朱 薇

(河海大學(xué)公共管理學(xué)院，南京 210000)

前 言

近年來，我國從國家層面加速推動垃圾分類制度的實(shí)施[1]。習(xí)近平總書記在2016年中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第十四次會議上提出：“普遍推行垃圾分類制度，關(guān)系13億多人生活環(huán)境改善”。2017年3月，國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《生活垃圾分類制度實(shí)施方案》，明確了生活垃圾分類制度實(shí)施的目標(biāo)等內(nèi)容，46個城市將先行實(shí)施生活垃圾強(qiáng)制分類。黨的十九大報告提出加強(qiáng)固體廢棄物和垃圾處置。從國家層面要求對城市生活垃圾進(jìn)行強(qiáng)制分類，反映出生活垃圾分類是當(dāng)前政府關(guān)注的重要議題。

在生活垃圾分類的大背景下，國內(nèi)學(xué)者緊密結(jié)合自身專業(yè)，從不同視角出發(fā)，對生活垃圾分類的處理方式[2-3]、影響因素[4-5]、政策執(zhí)行效果[6-7]等方面進(jìn)行了多維度探索，然而，現(xiàn)有研究卻較少運(yùn)用科學(xué)計(jì)量方法對日益增加的研究成果進(jìn)行系統(tǒng)梳理與分析，不利于探析生活垃圾分類的內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)和外部演化趨勢。

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)基于統(tǒng)計(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)方法，通過深入分析海量文獻(xiàn)，能有效探索相應(yīng)的學(xué)科結(jié)構(gòu)和發(fā)展趨勢，現(xiàn)已被廣泛應(yīng)用于多學(xué)科前沿領(lǐng)域的探索中。鑒于此，本文利用文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件CiteSpace和VOSviewer，繪制知識圖譜，探究生活垃圾分類研究的知識結(jié)構(gòu)與演進(jìn)趨勢，為后續(xù)相關(guān)研究提供參考。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 概念界定及數(shù)據(jù)選取

中國知網(wǎng)(CNKI)數(shù)據(jù)庫收錄期刊數(shù)量眾多但質(zhì)量有所差異，為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性，本文將期刊來源設(shè)定為“北大核心”和“CSSCI”。此外，學(xué)界在直接以生活垃圾分類為主題進(jìn)行研究外，還會在生活垃圾治理、生活垃圾處理相關(guān)的研究工作中涉及到生活垃圾分類。所以，在分析過程中筆者選擇“生活垃圾分類”“生活垃圾處理”“生活垃圾治理”作為文獻(xiàn)檢索詞進(jìn)行主題檢索，在進(jìn)行人工逐條篩查后，共得到1992～2021年963篇文獻(xiàn)。

1.2 數(shù)據(jù)分析方法

科學(xué)知識圖譜能清楚、直觀地顯示出某個學(xué)科領(lǐng)域的結(jié)構(gòu)關(guān)系和發(fā)展過程。本研究使用CiteSpace和VOSviewer這兩款文獻(xiàn)計(jì)量分析軟件進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，CiteSpace由陳超美博士開發(fā)，能充分挖掘某領(lǐng)域的整體研究情況；VOSviewer基于共引分析理論，對文獻(xiàn)進(jìn)行關(guān)鍵詞共現(xiàn)等分析，能突出顯示某領(lǐng)域的熱點(diǎn)。

為充分發(fā)揮兩款軟件的文獻(xiàn)計(jì)量優(yōu)勢，本文主要運(yùn)用VOSviewer軟件分析研究熱點(diǎn)；運(yùn)用CiteSpace軟件分析作者及機(jī)構(gòu)的合作情況、研究主題及演化趨勢。

