石夢(mèng)瑩

（陜西陜煤澄合礦業(yè)有限公司，渭南 715200）

引 言

成本投入高、金額較大且工期要求緊張等是礦山工程建設(shè)明顯的基本特征，其中的合同管理是礦山工程建設(shè)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)，依法簽訂的合同不僅具有法律效力，同時(shí)也能更好地約束各方主體行為。加強(qiáng)對(duì)合同管理中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理和控制，可以有效規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)，也能進(jìn)一步提高工程管理工作水平。如何加強(qiáng)礦山工程建設(shè)中的合同管理及關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制，是目前各相關(guān)人員需要考慮的問(wèn)題。

一、礦山工程建設(shè)合同的類(lèi)型及選擇

礦山工程建設(shè)屬于投資建設(shè)行為，具有不可復(fù)制性和獨(dú)特性的基本特征。由于礦山工程是大規(guī)模建設(shè)項(xiàng)目，隨著建設(shè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，其建設(shè)管理流程及內(nèi)容也愈加煩瑣和復(fù)雜，加上項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中涉及新技術(shù)、新工藝的應(yīng)用，需要多個(gè)專(zhuān)業(yè)單位協(xié)同完成相應(yīng)建設(shè)任務(wù)，因此加強(qiáng)合同管理、做好各單位相互協(xié)作的工作顯得尤為重要。

建設(shè)工程施工合同根據(jù)合同計(jì)價(jià)方式不同，一般可以分為總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本加酬金合同三種類(lèi)型。根據(jù)礦山工程建設(shè)特點(diǎn)和基本要求選擇合適的合同類(lèi)型，既能規(guī)避項(xiàng)目建設(shè)資金不足的風(fēng)險(xiǎn)，又能保障礦山工程建設(shè)順利進(jìn)行。一般情況下，按照礦山工程建設(shè)難易程度劃分，若工程施工簡(jiǎn)單，其工程成本核算也相對(duì)容易，可選擇總價(jià)合同；若該工程項(xiàng)目具有施工周期長(zhǎng)、施工流程復(fù)雜且施工成本難以準(zhǔn)確估計(jì)的特點(diǎn)，可選擇單價(jià)合同或成本加酬金合同。按照工程階段對(duì)其合同類(lèi)型進(jìn)行選擇，總價(jià)合同適用于施工圖設(shè)計(jì)階段，單價(jià)合同適用于技術(shù)設(shè)計(jì)階段，而成本加酬金合同則適用于初步設(shè)計(jì)階段。固定總價(jià)合同并不適用于涉及先進(jìn)技術(shù)或新工藝材料的工程建設(shè)項(xiàng)目，建議選擇成本加酬金合同。

二、加強(qiáng)礦山工程建設(shè)中合同管理的有效對(duì)策

礦山工程建設(shè)合同不僅是實(shí)現(xiàn)利益最大化的必要條件，也是引發(fā)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的根源?；诖?，建設(shè)單位必須加強(qiáng)合同管理，并增強(qiáng)合同簽訂的規(guī)范性，有利于更好地防范潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，減少因工作疏忽引起的爭(zhēng)議和糾紛，保障建設(shè)工程安全順利實(shí)施，提高建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)利益。

（一）建立完善的合同管理制度

一套行之有效且完善的合同管理制度，有利于更好地推進(jìn)礦山工程建設(shè)，并維護(hù)建設(shè)雙方的合法權(quán)益。根據(jù)礦山工程建設(shè)的特點(diǎn)與實(shí)際情況，應(yīng)制定有針對(duì)性的合同管理制度，具體可從以下幾個(gè)方面著手：一是嚴(yán)格按照合同范本執(zhí)行各項(xiàng)工作，充分明確所簽訂合同中的內(nèi)容及各項(xiàng)條款，有效規(guī)避責(zé)任劃分不清晰情況；二是完善經(jīng)濟(jì)合同管理內(nèi)容，落實(shí)與其相配套的監(jiān)督管理機(jī)制，對(duì)礦山工程建設(shè)中涉及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合同實(shí)行集中管理，加大合同簽訂及權(quán)利義務(wù)履行監(jiān)督管理力度，從而幫助建設(shè)單位規(guī)避其中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

