趙明明 朱玉龍 王 婧 劉 姣 李 靜 彭立軍 彭西甜路 磊 周有祥

（1.湖北省農(nóng)業(yè)科學(xué)院農(nóng)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與檢測技術(shù)研究所， 農(nóng)業(yè)農(nóng)村部食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)測試中心 （武漢），農(nóng)產(chǎn)品營養(yǎng)品質(zhì)與安全湖北省重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室， 武漢 430064； 2.農(nóng)業(yè)農(nóng)村部農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全中心， 北京100020； 3.湖北農(nóng)科質(zhì)標(biāo)檢測科技有限公司， 武漢 430072）

黨的二十大提出要加快農(nóng)業(yè)強(qiáng)國和質(zhì)量強(qiáng)國建設(shè)， 農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu) （以下簡稱農(nóng)檢機(jī)構(gòu)） 作為國家農(nóng)業(yè)質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分， 是保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“三品一標(biāo)” 提升行動(dòng)的技術(shù)機(jī)構(gòu)， 在推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化和標(biāo)準(zhǔn)化方面發(fā)揮著不可或缺的作用[1]。 黨的十八大以來， 隨著檢驗(yàn)檢測市場的放開和新政策的出臺(tái)， 我國農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的內(nèi)外部環(huán)境正在發(fā)生深刻變化， 機(jī)構(gòu)分合、監(jiān)管加強(qiáng)、 技術(shù)創(chuàng)新、 標(biāo)準(zhǔn)更新、 人員更替、 市場競爭等已成為常態(tài)[2～3]。 特別是2021 年修訂的 《中華人民共和國食品安全法》（以下簡稱 《食品安全法》）， 2023 年修訂的 《中華人民共和國農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》（以下簡稱《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》）、《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則》（以下簡稱 《評審準(zhǔn)則》） 的實(shí)施， 在法律層面， 對出具虛假報(bào)告的機(jī)構(gòu)和個(gè)人給予明確處罰， 后果嚴(yán)重者甚至吊銷證書和禁止從業(yè)； 在規(guī)范層面， 聚焦技術(shù)能力的關(guān)鍵控制點(diǎn)和注重審查的符合性證據(jù)， 機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的合法合規(guī)要求更高。 風(fēng)險(xiǎn)管理作為現(xiàn)代質(zhì)量管理體系的重要組成部分， 已成為國內(nèi)外各類組織保持運(yùn)轉(zhuǎn)和推動(dòng)發(fā)展的有效工具[4]。 國際上， ISO 9001： 2015 在質(zhì)量管理體系中首次引入了風(fēng)險(xiǎn)管理要求[5]。 我國于2017 年將風(fēng)險(xiǎn)管理納入了檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的通用要求[6]， 2023 年《評審準(zhǔn)則》 再次作了要求。 風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和要求已被行業(yè)主管部門采納， 并要求在行業(yè)內(nèi)施行。

農(nóng)檢機(jī)構(gòu)屬于高技術(shù)服務(wù)業(yè)， 是保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全的重要技術(shù)支撐機(jī)構(gòu)[7]， 建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系， 既符合機(jī)構(gòu)合規(guī)性運(yùn)轉(zhuǎn)需要， 也是機(jī)構(gòu)持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值和持續(xù)發(fā)展的需要。 風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)以達(dá)成目標(biāo)為目的， 對不確定性進(jìn)行管理的條理化、一體化和系統(tǒng)化的工程， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移、 規(guī)避或轉(zhuǎn)換[8～9]。 在風(fēng)險(xiǎn)管理體系框架下， 對內(nèi)是對人員、財(cái)務(wù)、 儀器設(shè)備和檢測活動(dòng)等的管理協(xié)調(diào)， 對外是對政策法規(guī)、 市場競爭、 資源環(huán)境和技術(shù)變革等的評估應(yīng)對[10]。 為此， 本文圍繞農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理需求， 從打造風(fēng)險(xiǎn)管理文化、 建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系、選擇風(fēng)險(xiǎn)評估工具和整合質(zhì)量管理體系4 個(gè)層面，提出實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)全員控、 全程控、 精準(zhǔn)控和高效控的思路和方式， 以期為農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的合規(guī)性運(yùn)轉(zhuǎn)和技術(shù)能力保障提供借鑒和參考。

