能產(chǎn)生的重復(fù)建設(shè)問題。

（四）利用環(huán)節(jié)

當(dāng)前，圖書館界對(duì)于“紙電一體化”的研究多集中在資源建設(shè)視角，對(duì)電子圖書的利用、流通以及讀者服務(wù)視角的研究尚不多見。然而，紙質(zhì)圖書的借閱率連續(xù)走低已是圖書館界不爭的事實(shí)，尤其是2020年以來，傳統(tǒng)的紙質(zhì)本圖書借閱服務(wù)已無法滿足讀者的需要，電子書借閱服務(wù)的作用凸顯出來。劉斌提出以現(xiàn)有館藏的紙本圖書作為基礎(chǔ)生產(chǎn)電子書，并通過加密形式進(jìn)行流通服務(wù)［10］。張文竹提出構(gòu)建“紙電一體化”電子資源服務(wù)體系［11］。另一方面，電子圖書借閱過程中的諸多問題也暴露出來，如圖書種類少、大多數(shù)電子圖書陳舊、電子圖書格式不統(tǒng)一、同時(shí)借閱的復(fù)本受并發(fā)數(shù)限制、借閱數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)不方便、校外訪問需要依賴于學(xué)校的VPN等。

相較于以往的包庫采購模式，單本采購的電子圖書可以在一定程度上保障“精品”，單獨(dú)編目使其能夠通過OPAC系統(tǒng)使讀者對(duì)其有所了解，避免了讀者需要在不同的電子書平臺(tái)間切換檢索帶來的困擾。單本采購過程中與館配商達(dá)成鏡像協(xié)議或者約定不設(shè)置并發(fā)數(shù)，以滿足讀者同時(shí)借閱的需求。通過OPAC系統(tǒng)訪問電子圖書還能更加方便地統(tǒng)計(jì)使用數(shù)據(jù)，指導(dǎo)資源建設(shè)工作。然而如果讀者直接從館配商的平臺(tái)訪問電子書，則仍需要從各平臺(tái)獲得相關(guān)的使用數(shù)據(jù)。

在克服電子圖書借閱不便的困難時(shí)不能忽視對(duì)版權(quán)的保護(hù)，當(dāng)前的普遍做法是讀者通過指定的網(wǎng)頁或客戶端閱讀電子書，閱讀完畢后，通過網(wǎng)頁或客戶端向服務(wù)器發(fā)出還書請(qǐng)求，讀者還書后，電子書內(nèi)容將從讀者賬戶中刪除，網(wǎng)頁和客戶端將不再向讀者開放該電子書。

隨著智慧圖書館的發(fā)展，電子圖書的借閱數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)困難的問題也在一定程度上得到解決。讀者在使用OPAC時(shí)登錄個(gè)人賬號(hào)，通過OPAC檢索、訪問電子圖書即被記錄在個(gè)人賬戶中，圖書館員在后臺(tái)可獲取此數(shù)據(jù)，進(jìn)而了解電子圖書的借閱使用情況。

（五）剔除環(huán)節(jié)

剔除是圖書館資源建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)的完成標(biāo)志著資源在圖書館生命周期的結(jié)束。隨著電子圖書館藏的快速增長，也會(huì)面臨著和紙質(zhì)圖書一樣的剔除問題。目前，我國尚未有圖書館開展電子書剔除工作，一方面是因?yàn)槲覈娮訒袌錾胁怀墒欤粌H缺少同步出版的電子書，優(yōu)質(zhì)電子書產(chǎn)品更是鳳毛麟角；另一方面，圖書館的電子書建設(shè)尚在起步階段，又因?yàn)槊媾R著教學(xué)評(píng)估等壓力，因此，多數(shù)圖書館尚未開展電子書的剔除工作。但是，加強(qiáng)電子書的建設(shè)和服務(wù)是圖書館發(fā)展的必然趨勢，電子圖書的剔除是圖書館資源生命周期中不可或缺的環(huán)節(jié)，它不僅是對(duì)圖書館資源的及時(shí)清點(diǎn)和有效組織，更有利于圖書館信息服務(wù)質(zhì)量的提升［12］。因此，圖書館電子圖書的剔除工作必須未雨綢繆，以此使電子圖書的建設(shè)保持長久的活力。

