趙瑞瑞,紀(jì)喆
(西安中科光機(jī)投資控股有限公司,陜西西安 710000)
美國是當(dāng)今世界唯一的超級大國,經(jīng)濟(jì)總量全球第一,在科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、高等教育、產(chǎn)業(yè)發(fā)展等多個方面在世界首屈一指,擁有世界絕大多數(shù)的關(guān)鍵核心技術(shù),相較于其他國家科技發(fā)展一直占據(jù)優(yōu)勢地位?;仡櫭绹萍紕?chuàng)新體系發(fā)展歷史,事實(shí)上時間并不算久,但其發(fā)展速度和影響力卻在世界科技進(jìn)步史中首屈一指,其發(fā)展軌跡和做法對中國在新時代加快建設(shè)創(chuàng)新型國家具有較大的借鑒意義,本文旨在對美國科技創(chuàng)新體系進(jìn)行淺析,并對中國加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)給出相關(guān)啟示和建議。
美國在16世紀(jì)前作為殖民地并無近代科學(xué)研究活動,其科學(xué)活動和成果也來自歐洲。隨后因?yàn)殚_荒、農(nóng)墾和礦產(chǎn)勘探的需求,逐漸有個人自發(fā)的關(guān)于自然科學(xué)領(lǐng)域的研究行為,研究成果也多以記錄性自然歷史文獻(xiàn)為主。18 世紀(jì),電荷守恒定律由本杰明·富蘭克林提出,成為美國開始參與世界科技發(fā)展的標(biāo)志,但與同時代歐洲國家相比,其科學(xué)貢獻(xiàn)仍然遜色不少,“科學(xué)活動規(guī)模小、高水平科學(xué)家少、科研以實(shí)用為主”是當(dāng)時美國科技創(chuàng)新的主要特點(diǎn)。
南北戰(zhàn)爭的爆發(fā)讓美國對軍事科技需求大增,并因此延伸到對國家發(fā)展的思考——聯(lián)邦權(quán)力過弱導(dǎo)致體制弊端過多。隨后美國開始對德國科技體制進(jìn)行深入學(xué)習(xí),并在這一時期就非常注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),1790年出臺了《美國專利法》,并于1802 年成立聯(lián)邦專利局。1848 年,美國成立科學(xué)促進(jìn)會(AAAS)[1],科技管理工作開始由散亂無章向職業(yè)化轉(zhuǎn)變,并逐漸從歐洲科研體系中獨(dú)立出來。19世紀(jì)初,經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展加快了高等教育變革,生產(chǎn)力的提升極大刺激了國家對人才的需求,大量社會財(cái)富開始流向高等教育領(lǐng)域,科學(xué)研究開始在大學(xué)中受到重視?!赌餇柗ò浮返念C行,為政府介入科技活動提供了法律依據(jù),該法案要求各州按照國會議員人數(shù)每人撥給3 萬英畝(1 英畝≈4 046 m2)土地,并將這些贈地所得收益開辦贈地學(xué)院[1],這一動作極大地改變了美國大學(xué)偏重古典教育的現(xiàn)象,國家科學(xué)院、海軍天文臺等科技管理和軍事科技機(jī)構(gòu)相繼建立,為科技工業(yè)現(xiàn)代化儲備了豐厚資源[2]。
1.3.1 工業(yè)成為創(chuàng)新供給源頭
1864 年頒布的《鼓勵外來移民法》使得大量科技人才涌入美國,高校開始提倡學(xué)術(shù)研究并培養(yǎng)研究生,教育的價值開始得到彰顯。一戰(zhàn)初期,美國大規(guī)模動員科學(xué)家參與戰(zhàn)備工作,給予寬松的科研環(huán)境和資金支持,已形成的大學(xué)體系已經(jīng)能夠較好地為工業(yè)發(fā)展提供科技人才,“基礎(chǔ)研究+科技人才”為美國科技發(fā)展增加了“顛覆性”基因。20 世紀(jì)初,美國的工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)和創(chuàng)新源頭,工業(yè)實(shí)驗(yàn)室的R&D 投入占比高達(dá)63%~70%[3],并開始在一些工業(yè)科技領(lǐng)域超越歐洲。
1.3.2 創(chuàng)新協(xié)同體系促進(jìn)國家持續(xù)發(fā)展
