鄧可

(上海政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201701)

1 引言

隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來(lái)，數(shù)據(jù)安全的重要性日益凸顯，互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)作為當(dāng)前最主要的數(shù)據(jù)載體，與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展息息相關(guān)。平臺(tái)在不斷擴(kuò)張過(guò)程中，過(guò)度收集和濫用用戶數(shù)據(jù)，對(duì)公民的個(gè)人信息權(quán)益甚至國(guó)家安全造成威脅。同時(shí)傳統(tǒng)的公民“賦權(quán)-維權(quán)”模式面臨困境。張凌寒(2021)從數(shù)據(jù)社會(huì)生產(chǎn)的角度分析，認(rèn)為擴(kuò)張平臺(tái)的數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)是對(duì)平臺(tái)權(quán)力的糾偏機(jī)制。席月民(2021)認(rèn)為，數(shù)據(jù)信托基于所有權(quán)和控制權(quán)分離的設(shè)計(jì)，能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)安全管理、有效保護(hù)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)安全。還有部分學(xué)者認(rèn)為，數(shù)據(jù)信托是信托機(jī)制與數(shù)據(jù)治理相互融合的產(chǎn)物，以一種多方治理的模式促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)與信托機(jī)構(gòu)之間的合作，在實(shí)現(xiàn)多方利益訴求的同時(shí)，獲得保護(hù)數(shù)據(jù)安全的結(jié)果。

在平臺(tái)方面，競(jìng)爭(zhēng)條件下追求利益最大化的動(dòng)機(jī)造成平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)的過(guò)度采集、數(shù)據(jù)權(quán)力濫用等問(wèn)題。平臺(tái)提供多場(chǎng)景、多樣性服務(wù)的同時(shí)，對(duì)用戶數(shù)據(jù)全面、深入地挖掘，形成一種“生態(tài)壟斷”。因此，多方治理的設(shè)計(jì)能夠制衡平臺(tái)的權(quán)力。另外，平臺(tái)擁有個(gè)人數(shù)據(jù)事實(shí)上的所有權(quán)，對(duì)數(shù)據(jù)加工處理產(chǎn)生了新的數(shù)據(jù)價(jià)值，必須予以確認(rèn)，才有利于數(shù)據(jù)要素的流通，進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

在信托方面，通過(guò)數(shù)據(jù)的“入托”與“出托”，不僅能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)的分類分級(jí)保護(hù)，還能建立數(shù)據(jù)流通的信任機(jī)制。目前，針對(duì)數(shù)據(jù)信托的研究，主要有“信息受托人”理論和“數(shù)據(jù)信托”理論，相關(guān)實(shí)踐研究還處在探索階段。理論認(rèn)為，平臺(tái)與信托雙方通過(guò)不斷適應(yīng)和學(xué)習(xí)，選擇較優(yōu)的策略，可以達(dá)到數(shù)據(jù)安全的演化穩(wěn)定狀態(tài)。實(shí)踐中，由于決策者的有限理性和決策環(huán)境的不確定性，平臺(tái)以高標(biāo)準(zhǔn)履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)能否成為信托參與下的治理結(jié)果是值得研究的重要問(wèn)題。因此，本文探討數(shù)據(jù)信托下平臺(tái)與信托之間的數(shù)據(jù)安全治理合作問(wèn)題，通過(guò)構(gòu)建演化博弈模型和比較靜態(tài)分析，探究平臺(tái)與信托履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)的條件，并提出針對(duì)性的建議。

2 數(shù)據(jù)信托的運(yùn)行機(jī)制

在數(shù)據(jù)信托場(chǎng)景下，所涉及的參與者包括用戶、平臺(tái)、信托、投資人和政府，其運(yùn)行機(jī)制可以表述如下：第一，平臺(tái)通過(guò)其提供的軟件服務(wù)獲得用戶數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏和不可逆處理形成匿名數(shù)據(jù)，平臺(tái)則作為實(shí)際上的委托人。第二，數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目作為一種專門投資數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信托產(chǎn)品，由信托機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)并發(fā)行，信托機(jī)構(gòu)作為數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品的受托人，代表用戶對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行監(jiān)督。第三，數(shù)據(jù)信托的委托人同時(shí)是受益人，收益主要來(lái)源于項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)或數(shù)據(jù)交易，參照公募基金的管理辦法，收益的大部分將用于分紅。第四，投資人將資金投資于數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品，并根據(jù)其投資額參與信托產(chǎn)品的收益分配。第五，政府擁有審核、準(zhǔn)入、獎(jiǎng)懲、監(jiān)督、跟蹤追溯等權(quán)力。由此形成基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)安全保護(hù)與治理體系(見(jiàn)圖1)。

圖1 數(shù)據(jù)信托的運(yùn)行機(jī)制

3 演化博弈模型構(gòu)建

3.1 基本假設(shè)