2 結(jié)果與分析

2.1 文獻(xiàn)的時間分布

將所選擇的963篇文獻(xiàn)整理成分年度發(fā)文量柱狀圖，詳見圖1。從總體發(fā)文趨勢來看，國內(nèi)生活垃圾分類研究呈階梯型上升趨勢。從發(fā)文量來看，以2019年為節(jié)點(diǎn)發(fā)文量出現(xiàn)爆發(fā)式增長，達(dá)到67篇，到2021年，發(fā)文量均維持在60篇以上。由此可見，生活垃圾分類研究越來越引起國內(nèi)學(xué)者的重視。

圖1 生活垃圾分類研究分年度發(fā)文量Fig.1 Sub-annual published quantity of domestic waste classification research

2.2 高影響力作者群體分析

2.2.1 發(fā)文作者分析

研究領(lǐng)域的高頻作者及其合作網(wǎng)絡(luò)是該領(lǐng)域的關(guān)鍵力量。從發(fā)文量看，對生活垃圾分類領(lǐng)域研究較多的學(xué)者有31人，詳見表1。另外，提取出現(xiàn)頻次≥3次的作者繪制合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，由圖2可知，早期主要形成以何品晶、邵立明、席北斗、劉丹等為代表的合作團(tuán)隊(duì)，中期主要形成以韓智勇、穆永杰、李振山等為代表的合作團(tuán)隊(duì)，近期主要形成以施國中、宋國君、趙敏娟、賈亞娟等為代表的合作團(tuán)隊(duì)。受地域限制，團(tuán)隊(duì)成員多來自同一機(jī)構(gòu)，作者間節(jié)點(diǎn)密度為0.0015，合作強(qiáng)度有待提高。

表1 生活垃圾分類研究作者的發(fā)文情況(≥5)Tab.1 Publications of the authors of the research on domestic waste classification (≥5)

圖2 生活垃圾分類研究作者合作圖譜Fig.2 Collaborative atlas of domestic waste classification research

2.2.2 發(fā)文機(jī)構(gòu)分析

發(fā)文機(jī)構(gòu)的發(fā)文量能體現(xiàn)機(jī)構(gòu)在該領(lǐng)域的研究深度與廣度。從載文統(tǒng)計(jì)表2看，高校和研究所是生活垃圾分類研究的主要力量，其中同濟(jì)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)農(nóng)業(yè)部沼氣科學(xué)研究所等機(jī)構(gòu)載文量均達(dá)到了10篇。此外，提取出現(xiàn)頻次≥3次的發(fā)文機(jī)構(gòu)繪制合作網(wǎng)絡(luò)圖譜，由圖3可知，各機(jī)構(gòu)合作較少，以獨(dú)立研究為主。從地域分布看，各研究單位主要集中在發(fā)達(dá)地區(qū)。

表2 生活垃圾分類發(fā)文機(jī)構(gòu)的載文統(tǒng)計(jì)(≥7)Tab.2 Statistics of Articles published by domestic garbage classification agencies (≥7)

圖3 生活垃圾分類研究機(jī)構(gòu)合作圖譜Fig.3 Cooperation atlas of Domestic waste Classification research Institutions注：西南交通大學(xué)環(huán)境科學(xué)與工程學(xué)院已于2010年進(jìn)行機(jī)構(gòu)調(diào)整，更名為地球科學(xué)與環(huán)境工程學(xué)院。

2.3 研究熱點(diǎn)分析

關(guān)鍵詞是某領(lǐng)域研究熱點(diǎn)的集中體現(xiàn)。提取出現(xiàn)頻次≥5次的關(guān)鍵詞繪制密度視圖。由高頻關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)表3和圖4可知，生活垃圾分類研究熱點(diǎn)主要集中在城市生活垃圾、農(nóng)村生活垃圾、滲濾液、支付意愿等方面。此外，隨著垃圾分類試點(diǎn)政策的推進(jìn)，研究區(qū)域從北京、上海等發(fā)達(dá)城市向西安、成都等中西部城市擴(kuò)展，但總體上，對西北地區(qū)的關(guān)注度仍需提高。

