□文/夏 麗 唐敦曄 笪 偉

（南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心 江蘇·南京）

［提要］ 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是國(guó)家創(chuàng)新發(fā)展體系的又一探索，具有投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化和用人機(jī)制靈活等特點(diǎn)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)背景下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理愈發(fā)重要。本文從南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持政策、發(fā)展特點(diǎn)出發(fā)，結(jié)合數(shù)據(jù)重點(diǎn)研究南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)與保護(hù)情況，并通過(guò)典型案例說(shuō)明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展與專利保護(hù)的關(guān)聯(lián)，期望通過(guò)本文的分析能夠給政策支持、發(fā)展決策等提供參考。

一、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)述

（一）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展史。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已有20 年的發(fā)展歷程，已掌握一定的新興產(chǎn)業(yè)和行業(yè)發(fā)展的話語(yǔ)權(quán)，是實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的生力軍。

1996 年深圳市政府與清華大學(xué)聯(lián)合成立的深圳清華大學(xué)研究院，是我國(guó)最早建立的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)?？萍疾咳f(wàn)鋼在2012 年年初參加全國(guó)人民代表大會(huì)和中國(guó)人民政治協(xié)商會(huì)議上指出新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正在崛起，“顯示出強(qiáng)勁的創(chuàng)新活力”，此后，官方及學(xué)術(shù)界多以此來(lái)稱之——新型研發(fā)（科研）機(jī)構(gòu)。

2015 年，廣東省制定發(fā)布了《關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法》以及《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于申報(bào)廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的通知》，其后各地相繼出臺(tái)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的鼓勵(lì)政策，掀起了建設(shè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的熱潮。

2016 年，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)的《國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》和國(guó)務(wù)院印發(fā)的《“十三五”國(guó)家科技創(chuàng)新規(guī)劃》，都提出了“要發(fā)展和培育面向市場(chǎng)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)建更加高效的科研組織體系”。受國(guó)家層面重視，各地方政府積極引導(dǎo)扶持，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)逐漸成為地方深化科技體制改革的突破口。

2018 年以來(lái)，中央在政府報(bào)告中首次明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)地位，正式將其納入國(guó)家創(chuàng)新體系。

2019 年9 月，科技部發(fā)布的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》首次對(duì)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了統(tǒng)一定義：新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運(yùn)行機(jī)制市場(chǎng)化、用人機(jī)制靈活的獨(dú)立法人機(jī)構(gòu)。

2021 年，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》迎來(lái)第二次修訂，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一類法定創(chuàng)新主體寫(xiě)入法律，歷經(jīng)20 多年發(fā)展的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)正式由地方探索走向全國(guó)推廣。

不同于傳統(tǒng)的研發(fā)機(jī)構(gòu)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的“新”表現(xiàn)在打破身份、地域限制，更加的平民化；其工作重點(diǎn)不再是國(guó)家重大項(xiàng)目的攻關(guān)，而是實(shí)現(xiàn)科技轉(zhuǎn)化，積極孵化、服務(wù)企業(yè)，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)

1、多元化的投資主體?？陀^上，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的成立初始便承擔(dān)了地方政府所賦予的為地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，例如長(zhǎng)三角、珠三角等，政府往往直接資助新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建立，同時(shí)引導(dǎo)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與本區(qū)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)的結(jié)合與服務(wù)、強(qiáng)化促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的科研成果向本地區(qū)企業(yè)轉(zhuǎn)化，增強(qiáng)本地區(qū)企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力。地方政府會(huì)主導(dǎo)集中優(yōu)化高校、企業(yè)及其他機(jī)構(gòu)的資源，加強(qiáng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的建設(shè)與發(fā)展。

2、現(xiàn)代化的管理制度。按照單位性質(zhì)分類，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可劃分為事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位和企業(yè)。企業(yè)類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理模式主要為董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，該類新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題相對(duì)較少。事業(yè)單位類或民非類的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)治理模式主要為院所長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)通常由聘任的院所長(zhǎng)加以組織、各類型成員共同組成理事會(huì)擔(dān)任決策機(jī)構(gòu)，該模式下，能夠更加凸顯新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)屬性，對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的信息更加敏銳。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織管理架構(gòu)一般采用“三會(huì)一院長(zhǎng)”模式，即由理事會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)、專家咨詢委員會(huì)及院長(zhǎng)組成，下設(shè)若干管理部門(mén)和創(chuàng)新平臺(tái)。