對(duì)于圖書館來說，剔除電子圖書可從兩個(gè)方面進(jìn)行：制訂剔除政策和將電子書從館藏中移除。前者為后者提供行動(dòng)指南，后者則是對(duì)前者的貫徹實(shí)施［13］。圖書館應(yīng)制訂可操作的剔除政策和標(biāo)準(zhǔn)，雖然載體形態(tài)不同，但從資源內(nèi)容角度而言，電子圖書的剔除標(biāo)準(zhǔn)與紙質(zhì)圖書相似［14］，出版時(shí)間、流通率以及內(nèi)容質(zhì)量是主要考慮的三個(gè)因素。

二、高校圖書館 “紙電一體化” 建設(shè)的原則

（一）求新原則

通常而言，圖書館在資源建設(shè)中以新書為主，但新書的折扣率往往要低于舊書，價(jià)格較高?！凹堧娨惑w化”過程中單本采購的電子圖書應(yīng)盡可能選購最近三年內(nèi)最新出版的圖書，以此來彌補(bǔ)圖書館由于經(jīng)費(fèi)匱乏而導(dǎo)致近年來新書采購不足的缺陷。

（二）互補(bǔ)性原則

圖書館的館藏體系是根據(jù)自身的性質(zhì)、任務(wù)和特點(diǎn)，經(jīng)過長期的館藏建設(shè)不斷積累、不斷完善而發(fā)展起來的。電子圖書作為一種新型的館藏文獻(xiàn)類型，與傳統(tǒng)印刷型館藏圖書之間的關(guān)系應(yīng)該是互為補(bǔ)充、互為依托、互為支持的關(guān)系。本館流通量大，但是復(fù)本量少而不能滿足讀者需求的圖書；某些價(jià)格昂貴，本館購買量少的圖書；卷帙浩繁、檢索查閱不方便的圖書；某些古代文獻(xiàn)、善本、手稿等具有重要學(xué)術(shù)研究價(jià)值的圖書資料等等，都可以由電子圖書來作為補(bǔ)充［15］。

（三）合理分布原則

在“紙電一體化”的建設(shè)初期，一方面要探索紙電分布的規(guī)律，另一方面須注意培養(yǎng)各學(xué)科讀者的借閱習(xí)慣。所采購的電子圖書的學(xué)科專業(yè)分布應(yīng)均衡，既要考慮到學(xué)科專業(yè)的全面性，又要照顧到重點(diǎn)和深度，還可適當(dāng)照顧本校的重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)專業(yè)、重點(diǎn)課題。

（四）高流通率原則

電子圖書的選購可以參考紙質(zhì)圖書的流通率開展，重點(diǎn)采購流通率高、讀者需求量大的圖書，例如古今中外的名著、公共課教學(xué)參考書、英語等級(jí)考試用書、考研參考書、計(jì)算機(jī)等級(jí)考試類等讀者急需和需求量大的圖書，還有因復(fù)本量少供不應(yīng)求的問題，可借助電子圖書的優(yōu)勢得以解決。

（五）高性價(jià)比原則

可充分發(fā)揮電子圖書性價(jià)比高的優(yōu)勢，如印刷型價(jià)格昂貴的原版圖書可選購電子版，尤其是一些外文原版圖書。對(duì)于開本較大的、或裝幀異形不易上架的圖書也可選購電子書，例如藝術(shù)類圖書、畫冊(cè)畫集、古籍、手稿、圖片、相冊(cè)等。