圖4 生活垃圾分類研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)密度Fig.4 keywords co-occurrence density of research on domestic waste classification

為全面把握研究熱點(diǎn)的內(nèi)在聯(lián)系，運(yùn)用CiteSpace軟件中LLR算法對熱點(diǎn)詞進(jìn)行聚類。由圖5可知，信息模塊性(Q)>0.3，且圖譜輪廓系(S)>0.7，表明聚類結(jié)構(gòu)顯著且令人信服。系統(tǒng)生成的聚類名稱較為具體，基于此，本文結(jié)合表4子聚類名將生活垃圾分類研究的主題進(jìn)行歸類：

表4 生活垃圾分類研究熱點(diǎn)詞聚類Tab.4 Hot word clustering in domestic waste classification research

圖5 生活垃圾分類研究關(guān)鍵詞聚類圖譜Fig.5 Research on classification of domestic waste research keywords Cluster atlas

(1)生活垃圾分類的內(nèi)涵。由聚類#0、#9構(gòu)成，子聚類包括“生活垃圾”“城市”“農(nóng)村”等。垃圾分類就是將垃圾分門別類地投放，并通過分類清運(yùn)和回收使之重新變成資源，這是一個系統(tǒng)工程，包括前端收集、中端轉(zhuǎn)運(yùn)、末端處置3個環(huán)節(jié)[8]。近年來，在社會飛速發(fā)展的同時，我國生活垃圾產(chǎn)量也與日俱增，垃圾圍城、垃圾圍村現(xiàn)象日益凸顯。為實(shí)現(xiàn)生活垃圾的資源化、減量化和無害化，學(xué)界從生活垃圾分類的全流程出發(fā)，開發(fā)了多種硬件技術(shù)；為抒厘生活垃圾分類的困境，學(xué)界從豐富的理論視角出發(fā)，提出了可行的對策建議。

(2)生活垃圾的處理方式。由聚類#2、#4、#6、#11、#12構(gòu)成，子聚類包括“焚燒”“填埋”“堆肥”等。對生活垃圾進(jìn)行處理，是資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會發(fā)展的基礎(chǔ)。在前端收集環(huán)節(jié)，對生活垃圾收集的經(jīng)濟(jì)效益、變化趨勢、難點(diǎn)及對策進(jìn)行了有效探索[9～11]；在中端轉(zhuǎn)運(yùn)環(huán)節(jié)，對國內(nèi)外城市生活垃圾收運(yùn)系統(tǒng)進(jìn)行剖析并提出了改進(jìn)建議[12～14]；在末端處置環(huán)節(jié)，采取焚燒、填埋等傳統(tǒng)方式[15]。由于生活垃圾焚燒廠瀝濾液污染物濃度高，污水處理也成為學(xué)界研究重點(diǎn)[16～18]。此外，也有學(xué)者從全流程出發(fā)，對生活垃圾的產(chǎn)生、收集、轉(zhuǎn)運(yùn)、處理技術(shù)進(jìn)行了深入系統(tǒng)的探討[19]。

(3)生活垃圾分類的優(yōu)化路徑。由聚類#3、#5、#7構(gòu)成，子聚類包括“減量化”“產(chǎn)業(yè)化”“循環(huán)經(jīng)濟(jì)”等。現(xiàn)代化社會的發(fā)展，需要采取現(xiàn)代化手段進(jìn)行減量化、資源化和無害化處理。學(xué)界首先剖析了生活垃圾分類進(jìn)程收效甚微的原因，顯性問題包括垃圾處理廠超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)、法律制度不完善等[20-21]，隱形問題包括缺乏全過程管理意識、政府負(fù)擔(dān)過重、市場參與不足、群眾參與意愿低等[22-23]。隨后從技術(shù)手段優(yōu)化、法制建設(shè)等多維角度進(jìn)行了積極探索[24～26]，同時梳理國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為我國實(shí)踐提供參考[27]。最后，對實(shí)踐效果進(jìn)行評估并結(jié)合實(shí)際提出建議[28-29]。