根據(jù)數(shù)據(jù)信托的運(yùn)行機(jī)制，進(jìn)一步探討各參與主體的行為。一般用戶或投資人對(duì)數(shù)據(jù)安全的作用較小，不作為研究對(duì)象，重點(diǎn)分析平臺(tái)和信托在履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)方面的投入行為，同時(shí)考慮政府的參與調(diào)節(jié)功能。模型基本假設(shè)如下：

假設(shè)1：該演化博弈的參與者分別為信托F和平臺(tái)E，其策略空間為(高安全標(biāo)準(zhǔn)、低安全標(biāo)準(zhǔn))，在信托F中選擇高安全標(biāo)準(zhǔn)的比例為x，在平臺(tái)E中選擇高安全標(biāo)準(zhǔn)的比例為y。信托對(duì)數(shù)據(jù)安全投資If，獲得數(shù)據(jù)安全投資收益(Rf-If)；平臺(tái)對(duì)數(shù)據(jù)安全投資Ie，獲得數(shù)據(jù)安全投資收益(Re-Ie)。

假設(shè)2：政府主要利用政策工具調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目的安全保護(hù)力度。信托和平臺(tái)遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府對(duì)信托的稅收優(yōu)惠為ω(ω≥0)，政府對(duì)企業(yè)的補(bǔ)貼為φ(φ≥0)。信托和平臺(tái)遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下，政府對(duì)信托和平臺(tái)的罰款基準(zhǔn)為L(zhǎng)(L≥0)，可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整處罰強(qiáng)度，設(shè)定信托的懲罰系數(shù)為α(0≤α≤1)，平臺(tái)的懲罰系數(shù)為β(0≤β≤1)。

假設(shè)3：數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目由信托與平臺(tái)“收益共享、投資共擔(dān)”。設(shè)定信托對(duì)平臺(tái)的收入讓渡比例為λ(0≤λ≤1)，平臺(tái)對(duì)信托的投資分擔(dān)比例為μ(0≤μ≤1)，則有(Re=λRf,Ie=μIf)。

假設(shè)4：在一方遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)，另一方遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下，存在溢出效應(yīng)，設(shè)定信托的溢出系數(shù)為η(0≤η≤1)，平臺(tái)的溢出系數(shù)為θ(0≤θ≤1)。當(dāng)平臺(tái)選擇低安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，信托需要增加額外的安全投入Ih；而信托選擇低安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，平臺(tái)無(wú)法獲得信托的收入讓渡Re(Re=λRf)。

基于上述假設(shè)，建立雙方靜態(tài)博弈的支付矩陣如表1所示。

表1 靜態(tài)博弈的支付矩陣

3.2 復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程

根據(jù)演化博弈理論，利用微分方程組分析信托和平臺(tái)的動(dòng)態(tài)演化策略，分別計(jì)算信托遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Uf1、遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Uf2，以及混合策略的期望收益。

由此構(gòu)建信托的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程F(x)，其中Gf(y)為群體策略比例y的函數(shù)，且當(dāng)Gf(y)=0時(shí)，y=y*。

同理，計(jì)算平臺(tái)遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Ue1、遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Ue2及混合策略的期望收益。

平臺(tái)的復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程F(y)，其中Ge(x)為群體策略比例x的函數(shù)，且當(dāng)Ge(x)=0時(shí)，x=x*。

令F(x)=0，F(xiàn)(y)=0，得到動(dòng)態(tài)演化博弈的5個(gè)局部駐點(diǎn)：O(0,0)、U(0,1)、V(1,0)、W(1,1)、S(x*,y*)。

3.3 均衡穩(wěn)定性分析

根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理，利用雅克比矩陣進(jìn)行演化博弈的穩(wěn)定策略(ESS)分析，對(duì)微分方程分別求x和y的偏導(dǎo)數(shù)，得到雅克比矩陣為J。將5個(gè)駐點(diǎn)代入雅克比矩陣，如果滿足行列式detJ為正，行列式的跡trJ為負(fù)，則是穩(wěn)定點(diǎn)。

討論Gf(0)、Gf(1)、Ge(0)、Ge(1)的正負(fù)性。根據(jù)公式Gf(0)=-If-Ih+ω+αL，政府的獎(jiǎng)懲激勵(lì)不能替代信托的投資，否則信托機(jī)構(gòu)會(huì)產(chǎn)生投機(jī)行為，使得政府調(diào)節(jié)失靈，因此需要滿足ω+αL≤If，所以Gf(0)≤0。Gf(1)=(1-η)Rf-If+ω+αL，由于溢出效應(yīng)需要小于正常投資收益，否則“搭便車”將成為每家信托機(jī)構(gòu)的最優(yōu)選擇，因此需要滿足ηRf≤Rf-If，所以Gf(1)≥0

同理，Ge(0)=-Ie+φ+βL，為避免平臺(tái)的投機(jī)行為，有φ+βL≤Ie，則Ge(0)≤0。Ge(1)=(1-θ)Re-Ie+φ+βL，為避免平臺(tái)的“搭便車”行為，有θRe≤Re-Ie，則Ge(1)≥0。