3、市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展定位是比較靈活的，能夠根據(jù)市場(chǎng)需求的變化進(jìn)行穩(wěn)步的調(diào)整，進(jìn)而確立更為明確、更符合當(dāng)今市場(chǎng)態(tài)勢(shì)以及自身發(fā)展定位的目標(biāo)，對(duì)時(shí)代以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展更為適應(yīng)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化的運(yùn)行機(jī)制也是體現(xiàn)了“新”的一個(gè)特性，在其發(fā)展過(guò)程中積極地嘗試與探索市場(chǎng)化的管理運(yùn)作機(jī)制，經(jīng)營(yíng)與盈虧等主要工作由自身負(fù)責(zé)承擔(dān)，形成了一種將壓力轉(zhuǎn)為發(fā)展動(dòng)力的態(tài)勢(shì)，并且新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主體類別擴(kuò)大，不僅僅是科研事業(yè)單位，企業(yè)、民辦非企之類也都可以，不同類別的主體在建設(shè)運(yùn)行過(guò)程中的側(cè)重點(diǎn)進(jìn)一步促成了新型研發(fā)機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制的多元化，逐步形成多點(diǎn)開(kāi)花、聚焦市場(chǎng)的格局。

4、靈活的用人機(jī)制。近年來(lái)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展呈現(xiàn)出井噴式的發(fā)展態(tài)勢(shì)，靈活的用人機(jī)制為促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展與壯大提供了軟實(shí)力資源優(yōu)化的一個(gè)抓手，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提供了創(chuàng)新制度保障，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)可根據(jù)內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境采取較為靈活的選人、用人以及人才引進(jìn)等手段，合同制、末位淘汰制、人才培養(yǎng)與引進(jìn)、科研人員評(píng)審與聘用等等舉措為科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化以及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)步發(fā)展進(jìn)一步堅(jiān)實(shí)了基礎(chǔ)。

二、南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)概況

（一）南京市支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的相關(guān)政策。2022 年1 月2日，中共南京市委南京市人民政府印發(fā)《關(guān)于深入推進(jìn)引領(lǐng)性國(guó)家創(chuàng)新型城市建設(shè)的若干政策意見(jiàn)》，該文件多處提及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，特別是在強(qiáng)化企業(yè)創(chuàng)新主體地位這一項(xiàng)中第三條強(qiáng)調(diào)：推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)平臺(tái)化發(fā)展。實(shí)施新型研發(fā)機(jī)構(gòu)提質(zhì)增效行動(dòng)，支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)技術(shù)工程化平臺(tái)和產(chǎn)品應(yīng)用轉(zhuǎn)化平臺(tái)，聚力打造一批平臺(tái)型新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。支持高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈骨干企業(yè)共同開(kāi)展技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)品研發(fā)、應(yīng)用場(chǎng)景搭建等。推動(dòng)高校院所與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)工作量互認(rèn)、研究生培養(yǎng)互通、科研人員互派、實(shí)驗(yàn)資源和科技成果共享。支持高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)參照統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)自主開(kāi)展職稱評(píng)聘。同時(shí)，還在人才培養(yǎng)和金融支持等方面提到新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

2022 年，為進(jìn)一步提升新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展質(zhì)效，圍繞打造一批國(guó)際一流的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)目標(biāo)，市委創(chuàng)新辦和市科技局修訂了《南京市關(guān)于推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的管理服務(wù)辦法》，制定了《高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)培育工作方案》。研究了高水平、平臺(tái)化新研機(jī)構(gòu)的發(fā)展路徑、評(píng)價(jià)體系及培育服務(wù)舉措，進(jìn)一步優(yōu)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)支持政策和績(jī)效評(píng)估體系，首批40 家高水平新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為重點(diǎn)培育對(duì)象。推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高水平、平臺(tái)化發(fā)展，堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)培育，開(kāi)展精準(zhǔn)服務(wù)、精準(zhǔn)施策、重點(diǎn)扶持，加速新型研發(fā)機(jī)構(gòu)向技術(shù)源頭和產(chǎn)業(yè)應(yīng)用“雙向拓展”。