（二）提高合同管理人員的綜合素質(zhì)水平

從建設(shè)單位角度分析，在礦山工程建設(shè)合同管理工作開(kāi)展過(guò)程中，合同簽訂人、合同管理人均要承擔(dān)一定的責(zé)任，既要利用現(xiàn)有制度規(guī)范合同管理行為，也要不斷加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，進(jìn)一步提高合同管理人員的綜合素質(zhì)水平。例如，建設(shè)單位通過(guò)相應(yīng)培訓(xùn)篩選能力突出的人員組建合同管理團(tuán)隊(duì)，并委派具有豐富經(jīng)驗(yàn)和高專(zhuān)業(yè)水平的技術(shù)人員全權(quán)負(fù)責(zé)合同管理各項(xiàng)工作，加強(qiáng)合同管理人員對(duì)行業(yè)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)其合同談判能力；了解與熟悉關(guān)于礦山工程建設(shè)合同的簽訂、履行、變更等流程，以便更好地保護(hù)建設(shè)單位在礦山工程建設(shè)中的合法權(quán)益，防范各類(lèi)合同隱患對(duì)建設(shè)單位的利益造成嚴(yán)重?fù)p失。

（三）加快合同管理信息化建設(shè)

礦山工程建設(shè)合同管理手段單一也是導(dǎo)致建設(shè)單位合同管理工作水平無(wú)法提高的主要因素?；诖?，加強(qiáng)信息技術(shù)應(yīng)用，加快礦山工程建設(shè)中的合同管理信息化建設(shè)，既方便建設(shè)單位對(duì)合同管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)加以控制，又能有效提高合同管理水平。例如，利用信息技術(shù)搭建合同管理系統(tǒng)，對(duì)合同的簽訂、履行、變更及終止等各個(gè)流程進(jìn)行全面監(jiān)管，各部門(mén)也可以通過(guò)該系統(tǒng)明確各自負(fù)責(zé)階段的合同監(jiān)督內(nèi)容，切實(shí)強(qiáng)化合同管理，規(guī)避相互推諉責(zé)任的情況。

三、礦山工程建設(shè)合同管理中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制要點(diǎn)

（一）合同談判

在雙方當(dāng)事人均存在協(xié)議意向的前提下，對(duì)合同中提及的雙方需要履行的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行確定，該活動(dòng)即合同談判。通常情況下，經(jīng)過(guò)多次反復(fù)商定后才能達(dá)成雙方滿(mǎn)意的協(xié)議，因此應(yīng)在合同談判前做好充分的準(zhǔn)備工作，以更好地達(dá)成合同談判目標(biāo)。主要包括以下幾點(diǎn)內(nèi)容：一是明確劃分相關(guān)人員所要負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容，保證合同談判順利進(jìn)行，協(xié)同共促達(dá)成預(yù)期目標(biāo)。二是建設(shè)單位應(yīng)在合同談判前做好相應(yīng)的調(diào)研工作，詳細(xì)掌握現(xiàn)階段市場(chǎng)行情，收集與項(xiàng)目談判相關(guān)的信息，以便更加明確地了解合同談判的主題。三是與談判方明確合同談判的具體時(shí)間與地點(diǎn)，準(zhǔn)確把握合同談判時(shí)機(jī)，提升合同談判成功率。合同談判關(guān)系著后續(xù)各項(xiàng)工作是否能夠順利實(shí)施，因此建設(shè)單位需要著重加強(qiáng)礦山工程建設(shè)合同管理中對(duì)該環(huán)節(jié)的管控，切實(shí)強(qiáng)化合同管理，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（二）合同評(píng)審