一、 打造風(fēng)險(xiǎn)管理文化層面

風(fēng)險(xiǎn)管理文化是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的重要前提[11]。風(fēng)險(xiǎn)管理既是一種全員參與、 主動(dòng)實(shí)施的流程優(yōu)化、 持續(xù)改進(jìn)的文化； 也是一種通過學(xué)習(xí)、 培訓(xùn)和實(shí)踐， 打造由管理層主導(dǎo)、 中層組織和基層落實(shí)的利益共同體文化； 更是一種以主人翁姿態(tài)確保合規(guī)運(yùn)轉(zhuǎn)底線、 追求價(jià)值創(chuàng)造高線的文化。

風(fēng)險(xiǎn)全員控由3 部分組成， 其核心是管理高層， 重點(diǎn)是管理中層， 基礎(chǔ)是基層人員（見圖1）[12]。管理高層包括最高管理者以及質(zhì)量、 技術(shù)和行政管理層。 機(jī)構(gòu)管理層負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的設(shè)計(jì)、 實(shí)施、 維持和改進(jìn)， 在制定政策、 建立目標(biāo)、 識別風(fēng)險(xiǎn)、 資源提供、 激勵(lì)參與和持續(xù)管理等方面起到核心作用， 使機(jī)構(gòu)在面對內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)和挑戰(zhàn)時(shí)更加自信和穩(wěn)健。 特別是最高管理者的實(shí)質(zhì)化參與， 是建立全員認(rèn)同風(fēng)險(xiǎn)管理的組織文化， 賦權(quán)部門負(fù)責(zé)人、 內(nèi)審員、 監(jiān)督員等關(guān)鍵崗位人員在機(jī)構(gòu)內(nèi)推進(jìn)和整合機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的最重要驅(qū)動(dòng)力， 也是促進(jìn)基層檢測人員建立風(fēng)險(xiǎn)管理意識， 主動(dòng)在檢測過程中應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具， 提升機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)質(zhì)效， 最大限度創(chuàng)造價(jià)值的重要驅(qū)動(dòng)力。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架

風(fēng)險(xiǎn)全員控的重點(diǎn)是管理中層， 包括內(nèi)審員、質(zhì)量監(jiān)督員以及部門負(fù)責(zé)人等。 管理中層是負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管理植入整合到農(nóng)業(yè)檢測業(yè)務(wù)之中， 并持續(xù)進(jìn)行的重要要素。 在開展風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中， 通過實(shí)施監(jiān)督管理， 傳達(dá)并落實(shí)最高管理者的風(fēng)險(xiǎn)管理要求， 并向最高管理者提供風(fēng)險(xiǎn)管理決策的反饋和建議； 指導(dǎo)并督促基層人員開展風(fēng)險(xiǎn)管理， 提升基層人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識， 促進(jìn)員工之間的溝通和協(xié)作， 增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作精神。

風(fēng)險(xiǎn)全員控的基礎(chǔ)是基層人員， 包括合同評審、 抽樣、 制樣、 檢驗(yàn)檢測、 報(bào)告編制等實(shí)施人員以及后勤輔助人員。 基層人員既是實(shí)施檢測活動(dòng)的最小單元， 也是發(fā)現(xiàn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的最小單元和第一道防線， 基層人員的工作精細(xì)程度和質(zhì)量直接關(guān)系到風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。 建立風(fēng)險(xiǎn)意識、 安全意識和質(zhì)量意識的培訓(xùn)機(jī)制， 提高基層人員的技能水平和專業(yè)素養(yǎng)， 將有助于構(gòu)建一個(gè)全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