（二）南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)現(xiàn)狀。2017 年9 月，南京市委市政府啟動(dòng)“兩落地一融合”工程，即推進(jìn)科技成果項(xiàng)目落地、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)落地、校地深度融合發(fā)展。其中，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)是該工程建設(shè)的核心任務(wù)之一，它是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的切入點(diǎn)，是推進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然選擇。目前，南京市共建設(shè)有備案的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)407家，結(jié)合政府宏觀引導(dǎo)與市場(chǎng)規(guī)律的雙重作用力，在推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用方面取得了較好的成績(jī)，逐步成為推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展與創(chuàng)新的一個(gè)重要力量。當(dāng)然，目前也存在一些問(wèn)題，如新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化運(yùn)行機(jī)制的進(jìn)一步優(yōu)化，自我造血水平的提升、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和保護(hù)體系的構(gòu)建等方面，雖然有一部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，并取得了一定的發(fā)展，但仍然有一部分新型研發(fā)機(jī)構(gòu)仍需政府輔助扶持、市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)有待進(jìn)一步優(yōu)化，并且區(qū)域之間的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展差異也較為明顯，需要逐步探索，以期形成區(qū)域發(fā)展聯(lián)動(dòng)，提升協(xié)同效應(yīng)力與合力，逐漸構(gòu)成一種創(chuàng)新生態(tài)體系。

（三）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展離不開(kāi)創(chuàng)新，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理保護(hù)是持續(xù)創(chuàng)新的動(dòng)力源泉之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括商標(biāo)、專利、集成電路布圖設(shè)計(jì)等，可以很好地反映新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的人才團(tuán)隊(duì)、研究領(lǐng)域、創(chuàng)新水平等，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在發(fā)展初期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是專利申請(qǐng)并不能顯現(xiàn)其重要性，但是若不及時(shí)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)布局和有效管理，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)快速發(fā)展之后，將會(huì)造成創(chuàng)新成果被模仿、抄襲等，從而相關(guān)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新動(dòng)力將大打折扣。

本文將對(duì)南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)進(jìn)行深入分析，希望通過(guò)對(duì)專利申請(qǐng)的分析能夠更加直觀、系統(tǒng)地看到南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新水平、研發(fā)方向、重點(diǎn)企業(yè)等，從而給相關(guān)人員提供參考。

三、南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利情況分析

本文以南京市市級(jí)備案的407 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)為基礎(chǔ)，通過(guò)北京合享智慧科技有限公司開(kāi)發(fā)的incoPat 專利數(shù)據(jù)庫(kù)分析公開(kāi)日在2022 年6 月30 日之前的專利申請(qǐng)。同時(shí)，查詢相關(guān)資料信息、調(diào)研走訪等得到南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中績(jī)效表現(xiàn)優(yōu)良、發(fā)展態(tài)勢(shì)迅猛的典型，并分析其專利情況。

（一）專利申請(qǐng)量分析。截至2022 年6 月30 日，南京市市級(jí)備案的407 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)共申請(qǐng)專利9，046 件，其中發(fā)明專利6，023件、實(shí)用新型2，907 件、外觀設(shè)計(jì)116 件。從圖1 可以看出，2012～2016年為南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的萌芽期，2017 年開(kāi)始新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)入發(fā)展期，2020 年的專利申請(qǐng)量達(dá)到2，934 件，進(jìn)入迅速發(fā)展期。2021 年，由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布和執(zhí)行的一系列專利質(zhì)量提升和打擊非正常專利申請(qǐng)相關(guān)政策，對(duì)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)量稍有影響。（圖1）