二戰(zhàn)時,科學(xué)研究與發(fā)展局(OSRD)成為戰(zhàn)時科學(xué)活動的“指揮部”,積極響應(yīng)軍事和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要,并形成了一個聯(lián)合政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和軍方的創(chuàng)新協(xié)同體系,以國防科技推動創(chuàng)新的方式延續(xù)至今。二戰(zhàn)后,萬尼瓦爾·布什牽頭向總統(tǒng)提交《科學(xué):無止境的前沿》,提出“政府應(yīng)該為基礎(chǔ)科技研究、應(yīng)用科學(xué)研究的成果提供連續(xù)不斷的資金支持,以增加工業(yè)發(fā)展所需要的技術(shù)知識積累,從而促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)的持久發(fā)展”[4]。創(chuàng)新協(xié)同體系使得支持科研的力度大幅度增加,美國政府的R&D經(jīng)費(fèi)從1940年的4.8億美元增長到1945年的50億美元,占全國R&D經(jīng)費(fèi)的比例由18%上升至83%,研究型大學(xué)和實(shí)驗(yàn)室在這一時期得到極大發(fā)展。
1.3.3 科技創(chuàng)新體系形成
冷戰(zhàn)時期,白宮成立了總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會,完善了政府的科學(xué)管理決策能力;聯(lián)邦成立了國家航空航天局(NASA)負(fù)責(zé)對太空活動進(jìn)行頂層設(shè)計(jì)和實(shí)施;國防部成立了高級研究計(jì)劃署(DARPA),以滿足軍方需要和應(yīng)對技術(shù)突破開展顛覆性研究。圍繞技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)移出臺了一批法案和政策,形成科技政策叢林。構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)伙伴關(guān)系,著眼于未來10~20 年,以發(fā)展軍事科技為目的產(chǎn)出大量具有顛覆性、革命性的技術(shù)和成果,比如阿帕網(wǎng)、GPS 等,均給國際社會帶來深遠(yuǎn)影響。到20 世紀(jì)末,由科技管理+法律政策+科研開發(fā)組成的“三位一體”的科技創(chuàng)新體系全面形成。
美國科技管理雖然由政府構(gòu)建和主導(dǎo),卻無專職科技主管部門,管理權(quán)限分散至不同的部門機(jī)構(gòu),主要分為6 個科技管理機(jī)構(gòu),分別承擔(dān)科技創(chuàng)新機(jī)制的制定和科研發(fā)展體系的構(gòu)建。白宮科學(xué)技術(shù)政策辦公室(OSTP)發(fā)揮“指揮棒”的作用,參與美國政府頂層重大發(fā)展戰(zhàn)略,發(fā)揮部門間協(xié)調(diào)作用;科學(xué)技術(shù)委員會(NSTC)負(fù)責(zé)向總統(tǒng)提出科技創(chuàng)新相關(guān)政策建議;科學(xué)基金會(NSF),相當(dāng)于中國國家自然科學(xué)基金委員會,任務(wù)是負(fù)責(zé)管理由政府撥款的科學(xué)基礎(chǔ)研究與技術(shù)開發(fā)資金;國家科學(xué)院(NAS)和國家工程院(NAE)與中國科學(xué)院和中國工程院有著明顯的區(qū)別,其下不設(shè)科學(xué)研究機(jī)構(gòu),行使著“科技智庫”職能;科學(xué)研究委員會(NRC)的設(shè)立是為了開展科技服務(wù),推動更多的科學(xué)家和技術(shù)專家參加科學(xué)研究活動。這種“科技領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)+科技顧問機(jī)構(gòu)+科技資金管理機(jī)構(gòu)+科技創(chuàng)新智庫+科技服務(wù)機(jī)構(gòu)”構(gòu)成了美國科技管理體系的基本形態(tài),也進(jìn)一步構(gòu)建了美國在科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域多元的組織形態(tài)。
2.2.1 不斷完善的法律環(huán)境