(4)生活垃圾分類的驅(qū)動因素。由聚類#1、#8、#10、#13、#18、#19構(gòu)成，子聚類包括“影響因素”“分類意愿”“政策執(zhí)行”等。我國生活垃圾分類的推動需要政府、市場和社會等多元主體協(xié)同發(fā)力[30-31]。政府是外部推動力，政策制度對整個生活垃圾分類的發(fā)展有重要導(dǎo)向作用，政府應(yīng)切實(shí)擔(dān)負(fù)起頂層設(shè)計(jì)和率先垂范的責(zé)任[32]。市場是內(nèi)在推動力，經(jīng)濟(jì)因素在生活垃圾分類的發(fā)展中起直接驅(qū)動作用，需要形成足夠的輿論認(rèn)知，讓具有資質(zhì)的專業(yè)公司依法依規(guī)對生活垃圾進(jìn)行轉(zhuǎn)運(yùn)和處置[33]。社會是重要參與主體，選擇偏好直接關(guān)系到生活垃圾分類的有效推進(jìn)及人居環(huán)境的全面改善，其中社會網(wǎng)絡(luò)、社會規(guī)范以及社會信任等要素已成為學(xué)界研究的重點(diǎn)[34-35]。

(5)生活垃圾分類的實(shí)踐探索。由聚類#14、#15、#16構(gòu)成，子聚類包括“垃圾圍城”“作業(yè)區(qū)”“專題調(diào)研”等。垃圾分類作為中國節(jié)能減排工作的重要內(nèi)容，是生態(tài)文明建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。學(xué)者運(yùn)用定性與定量方法，對垃圾分類進(jìn)行實(shí)踐探索，通過嵌入性互補(bǔ)、共建共享等理論視角，為生活垃圾分類提供建議[36～38]；通過測度碳減排、構(gòu)建模型等方式對分類效果進(jìn)行評估[39-40]；通過分析國內(nèi)外生活垃圾分類現(xiàn)狀及發(fā)展演變歷程，為后續(xù)實(shí)踐提供經(jīng)驗(yàn)[41-42]。通過典型案例的實(shí)證研究，分析生活垃圾分類的內(nèi)在機(jī)理和演進(jìn)特征，有利于為頂層制度的設(shè)計(jì)提供參考，進(jìn)而為生態(tài)文明發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

2.4 研究路徑演化分析

將年發(fā)文量柱狀圖與關(guān)鍵詞時區(qū)圖疊加，可對生活垃圾分類研究的演進(jìn)趨勢進(jìn)行分析，詳見圖6。以年發(fā)文量為依據(jù)，并以政策文本為支撐，可將生活垃圾分類研究劃分為4個階段。

圖6 生活垃圾分類研究關(guān)鍵詞時區(qū)圖譜及發(fā)文時間分布Fig.6 Research on domestic waste classification keywords Time zone Atlas and publication time distribution

2.4.1 啟蒙階段(1992-1999年)：政府主導(dǎo)，手段單一

發(fā)文總量39篇，占比4.05%，研究內(nèi)容聚焦于生活垃圾分類重要性等方面的理論探討。我國正處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的進(jìn)程中，生活垃圾分類被納入公益性事業(yè)單位的管理范疇，其經(jīng)費(fèi)主要依靠政府撥款，多數(shù)城市存在較大資金缺口。與此同時，對生活垃圾分類缺乏宣傳引導(dǎo)，社會與市場參與主體對環(huán)境保護(hù)的認(rèn)識不足，積極性不高。

1994年《中國21世紀(jì)議程》經(jīng)國務(wù)院第十六次常務(wù)會議審議通過，其中首次提出城市生活垃圾應(yīng)逐步做到分類收集。1996年由全國人民代表大會發(fā)布的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》再次指出城市生活垃圾應(yīng)逐步分類收集、分類運(yùn)輸。但文件只起到了導(dǎo)向作用，并未出臺具體規(guī)程。這一時期作為政策主體的政府更關(guān)心解決垃圾“何去”的末端處置問題，多采取以法律法規(guī)為代表的強(qiáng)制性政策手段。