圖1 新研機(jī)構(gòu)專利年申請(qǐng)量統(tǒng)計(jì)圖

從圖2 能夠看到，截至2020 年，南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)數(shù)量在普通專利申請(qǐng)中的數(shù)量占比逐年增加，2021 年的占比量略有下降，但2022 年占比降低迅速，這與各地嚴(yán)厲打擊非正常專利申請(qǐng)、取消專利申請(qǐng)補(bǔ)貼等政策措施有著密切的關(guān)系。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為研發(fā)的新生力量，應(yīng)注重其研發(fā)能力的持續(xù)發(fā)展，關(guān)注其專利申請(qǐng)數(shù)量和專利布局。（圖2）

圖2 新研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)數(shù)量在普通專利申請(qǐng)中的占比統(tǒng)計(jì)圖

（二）專利技術(shù)構(gòu)成。通過(guò)對(duì)技術(shù)的分類，可以了解南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的熱點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，在一定程度上可為南京市的產(chǎn)業(yè)布局及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整提供指導(dǎo)。在對(duì)專利技術(shù)構(gòu)成進(jìn)行分析時(shí)，主要采用的是國(guó)際專利分類體系IPC 分類號(hào)（具體分析小類）和國(guó)民經(jīng)濟(jì)代碼。

圖3 顯示出南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)排名前10 的IPC 小類。從圖中能夠看出，熱度最高的技術(shù)是G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理），這是與目前新一代信息技術(shù)為戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)一致的。同時(shí)，比較靠前的專利技術(shù)還包括C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）、G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）、B01J（化學(xué)或物理方法，例如催化作用或膠體化學(xué)）、B01D（分離）。（圖3）

圖3 專利技術(shù)構(gòu)成統(tǒng)計(jì)圖

從圖4 可以看出，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)以及高端裝備制造產(chǎn)業(yè)是近兩年發(fā)展速度迅猛的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，普通專利申請(qǐng)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)數(shù)量均較高。但對(duì)比戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的專利申請(qǐng)?jiān)谄胀▽＠暾?qǐng)與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)的占比得到，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)中新能源汽車產(chǎn)業(yè)和新能源產(chǎn)業(yè)的數(shù)量占比相較于普通專利申請(qǐng)中該兩個(gè)行業(yè)的數(shù)量占比較低，說(shuō)明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在新能源汽車產(chǎn)業(yè)與新能源產(chǎn)業(yè)可加大布局，重視該兩個(gè)行業(yè)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展、專利挖掘和布局。（圖4）

圖4 新研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)與普通專利申請(qǐng)中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分布對(duì)比圖

（三）申請(qǐng)人排名。南京市自成立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以來(lái)，專利申請(qǐng)量排名前10 位的機(jī)構(gòu)如圖5 所示。其中，南京延長(zhǎng)反應(yīng)技術(shù)研究院有限公司以480 件的總量位列第一，江蘇集萃智能制造技術(shù)研究所有限公司和南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院兩家機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)總量均達(dá)到200件以上。專利申請(qǐng)數(shù)量與研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)水平是密不可分的，同時(shí)也與研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視程度、對(duì)專利的挖掘和布局等緊密相連。（圖5）

圖5 排名前10位的新研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)數(shù)量統(tǒng)計(jì)圖

同時(shí)，我們分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)靠前的5 個(gè)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)人排名，具體為新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、新材料產(chǎn)業(yè)、節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)和生物產(chǎn)業(yè)。南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在上述5 個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中專利申請(qǐng)數(shù)量靠前的10 位專利申請(qǐng)人分為如圖6～圖10 所示。（圖6～圖10）

圖6 新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前10位統(tǒng)計(jì)圖

圖7 新材料產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前10位統(tǒng)計(jì)圖

圖8 節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前10位統(tǒng)計(jì)圖

圖9 高端裝備制造產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前10位統(tǒng)計(jì)圖

圖10 生物產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量排名前10位統(tǒng)計(jì)圖

通過(guò)分析各個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)人排名，能夠反映出南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在特定領(lǐng)域的研發(fā)水平和實(shí)力，同時(shí)也能看到某些高校與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作重點(diǎn)，從而可以為政府、相關(guān)投資人等提供指引和參考。

