張 虹,胡 金,胡明駿,柳曉倩

(1. 貴州財經大學 外語學院;2.貴州財經大學 大數據應用與經濟學院,貴州 貴陽550025;3.溫州大學 商學院,浙江 溫州 325035;4.西南財經大學 經濟與管理研究院,四川 成都 611130)

0 引言

在當今全球氣候變化日益嚴峻的背景下,綠色發(fā)展已成為各國政府和社會的共同目標。綠色發(fā)展旨在通過可持續(xù)方式促進經濟增長,同時保護環(huán)境和自然資源,最終達成人與自然和諧共生的美好目標。綠色發(fā)展既可以減少經濟發(fā)展的單位資源消耗,又可以維持生態(tài)系統(tǒng)的平衡穩(wěn)定,為人類社會可持續(xù)發(fā)展奠定堅實基礎[1]。產業(yè)轉移是發(fā)展中國家實現高質量發(fā)展的必由之路,也是經濟可持續(xù)發(fā)展的重要組成部分[2],但產業(yè)轉移能否促進綠色發(fā)展尚不明晰。一方面,產業(yè)轉移可能通過要素流通促進傳統(tǒng)產業(yè)技術升級,進而降低能源消耗,有利于綠色發(fā)展[3];另一方面,產業(yè)轉移的對象大多為高污染、高耗能企業(yè),可能不利于綠色發(fā)展[4]。因此,厘清產業(yè)轉移對綠色發(fā)展的具體作用機制對實現經濟可持續(xù)發(fā)展具有重大現實意義。

關于綠色發(fā)展的研究主要圍繞其測度和影響因素展開。在測度方面,比較主流的測度方法有兩種:一是根據綠色發(fā)展內涵構建指標體系,采用熵值法、主成分分析法等方法計算其綜合得分[5-6];二是從效率角度將“三廢”作為非期望產出計算綠色全要素生產率[7]。在影響因素方面,既有研究將綠色發(fā)展的影響因素歸納為城市創(chuàng)新水平[8]、政府干預[9]、信息化水平[10]等,還未關注到產業(yè)轉移對綠色發(fā)展的影響。

承接產業(yè)轉移示范區(qū)是一種由政府引導的產業(yè)發(fā)展模式[11],而國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立能否促進綠色發(fā)展,是一個值得探討的問題。同時,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的試點性質符合準自然實驗的設定。因此,本文基于2000—2020年中國288個地級市面板數據,采用漸進雙重差分法探究國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的影響,以期豐富政策視角下產業(yè)轉移與綠色發(fā)展的實證研究,為政府制定綠色發(fā)展和產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提供經驗參考。

相比既有文獻,本文邊際貢獻如下:系統(tǒng)梳理國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的制度背景及其對綠色發(fā)展影響的理論邏輯,采用漸進雙重差分法實證分析國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)對綠色發(fā)展的影響,并通過分位數回歸和調節(jié)效應分析厘清國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的多方面影響。本文有助于豐富產業(yè)轉移與綠色發(fā)展實證研究,為政府優(yōu)化產業(yè)政策和制定綠色發(fā)展戰(zhàn)略提供經驗借鑒。

1 文獻綜述

1.1 綠色發(fā)展

隨著人們越來越意識到需要在經濟發(fā)展與環(huán)境保護之間取得平衡,綠色發(fā)展逐漸成為熱門話題,相關研究迅速增加。既有研究從綠色發(fā)展的內涵、測度、影響因素和經濟社會效應等方面進行探討。

從綠色發(fā)展內涵看,綠色發(fā)展是一種在實現經濟增長的同時,保護環(huán)境和促進社會進步的可持續(xù)發(fā)展模式。2012年,聯合國環(huán)境規(guī)劃署發(fā)布報告指出,綠色發(fā)展是指在實現經濟發(fā)展、社會進步和環(huán)境保護的基礎上,追求可持續(xù)發(fā)展的過程。