礦山工程建設(shè)合同涉及的內(nèi)容十分廣泛且種類(lèi)繁多，為了更好地維護(hù)各方主體權(quán)益，以及保證所簽訂的合同具有法律效力，建設(shè)單位應(yīng)在合同簽訂前開(kāi)展合同評(píng)審工作，對(duì)其合同的可行性、合法性進(jìn)行嚴(yán)格審查。一般情況下，建設(shè)單位應(yīng)委派具有豐富經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)合同評(píng)審，其中專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)由多個(gè)不同的專(zhuān)業(yè)部門(mén)組成，主要包括項(xiàng)目實(shí)施部門(mén)、項(xiàng)目管理部門(mén)、審計(jì)部門(mén)、銷(xiāo)售采購(gòu)部門(mén)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)部門(mén)及財(cái)務(wù)核算部門(mén)等參與礦山工程建設(shè)的核心部門(mén)，必要時(shí)可委托法律顧問(wèn)在合同評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)合同內(nèi)容的合法性再次進(jìn)行審查，客觀評(píng)估其中可能存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而達(dá)到有效預(yù)防和規(guī)避潛在風(fēng)險(xiǎn)的目的。要強(qiáng)化招標(biāo)和進(jìn)行合同規(guī)范化管理，建立健全對(duì)應(yīng)制度及臺(tái)賬，認(rèn)真履行評(píng)審程序，做到依法合規(guī)。

就承包方而言，應(yīng)在合同評(píng)審環(huán)節(jié)注意以下幾點(diǎn)事項(xiàng)：①經(jīng)營(yíng)人員與客戶(hù)是否始終保持有效溝通，是否明確客戶(hù)提出的基本要求；②合同中是否已經(jīng)明確工程項(xiàng)目的標(biāo)的；③合同中提出的各項(xiàng)條款是否與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)要求相一致；④現(xiàn)有技術(shù)水平是否能夠在合同規(guī)定的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)條件下高質(zhì)量完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)；⑤現(xiàn)有資質(zhì)條件是否滿(mǎn)足項(xiàng)目的工作要求；⑥質(zhì)量技術(shù)規(guī)范選擇是否合理，客戶(hù)要求是否得到充分滿(mǎn)足；等等。

就發(fā)包方而言，應(yīng)在合同評(píng)審環(huán)節(jié)注意以下幾點(diǎn)事項(xiàng)：①是否嚴(yán)格審核了承包方的合法主體資格，是否對(duì)承包方的資格能力、商業(yè)信用等情況進(jìn)行了全面掌握。缺乏經(jīng)營(yíng)資格或資信的單位，均不能簽訂經(jīng)濟(jì)合同。②對(duì)所要發(fā)包的工程項(xiàng)目要求取得的工作成果是否全面了解。③合同中是否明確寫(xiě)入承包方要求的外包外協(xié)內(nèi)容。④合同中工程項(xiàng)目的標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量是否仔細(xì)檢查，約定價(jià)款、支付方式、履行期限、履行方式等基本信息是否明晰。⑤項(xiàng)目質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、付款條件及支付方式等是否明確，與國(guó)家現(xiàn)行法律法規(guī)要求是否保持一致。合同條款既要維護(hù)雙方權(quán)益，也要維持各自的權(quán)利義務(wù)平衡，避免工程建設(shè)期間出現(xiàn)違法違規(guī)行為。

（三）合同簽訂管理

合同簽訂管理是礦山工程建設(shè)合同管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一，進(jìn)一步加強(qiáng)關(guān)于合同簽訂的流程化管理，合理設(shè)置不相容崗位，對(duì)各關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的主體責(zé)任加以明確，落實(shí)各項(xiàng)管理工作內(nèi)容和基本要求，有利于強(qiáng)化合同簽訂管理效果。合同簽訂時(shí)，建設(shè)單位必須明確合同中涉及的語(yǔ)言運(yùn)用，保證文字表述的嚴(yán)謹(jǐn)性和規(guī)范性，避免因內(nèi)容模糊而影響合同各方主體履行相應(yīng)責(zé)任和義務(wù)。