美國自大蕭條后開始動用一切力量加快科技創(chuàng)新和成果產(chǎn)業(yè)化步伐,相繼出臺了《拜杜法案》《史蒂文森·威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《政府技術(shù)轉(zhuǎn)移法》等十多部法案。特別是《拜杜法案》在10 年內(nèi)就把美國科技成果轉(zhuǎn)化率提升到18%~20%。為保證科技創(chuàng)新活動適應(yīng)市場規(guī)律有序競爭,政府圍繞知識產(chǎn)權(quán)的使用和保護(hù)修訂了包括《反托拉斯法》《資本市場規(guī)范法》等既有法案,為科技創(chuàng)新體系提供了完善、穩(wěn)定的制度環(huán)境和堅(jiān)實(shí)的政策基礎(chǔ)。當(dāng)時政府把科技成果所有權(quán)益都牢牢掌握在自己的手中,導(dǎo)致專利證書形同廢紙,造成嚴(yán)重的科技資源閑置和浪費(fèi)。以上這些法案直接或間接改變了美國“誰出資、誰擁有”政策,激活了常年處于停滯狀態(tài)的科技成果轉(zhuǎn)化活動。在這樣一個良性循環(huán)的法律制度環(huán)境中,美國科技創(chuàng)新力不斷被激發(fā),大量科技成果催生更多新興產(chǎn)業(yè)。
2.2.2 分類施策的“政策叢林”
美國政府將科技創(chuàng)新政策分為了科研經(jīng)費(fèi)、金融資本、信息服務(wù)、國際合作4 個方面[5],各政策互相補(bǔ)充和支撐,形成分類清晰的“政策叢林”??蒲薪?jīng)費(fèi)方面,政策規(guī)定所有科研經(jīng)費(fèi)中都必須包含一定比例的科技成果轉(zhuǎn)化費(fèi)用,以此加快科技成果轉(zhuǎn)化,并設(shè)立基于項(xiàng)目的競爭性研究經(jīng)費(fèi),以此提高成果轉(zhuǎn)化的積極性;金融資本方面,形成了“立法支持+政府金融支持+金融機(jī)構(gòu)支持”組合拳,政府對科技項(xiàng)目稅款、融資等方面給予稅收抵免,對初期投資較大的項(xiàng)目進(jìn)行資金補(bǔ)償,采用信用和風(fēng)險擔(dān)保、低息貸款等多種方式,以國家引導(dǎo)方式設(shè)立風(fēng)投基金支持成果轉(zhuǎn)化和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè);信息服務(wù)方面,各科研主體信息及時、清晰和對等公布,通過國家技術(shù)信息服務(wù)中心將具有轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和開發(fā)前景的科技成果迅速推廣給社會和企業(yè),避免信息不對等;國際合作方面,支持開展成果轉(zhuǎn)化國際合作,減少轉(zhuǎn)化周期,鼓勵大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、科研人員之間開展產(chǎn)業(yè)化合作。
2.2.3 分工明確的科研開發(fā)體系
美國科研開發(fā)體系由政府研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和市場化企業(yè)組成“金三角”,三者分工明確。政府研究機(jī)構(gòu)承擔(dān)具有戰(zhàn)略性、顛覆性、跨時代的重大科研項(xiàng)目,經(jīng)費(fèi)由政府負(fù)擔(dān),避免了因?yàn)楦咝:推髽I(yè)因科研經(jīng)費(fèi)不足而“胎死腹中”,保證戰(zhàn)略項(xiàng)目的安全性和持續(xù)性,政府與大學(xué)、企業(yè)形成緊密合作網(wǎng)絡(luò)?;A(chǔ)研究由大學(xué)負(fù)責(zé),高位R&D 投入推動關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),1957—1968 年,政府對大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的支持從2.17 億美元陡增至15.09 億美元。