從綠色發(fā)展的測度看,主要有兩種方法。第一種是通過構建相應指標體系綜合衡量綠色發(fā)展,主要從生態(tài)足跡、碳排放、資源利用率和生態(tài)環(huán)境質量方面選取指標。其中,生態(tài)足跡是指一個區(qū)域所需生態(tài)資源面積以及這些資源的可再生性和可持續(xù)性,可以反映地區(qū)生態(tài)壓力和生態(tài)環(huán)境狀況,是衡量綠色發(fā)展的一項重要指標[12];碳排放是指生產和消費過程中排放的二氧化碳等溫室氣體數量,碳排放量越低,說明地區(qū)環(huán)境污染越少,生態(tài)環(huán)境越好[13];資源利用率是指生產過程中利用的資源數量與生產效果的比率,資源利用率越高,說明地區(qū)資源利用越高效[14];生態(tài)環(huán)境質量是指地區(qū)生態(tài)環(huán)境狀況和質量,包括空氣、水、土壤等各個方面,生態(tài)環(huán)境質量越高,說明地區(qū)生態(tài)環(huán)境越好,也更符合綠色發(fā)展要求[15]。然而,構建指標體系的方法具有較強的主觀性,因而近期研究轉向使用第二種方法,即利用數據包絡分析思想將非期望產出納入效率測算法,非期望產出指標包括二氧化碳排放、廢水排放量、廢氣排放量、廢渣排放量等[16]。

從綠色發(fā)展的影響因素看,涉及政治、經濟、技術和文化等方面。其中,政策與法規(guī)的制定、實施和政府監(jiān)督對于推動綠色發(fā)展起著至關重要的作用[17];經濟可持續(xù)發(fā)展是綠色發(fā)展的基礎,需要通過經濟手段促進環(huán)境保護[18];技術創(chuàng)新及應用是實現綠色發(fā)展的重要手段,綠色技術的推廣和普及可以提高綠色發(fā)展效果和效率[19];文化價值觀念轉變對于推動綠色發(fā)展具有重要作用,社會對環(huán)境的關注度、資源利用方式和對可持續(xù)發(fā)展的認知都會對綠色發(fā)展產生深遠影響[20]。綜合而言,綠色發(fā)展影響因素具有多樣性、綜合性和復雜性,需要從不同角度進行分析和探討。

從綠色發(fā)展的經濟社會效應看,綠色發(fā)展對經濟、社會和環(huán)境都具有積極影響。第一,綠色產業(yè)發(fā)展可以創(chuàng)造就業(yè)機會,促進經濟增長。例如,近幾年中國新能源汽車產業(yè)得到快速發(fā)展,其增長速度超過傳統(tǒng)汽車產業(yè)。據統(tǒng)計,中國新能源汽車行業(yè)總產值已超過5 000億人民幣,對中國經濟發(fā)展起到重要推動作用[21]。第二,綠色發(fā)展可以促進資源節(jié)約和環(huán)境保護,綠色產業(yè)發(fā)展可以降低環(huán)境污染和資源消耗。例如,太陽能和風能等可再生能源的應用可以減少對化石燃料的依賴,降低碳排放量,保護大氣環(huán)境;廢棄物再利用和循環(huán)利用也是綠色發(fā)展的一項重要舉措,可以減少資源浪費和環(huán)境污染[22]。第三,綠色發(fā)展可以促進社會公正、改善社會福利并縮小貧富差距,提高人民生活質量。例如,中國通過扶持綠色產業(yè)發(fā)展幫助貧困地區(qū)脫貧致富,并取得顯著成效[23]。第四,綠色發(fā)展可以促進技術創(chuàng)新及應用,推動產業(yè)升級和轉型。綠色技術發(fā)展可以提高企業(yè)競爭力,推動企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。例如,隨著可再生能源技術的不斷發(fā)展,綠色能源成為各國關注焦點[24]。

綜上,綠色發(fā)展是在實現經濟發(fā)展、社會進步和環(huán)境保護的基礎上,追求可持續(xù)發(fā)展的過程。影響綠色發(fā)展的因素涉及政治、經濟、技術和文化等方面,同時綠色發(fā)展對經濟、社會和環(huán)境具有積極影響。綠色發(fā)展可以促進經濟增長、資源節(jié)約、環(huán)境保護、社會公正并改善社會福利,也可以促進技術創(chuàng)新及應用,推動產業(yè)轉型升級。為實現綠色發(fā)展,需要政府、企業(yè)、社會和個人共同努力,推動綠色發(fā)展向更高水平邁進,實現經濟、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。

