李曉蕓

中共天津市委黨校，天津 300191

根據(jù)國家統(tǒng)計局網(wǎng)站2023 年1 月的相關數(shù)據(jù)顯示，截至2022 年末，我國60 歲及以上人口為28004 萬人，占全國人口的19．8%，其中65 歲及以上人口為20978 萬人，占全國人口的14．9%，人口老齡化程度進一步加深。而受“養(yǎng)老不離家”的傳統(tǒng)觀念影響，不少老年人傾向于選擇居家養(yǎng)老頤養(yǎng)天年。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，曾經(jīng)的獨生子女家庭如今呈現(xiàn)出“上有四老、下有兩小”的家庭結構，這讓身處其中的勞動年齡階段人口承受了不小的養(yǎng)老壓力，也在一定程度上影響了養(yǎng)老供給的質量效果。遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度在確保老年人“老有所養(yǎng)”的前提下，吸引社會力量積極參與到養(yǎng)老事業(yè)中來，既減輕了個人贍養(yǎng)老人的壓力，更有利于積極應對人口老齡化國家戰(zhàn)略的順利實施。

一、我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的法律概述

遺贈扶養(yǎng)協(xié)議是遺贈人與扶養(yǎng)人之間訂立的有關遺贈和扶養(yǎng)關系的協(xié)議。［1］作為我國特有的法律概念，遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度源于我國農(nóng)村的“五保供養(yǎng)”制度，其設立之初主要目的是為我國農(nóng)村地區(qū)無勞動能力、無生活來源又無法定扶養(yǎng)人的老年人或弱、孤、殘疾人員解決保吃、保穿、保住、保醫(yī)、保葬（未成年人保義務教育）的五保供養(yǎng)問題。［2］1985 年4月通過的《中華人民共和國繼承法》（已廢止），以立法形式將“五保供養(yǎng)”制度的成果和實踐經(jīng)驗固化下來，明確公民可以與扶養(yǎng)人簽訂遺贈扶養(yǎng)協(xié)議，由扶養(yǎng)人承擔該公民生養(yǎng)死葬的義務、享有受遺贈的權利，并將扶養(yǎng)人范圍確定為自然人和集體所有制組織。同年9 月，最高人民法院印發(fā)《關于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國繼承法〉若干問題的意見》（已廢止，以下簡稱原《繼承法意見》），對遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的效力層級和解除補償作了進一步規(guī)定，不僅賦予遺贈扶養(yǎng)協(xié)議效力的優(yōu)先性，還區(qū)分因扶養(yǎng)人或遺贈人原因導致協(xié)議解除的不同情形并明確補償方案。1991 年4 月，司法部印發(fā)《遺贈扶養(yǎng)協(xié)議公證細則》，對需要辦理公證的遺贈扶養(yǎng)協(xié)議概念和訂立主體進行了準確界定，明確了辦理公證的協(xié)議內容、證件材料等具體情形，規(guī)范了遺贈扶養(yǎng)協(xié)議公證程序。2012 年12 月修訂的《中華人民共和國老年人權益保障法》（以下簡稱《老年人權益保障法》），補充了遺贈扶養(yǎng)協(xié)議、贍養(yǎng)協(xié)議等相關規(guī)定，將扶養(yǎng)人的主體范圍擴大至“集體經(jīng)濟組織、基層群眾性自治組織、養(yǎng)老機構等組織或者個人”。2020 年5 月通過的《中華人民共和國民法典》（以下簡稱《民法典》），以例外排除的方式將扶養(yǎng)人簡明規(guī)范為“繼承人以外的組織或者個人”，適當調整擴大了遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中扶養(yǎng)人的范圍。同年12 月，最高人民法院印發(fā)的《關于適用〈中華人民共和國民法典〉繼承編的解釋（一）》（以下簡稱《民法典繼承編解釋（一）》）再次明確了遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的效力層級和解除情形，規(guī)則設計思路與原《繼承法意見》基本一致?？傮w來說，我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的相關立法較為原則和抽象，對于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的總體框架和制度規(guī)則并未作出明確設定，而具有較強實踐性的《遺贈扶養(yǎng)協(xié)議公證細則》效力層級偏低，且僅針對需要辦理公證的遺贈扶養(yǎng)協(xié)議。