二、 建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系層面

農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)既有一般檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的常見風(fēng)險(xiǎn)， 也有農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的特有風(fēng)險(xiǎn)， 且機(jī)構(gòu)從事領(lǐng)域和發(fā)展水平不同， 其風(fēng)險(xiǎn)因子和大小也各不相同。開展風(fēng)險(xiǎn)的全程控制， 需要以系統(tǒng)化思維， 通過管理制度化、 制度流程化、 流程信息化方式， 構(gòu)建覆蓋全要素、 全環(huán)節(jié)、 全周期的風(fēng)險(xiǎn)管控體系， 以實(shí)現(xiàn)強(qiáng)內(nèi)控、 防風(fēng)險(xiǎn)、 保合規(guī)、 促發(fā)展的目標(biāo)。

（一） 建立科學(xué)合理的管控流程流程是為完成某一目標(biāo)或任務(wù)而進(jìn)行的跨部門、 跨崗位的一系列邏輯相關(guān)活動(dòng)的有序集合， 是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)[13]。 風(fēng)險(xiǎn)管理的一般流程主要包括風(fēng)險(xiǎn)識別、 風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)、 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、 風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)控4 個(gè)過程。

風(fēng)險(xiǎn)識別是發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)源、 明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的過程，是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)， 以預(yù)防損失為主。 機(jī)構(gòu)所有人員都應(yīng)具備風(fēng)險(xiǎn)識別的能力， 能準(zhǔn)確發(fā)現(xiàn)、 確認(rèn)和描述風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)分析與評價(jià)是理解風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、 確定風(fēng)險(xiǎn)等級的過程。 GB/T 27921 《風(fēng)險(xiǎn)管理 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)》[14]提供了一些常用的風(fēng)險(xiǎn)分析方法， 機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況， 通過定性或定量確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)， 再與機(jī)構(gòu)制定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則相比較， 確定風(fēng)險(xiǎn)等級， 明確風(fēng)險(xiǎn)大小是否可以接受或容忍。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對是處理風(fēng)險(xiǎn)的過程， 包括但不限于3種方式：（1） 規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)， 識別潛在風(fēng)險(xiǎn)， 不開展產(chǎn)生潛在風(fēng)險(xiǎn)的工作；（2） 消除風(fēng)險(xiǎn)， 識別出潛在風(fēng)險(xiǎn)， 通過優(yōu)化人員、 儀器、 環(huán)境、 方法等方面來提升機(jī)構(gòu)管理能力， 消除潛在的風(fēng)險(xiǎn)；（3） 自留風(fēng)險(xiǎn)，通過制定合理的措施適當(dāng)?shù)爻惺懿粐?yán)重的風(fēng)險(xiǎn)， 例如進(jìn)行分包轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。 機(jī)構(gòu)也可根據(jù)具體的風(fēng)險(xiǎn)等級確定風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對方式和優(yōu)先級， 對風(fēng)險(xiǎn)排序后，及時(shí)處置重大風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)跟蹤與監(jiān)控是機(jī)構(gòu)在完成風(fēng)險(xiǎn)管理后， 對風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控， 以確保其消除或降至可接受程度。 如果在實(shí)施應(yīng)對措施期間引入了新的風(fēng)險(xiǎn)，同樣再進(jìn)行新的分析、 評價(jià)與應(yīng)對。

（二） 實(shí)現(xiàn)全面準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)識別風(fēng)險(xiǎn)識別是對風(fēng)險(xiǎn)源的篩選和認(rèn)定， 是實(shí)現(xiàn)有效風(fēng)險(xiǎn)管控的重要內(nèi)容。 風(fēng)險(xiǎn)識別既要覆蓋農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的人、 機(jī)、料、 法、 環(huán)、 測等方面的全要素、 全環(huán)節(jié)和全周期， 也要比照法律法規(guī)、 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和市場監(jiān)管的要求， 還要考慮成本控制、 市場競爭、 機(jī)構(gòu)信用等方面的內(nèi)容。 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)來源， 可將風(fēng)險(xiǎn)分為政策風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、 管理風(fēng)險(xiǎn)（見表1） 和支持服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