1.2 產業(yè)轉移

隨著全球化的深入,各國間的經濟聯系越來越密切,產業(yè)轉移成為越來越普遍的現象。既有研究從產業(yè)轉移背景、特征以及環(huán)境影響等方面進行了探討。首先,從產業(yè)轉移背景看,產業(yè)轉移是指一些企業(yè)或工廠將生產、研發(fā)、銷售等活動從一個地區(qū)轉移到另一個地區(qū)的現象。在產業(yè)轉移背景下,全球經濟正朝著更加開放和自由的方向發(fā)展,不同國家的優(yōu)勢資源和技術日漸融合,同時也帶來一系列問題[25]。其次,產業(yè)轉移主要有3個代表性特征:跨國公司主導、地域性強和產業(yè)分工明確。在全球化背景下,跨國公司成為產業(yè)轉移主體,跨國公司通常擁有更多資本和技術,能夠更好地掌控產業(yè)轉移節(jié)奏和方向[26];產業(yè)轉移通常由一些地區(qū)或國家向另一些地區(qū)或國家轉移,這種轉移可能是由于某些國家或地區(qū)的經濟環(huán)境或政策發(fā)生變化,如勞動力成本、稅收政策等(李國平, 俞文華,1999);隨著全球經濟的深入發(fā)展,產業(yè)分工越發(fā)細致,一些國家或地區(qū)專門深耕某一產業(yè)或工藝的生產,將產品或零部件出口到其它國家或地區(qū)進行加工或組裝,形成一條完整產業(yè)鏈[27]。最后,產業(yè)轉移帶來的環(huán)境影響主要包括能源消耗、污染排放、資源耗竭和生態(tài)破壞。產業(yè)轉移會增加能源消耗和污染物排放,如交通運輸和工業(yè)生產等[28],對環(huán)境產生不利影響,特別是在一些發(fā)展中國家,由于監(jiān)管不足或政策寬松,企業(yè)可能違規(guī)排放污染物[29]。同時,產業(yè)轉移需要消耗大量自然資源,如礦產資源、水資源等,可能導致資源過度開采和浪費[30]。此外,產業(yè)轉移帶來的工業(yè)化和城市化進程加快,可能破壞當地生態(tài)環(huán)境,如森林、濕地等自然生態(tài)系統(tǒng)[31]。

綜上,產業(yè)轉移在全球化背景下越來越普遍,在促進經濟增長和市場擴大的同時,也會帶來環(huán)境破壞和資源消耗問題。為實現可持續(xù)發(fā)展,需要在產業(yè)轉移過程中加強環(huán)境保護和資源利用,控制污染物排放和資源消耗,促進產業(yè)升級和技術創(chuàng)新,實現經濟、環(huán)境和社會協(xié)同發(fā)展。

1.3 文獻總結與可能的創(chuàng)新

既有文獻雖然對綠色發(fā)展的內涵、測度、影響因素和經濟社會效應等進行了研究,但極少將綠色發(fā)展的影響因素落腳于產業(yè)轉移上。這主要是因為,產業(yè)轉移給人的刻板印象是優(yōu)勢地區(qū)將重污染企業(yè)轉移到劣勢地區(qū)從而造成環(huán)境污染,而忽略了產業(yè)轉移具有加速要素流通、促進產業(yè)結構升級和降低能源消耗的作用。既有文獻雖然從產業(yè)轉移的背景、特征以及環(huán)境影響等方面進行了探討,但仍然存在值得拓展的地方,如對產業(yè)轉移的正向環(huán)境影響梳理不夠,落腳于國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)政策效應評估的文獻較少。因此,相較于前人研究,本文可能的創(chuàng)新包括:①將綠色發(fā)展影響因素引入產業(yè)轉移層面,從中觀視角系統(tǒng)論述產業(yè)轉移促進綠色發(fā)展的內在機理;②從邊際產業(yè)擴張理論、梯度推進理論與反梯度推進理論、承接產業(yè)轉移的區(qū)位理論3個方面闡釋承接產業(yè)轉移的正向環(huán)境影響;③除理論分析外,將國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立視為一次準自然實驗,利用漸進雙重差分法實證檢驗其對綠色發(fā)展的影響,在此基礎上,通過邊際效應分析和調節(jié)效應分析豐富研究結論,提出更為微觀、可操作性更強的政策啟示。