（四）技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)。圖11 顯示出了排名靠前的10 個(gè)IPC 分類號(hào)小類的年發(fā)展趨勢(shì)。從圖11 中能夠看到，G06F（電數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)處理）和C02F（水、廢水、污水或污泥的處理）一直處于快速發(fā)展中，而B(niǎo)01J（化學(xué)或物理方法。例如，催化作用或膠體化學(xué)）年專利申請(qǐng)量處于逐年降低趨勢(shì)，同時(shí)G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）在2020 年的專利申請(qǐng)量增長(zhǎng)迅猛，但2021 年申請(qǐng)量又迅速回落。各個(gè)IPC 小類專利數(shù)量的變化趨勢(shì)能夠反映出南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展重點(diǎn)和趨勢(shì)，可以作為各類投資、支撐的參考。（圖11）

圖11 技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)圖

（五）專利價(jià)值度分析。在圖12 中，以數(shù)字1～10 表征專利價(jià)值度，數(shù)字越大，價(jià)值度越高?？梢钥闯觯胀▽＠暾?qǐng)的價(jià)值度主要分布在5、7，占比分別為19.15%、23.91%，而在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)的價(jià)值度主要分布在7～9，占比分別為23.72%、20.45%和17.25%，即在價(jià)值度較高的專利申請(qǐng)數(shù)量分布中新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是高于普通專利申請(qǐng)的；在價(jià)值度低于4 的專利申請(qǐng)中，普通專利申請(qǐng)的分布在2 的占比高于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。（圖12）

圖12 普通專利申請(qǐng)與新研機(jī)構(gòu)專利申請(qǐng)專利價(jià)值度對(duì)比圖

從價(jià)值度高和價(jià)值度低的專利申請(qǐng)的分布來(lái)看，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)的價(jià)值度高于普通專利申請(qǐng)的價(jià)值度，但是同時(shí)發(fā)現(xiàn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)專利價(jià)值度低于4 的占比總共也達(dá)到了11.84%，說(shuō)明新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)質(zhì)量還有待提升。

（六）法律事件分析。通過(guò)分析法律事件發(fā)現(xiàn)，南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)9，046 件專利申請(qǐng)發(fā)現(xiàn)，復(fù)審決定的案件6 件，申請(qǐng)人分別為：南京鉉盈網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、江蘇集萃藥康生物科技有限公司、大江環(huán)境股份有限公司、圖靈人工智能研究院（南京）有限公司、南京南智先進(jìn)光電集成技術(shù)研究院有限公司、南京南欣醫(yī)藥技術(shù)研究院有限公司。雖然復(fù)審案件量比較少，但從某些方面可以反映上述企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重視以及對(duì)自己專利的信心。

（七）代理機(jī)構(gòu)排行。通過(guò)分析南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利申請(qǐng)委托專利代理機(jī)構(gòu)情況可知，9，046 件專利申請(qǐng)中未委托專利代理機(jī)構(gòu)的數(shù)量為1，451 件，委托代理機(jī)構(gòu)的占比為83.96%，與南京市平均水平相當(dāng)。同時(shí)，從圖13 中可以看到，代理量排名前10 位的專利代理機(jī)構(gòu)中，南京市的代理機(jī)構(gòu)占了8 所，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)優(yōu)先選擇本土專利代理機(jī)構(gòu)，從而有利于技術(shù)人員與代理人溝通。（圖13）

圖13 排名前10位的專利代理機(jī)構(gòu)代理量統(tǒng)計(jì)圖

通過(guò)上述專利數(shù)據(jù)的分析可知，雖然南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的數(shù)量在持續(xù)增加，但是其專利申請(qǐng)的數(shù)量并沒(méi)有相應(yīng)的增長(zhǎng)，反映出企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和持續(xù)的創(chuàng)新活力還有待加強(qiáng)。同時(shí)，通過(guò)專利價(jià)值度和法律事件等能夠直觀發(fā)現(xiàn)，南京市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的專利質(zhì)量和價(jià)值高于普通專利，可以重點(diǎn)關(guān)注發(fā)展密集的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要部分，可以客觀、系統(tǒng)地反映南京市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的整體水平。