1.政策風(fēng)險(xiǎn)。 農(nóng)檢機(jī)構(gòu)是向社會(huì)出具公正數(shù)據(jù)的第三方檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)， 因此檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的合法合規(guī)是首要要求。 狹義上看， 政策風(fēng)險(xiǎn)主要來源于行業(yè)法律法規(guī)的要求， 即是否符合《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《食品安全法》 等法律要求， 特別是針對出具虛假報(bào)告的罰則條款， 包括沒收檢測費(fèi)用、 處罰、 承擔(dān)連帶責(zé)任、 人員終身禁業(yè)、 機(jī)構(gòu)吊銷資質(zhì)證書等； 是否符合農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門和市場監(jiān)督管理部門兩個(gè)行業(yè)主管部門的管理辦法的要求， 包括《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu)考核辦法》《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等； 是否符合相關(guān)實(shí)施準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)， 包括《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu)考核評審細(xì)則》（以下簡稱《評審細(xì)則》）、《評審準(zhǔn)則》 和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。 廣義上看， 政策風(fēng)險(xiǎn)還與國家大政方針緊密相關(guān)， 特別是2011 年、 2015 年圍繞國家事業(yè)單位改革和 “放管服” 改革， 各行業(yè)主管部門出臺(tái)了一系列舉措， 促使了機(jī)構(gòu)的整合轉(zhuǎn)制、 人員的變更替換、 儀器的分統(tǒng)轉(zhuǎn)承、 場所的建新廢舊， 機(jī)構(gòu)在變革中遇到了合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)， 也得到了發(fā)展機(jī)遇。

2.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是技術(shù)本身的不確定性、 不成熟性和不穩(wěn)定性等因素所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)， 來源于檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的全要素、 全環(huán)節(jié)和全周期， 是影響檢驗(yàn)檢測報(bào)告準(zhǔn)確性、 科學(xué)性和規(guī)范性的重要因素， 主要來源于檢測一線人員以及與檢測直接相關(guān)的輔助人員。 農(nóng)檢機(jī)構(gòu)除常規(guī)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)（如合同評審、 樣品管理、 方法驗(yàn)證、 質(zhì)量控制、 耗材驗(yàn)收、 記錄報(bào)告） 外， 還有其特殊的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)， 主要包括3 個(gè)方面。 （1） 樣品的代表性。因不同于工業(yè)品的均一性和穩(wěn)定性， 農(nóng)產(chǎn)品多為鮮活產(chǎn)品， 個(gè)體差異大， 且易變質(zhì)腐爛， 因此水產(chǎn)、畜禽、 種植業(yè)產(chǎn)品的抽樣制備保存等均有專門技術(shù)規(guī)定， 以最大限度保證結(jié)果的有效性[15]。 （2） 檢測的穩(wěn)定性。 其一方面與樣品的穩(wěn)定性相關(guān)， 另一方面與方法的穩(wěn)定性相關(guān)， 特別是國家禁限用的農(nóng)藥、 獸藥以及嚴(yán)格控制的高毒化學(xué)物質(zhì)， 以痕量檢測為主， 大多臨近儀器檢出限， 對技術(shù)要求高。（3）報(bào)告的合規(guī)性。 報(bào)告是檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品， 也是體現(xiàn)第三方法律證明作用的載體。 報(bào)告的真實(shí)性、客觀性、 準(zhǔn)確性和完整性問題是其合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的主要來源， 既要嚴(yán)格管控超范圍、 虛假或不實(shí)報(bào)告等底線風(fēng)險(xiǎn)， 也要做好結(jié)論用語的規(guī)范性表述， 明確鮮活農(nóng)產(chǎn)品的復(fù)檢規(guī)定等特有風(fēng)險(xiǎn)。