2.4.2 深化階段(2000～2008年)：實(shí)踐探索，標(biāo)準(zhǔn)制定

發(fā)文總量248篇，占比25.75%，研究內(nèi)容聚焦于生活垃圾分類的案例探討和技術(shù)創(chuàng)新。隨著環(huán)境污染問題日益嚴(yán)峻，2000年建設(shè)部下發(fā)《關(guān)于公布生活垃圾分類收集試點(diǎn)城市的通知》[44]，翻開了我國垃圾分類工作的新篇章。學(xué)界通過實(shí)證研究，分析我國垃圾分類進(jìn)程緩慢的主要因素，并采用層次分析法等科學(xué)方法，探討生活垃圾分類的推動模式。同年出臺的《城市生活垃圾處理及污染防治技術(shù)政策》，從全流程出發(fā)，強(qiáng)調(diào)垃圾減量化、資源化和無害化原則，激起了學(xué)界在生活垃圾處理技術(shù)方面的創(chuàng)新熱潮。

從政策文本可以看出，此階段試點(diǎn)工作聚焦于垃圾分類中的“分類收集”前端環(huán)節(jié)，沒有強(qiáng)調(diào)中端收運(yùn)及末端處置環(huán)節(jié)。為提高垃圾分類工作的可操作性，我國接連發(fā)布了相關(guān)管理辦法和參考標(biāo)準(zhǔn)。2004年《城市生活垃圾分類及其評價標(biāo)準(zhǔn)》中提出“分類投放、分類收集、分類運(yùn)輸、分類處理”，這是我國相關(guān)文件中首次較完整地表述垃圾分類，說明對其各環(huán)節(jié)的認(rèn)識逐漸全面。

2.4.3 完善階段(2009～2018年)：社會賦能，資本嵌入

發(fā)文總量467篇，占比48.49%，研究內(nèi)容在深度和廣度上都有所提升，對垃圾分類模式等問題進(jìn)行了實(shí)證研究。2012年《“十二五”全國城鎮(zhèn)生活垃圾無害化處理設(shè)施建設(shè)規(guī)劃》中提出“政府主導(dǎo)、社會參與”，鼓勵社會資本參與生活垃圾處理。然而，在實(shí)踐中，由于社會公眾參與意識弱、市場主體因低收益性而消極履責(zé)，生活垃圾分類基本停留在被動階段?；诖?，學(xué)界結(jié)合理論與實(shí)踐，廣泛調(diào)研，構(gòu)建切實(shí)可行的公眾參與模式；探索企業(yè)與高校、科研院所合作的可行性，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化；同時，基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)技術(shù)背景，探索生活垃圾分類全流程的優(yōu)化路徑，在技術(shù)上賦能。

為落實(shí)垃圾分類工作，2015年《生態(tài)文明體制改革總體方案》[45]中首次出現(xiàn)“加快建立垃圾強(qiáng)制分類制度”，2016年《“十三五”全國城鎮(zhèn)生活垃圾無害化處理設(shè)施建設(shè)規(guī)劃》[46]指出要建立健全生活垃圾分類的全過程管理體系，這對全面指導(dǎo)垃圾分類工作的實(shí)施有重要意義，2017年《生活垃圾分類制度實(shí)施方案》，表明我國進(jìn)入生活垃圾分類制度實(shí)施階段。