研究生教育保證大學(xué)研究成果與參與學(xué)生同時進(jìn)入市場,讓基礎(chǔ)研究到產(chǎn)業(yè)化的過程時刻保持創(chuàng)新力,高校倡導(dǎo)“創(chuàng)業(yè)精神”為從學(xué)生—科研人員—企業(yè)家的身份轉(zhuǎn)變做好了理論實(shí)踐方面的知識儲備;學(xué)術(shù)交流傳統(tǒng)促進(jìn)了成果的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散,完善的政策體系讓科研人員沒有專利所屬權(quán)的后顧之憂。企業(yè)根據(jù)市場需求開展成果產(chǎn)業(yè)化,政策給予中小企業(yè)更多要素支持,部分政府項(xiàng)目市場化,降低準(zhǔn)入門檻,交于市場企業(yè)開發(fā),提高成果轉(zhuǎn)化率。另外,在整個國家層面上形成了政府、企業(yè)、基金會、高校和風(fēng)險投資的混合資助機(jī)制,加大了對前沿領(lǐng)域投資,為搶占科技制高點(diǎn)奠定基礎(chǔ)。
美國科技管理體系中多元分散的管理方式使得行政、司法和立法3 個系統(tǒng)不同程度參與到國家科技發(fā)展路徑和科技政策的制定中來,科技工作分散到各職能部門中,涵蓋了科技發(fā)展的全鏈條。科研開發(fā)體系中,政府充當(dāng)了“領(lǐng)頭羊”和購買人的角色,高校承擔(dān)了成果人才輸出者,保證了對市場的供給,企業(yè)則成為科技成果轉(zhuǎn)化的主力軍,這樣的分工引導(dǎo)技術(shù)成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移,推動了政產(chǎn)學(xué)研金用聯(lián)合體的形成。法律政策體系在宏觀層面構(gòu)建了倡導(dǎo)自主探索科學(xué)的社會風(fēng)氣,完善的法律成為科研工作者的“壓艙石”,激勵和擴(kuò)大了科技活動的范圍。這種創(chuàng)新體系形成了科創(chuàng)資源供給鏈條,自上而下保證了科技資源、資金、人才、政策對科技創(chuàng)新的有效支撐。
美國政府在科技管理體制中既有分散也有集中,科技工作由多個政府部門來落實(shí),資金預(yù)算由統(tǒng)一部門進(jìn)行劃撥,依靠政府大量穩(wěn)定的科技資金投入推動大量科技成果的形成,為產(chǎn)業(yè)發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)[6]。政府實(shí)施了一系列有利于科技創(chuàng)新的法律和政策,從供給側(cè)、需求側(cè)和實(shí)施保障上來促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展。2019 年,中國提出了“構(gòu)建新型舉國體制”,政府加大科技投入,集中力量保證核心技術(shù)突破,各級政策推動各創(chuàng)新主體參與科技成果轉(zhuǎn)化,避免不當(dāng)干預(yù),鼓勵風(fēng)險創(chuàng)業(yè)投資對成果轉(zhuǎn)化的推動,將進(jìn)一步發(fā)揮“集中力量辦大事”的優(yōu)勢,最終形成“政產(chǎn)學(xué)研金用”協(xié)同配合的“創(chuàng)新雨林生態(tài)”。
美國認(rèn)為基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭,基礎(chǔ)研究的最終目的是提升應(yīng)用創(chuàng)新能力,并非一味加強(qiáng)基礎(chǔ)研究,而是加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的關(guān)聯(lián)性,利用寬松移民政策保持著全球最大技術(shù)移民輸入國,將移民的50%配額給予急需的專業(yè)高水平人才[7],不斷增加高技術(shù)移民配額,以保持長久的科技競爭力。在中國面臨外部壓力日趨嚴(yán)重的情況下,要從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全面臨的實(shí)際問題出發(fā),基礎(chǔ)研究要應(yīng)用牽引、突破瓶頸,鼓勵高校、院所、企業(yè)加大基礎(chǔ)研究的投入力度,形成持續(xù)穩(wěn)定的投入機(jī)制。同時,堅(jiān)持“科技創(chuàng)新的關(guān)鍵是科技人才”理念,努力造就一批具有世界影響力的頂尖科技人才、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。