3.管理風(fēng)險(xiǎn)。 管理風(fēng)險(xiǎn)是質(zhì)量管理體系運(yùn)作過程中因信息不對稱、 管理不善、 判斷失誤等影響機(jī)構(gòu)營運(yùn)質(zhì)量和持續(xù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。 農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理體系是依據(jù) 《評審細(xì)則》 和 《評審準(zhǔn)則》 建立，但在實(shí)際運(yùn)行層面， 存在理解和實(shí)施不到位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。 管理風(fēng)險(xiǎn)通常來源于質(zhì)量管理過程中， 對機(jī)構(gòu)人員、 儀器設(shè)備 （含標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)）、 場所環(huán)境、 檢驗(yàn)檢測、 文件標(biāo)準(zhǔn)、 客戶服務(wù)、 檔案報(bào)告等方面的日常管理， 以及質(zhì)量監(jiān)督、 內(nèi)部和外部審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)， 內(nèi)外部質(zhì)量控制發(fā)現(xiàn)的檢驗(yàn)檢測系統(tǒng)性誤差等。 一般的， 參考COSO 的3 條防線理論[16]， 認(rèn)為日常管理是第一道防線， 由全員參與； 質(zhì)量監(jiān)督、 內(nèi)部審核和質(zhì)量控制是第二道防線， 主要由機(jī)構(gòu)的質(zhì)量管理人員參與； 管理評審是第三道防線， 主要由機(jī)構(gòu)的管理層參與。

4.支持服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 支持服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要指行政后勤保障， 包括人事、 財(cái)務(wù)和后勤綜治等方面因支持服務(wù)不到位導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)， 通常來源于行政管理和后勤保障部門。 對于人事而言， 主要是人員結(jié)構(gòu)是否合理、 組織文化是否利于人才培養(yǎng)、 個(gè)人能力是否能持續(xù)保障并穩(wěn)定提升、 是否有各類人員的短期和中長期培訓(xùn)計(jì)劃、 聘用人員勞動(dòng)合同是否合法等。對于財(cái)務(wù)而言， 主要是在預(yù)算編制、 流動(dòng)資金支配、 不動(dòng)產(chǎn)或大型檢測儀器的租賃、 成本開銷控制等方面發(fā)生潛在不確定性。 對于后勤保障而言， 主要是在勞保防護(hù)、 消防安保設(shè)施是否有效配置、 定期檢修， 各類突發(fā)事件應(yīng)急措施是否有效、 “三廢” 處置是否符合國家要求， 以及信息系統(tǒng)的安全性、 穩(wěn)定性。

（三） 建立持續(xù)改進(jìn)的管理機(jī)制建立持續(xù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制是為了更有效地識別、 評估、 控制和監(jiān)督機(jī)構(gòu)所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)。 PDCA 循環(huán)是一種基于實(shí)踐、 反思和改進(jìn)的管理方法， 最早由美國工程師沃特·阿曼德·休哈特 （Walter A.Shewhart）提出， 包括4 個(gè)階段： 計(jì)劃 （Plan）、 執(zhí)行 （Do）、檢查 （Check） 和行動(dòng) （Action）。 它的核心思想是“不斷改進(jìn)”， 通過持續(xù)地循環(huán)執(zhí)行， 改進(jìn)和提高管理效果， 現(xiàn)廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域的管理和質(zhì)量控制中[17]。