2 制度背景與理論假設

2.1 制度背景

國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的制度背景可以從國家對產業(yè)轉移的總體戰(zhàn)略規(guī)劃和地方政府對產業(yè)轉移示范區(qū)的特別支持政策兩個方面展開。在總體戰(zhàn)略規(guī)劃方面,國家發(fā)展改革委《關于印發(fā)傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級路線圖的通知》等文件明確了傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級的總體方向和目標,又通過設立國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū),為地方政府提供組織和協(xié)調產業(yè)轉移的有效途徑[32]。國務院《關于中西部地區(qū)承接產業(yè)轉移的指導意見》(國發(fā)〔2010〕28號)明確提出承接產業(yè)轉移的基本原則:“堅持節(jié)能環(huán)保,嚴格產業(yè)準入。加強生態(tài)建設,注重環(huán)境保護,強化污染防治,嚴禁污染產業(yè)和落后生產能力轉入;發(fā)展循環(huán)經濟,推進節(jié)能減排,促進資源節(jié)約集約利用,提高產業(yè)承載能力。”在特別支持政策方面,國家通過設立承接產業(yè)轉移示范區(qū),提供資金、技術和人才培訓等支持,幫助地方政府更好地實施產業(yè)轉移[33]。同時,地方政府也通過減免企業(yè)所得稅、降低用工成本、提供資金支持等優(yōu)惠政策,幫助示范區(qū)企業(yè)在產業(yè)轉移過程中減輕成本負擔(熊廣勤, 石大千,2021)?！锻罱鞘袔С薪赢a業(yè)轉移示范區(qū)規(guī)劃》提出,在產業(yè)轉移過程中要加強生態(tài)建設,構建綠色生態(tài)屏障;《湘南湘西承接產業(yè)轉移示范區(qū)總體方案》強調承接產業(yè)轉移的基本原則是生態(tài)優(yōu)先、綠色發(fā)展,并提出嚴格產業(yè)準入標準、建設低碳循環(huán)園區(qū)以及加強生態(tài)與環(huán)境治理保護。綜上,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)政策對于綠色發(fā)展的要求主要包括發(fā)展綠色產業(yè)、推廣清潔生產、加強環(huán)境保護等方面,旨在推動形成低碳綠色發(fā)展模式,幫助地方政府推進產業(yè)轉移,促進經濟結構調整和升級,為產業(yè)轉移提供保障。

2.2 理論假設

國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)是指由國家認定且聚焦于承接傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級的區(qū)域。國家給予產業(yè)轉移示范區(qū)一系列政策支持,以幫助地方政府推進產業(yè)轉移,促進經濟結構調整和升級。承接產業(yè)轉移對當地綠色發(fā)展的影響可以從以下方面分析:第一,根據邊際產業(yè)擴張理論,產業(yè)生產規(guī)模會隨邊際成本降低而擴大。國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)通過提供資金、技術支持等方式幫助企業(yè)降低生產成本,促進傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級,從而提高地區(qū)綠色發(fā)展水平[34]。第二,根據梯度推進理論和反梯度推進理論,一個地區(qū)產業(yè)結構越接近國家平均水平,其經濟增長就越快。國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)通過促進傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級,使得地區(qū)產業(yè)結構趨于平衡,從而促進地區(qū)綠色發(fā)展。此外,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)通過提供資金、技術、人才培訓等支持,提高企業(yè)生產效率,減少污染[35]。第三,根據承接產業(yè)轉移的區(qū)位理論,一個地區(qū)產業(yè)轉移水平越高,其在國家經濟體系中的地位就越高。國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)憑借其優(yōu)勢地位,能夠獲取更多優(yōu)惠政策支持,有助于示范區(qū)企業(yè)實現綠色轉型,從而獲得當地政府支持[36]。根據以上分析,本文提出如下假設:

H1:國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立能夠促進綠色發(fā)展。

根據邊際效應遞減理論,隨著產業(yè)生產規(guī)模不斷擴大,邊際成本不斷上升,邊際效益會不斷下降,也即,承接產業(yè)轉移示范區(qū)政策對傳統(tǒng)產業(yè)的幫助有限。隨著產業(yè)轉型升級程度提高,承接產業(yè)轉移示范區(qū)政策對當地產業(yè)結構升級的推動作用逐漸減弱[37]。對于綠色發(fā)展水平較低的地區(qū),國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立可以為企業(yè)提供更多轉型升級機會,幫助企業(yè)淘汰落后產能,引進先進技術,創(chuàng)新企業(yè)管理模式,優(yōu)化企業(yè)經營戰(zhàn)略,從而促進企業(yè)綠色發(fā)展[38]。此時,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對綠色發(fā)展的促進作用較為顯著。對于綠色發(fā)展水平較高的地區(qū),企業(yè)具備一定清潔生產能力,轉型升級需求相對較少,因此國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對綠色發(fā)展的促進作用較弱[39]。據此,本文提出如下假設:

H2:國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應存在邊際效用遞減規(guī)律。

產業(yè)結構合理化、高級化是提高經濟和社會效益的有效方法,可以促進經濟可持續(xù)發(fā)展[40]。國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)通過接受產業(yè)轉移,實現產業(yè)結構合理化和高級化,從而有效利用資源,提高生產效率,同時也能減少對環(huán)境的污染和破壞,促進綠色發(fā)展。具體地,產業(yè)結構合理化意味著不同產業(yè)之間能夠實現協(xié)調發(fā)展,使得資源配置更加合理,從而更加有效地滿足社會需求[41]。例如,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的農業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)的均衡發(fā)展能夠促進經濟多元發(fā)展,減少對環(huán)境的污染。產業(yè)結構高級化意味著產業(yè)結構復雜度較高,產業(yè)技術水平也更高,能夠帶來更多經濟效益和社會效益[42]。例如,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)高新技術產業(yè)的高效發(fā)展能夠提高企業(yè)經營生產效率與產品質量,同時促進科技創(chuàng)新和人力資本優(yōu)化。據此,本文提出如下假設:

H3:產業(yè)結構合理化和高級化對國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應發(fā)揮正向調節(jié)作用。

本文理論模型如圖1所示。

圖1 理論模型Fig.1 Theoretical model

3 研究設計

3.1 估計策略

各國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)是分批設立的,其中廣西桂東示范區(qū)和安徽皖江示范區(qū)于2010年設立,湖南湘南示范區(qū)、湖北荊州示范區(qū)和重慶沿江示范區(qū)于2011年設立,晉陜豫黃河金三角示范區(qū)于2012年設立,甘肅蘭白示范區(qū)、江西贛南示范區(qū)和四川廣安示范區(qū)于2013年設立,寧夏銀川—石嘴山示范區(qū)于2014年設立。綜上,2010—2014年, 10個國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)共分4批設立,共涉及29個地級市。因此,本文選擇漸進雙重差分法估計國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的影響是合適的。構建漸進雙重差分模型如下:

lnGTFPit=α0+α1dut·dti+∑αjcontroljit+cityi+yeart+εit

(1)

其中,lnGTFPit表示綠色發(fā)展,i表示城市,t表示年份;dut表示城市是否獲批國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū),是則取1,否則取0;城市在獲批國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)前記為dti=0,在獲批后記為dti=1;controljit代表控制變量集,cityi為城市固定效應,yeart為年份固定效應,εit為隨機誤差項。

為驗證H2,本文利用分位數回歸模型對國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應進行檢驗。構建分位數回歸模型如下:

Qτ(lngtfpit)=δ0+δτdut·dti+∑δjcontroljit+cityi+yeart+εit

(2)

其中,Qτ(lngtfpit)代表不同分位的綠色發(fā)展水平。

國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立的初衷很大程度上是要優(yōu)化產業(yè)結構,為厘清產業(yè)結構優(yōu)化對國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)與綠色發(fā)展之間關系的影響,以檢驗H3,本文運用調節(jié)效應模型分析產業(yè)結構合理化(rat)和產業(yè)結構高級化(adv)在國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)對綠色發(fā)展影響中的作用。構建調節(jié)效應模型如式(3):

lnGTFPit=α0+α1dut·dti·adjit+∑αjcontroljit+cityi+yeart+εit

(3)

其中,adjit表示調節(jié)變量,即產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高級化。

3.2 變量說明

3.2.1 被解釋變量

被解釋變量為綠色發(fā)展(lnGTFPit),用綠色全要素生產率的對數值表征。取對數后,模型變?yōu)榘雽的Ｐ?在模型估計時能夠更直觀地觀察國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)對綠色發(fā)展的促進效應(百分比)。參考王亞飛和陶文清(2021)的做法,本文采用非期望產出的超效率SBM模型和Malmquist生產率指數測度城市全要素生產率,從而更好地解決以往測度方法存在的不可行解和跨期不可比等問題。本文選取的投入要素有勞動、資本和能源,期望產出為城市GDP,非期望產出為工業(yè)廢水、工業(yè)SO2和工業(yè)煙塵排放量。