美國政府、高校和企業(yè)在科技創(chuàng)新發(fā)展過程中形成了一個緊密而堅(jiān)實(shí)的合作伙伴關(guān)系,形成了分工協(xié)作的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)[8]。三者分別擁有獨(dú)屬自身的專用資源使得因資源互補(bǔ)性而建立組織間關(guān)系,并實(shí)現(xiàn)資源共享和緊密合作,減少了外部環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性,使每一個科創(chuàng)主體加快創(chuàng)新進(jìn)程,融入創(chuàng)新環(huán)境。在中國建設(shè)科技協(xié)同創(chuàng)新體系的過程中,科技領(lǐng)軍企業(yè)要發(fā)揮市場需求、集成創(chuàng)新、組織平臺的優(yōu)勢,打通從科技強(qiáng)企的通道;高校要發(fā)揮基礎(chǔ)研究和學(xué)科交叉的優(yōu)勢,成為關(guān)鍵核心科技突破的主力軍[9];政府要立足自身優(yōu)勢,結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,利用政策、資金正向激勵企業(yè)創(chuàng)新,加快構(gòu)建龍頭企業(yè)牽頭、高校院所支撐、各創(chuàng)新主體相互協(xié)同的創(chuàng)新聯(lián)合體,提高科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化成效,加快科技創(chuàng)新強(qiáng)國步伐。
美國將國防科技需求作為國家科技發(fā)展的主要方向,半個世紀(jì)時間形成了世界規(guī)模最大、體系最完整、科研能力最強(qiáng)的國防科技創(chuàng)新體系。國防科技創(chuàng)新大多集中在尖端科技領(lǐng)域,是“創(chuàng)新驅(qū)動”和“科技強(qiáng)軍”的融合交匯,具有極強(qiáng)的溢出效應(yīng)和拉動效應(yīng),一方面可以為中國在軍事上掌握技術(shù)優(yōu)勢和占領(lǐng)戰(zhàn)略制高點(diǎn)奠定了基礎(chǔ),另一方面國防科研“國家隊(duì)”帶動了大量的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、人才培養(yǎng)和軍事成果“軍轉(zhuǎn)民”,通過加快國防科技創(chuàng)新,可以進(jìn)一步帶動國家科技創(chuàng)新總體水平的提升。
進(jìn)入新時代,科技創(chuàng)新已經(jīng)上升至舉國體制,黨的二十大報(bào)告明確提出,提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平;習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào),中國式現(xiàn)代化關(guān)鍵在科技現(xiàn)代化。要實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng),重大原始創(chuàng)新突破是基礎(chǔ),關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)是核心,產(chǎn)業(yè)強(qiáng)大是關(guān)鍵。當(dāng)前,科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)成為中國構(gòu)建科技創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié),中國在借鑒世界各國先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的同時,也因地制宜在法律、政策、人才、金融等多方面對科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)行支持,科技成果轉(zhuǎn)化已經(jīng)呈現(xiàn)欣欣向榮的嶄新局面,可以預(yù)見,隨著中國科技成果轉(zhuǎn)化體系的不斷完善,更多成果將走出實(shí)驗(yàn)室跨越“死亡之谷”,最終成為助推中國重返世界之巔的現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。