（六）數(shù)據(jù)分析原則

在“紙電一體化”建設(shè)過程中，須對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集、整理和分析。尤其要對(duì)采購數(shù)據(jù)和利用數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，挖掘讀者的閱讀規(guī)律，摸索出哪些圖書適合電子館藏、哪些圖書適合紙質(zhì)館藏、哪些讀者傾向于電子閱讀、哪些讀者更鐘愛紙質(zhì)閱讀等。對(duì)數(shù)據(jù)的綜合分析有助于逐步完善“紙電一體化”的館藏體系。同時(shí)這一原則也使上述互補(bǔ)性原則、合理分布原則、高流通率原則、高性價(jià)比原則具有更高的可操作性，是使四項(xiàng)原則得以順利實(shí)施的保障。

（七）元數(shù)據(jù)規(guī)范原則

單本采購的電子圖書元數(shù)據(jù)全部進(jìn)入圖書館OPAC系統(tǒng)，統(tǒng)一采用《國圖電子圖書著錄規(guī)則》對(duì)電子書進(jìn)行編目，通過專用字段，如電子資源編碼數(shù)據(jù)字段、資料特殊細(xì)節(jié)項(xiàng)字段、電子資源類型附注以及電子文件資源地址與檢索字段來充分展示電子圖書資源。同時(shí)通過設(shè)立“電子書庫”來實(shí)現(xiàn)館藏呈現(xiàn)，方便讀者利用。

（八）版權(quán)保護(hù)原則

電子書在流通環(huán)節(jié)需要做好版權(quán)保護(hù)。除加強(qiáng)宣傳外，圖書館可通過一定的技術(shù)手段進(jìn)行版權(quán)保護(hù)。讀者在網(wǎng)頁上閱讀電子書時(shí)會(huì)將當(dāng)前設(shè)備的Mac地址作為唯一標(biāo)識(shí)記錄在數(shù)據(jù)庫中，讀者只能在當(dāng)前設(shè)備閱讀。在客戶端上閱讀電子書時(shí)，加密的電子書會(huì)被推送到客戶端，然后將電子書與該手機(jī)綁定。借閱到期或讀者歸還圖書后，電子書內(nèi)容從讀者賬號(hào)中刪除，網(wǎng)頁和客戶端不再向讀者開放該書目。

（九）館讀共建原則

讀者通過智慧圖書館進(jìn)入相應(yīng)的電子書閱讀平臺(tái)，對(duì)有興趣的電子書進(jìn)行薦購，圖書館員后臺(tái)可接收到相應(yīng)的推薦，并對(duì)圖書作采購/不采購的處理，實(shí)現(xiàn)資源建設(shè)直接為讀者提供服務(wù)。館讀共建原則確保了資源建設(shè)的有效性和針對(duì)性，適度的館讀共建能夠幫助圖書館第一時(shí)間了解讀者需求，及時(shí)調(diào)整建設(shè)策略，同時(shí)能夠培養(yǎng)讀者的閱讀習(xí)慣，引導(dǎo)讀者融入館藏體系，實(shí)現(xiàn)館讀雙方的共贏。

三、結(jié)語

“紙電一體化”建設(shè)是圖書館實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置的必經(jīng)之路［16］，它能促進(jìn)圖書館館藏結(jié)構(gòu)合理化，更能滿足讀者的閱讀需求［17］。圖書館正在力爭通過“紙電一體化”建設(shè)優(yōu)化配置圖書經(jīng)費(fèi)、館藏空間，甚至培養(yǎng)讀者的閱讀習(xí)慣等。但就目前的狀況來看，仍有諸多亟待解決的問題，從資源采購到資產(chǎn)入庫、編目、流通再到剔除，每個(gè)工作環(huán)節(jié)都面臨著一定的困難和限制。因此，在開展“紙電一體化”建設(shè)的過程需制訂相應(yīng)的策略和建設(shè)原則，才能保障其長久的活力。

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（責(zé)任編輯：羅欣）