3.2.2 核心解釋變量

本文將國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立視為一次準自然實驗,從而設置一個虛擬變量(dut·dti),只有當城市獲批為國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū),且年份在設立時間及以后時,政策虛擬變量才為1,其它情況均為0。由于國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)是分批次設立的,本文選擇2000—2020年中國城市數據,采用漸進雙重差分模型對承接產業(yè)轉移示范區(qū)涵蓋的城市進行處理,將處理組定義為示范區(qū)所在城市,記為dut=1,將對照組定義為其它城市,記為dut=0。

3.2.3 控制變量

為控制其它影響綠色發(fā)展的因素,本文參考前人研究,選取如下控制變量:①經濟發(fā)展水平(ECO),以人均城市生產總值取對數表征[43];②人口密度(POP),以城市年末人口/城市面積的對數值表征[44];③創(chuàng)新水平(INN),以專利申請數的對數值表征[45];④政府干預程度(GOV),以地方財政一般預算內支出與收入之比表征[44];⑤金融發(fā)展水平(FIN),以年末金融機構各項貸款余額與存款余額之比表征[46];⑥對外開放水平(OPE),以外商直接投資/城市生產總值表征[47];⑦信息化水平(TEL),以人均電信業(yè)務量的對數值表征[48];⑧教育水平(EDU),以每萬人在校大學生數的對數值表征[49]。

3.3 數據來源

綠色全要素生產率數據通過計算得出,勞動數據用單位從業(yè)人員期末人數與私營、個體從業(yè)人數之和表征,資本數據用資本存量表征,采用永續(xù)盤存法計算資本存量,選取的折舊率為10.96%[50],能源數據用社會用電量表征。除外商直接投資數據來自Wind數據庫外,其余數據均來源于《中國統(tǒng)計年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》以及各地級市統(tǒng)計公報。涉及價格的數據均以1999年為基期進行平減,部分缺失值采用線性插值法補齊,對部分波動較大的數據進行對數化處理。各變量描述性統(tǒng)計結果如表1所示。

4 實證分析

為規(guī)避由多重共線性帶來的估計偏誤,在實證分析前對各解釋變量進行方差膨脹因子(VIF)最小二乘檢驗。由表2可知,各解釋變量的VIF值均小于3,說明各解釋變量之間不存在多重共線性問題。

表1 描述性統(tǒng)計結果Tab.1 Descriptive statistics results

表2 方差膨脹因子(VIF)最小二乘檢驗Tab.2 Least squares test of variance inflation factor (VIF)

4.1 基準回歸分析

國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對綠色發(fā)展影響的回歸結果如表3所示,其中,模型(1)控制了年份固定效應和城市固定效應,但未納入控制變量,模型(2)在模型(1)基礎上納入控制變量。結果顯示,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展具有顯著正向影響,且在1%水平上顯著。具體而言,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立使得城市綠色發(fā)展水平提升2.9%。

表3 基準回歸結果Tab.3 Benchmark regression results

4.2 前提假設檢驗

4.2.1 趨同性檢驗

政策實施前對照組與處理組的趨同性是雙重差分法的重要前提之一。本文借鑒事件研究法的思想,利用動態(tài)效應模型對趨同性進行檢驗,具體而言,將每一年的虛擬變量與雙重差分變量相交乘進行估計。構建動態(tài)效應模型如下:

(4)

如圖2所示,空心圓圈為估計結果,豎直實線為95%置信區(qū)間,橫軸代表政策實施相對時間,即國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立的第一年(2010年)為0。以國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立前一年(2009年,政策實施相對時間為-1)為基準,政策實施前的估計結果均不顯著,置信區(qū)間均包含水平0軸,說明示范區(qū)與非示范區(qū)的綠色發(fā)展水平在國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立前不存在顯著差別,滿足趨同性條件。同時,觀察國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立后的估計結果可以發(fā)現,估計值不斷上升,說明國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的正向影響具有動態(tài)持續(xù)性。

