鄧可
(上海政法學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 上海 201701)
隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來,數(shù)據(jù)安全的重要性日益凸顯,互聯(lián)網(wǎng)平臺作為當(dāng)前最主要的數(shù)據(jù)載體,與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展息息相關(guān)。平臺在不斷擴(kuò)張過程中,過度收集和濫用用戶數(shù)據(jù),對公民的個(gè)人信息權(quán)益甚至國家安全造成威脅。同時(shí)傳統(tǒng)的公民“賦權(quán)-維權(quán)”模式面臨困境。張凌寒(2021)從數(shù)據(jù)社會生產(chǎn)的角度分析,認(rèn)為擴(kuò)張平臺的數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)是對平臺權(quán)力的糾偏機(jī)制。席月民(2021)認(rèn)為,數(shù)據(jù)信托基于所有權(quán)和控制權(quán)分離的設(shè)計(jì),能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)安全管理、有效保護(hù)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)安全。還有部分學(xué)者認(rèn)為,數(shù)據(jù)信托是信托機(jī)制與數(shù)據(jù)治理相互融合的產(chǎn)物,以一種多方治理的模式促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)平臺與信托機(jī)構(gòu)之間的合作,在實(shí)現(xiàn)多方利益訴求的同時(shí),獲得保護(hù)數(shù)據(jù)安全的結(jié)果。
在平臺方面,競爭條件下追求利益最大化的動機(jī)造成平臺對數(shù)據(jù)的過度采集、數(shù)據(jù)權(quán)力濫用等問題。平臺提供多場景、多樣性服務(wù)的同時(shí),對用戶數(shù)據(jù)全面、深入地挖掘,形成一種“生態(tài)壟斷”。因此,多方治理的設(shè)計(jì)能夠制衡平臺的權(quán)力。另外,平臺擁有個(gè)人數(shù)據(jù)事實(shí)上的所有權(quán),對數(shù)據(jù)加工處理產(chǎn)生了新的數(shù)據(jù)價(jià)值,必須予以確認(rèn),才有利于數(shù)據(jù)要素的流通,進(jìn)一步促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。
在信托方面,通過數(shù)據(jù)的“入托”與“出托”,不僅能夠?qū)崿F(xiàn)數(shù)據(jù)的分類分級保護(hù),還能建立數(shù)據(jù)流通的信任機(jī)制。目前,針對數(shù)據(jù)信托的研究,主要有“信息受托人”理論和“數(shù)據(jù)信托”理論,相關(guān)實(shí)踐研究還處在探索階段。理論認(rèn)為,平臺與信托雙方通過不斷適應(yīng)和學(xué)習(xí),選擇較優(yōu)的策略,可以達(dá)到數(shù)據(jù)安全的演化穩(wěn)定狀態(tài)。實(shí)踐中,由于決策者的有限理性和決策環(huán)境的不確定性,平臺以高標(biāo)準(zhǔn)履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)能否成為信托參與下的治理結(jié)果是值得研究的重要問題。因此,本文探討數(shù)據(jù)信托下平臺與信托之間的數(shù)據(jù)安全治理合作問題,通過構(gòu)建演化博弈模型和比較靜態(tài)分析,探究平臺與信托履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)的條件,并提出針對性的建議。
在數(shù)據(jù)信托場景下,所涉及的參與者包括用戶、平臺、信托、投資人和政府,其運(yùn)行機(jī)制可以表述如下:第一,平臺通過其提供的軟件服務(wù)獲得用戶數(shù)據(jù),并對數(shù)據(jù)進(jìn)行脫敏和不可逆處理形成匿名數(shù)據(jù),平臺則作為實(shí)際上的委托人。第二,數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目作為一種專門投資數(shù)據(jù)資產(chǎn)的信托產(chǎn)品,由信托機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)并發(fā)行,信托機(jī)構(gòu)作為數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品的受托人,代表用戶對個(gè)人數(shù)據(jù)的使用進(jìn)行監(jiān)督。第三,數(shù)據(jù)信托的委托人同時(shí)是受益人,收益主要來源于項(xiàng)目運(yùn)營或數(shù)據(jù)交易,參照公募基金的管理辦法,收益的大部分將用于分紅。第四,投資人將資金投資于數(shù)據(jù)信托產(chǎn)品,并根據(jù)其投資額參與信托產(chǎn)品的收益分配。第五,政府擁有審核、準(zhǔn)入、獎(jiǎng)懲、監(jiān)督、跟蹤追溯等權(quán)力。由此形成基于數(shù)據(jù)信托的數(shù)據(jù)安全保護(hù)與治理體系(見圖1)。