四、典型案例分析

在典型案例的選擇中，我們一方面通過(guò)分析申請(qǐng)量特別大的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，另一方面通過(guò)查詢相關(guān)資料新聞、走訪調(diào)研了解發(fā)展較好的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，并分析其專利申請(qǐng)與研發(fā)水平之間的關(guān)聯(lián)。

（一）案例一：江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司。江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司成立于2017 年，專業(yè)從事實(shí)驗(yàn)動(dòng)物小鼠模型的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)技術(shù)服務(wù)，系亞洲小鼠突變和資源聯(lián)盟企業(yè)成員以及科技部認(rèn)定的國(guó)家遺傳工程小鼠資源庫(kù)共建單位。

江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司人才集聚，國(guó)家杰出青年科學(xué)基金獲得者、教育部長(zhǎng)江學(xué)者特聘教授高翔博士、遺傳學(xué)博士趙靜、預(yù)防獸醫(yī)學(xué)博士琚存祥等10 多人為核心團(tuán)隊(duì)，在職人員1，115 人，南京大學(xué)醫(yī)藥生物技術(shù)國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，孵化4 家全資子公司。2019 年完成A 輪融資；2020 年獲得無(wú)菌動(dòng)物生產(chǎn)許可證，并完成B 輪融資；2022 年3 月22 日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作出批復(fù)，同意江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)，集萃藥康也成為南京市首家科創(chuàng)板上市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。

江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司共有專利申請(qǐng)67 件，其中獲得授權(quán)46 件，其技術(shù)構(gòu)成主要涉及C12N、A01K 和C12Q，分別為44件、31 件和11 件。其發(fā)明人排名情況如圖14 所示。（圖14）

圖14 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司發(fā)明人排行圖

從圖14 能夠看到，其主要發(fā)明人為趙靜和琚存祥，為其研發(fā)的核心力量。

通過(guò)分析其專利價(jià)值度，能夠發(fā)現(xiàn)專利價(jià)值度為7 的數(shù)量為21件，專利價(jià)值度為9 的數(shù)量為23，整體價(jià)值度較高。（圖15）

圖15 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司專利價(jià)值度分布圖

通過(guò)圖16 我們梳理出江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司的年核心專利，通過(guò)這些專利能夠看到該公司的研發(fā)核心和重點(diǎn)產(chǎn)品，具體如圖16 所示。（圖16）

圖16 江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司核心專利圖

在動(dòng)物身上復(fù)制人類疾病模型，對(duì)于研究疾病的發(fā)生、發(fā)展規(guī)律和防治具有重要意義，江蘇集萃藥康為人類肝臟疾病的研究提供了穩(wěn)定可靠的小鼠模型。過(guò)去小鼠模型開(kāi)發(fā)要1～2 年時(shí)間，隨著新技術(shù)的突破，如今江蘇集萃藥康生物科技股份有限公司在3～6 個(gè)月左右就能制作一個(gè)新的小鼠品系，周期大大縮短。

（二）案例二：南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院。南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院是由中國(guó)科學(xué)院上海光學(xué)精密機(jī)械研究所、南京經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)共建的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院院長(zhǎng)陳衛(wèi)標(biāo)是上海光機(jī)所副所長(zhǎng)，主要研究方向?yàn)榭臻g激光器以及大氣和海洋探測(cè)的激光雷達(dá)技術(shù)研究。研究院培育和引進(jìn)了中科煜宸、?；锰炜?、百川行遠(yuǎn)等40 多家激光與光電領(lǐng)域的高科技公司，2018 年總銷售額達(dá)5 億元。

研究院的主要產(chǎn)品為激光器及光電模塊、光學(xué)檢測(cè)儀器和激光制造工藝與裝置，聚焦于激光與光電方向的產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究。精準(zhǔn)激光焊接技術(shù)與裝備技術(shù)的突破將進(jìn)一步推動(dòng)江蘇省航空航天、智能制造、鋼鐵冶金等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為江蘇省高端智能裝備的發(fā)展探索出一條新的路徑。