圖2 趨同性檢驗結果Fig.2 Convergence test results

4.2.2 外生性檢驗

除趨同性檢驗外,雙重差分模型的重要前提假設還包括外生性檢驗。在本文研究框架下,外生性檢驗是指國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立是否受到地區(qū)綠色發(fā)展水平影響,如果是,則模型估計時可能面臨嚴重的內生性問題。因此,本文利用國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立前5年數據(2009、2008、2007、2006和2005年),以是否被劃分為示范區(qū)(treat)作為被解釋變量,以綠色發(fā)展水平作為解釋變量,構建Logit模型進行外生性檢驗,如式(5)。

treati=α0+α1lnGTFPit+∑αjcontroljit+εit

(5)

由表4可知,綠色發(fā)展水平并不是國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立的主要影響因素,因而外生性檢驗得以滿足。同時,從其它影響因素看,城市經濟發(fā)展水平、創(chuàng)新水平、政府干預程度以及對外開放水平均可能影響示范區(qū)的設立。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

4.3.1 漸進雙重差分法有效性檢驗

(1)培根分解。培根分解的估計結果如表5所示?？梢园l(fā)現,核心解釋變量的估計值和顯著性水平與基準回歸基本一致,說明估計結果穩(wěn)健,即國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立能夠促進城市綠色發(fā)展。不同處理時間帶來的差異占總效應的1.3%,同組內的差異占比為0.6%。如圖3所示,水平線表示總的TWFE估計量0.029,越靠近右邊的點表示其對TWFE估計量的影響越大;Never treated vs timing的權重相對較大,估計量與水平線偏差不大,雖然其余估計量與水平線偏差較大,但所占權重很小,對估計結果幾乎沒有影響,再次說明本文估計結果穩(wěn)健。

表4 外生性檢驗結果Tab.4 Exogeneity test results

表5 培根分解結果Tab.5 Bacon decomposition results

圖3 培根分解結果Fig.3 Bacon decomposition results

(2)雙重穩(wěn)健估計量回歸。本文將總樣本分為不同子樣本,分別估計不同子樣本的效應,再通過逆概率加權和普通最小二乘法達到雙重穩(wěn)健估計的效果,結果如表6所示?？梢园l(fā)現,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的影響在1%的顯著性水平上仍為正,表明估計結果穩(wěn)健。

表6 雙重穩(wěn)健估計結果Tab. 6 Double robust estimation results

4.3.2 傾向得分匹配雙重差分法檢驗

在基準回歸中,本文使用2000—2020年288個城市樣本進行分析,而漸進雙重差分法的基本前提之一是對照組與處理組具有總體相似性特征,因而有必要對兩組城市進行精細篩選。因此,本文采用傾向得分匹配雙重差分法繼續(xù)進行穩(wěn)健性檢驗,通過為處理組匹配相似特征的對照組,盡量規(guī)避由于自選擇偏差形成的估計偏誤問題。首先,通過協(xié)變量在處理組與對照組中進行傾向得分匹配,匹配方式選擇半徑匹配和核匹配;其次,篩選出處理組與對照組中特征變量相似的城市,將匹配后的數據與政策干預后的數據進行縱向匹配;最后,利用匹配后的樣本再次進行雙重差分,估計結果見表7?？梢园l(fā)現,不論是半徑匹配還是核匹配,核心解釋變量dut·dti的系數始終顯著為正,說明核匹配和半徑匹配后樣本得到的結論與基準回歸一致,即承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立能夠促進城市綠色發(fā)展,表明本文基準回歸結果穩(wěn)健。

4.3.3 安慰劑檢驗

回歸結果還可能受其它無法觀測的因素影響,為進一步驗證回歸結果的穩(wěn)健性,本文采用安慰劑檢驗進行驗證。安慰劑檢驗是一種反證法,通過構建一個假政策虛擬變量進行多次估計,如果估計結果均偏離真實估計結果,則反證原估計結果穩(wěn)健。圖4為進行1 000次蒙特卡洛模擬的安慰劑檢驗結果,圖中豎直線代表基準估計系數真實值(0.029)?？梢园l(fā)現,虛擬估計值分布在0值附近并形成正態(tài)分布,真實估計值在圖中是一個異常值,說明本文估計結果并不受不可觀測因素的影響,從而反證本文估計結果穩(wěn)健。