將PDCA 循環(huán)理念應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)管理流程， 機(jī)構(gòu)可以不斷地優(yōu)化和改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理過程， 提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效益， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)評估和控制，以保障機(jī)構(gòu)的安全和可持續(xù)發(fā)展。 計(jì)劃 （Plan） 可確定風(fēng)險(xiǎn)評估的范圍、 目標(biāo)、 方法和指標(biāo)； 執(zhí)行（Do） 可收集和整理風(fēng)險(xiǎn)信息， 分析和評估風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級和優(yōu)先級， 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案等； 檢查 （Check） 可對風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行評估和檢查， 發(fā)現(xiàn)問題和不足， 確定改進(jìn)措施和優(yōu)化方案； 行動(dòng) （Action） 可對風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行改進(jìn)和優(yōu)化， 制定新的計(jì)劃和措施， 繼續(xù)循環(huán)執(zhí)行， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的精準(zhǔn)評估和控制。

三、 選擇風(fēng)險(xiǎn)評估工具層面

在面對不同類型的風(fēng)險(xiǎn)源時(shí)， 選擇適當(dāng)?shù)亩ㄐ曰蚨匡L(fēng)險(xiǎn)評估工具， 全面地收集評估數(shù)據(jù)， 分析風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度， 制定出合理的應(yīng)對措施， 以規(guī)避（或消除、 轉(zhuǎn)移） 風(fēng)險(xiǎn)， 實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)源的精確管理和控制。 目前， 風(fēng)險(xiǎn)評估方法根據(jù)分析路徑， 可分為正向分析和逆向分析兩類。

正向分析方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣法 （Risk matrix analysis）、 態(tài)勢分析法 （Strengths， weaknesses，opportunities&threats analysis） 和檢查表法等， 通過對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的分析和評估， 以識別和管理可能帶來的問題。 而逆向分析方法則是基于逆向思維的評估方法， 包括失效模式、 效應(yīng)分析法和故障樹分析法[18]。 逆向分析方法從可能或已發(fā)生的故障開始倒推， 逐級分析造成故障的各種因素， 包括環(huán)境、 人員、 軟件、 硬件等各方面原因， 輸出失效模式（Failure mode and effects analysis）、 機(jī)制， 或者畫出故障樹圖 （Fault tree analysis）， 從而確定產(chǎn)品故障原因的各種組合方式、 發(fā)生概率和優(yōu)先級等，并進(jìn)行半定量或定量分析， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)排序， 明確風(fēng)險(xiǎn)管控重點(diǎn)。

一般而言， 正向分析方法全面易懂， 可量化風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先級并制定應(yīng)對措施， 但可能忽略重要風(fēng)險(xiǎn)且難以動(dòng)態(tài)監(jiān)控； 逆向分析方法前瞻性強(qiáng)， 能識別潛在故障原因并提出控制措施， 但需要多個(gè)專業(yè)人員參與， 評估結(jié)果受人為因素影響， 且無法考慮所有故障原因。 機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況選擇合適的工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估， 以保障安全和可持續(xù)發(fā)展。

四、 整合質(zhì)量管理體系層面

風(fēng)險(xiǎn)管理作為一套管理負(fù)面不確定性的方法工具和體系， 在識別風(fēng)險(xiǎn)、 分析風(fēng)險(xiǎn)和管控風(fēng)險(xiǎn)等方面具有獨(dú)立性， 但與此同時(shí)， 風(fēng)險(xiǎn)管理又是質(zhì)量管理的一部分， 因此， 應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理與質(zhì)量管理有機(jī)融合， 圍繞農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的可持續(xù)改進(jìn)和發(fā)展需求， 從技術(shù)能力考核和符合性評價(jià)兩個(gè)角度， 周期性開展風(fēng)險(xiǎn)管理， 管控機(jī)構(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)、 重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)和難點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)， 實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的全面快速有效管理[19]。