圖1 數(shù)據(jù)信托的運(yùn)行機(jī)制
根據(jù)數(shù)據(jù)信托的運(yùn)行機(jī)制,進(jìn)一步探討各參與主體的行為。一般用戶或投資人對數(shù)據(jù)安全的作用較小,不作為研究對象,重點(diǎn)分析平臺和信托在履行數(shù)據(jù)安全保障義務(wù)方面的投入行為,同時(shí)考慮政府的參與調(diào)節(jié)功能。模型基本假設(shè)如下:
假設(shè)1:該演化博弈的參與者分別為信托F和平臺E,其策略空間為(高安全標(biāo)準(zhǔn)、低安全標(biāo)準(zhǔn)),在信托F中選擇高安全標(biāo)準(zhǔn)的比例為x,在平臺E中選擇高安全標(biāo)準(zhǔn)的比例為y。信托對數(shù)據(jù)安全投資If,獲得數(shù)據(jù)安全投資收益(Rf-If);平臺對數(shù)據(jù)安全投資Ie,獲得數(shù)據(jù)安全投資收益(Re-Ie)。
假設(shè)2:政府主要利用政策工具調(diào)節(jié)數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目的安全保護(hù)力度。信托和平臺遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下,政府對信托的稅收優(yōu)惠為ω(ω≥0),政府對企業(yè)的補(bǔ)貼為φ(φ≥0)。信托和平臺遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下,政府對信托和平臺的罰款基準(zhǔn)為L(L≥0),可以根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整處罰強(qiáng)度,設(shè)定信托的懲罰系數(shù)為α(0≤α≤1),平臺的懲罰系數(shù)為β(0≤β≤1)。
假設(shè)3:數(shù)據(jù)信托項(xiàng)目由信托與平臺“收益共享、投資共擔(dān)”。設(shè)定信托對平臺的收入讓渡比例為λ(0≤λ≤1),平臺對信托的投資分擔(dān)比例為μ(0≤μ≤1),則有(Re=λRf,Ie=μIf)。
假設(shè)4:在一方遵循高安全標(biāo)準(zhǔn),另一方遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)的情況下,存在溢出效應(yīng),設(shè)定信托的溢出系數(shù)為η(0≤η≤1),平臺的溢出系數(shù)為θ(0≤θ≤1)。當(dāng)平臺選擇低安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí),信托需要增加額外的安全投入Ih;而信托選擇低安全標(biāo)準(zhǔn)時(shí),平臺無法獲得信托的收入讓渡Re(Re=λRf)。
基于上述假設(shè),建立雙方靜態(tài)博弈的支付矩陣如表1所示。
表1 靜態(tài)博弈的支付矩陣
根據(jù)演化博弈理論,利用微分方程組分析信托和平臺的動態(tài)演化策略,分別計(jì)算信托遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Uf1、遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Uf2,以及混合策略的期望收益。
由此構(gòu)建信托的復(fù)制者動態(tài)方程F(x),其中Gf(y)為群體策略比例y的函數(shù),且當(dāng)Gf(y)=0時(shí),y=y*。
同理,計(jì)算平臺遵循高安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Ue1、遵循低安全標(biāo)準(zhǔn)策略的期望收益Ue2及混合策略的期望收益。
平臺的復(fù)制者動態(tài)方程F(y),其中Ge(x)為群體策略比例x的函數(shù),且當(dāng)Ge(x)=0時(shí),x=x*。
令F(x)=0,F(xiàn)(y)=0,得到動態(tài)演化博弈的5個(gè)局部駐點(diǎn):O(0,0)、U(0,1)、V(1,0)、W(1,1)、S(x*,y*)。
根據(jù)微分方程的穩(wěn)定性定理,利用雅克比矩陣進(jìn)行演化博弈的穩(wěn)定策略(ESS)分析,對微分方程分別求x和y的偏導(dǎo)數(shù),得到雅克比矩陣為J。將5個(gè)駐點(diǎn)代入雅克比矩陣,如果滿足行列式detJ為正,行列式的跡trJ為負(fù),則是穩(wěn)定點(diǎn)。