首先，在簽訂合同之前，建設(shè)單位要做好充足的準(zhǔn)備工作。應(yīng)強(qiáng)化承包方資質(zhì)審查，避免出現(xiàn)違規(guī)使用資質(zhì)等問(wèn)題，禁止以超出資質(zhì)認(rèn)定以外的等級(jí)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)。根據(jù)礦山工程項(xiàng)目的具體工作內(nèi)容，由相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及合同管理人論證礦山項(xiàng)目中的各項(xiàng)信息內(nèi)容，并逐步落實(shí)合同相關(guān)工作內(nèi)容。根據(jù)礦山工程的實(shí)際狀況，合理選擇施工單位，并對(duì)施工單位的資質(zhì)進(jìn)行認(rèn)定，保障在合同中對(duì)施工雙方的具體責(zé)任及義務(wù)等做出明確的劃分。由建設(shè)單位技術(shù)管理部門(mén)負(fù)責(zé)審核礦山工程建設(shè)合同的各項(xiàng)技術(shù)條款，財(cái)務(wù)資產(chǎn)部審核合同付款、發(fā)票納稅等內(nèi)容，確認(rèn)經(jīng)由完整的審核流程認(rèn)定合同無(wú)誤之后，可以組織合同簽訂工作。

其次，不得超越規(guī)定權(quán)限進(jìn)行合同簽訂?；诠こ添?xiàng)目合同管理規(guī)定，應(yīng)由雙方單位或企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)合同簽訂；或者在已出具書(shū)面授權(quán)委托書(shū)的前提下，可由委托代理人負(fù)責(zé)合同簽訂。

最后，重視印章管理。建設(shè)單位應(yīng)委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理法人印章與合同專(zhuān)用章，并嚴(yán)格按照規(guī)定要求使用印章，各級(jí)單位（部門(mén)）不得在未取得相應(yīng)批準(zhǔn)的前提下自主使用或長(zhǎng)期保管印章。同時(shí)，基于合同簽訂原則，需使用合同專(zhuān)用章，只有存在雙方主體特殊約定情況，方可使用法人印章。另外，加蓋印章必須獲得法定代表人或由法定代表人出具書(shū)面委托負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)，避免出現(xiàn)印章被私借亂用情況。

（四）合同執(zhí)行及監(jiān)控管理

應(yīng)在礦山工程建設(shè)合同中明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，并嚴(yán)格按照現(xiàn)有項(xiàng)目負(fù)責(zé)人機(jī)制著手開(kāi)展合同執(zhí)行管理工作，明確合同執(zhí)行的工作范圍，以項(xiàng)目投資成本、安全、質(zhì)量工期、資料等方面作為合同執(zhí)行監(jiān)管切入點(diǎn)，做好礦山工程建設(shè)合同管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制工作，從根本上保障工程項(xiàng)目的整體效益。具體工作主要涉及以下幾個(gè)方面。

（1）嚴(yán)格把控投資成本。為了降低企業(yè)投資成本、實(shí)現(xiàn)企業(yè)投資效益最大化，做好項(xiàng)目方案審核、變更簽證管理、造價(jià)審核非常必要，便于更好地控制項(xiàng)目投資。從項(xiàng)目決策、設(shè)計(jì)、施工到竣工驗(yàn)收的全過(guò)程，各項(xiàng)工作一環(huán)扣一環(huán)，從資金角度來(lái)看，遵循著“估算控制概算，概算控制預(yù)算，預(yù)算控制決算”的邏輯。因此，建設(shè)單位要加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)方案的審核，以經(jīng)濟(jì)、實(shí)用為原則，以滿(mǎn)足使用要求為基點(diǎn)，組織相關(guān)部門(mén)對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行會(huì)審，通過(guò)優(yōu)化和改進(jìn)設(shè)計(jì)方案，從根本上控制投資概算。在工程實(shí)施過(guò)程中，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行施工，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)變更時(shí)，由建設(shè)單位組織相關(guān)單位（部門(mén)）進(jìn)行綜合評(píng)審，確定變更方案后再實(shí)施。要制定完善的簽證管理辦法，結(jié)合合同認(rèn)真分析簽證的合理性，以有效簽證作為結(jié)算依據(jù)。另外，要嚴(yán)格進(jìn)行工程造價(jià)審核工作，實(shí)行分級(jí)審核制度，保證工程造價(jià)審核的科學(xué)性、公正性，確保工程項(xiàng)目投資效益最大化。