在此基礎(chǔ)上，本文進(jìn)行演化博弈穩(wěn)定狀態(tài)分析，判斷結(jié)果如表2所示。

表2 演化博弈穩(wěn)定狀態(tài)分析

根據(jù)演化博弈的穩(wěn)定分析，可以得到均衡點(diǎn)的相位圖(見(jiàn)圖2)。

圖2 演化博弈均衡點(diǎn)相位圖

由圖2可知，當(dāng)(x,y)落在USVW區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)將收斂于W(1,1)點(diǎn)，演化博弈的結(jié)果是一種比較理想的狀態(tài)；而當(dāng)(x,y)落在USVO區(qū)域時(shí)，系統(tǒng)將收斂于O(0,0)點(diǎn)，演化博弈的結(jié)果是一種不良的狀態(tài)。

4 比較靜態(tài)分析

為討論方便且不失一般性，本文采用參數(shù)形式重寫復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程。設(shè)定信托安全投資收益率為rf，則Rf=(1+rf)If，信托以百分比rh增加額外的安全投入Ih=rhIf，設(shè)定If=L=1。由此，復(fù)制者動(dòng)態(tài)方程的參數(shù)形式可以表示為：

可得駐點(diǎn)S(x*，y*)，

滿足約束條件：

利用參數(shù)方程對(duì)參數(shù)影響進(jìn)行分析，采用比較靜態(tài)分析法探究各參數(shù)對(duì)四邊形USVW面積SΔUSVW的影響，如表3所示。

表3 參數(shù)比較靜態(tài)分析

由表3可知，與y*相關(guān)的參數(shù)中，ω、α、rh偏導(dǎo)數(shù)小于零，與SΔUSVW面積呈正相關(guān)；rf、η偏導(dǎo)數(shù)大于零，與SΔUSVW面積呈負(fù)相關(guān)。因此，政府稅收優(yōu)惠ω、政府罰款α、信托安全投資收益率rf與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果正相關(guān)，正向改變參數(shù)值對(duì)數(shù)據(jù)安全治理有正面影響；而信托增加投資比例rh、信托溢出系數(shù)η對(duì)信托安全投入有負(fù)向激勵(lì)，正向改變參數(shù)值對(duì)數(shù)據(jù)安全治理有負(fù)面影響。

與x*相關(guān)的參數(shù)中，φ、β、rf、λ與SΔUSVW面積呈正相關(guān)，μ、θ偏導(dǎo)數(shù)大于零，與SΔUSVW面積呈負(fù)相關(guān)。因此，政府補(bǔ)貼φ、政府罰款β、投資收益率rf、收入讓渡比例λ與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果正相關(guān)，正向改變參數(shù)值對(duì)數(shù)據(jù)安全治理有正面影響；而投資分擔(dān)比例μ、平臺(tái)溢出系數(shù)θ與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果負(fù)相關(guān)，正向改變參數(shù)值對(duì)數(shù)據(jù)安全治理有負(fù)面影響。

5 結(jié)語(yǔ)

本文探討在平臺(tái)與信托合作下的數(shù)據(jù)安全保護(hù)問(wèn)題，通過(guò)演化博弈模型分析和比較靜態(tài)分析得到以下結(jié)論：

(1)數(shù)據(jù)信托作為一種可信的數(shù)據(jù)流通模式，對(duì)平臺(tái)數(shù)據(jù)安全有積極作用。信托作為第三方與平臺(tái)合作，形成數(shù)據(jù)安全投資“收益共享、投資共擔(dān)”的局面，能夠以市場(chǎng)的方式改變平臺(tái)對(duì)用戶數(shù)據(jù)壟斷的局面，增加平臺(tái)的數(shù)據(jù)安全投入和更好地履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任。

(2)數(shù)據(jù)信托為平臺(tái)安全投入提供了資金來(lái)源。利用數(shù)據(jù)信托的雙重所有權(quán)結(jié)構(gòu)促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的市場(chǎng)流通，通過(guò)吸收外部資金解決平臺(tái)數(shù)據(jù)安全建設(shè)資金不足的問(wèn)題。

(3)平臺(tái)與信托之間要增進(jìn)合作。信托收益的讓渡比例對(duì)平臺(tái)安全投入有激勵(lì)作用，而提高平臺(tái)的投資共擔(dān)比例，則會(huì)降低平臺(tái)的安全投入意愿。因此，提升平臺(tái)與信托的合作水平是進(jìn)一步研究的問(wèn)題。

(4)市場(chǎng)環(huán)境下，平臺(tái)與信托在初始條件下的選擇將對(duì)演化博弈最終的穩(wěn)定狀態(tài)產(chǎn)生重大影響。因此，營(yíng)造健康公平的市場(chǎng)環(huán)境至關(guān)重要。政府由平臺(tái)數(shù)據(jù)安全的直接監(jiān)管者轉(zhuǎn)型為市場(chǎng)的“守門人”，由單一監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型為綜合治理模式，政府通過(guò)安全生產(chǎn)教育及合理利用政策工具，督促平臺(tái)與信托切實(shí)履行數(shù)據(jù)安全責(zé)任。