2.4.4 優(yōu)化階段(2019～2021年)：多元共治，長效發(fā)展

發(fā)文總量209篇，占比21.70%，研究視角由制度特性向社會屬性延伸，并在實(shí)踐中引入了更多的人性化思想，政策執(zhí)行、農(nóng)戶、鄉(xiāng)村振興等社會問題研究逐步展開。為了克服政府單向治理所導(dǎo)致的效率低下與資源配置不到位等問題，近年來，在共建共治共享社會治理格局的時代背景下，學(xué)界立足于多元共治等理論，深入分析現(xiàn)實(shí)困境，并嘗試構(gòu)建多元共治機(jī)制，為我國生活垃圾分類提供了較好的制度借鑒與實(shí)踐參考。

2019年，《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》完成了第5次修訂，明確國家推行生活垃圾分類制度，標(biāo)志著我國生活垃圾分類制度有了法律保障，該階段我國的垃圾分類工作，邁上了新臺階。目前，我國對生活垃圾分類各環(huán)節(jié)的內(nèi)在聯(lián)系有了深入認(rèn)識，并積極探索其長效發(fā)展路徑。

3 問題與對策

3.1 問題

雖然國內(nèi)生活垃圾分類研究已成果頗豐，但仍存在以下不足：

研究主體方面，合作網(wǎng)絡(luò)分散，作者與科研單位之間的合作受到地域條件制約，協(xié)作力度需要加大。此外，研究對象多為北京、上海等發(fā)達(dá)城市，對西北地區(qū)生活垃圾分類的關(guān)注度需要進(jìn)一步提高。

研究內(nèi)容方面，受地域和人文差異影響，生活垃圾分類的關(guān)注點(diǎn)應(yīng)有所不同。亟需通過實(shí)證研究，對不同地域的生活垃圾分類特點(diǎn)和演化規(guī)律深入分析，并探討其形成機(jī)制和發(fā)展模式。

研究視角方面，在“以人為本”理念的深入貫徹下，未來應(yīng)重視居民對美好生活向往的需要，分析生態(tài)環(huán)境保護(hù)、人居環(huán)境建設(shè)等問題，推動環(huán)境友好型社會的建設(shè)。

3.2 對策

當(dāng)前，生活垃圾分類挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，為今后的研究提供了新思路。未來相關(guān)研究應(yīng)立足已有成果，結(jié)合當(dāng)下新背景從以下方面推進(jìn)：

(1)鄉(xiāng)村振興背景下的人居環(huán)境建設(shè)研究。隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的深入，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)一體化與綠色發(fā)展，成為學(xué)界研究的重要課題。以往研究著眼于處理方式，側(cè)重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，新時代的研究則應(yīng)注重綠色環(huán)保、強(qiáng)化人居環(huán)境建設(shè)。

(2)高新技術(shù)應(yīng)用下的服務(wù)設(shè)施建設(shè)研究。在中國現(xiàn)代化進(jìn)程中，大數(shù)據(jù)和區(qū)塊鏈等信息技術(shù)的運(yùn)用，更符合社會發(fā)展對精準(zhǔn)化與人本化的需求。未來應(yīng)充分利用先進(jìn)技術(shù)，對硬件設(shè)施提供支持。

(3)多元主體參與下的實(shí)踐探索研究。未來應(yīng)從人文角度出發(fā)，探索社會資本、心理資本的發(fā)展途徑，使生活垃圾分類在制度文化等方面深入民心，充分發(fā)揮市場和社會組織力量，形成“全鏈條——多主體”的生活垃圾分類治理模式。

4 結(jié) 論

我國生活垃圾分類研究呈上升趨勢，作者與機(jī)構(gòu)研究力量分散、地域分布特征明顯；研究熱點(diǎn)集中在城市生活垃圾、農(nóng)村生活垃圾、滲濾液、支付意愿等方面；研究主題可聚類為概念界定、處理方式、優(yōu)化路徑、驅(qū)動因素及實(shí)踐探索5類；演進(jìn)脈絡(luò)可劃分為啟蒙、深化、完善、優(yōu)化4個階段，演進(jìn)特征從政府主導(dǎo)、實(shí)踐探索、社會賦能到多元共治。