討論Gf(0)、Gf(1)、Ge(0)、Ge(1)的正負(fù)性。根據(jù)公式Gf(0)=-If-Ih+ω+αL,政府的獎(jiǎng)懲激勵(lì)不能替代信托的投資,否則信托機(jī)構(gòu)會產(chǎn)生投機(jī)行為,使得政府調(diào)節(jié)失靈,因此需要滿足ω+αL≤If,所以Gf(0)≤0。Gf(1)=(1-η)Rf-If+ω+αL,由于溢出效應(yīng)需要小于正常投資收益,否則“搭便車”將成為每家信托機(jī)構(gòu)的最優(yōu)選擇,因此需要滿足ηRf≤Rf-If,所以Gf(1)≥0
同理,Ge(0)=-Ie+φ+βL,為避免平臺的投機(jī)行為,有φ+βL≤Ie,則Ge(0)≤0。Ge(1)=(1-θ)Re-Ie+φ+βL,為避免平臺的“搭便車”行為,有θRe≤Re-Ie,則Ge(1)≥0。
在此基礎(chǔ)上,本文進(jìn)行演化博弈穩(wěn)定狀態(tài)分析,判斷結(jié)果如表2所示。
表2 演化博弈穩(wěn)定狀態(tài)分析
根據(jù)演化博弈的穩(wěn)定分析,可以得到均衡點(diǎn)的相位圖(見圖2)。
圖2 演化博弈均衡點(diǎn)相位圖
由圖2可知,當(dāng)(x,y)落在USVW區(qū)域時(shí),系統(tǒng)將收斂于W(1,1)點(diǎn),演化博弈的結(jié)果是一種比較理想的狀態(tài);而當(dāng)(x,y)落在USVO區(qū)域時(shí),系統(tǒng)將收斂于O(0,0)點(diǎn),演化博弈的結(jié)果是一種不良的狀態(tài)。
為討論方便且不失一般性,本文采用參數(shù)形式重寫復(fù)制者動態(tài)方程。設(shè)定信托安全投資收益率為rf,則Rf=(1+rf)If,信托以百分比rh增加額外的安全投入Ih=rhIf,設(shè)定If=L=1。由此,復(fù)制者動態(tài)方程的參數(shù)形式可以表示為:
可得駐點(diǎn)S(x*,y*),
滿足約束條件:
利用參數(shù)方程對參數(shù)影響進(jìn)行分析,采用比較靜態(tài)分析法探究各參數(shù)對四邊形USVW面積SΔUSVW的影響,如表3所示。
表3 參數(shù)比較靜態(tài)分析
由表3可知,與y*相關(guān)的參數(shù)中,ω、α、rh偏導(dǎo)數(shù)小于零,與SΔUSVW面積呈正相關(guān);rf、η偏導(dǎo)數(shù)大于零,與SΔUSVW面積呈負(fù)相關(guān)。因此,政府稅收優(yōu)惠ω、政府罰款α、信托安全投資收益率rf與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果正相關(guān),正向改變參數(shù)值對數(shù)據(jù)安全治理有正面影響;而信托增加投資比例rh、信托溢出系數(shù)η對信托安全投入有負(fù)向激勵(lì),正向改變參數(shù)值對數(shù)據(jù)安全治理有負(fù)面影響。
與x*相關(guān)的參數(shù)中,φ、β、rf、λ與SΔUSVW面積呈正相關(guān),μ、θ偏導(dǎo)數(shù)大于零,與SΔUSVW面積呈負(fù)相關(guān)。因此,政府補(bǔ)貼φ、政府罰款β、投資收益率rf、收入讓渡比例λ與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果正相關(guān),正向改變參數(shù)值對數(shù)據(jù)安全治理有正面影響;而投資分擔(dān)比例μ、平臺溢出系數(shù)θ與安全高標(biāo)準(zhǔn)的演化博弈結(jié)果負(fù)相關(guān),正向改變參數(shù)值對數(shù)據(jù)安全治理有負(fù)面影響。
本文探討在平臺與信托合作下的數(shù)據(jù)安全保護(hù)問題,通過演化博弈模型分析和比較靜態(tài)分析得到以下結(jié)論:
(1)數(shù)據(jù)信托作為一種可信的數(shù)據(jù)流通模式,對平臺數(shù)據(jù)安全有積極作用。信托作為第三方與平臺合作,形成數(shù)據(jù)安全投資“收益共享、投資共擔(dān)”的局面,能夠以市場的方式改變平臺對用戶數(shù)據(jù)壟斷的局面,增加平臺的數(shù)據(jù)安全投入和更好地履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)責(zé)任。
(2)數(shù)據(jù)信托為平臺安全投入提供了資金來源。利用數(shù)據(jù)信托的雙重所有權(quán)結(jié)構(gòu)促進(jìn)數(shù)據(jù)資產(chǎn)的市場流通,通過吸收外部資金解決平臺數(shù)據(jù)安全建設(shè)資金不足的問題。
(3)平臺與信托之間要增進(jìn)合作。信托收益的讓渡比例對平臺安全投入有激勵(lì)作用,而提高平臺的投資共擔(dān)比例,則會降低平臺的安全投入意愿。因此,提升平臺與信托的合作水平是進(jìn)一步研究的問題。
(4)市場環(huán)境下,平臺與信托在初始條件下的選擇將對演化博弈最終的穩(wěn)定狀態(tài)產(chǎn)生重大影響。因此,營造健康公平的市場環(huán)境至關(guān)重要。政府由平臺數(shù)據(jù)安全的直接監(jiān)管者轉(zhuǎn)型為市場的“守門人”,由單一監(jiān)管模式轉(zhuǎn)型為綜合治理模式,政府通過安全生產(chǎn)教育及合理利用政策工具,督促平臺與信托切實(shí)履行數(shù)據(jù)安全責(zé)任。