南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院的IPC 分類的小類主要集中在H01S（利用輻射［激光］的受激發(fā)射使用光放大過(guò)程來(lái)放大或產(chǎn)生光的器件；利用除光之外的波范圍內(nèi)的電磁輻射的受激發(fā)射器件）、G01N（借助于測(cè)定材料的化學(xué)或物理性質(zhì)來(lái)測(cè)試或分析材料）和G02B（光學(xué)元件、系統(tǒng)或儀器），該三個(gè)分類號(hào)的專利申請(qǐng)數(shù)量超過(guò)總申請(qǐng)量的一半，也是與研究院的主要研發(fā)方向激光器及光電模塊、光學(xué)檢測(cè)儀器和激光制造工藝與裝置一致的。（圖17）

圖17 南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院IPC小類統(tǒng)計(jì)圖

由南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院牽頭的“航空航天輕合金大型復(fù)雜結(jié)構(gòu)精準(zhǔn)激光焊接技術(shù)與裝備”項(xiàng)目取得重大突破，研發(fā)成果成功應(yīng)用于我國(guó)C919 大型客機(jī)身壁板結(jié)構(gòu)、殲-20 戰(zhàn)斗機(jī)機(jī)身壁板結(jié)構(gòu)、長(zhǎng)征五號(hào)重型運(yùn)載火箭框桁式貯箱結(jié)構(gòu)等，為我國(guó)航空航天制造水平與全球競(jìng)爭(zhēng)力的提升做出了重要貢獻(xiàn)，該項(xiàng)目榮獲2021 年度江蘇省科學(xué)技術(shù)一等獎(jiǎng)。

與該項(xiàng)目密切相關(guān)的專利為CN106312314B（雙激光束焊接系統(tǒng)及方法），該系統(tǒng)采用第一、第二激光器共同作用于高反材料上，第一激光束掃描產(chǎn)生的等離子體促進(jìn)了第二激光束吸收，進(jìn)而融化材料實(shí)現(xiàn)焊接過(guò)程；第一、第二激光器同時(shí)進(jìn)行，省去了材料前處理等繁瑣步驟。相比于以往傳統(tǒng)的加工方式，雙光束雙側(cè)同步焊接技術(shù)有兩個(gè)重要特點(diǎn)：節(jié)約材料和提高強(qiáng)度，除了應(yīng)用于飛行器制造領(lǐng)域，激光焊接技術(shù)還可以應(yīng)用于化工領(lǐng)域，許多化學(xué)容器會(huì)有T 字型結(jié)構(gòu)，利用雙側(cè)同步焊接技術(shù)就可以提高容器質(zhì)量。

南京先進(jìn)激光技術(shù)研究院堅(jiān)持為產(chǎn)業(yè)提供技術(shù)支撐的總體功能定位，實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、技術(shù)服務(wù)和中小型科技企業(yè)孵化“四位一體”，已成為南京激光先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，能夠?yàn)槟暇┙?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供有力支撐。

五、政策建議

知識(shí)產(chǎn)權(quán)特別是發(fā)明專利與新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力、研發(fā)方向緊密相連。有關(guān)促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的政策，本文主要從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度提出如下建議：

（一）保障新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展只能通過(guò)自己的研發(fā)取得獨(dú)有的優(yōu)勢(shì)獲得外部的支持，并服務(wù)相關(guān)企業(yè)，贏得市場(chǎng)的信賴。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)必須有效保護(hù)已取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，研發(fā)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)密不可分，特別需要注意的是處理母體之間的關(guān)系。例如，在母體機(jī)構(gòu)獲得的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中若需要使用，必須明確通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或者轉(zhuǎn)讓的方式，清楚隔斷與母體的所有權(quán)的關(guān)系；或者在新型研發(fā)機(jī)構(gòu)中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也必須明確其與相關(guān)機(jī)構(gòu)的關(guān)系。因?yàn)樾滦脱邪l(fā)機(jī)構(gòu)的很多研發(fā)者，同時(shí)還是高校的教授、另一機(jī)構(gòu)的科學(xué)家等，因此會(huì)不可避免地使用母體機(jī)構(gòu)的有形、無(wú)形資產(chǎn)。明確新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的相關(guān)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系，可避免日后產(chǎn)生不必要的訴訟等。