為此， 提出目前常用的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法實(shí)施方案：一是質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織質(zhì)量組， 負(fù)責(zé)將風(fēng)險(xiǎn)管理納入機(jī)構(gòu)的年初8 大計(jì)劃（人員培訓(xùn)、 人員監(jiān)督、 儀器檢定校準(zhǔn)、 儀器期間核查、 內(nèi)部審核、 管理評審、內(nèi)部質(zhì)控、 外部質(zhì)控等） 內(nèi)容。 二是質(zhì)量負(fù)責(zé)人組織質(zhì)量組， 以《評審細(xì)則》《評審準(zhǔn)則》 為基礎(chǔ)， 圍繞全要素和全環(huán)節(jié)， 結(jié)合機(jī)構(gòu)的內(nèi)外部評審、 質(zhì)量監(jiān)督、 質(zhì)量控制和客戶投訴發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)清單，以及年度總結(jié)、 市場報(bào)告和巡查巡視報(bào)告等提供的問題清單， 描述機(jī)構(gòu)的政策性、 技術(shù)性、 管理性和支持服務(wù)性等內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)輪廓。 三是質(zhì)量負(fù)責(zé)人牽頭， 組織質(zhì)量組和當(dāng)事人參與， 應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評估工具， 逐一識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 查找因子來源， 分析產(chǎn)生原因和可能解決方案， 制定機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)因子清單。 四是質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)分類別統(tǒng)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)因子的年度、 月度發(fā)生頻次， 計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率； 并依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)參考指標(biāo)（見表2）， 判定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后果的嚴(yán)重程度、停工和機(jī)構(gòu)形象受損風(fēng)險(xiǎn)。 五是技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織、 協(xié)調(diào)、 指導(dǎo)相關(guān)職能部門繪制各部門的風(fēng)險(xiǎn)矩陣， 列示風(fēng)險(xiǎn)重要性等級， 匯總編制機(jī)構(gòu)整體的風(fēng)險(xiǎn)矩陣 （見圖2）， 對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和后果嚴(yán)重程度作出客觀、 全面的分析和評價(jià)， 并制定風(fēng)險(xiǎn)管控建議， 報(bào)機(jī)構(gòu)管理層審批。 六是質(zhì)量負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織當(dāng)事人實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置（消除、 回避、 轉(zhuǎn)移或接受等） 的監(jiān)控和跟蹤， 實(shí)現(xiàn)可持續(xù)改進(jìn)。 七是實(shí)施下一輪PDCA 循環(huán)。

表2 風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重程度的參考指標(biāo)

圖2 農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣評價(jià)參考

五、 結(jié)語

綜上所述， 隨著國家深化檢驗(yàn)檢測領(lǐng)域“放管服” 改革， 大力優(yōu)化營商環(huán)境， 農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的市場化、 國際化、 專業(yè)化、 集約化、 規(guī)范化水平日益提升。 與此同時(shí)， 國家主管部門也陸續(xù)出臺(tái)和更新了法律法規(guī)，“雙隨機(jī)、 一公開” 監(jiān)督檢查、 能力驗(yàn)證等工作成為常態(tài)化制度， 對農(nóng)檢機(jī)構(gòu)開展農(nóng)產(chǎn)品檢驗(yàn)檢測活動(dòng)的技術(shù)能力要求和合規(guī)化運(yùn)轉(zhuǎn)要求更高。 本文圍繞檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)提出的風(fēng)險(xiǎn)管理要求，結(jié)合農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的運(yùn)作特點(diǎn)， 從打造風(fēng)險(xiǎn)管理文化、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系、 選擇風(fēng)險(xiǎn)評估工具和整合質(zhì)量管理體系等4 個(gè)方面， 提出了農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)思路和一體化應(yīng)用模式， 為農(nóng)檢機(jī)構(gòu)的合規(guī)化運(yùn)轉(zhuǎn)和技術(shù)能力保障提供了借鑒和參考。

本文引用格式： 趙明明， 朱玉龍， 王婧， 等.農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)芻議 ［J］.農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與安全， 2023 （5）： 15-20， 60.

ZHAO Mingming， ZHU Yulong， WANG Jing，et al.Discussion on the construction of risk management system for agricultural product quality and safety testing institutions ［J］.Quality and Safety of Agroproducts， 2023 （5）： 15-20， 60.