表7 傾向得分匹配雙重差分法檢驗結果Tab.7 DID method test results of propensity score matching

4.3.4 隨機性檢驗

國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立過程中,對于被納入城市的選擇可能并非完全隨機,在政策制定過程中會綜合考慮各城市的區(qū)位因素,以經濟與社會可持續(xù)發(fā)展水平、區(qū)域輻射帶動能力等指標作為該城市是否被納入示范區(qū)的準則,因此基準回歸結果可能存在選擇偏差問題。為此,本文在原有模型基礎上納入時間趨勢的一次項、二次項、三次項(t、t2、t3)與城市因素(直轄市、省會城市及經濟特區(qū))的交互項并進行回歸,從而緩解處理組選擇不隨機造成的估計偏差,回歸結果如表8所示。結果顯示,雙重差分項系數仍然顯著為正。

圖4 安慰劑檢驗結果Fig.4 Placebo test results

表8 隨機性檢驗結果Tab.8 Randomization test results

4.3.5 更換樣本檢驗

由于一般地級市與省會城市在資源稟賦方面存在較大差距,因而可能存在樣本選取偏誤問題。參考熊凱軍和張柳欽(2022)的研究,本文剔除省會城市樣本再次進行估計,結果見表9。

表9 更換樣本檢驗結果Tab.9 Test results after sample replacement

5 進一步分析

5.1 邊際效應分析

邊際效應分析是經濟學中的一種重要分析工具,通過研究單位變化對整體變化的影響程度,評估政策的細節(jié)效果。在實際經濟活動中,經常會面臨單位變化帶來效應變化遞減的情況,這就需要進行邊際效應分析,以更好地評估政策效果。因此,在評估國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的政策效果時,有必要進行邊際效應分析。由表10可知,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的政策效應存在邊際效用遞減規(guī)律。具體而言,該政策效應在綠色發(fā)展水平較低的城市中更加顯著,而在綠色發(fā)展水平較高的城市中較弱。

5.2 調節(jié)效應分析

在研究國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的影響時,除考慮政策效應本身的影響外,還需要考慮其它可能影響政策效應的因素。因此,調節(jié)效應分析至關重要。調節(jié)效應分析可以確定一些影響政策效應的因素,并進一步研究這些因素如何影響政策效應。為此,本文以產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高級化作為調節(jié)變量,探討其如何影響國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應。如表11所示,產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高級化均對國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應起到正向調節(jié)作用,即國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)產業(yè)結構越趨于合理化和高級化,就越能發(fā)揮對綠色發(fā)展的促進作用。

表10 分位數回歸結果Tab.10 Quantile regression results

表11 調節(jié)效應檢驗結果Tab.11 Moderating effect results

6 結論與討論

本文基于2000—2020年中國288個地級市面板數據,將國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立視為一次準自然實驗,采用漸進雙重差分法研究國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立對城市綠色發(fā)展的影響。研究發(fā)現:①國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)設立能夠顯著促進城市綠色發(fā)展,且該政策效應隨著時間推移越來越強;②國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應呈邊際效用遞減規(guī)律,即該政策效應在綠色發(fā)展水平較低的城市中更加顯著,而在綠色發(fā)展水平較高的城市中較弱;③產業(yè)結構合理化和產業(yè)結構高級化對國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應起正向調節(jié)作用。

基于上述結論,本文得到如下啟示:首先,產業(yè)轉移是綠色發(fā)展的有力抓手,應將更多符合承接產業(yè)轉移條件的地區(qū)納入國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū),以充分釋放其綠色發(fā)展效應,進而實現我國全域綠色發(fā)展。其次,國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)是促進綠色發(fā)展的重要政策選擇,但其綠色發(fā)展效應存在邊際效用遞減規(guī)律,因此地方政府應充分評估當地綠色發(fā)展水平,重視自身產業(yè)規(guī)劃與建設,通過合理的資金配置和政策選擇,最大程度發(fā)揮國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的綠色發(fā)展效應。最后,被納入國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)的城市應當繼續(xù)優(yōu)化產業(yè)政策,盡早實現產業(yè)轉型升級,以充分釋放綠色發(fā)展效應。

研究仍存在一些不足和局限:一方面,囿于數據可得性,本文沒有關注示范區(qū)承接產業(yè)的種類,承接產業(yè)的種類不同可能導致政策效果的異質性;另一方面,本文忽略了產業(yè)轉移過程中政策效應可能產生空間溢出。因此,未來需要針對以上問題進行進一步研究,以完善相關政策并促進國家級承接產業(yè)轉移示范區(qū)發(fā)展。