（2）重視安全文明管理。要加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)安全文明管理工作，既要精準(zhǔn)落實(shí)工程項(xiàng)目安全文明管理規(guī)定，又要不斷完善使該項(xiàng)目順利實(shí)施的安全保障措施，組織相關(guān)人員參與安全培訓(xùn)，提高對(duì)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)安全管理工作的重視程度，嚴(yán)肅處理違反安全文明管理規(guī)定的人員，在確保現(xiàn)場(chǎng)儀器設(shè)備操作規(guī)范與安全的同時(shí)，進(jìn)一步提高安全隱患治理工作水平，增強(qiáng)全體人員的安全生產(chǎn)意識(shí)，消除潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保項(xiàng)目安全、順利地實(shí)施。

（3）加強(qiáng)質(zhì)量工期管理。在合同執(zhí)行階段，要做好嚴(yán)格的質(zhì)量及工期管理工作。要求由建設(shè)單位組織創(chuàng)建工程管理部門(mén)，對(duì)工期做好嚴(yán)格把控，并對(duì)工程施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督管理，確保工程項(xiàng)目建設(shè)能夠高質(zhì)、高效地完成。加強(qiáng)礦山工程項(xiàng)目的全過(guò)程管理，對(duì)合同中涉及的項(xiàng)目施工及檢查驗(yàn)收等均做好相應(yīng)的監(jiān)管工作。根據(jù)礦山工程整體實(shí)施的不同周期及關(guān)鍵環(huán)節(jié)等，由建設(shè)單位認(rèn)真開(kāi)展積極的自檢及互檢工作，并督促監(jiān)理單位在每一工程環(huán)節(jié)完成后做好嚴(yán)格的質(zhì)量審查。若發(fā)現(xiàn)工程質(zhì)量不合格，則需要重新進(jìn)行施工并記錄質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果以供后續(xù)質(zhì)監(jiān)參考。同時(shí)，在執(zhí)行合同內(nèi)容時(shí)，需要明確規(guī)定建設(shè)單位和施工單位的雙方質(zhì)量管理責(zé)任及具體管理工作，細(xì)化職能責(zé)任，避免在拖延工程工期的同時(shí)影響工程質(zhì)量。

（4）加強(qiáng)資料管理。建設(shè)單位需要做好資料管理工作，在合同執(zhí)行過(guò)程中，全方面收集合同執(zhí)行過(guò)程中的各項(xiàng)資料內(nèi)容，若發(fā)生索賠，能夠及時(shí)地根據(jù)完整資料進(jìn)行舉證，避免在訴訟過(guò)程中因無(wú)法舉證而造成經(jīng)濟(jì)損失。因此，在資料管理過(guò)程中，需要切實(shí)做好礦山工程建設(shè)合同技術(shù)資料管理，在該環(huán)節(jié)明確記錄施工往來(lái)函件的簽收、發(fā)放登記信息，妥善保管工程進(jìn)度計(jì)劃、工程結(jié)算資料、變更圖紙等內(nèi)容。確保資料真實(shí)可信、及時(shí)且完備儲(chǔ)存。

結(jié) 語(yǔ)

綜上所述，成本投入高、金額較大且工期要求緊張等是礦山工程建設(shè)明顯的基本特征，其中合同管理是礦山工程建設(shè)項(xiàng)目管理的重要組成部分，建設(shè)單位加強(qiáng)合同管理及關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制，有利于更好地保證礦山工程項(xiàng)目的效益，減少項(xiàng)目實(shí)施期間不必要問(wèn)題的發(fā)生，確保礦山工程能夠如期完成建設(shè)任務(wù)，在有效規(guī)避各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也能為項(xiàng)目的安全、高質(zhì)量實(shí)施提供基礎(chǔ)保障。