（二）強(qiáng)化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平和質(zhì)量。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的本質(zhì)屬性是研發(fā)，其主要圍繞產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)需求確定攻關(guān)領(lǐng)域，該屬性決定其應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的前沿技術(shù)，為了保護(hù)研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的成果相應(yīng)會(huì)產(chǎn)生專利，但是通過(guò)前文的分析發(fā)現(xiàn)，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然產(chǎn)生了較大數(shù)量的專利申請(qǐng)，但是相關(guān)專利申請(qǐng)的專利價(jià)值度相較于普通專利申請(qǐng)并沒(méi)有很明顯的優(yōu)勢(shì)；某些新型研發(fā)機(jī)構(gòu)雖然申請(qǐng)數(shù)量較多，但是在分析南京市非正常專利數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)其非正常專利數(shù)量較大；9，046 件專利申請(qǐng)中復(fù)審無(wú)效案件數(shù)量?jī)H個(gè)位數(shù)，多數(shù)專利申請(qǐng)未轉(zhuǎn)化應(yīng)用；對(duì)核心技術(shù)并未形成“專利墻”的保護(hù)等問(wèn)題。

因此，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要：（1）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度，內(nèi)部要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用、人才管理等制度，并設(shè)置專業(yè)人員專門(mén)負(fù)責(zé)，必要時(shí)可成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一歸口管理，例如增加專利申請(qǐng)前質(zhì)量評(píng)估等；（2）優(yōu)選適配的專利代理機(jī)構(gòu)，可參照國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的專利代理信用等級(jí)評(píng)價(jià)結(jié)果，優(yōu)選適配的專利代理機(jī)構(gòu)，同時(shí)注重專利代理師與案件的專業(yè)匹配度；（3）提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)素養(yǎng)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，不僅注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，更要重視專利的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用與保護(hù)，充分發(fā)揮其資產(chǎn)屬性作用。

（三）規(guī)范新型研發(fā)機(jī)構(gòu)人才激勵(lì)政策。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展很大程度上依賴于研發(fā)人員的持續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)。如何吸引研發(fā)人員以及怎樣激發(fā)他們創(chuàng)新的積極性與創(chuàng)造性是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)能否成功的關(guān)鍵問(wèn)題之一。僅通過(guò)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)技術(shù)成果和政府獎(jiǎng)勵(lì)研究項(xiàng)目成果等外部激勵(lì)措施是不夠的，應(yīng)積極探索科技人員職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的所有權(quán)共享、持有股份、項(xiàng)目收益比例分紅等，建立更優(yōu)更長(zhǎng)久的科研成果利益分享機(jī)制。同時(shí)，政府在制定相關(guān)科研人員的激勵(lì)政策時(shí)，在關(guān)注人才引進(jìn)時(shí)的相關(guān)優(yōu)待獎(jiǎng)勵(lì)的基礎(chǔ)上，更要注重創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用、產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)效益、助推技術(shù)進(jìn)步發(fā)展時(shí)給相關(guān)科研人員的持續(xù)性獎(jiǎng)勵(lì)措施，同時(shí)要做好企業(yè)對(duì)相關(guān)科研人員獎(jiǎng)勵(lì)的執(zhí)行度，充分保障人才的利益，持續(xù)調(diào)動(dòng)其研發(fā)的積極性。

六、結(jié)論

新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是科技和產(chǎn)業(yè)變革發(fā)展的產(chǎn)物，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的大背景下，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也愈發(fā)被重視。通過(guò)不斷地完善和創(chuàng)新適合新型研發(fā)機(jī)構(gòu)特點(diǎn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)特別是專利保護(hù)政策和策略，將會(huì)有效地推動(dòng)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)久發(fā)展，從而為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供源源不斷的動(dòng)力。