二、我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的現(xiàn)實問題

經(jīng)查閱2021 年《民法典》實施以來“裁判文書網(wǎng)”有關遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的案例，發(fā)現(xiàn)目前我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議案件的爭議點，主要集中在“遺贈扶養(yǎng)協(xié)議是否真實有效”這個最基礎的問題。分析我國司法實踐中關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的現(xiàn)實問題，主要涉及遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立形式、履約情形、訂立主體和解除情形等方面內容。

（一）關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立形式

經(jīng)統(tǒng)計，因訂立形式所引發(fā)糾紛案件在遺贈扶養(yǎng)協(xié)議民事糾紛案件中不在少數(shù)，且往往直接影響到遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的法律效力。相關爭議點主要有兩方面內容：一是從形式上看，遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立形式是否有明確要求？司法實踐中多主張遺贈扶養(yǎng)協(xié)議根據(jù)其性質應為要式法律行為。如在山東省青島市徐某平、徐某亮等繼承糾紛一案中，一審法院認為“根據(jù)遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的性質，其是要式法律行為，應采用書面形式，不能用口頭形式”。然而，要式法律行為是必須依法完成某種方式或履行某種手續(xù)后，才能產(chǎn)生、變更或終止民事法律關系的法律事實［3］，而我國現(xiàn)行法律對遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立形式并未作出具體明確，定義為“要式法律行為”的觀點缺乏立法支持。二是從內容上看，認定遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的構成要件是什么？實踐中，由于人們缺乏對遺贈扶養(yǎng)協(xié)議如何訂立、如何履行的足夠法律認知，常會出現(xiàn)遺囑、遺贈、遺贈扶養(yǎng)協(xié)議、贍養(yǎng)協(xié)議在適用上的混淆。司法認定是否構成遺贈扶養(yǎng)協(xié)議，主要是根據(jù)訂立主體是否為法定繼承人以外的組織或個人、有無明確的扶養(yǎng)和遺贈的權利義務設立、有無雙方當事人真實意思表示下的簽名蓋章等具體細節(jié)，立法支撐相對不足。

（二）關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的履約情形

有關遺贈扶養(yǎng)協(xié)議是否實際履行也是訴訟當事人爭議的焦點之一。不難發(fā)現(xiàn)，遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中的“生養(yǎng)死葬”是個相對虛化的概念。遺贈人生活標準不同，就“生養(yǎng)死葬”的標準也很難形成統(tǒng)一認識。實踐中，就“扶養(yǎng)人有無親自照料遺贈人的日常生活起居、有無親自配合遺贈人的醫(yī)療陪護需求”等情形是否影響遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的實際履行認定，很難形成定論。甚至扶養(yǎng)人按同一標準扶養(yǎng)不同的遺贈人，而遺贈人就是否實際履行遺贈扶養(yǎng)協(xié)議也可能形成不同的主觀感受。形成這一問題的根源，主要是立法上對于何為“生養(yǎng)”、何為“死葬”、何為“生養(yǎng)死葬”的客觀標準缺乏清晰界定，對于遺贈人與扶養(yǎng)人之間的民事法律關系未予明確?！吧胺鲳B(yǎng)”的標準是什么？“死后安葬”的標準又是什么？如何在立法上以明確遺贈人與扶養(yǎng)人之間權利義務的方式體現(xiàn)客觀標準，又在尊重當事人意思自治的前提下滿足不同群體個性化養(yǎng)老的主觀需求，則需要在立法上進一步加以明確。

（三）關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立主體

對于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立主體，有學者主張“遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中扶養(yǎng)人的范圍應適當擴大”，以解決老有所養(yǎng)的問題。［4］因我國《民法典》已對訂立主體的范圍進行了規(guī)范性明確，即排除法定繼承人以外的公民或組織，故而司法實踐中，對遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中遺贈人與扶養(yǎng)人的訂立主體范圍多無爭議。誠然，擴大扶養(yǎng)人的主體范圍更多考慮到扶養(yǎng)人的實際扶養(yǎng)能力，旨在保障老年人的生活質量。但考慮到我國立法實際，筆者反對將法定繼承人納入遺贈扶養(yǎng)協(xié)議訂立主體的范圍。第一，遺贈扶養(yǎng)協(xié)議是遺贈人與扶養(yǎng)人雙方當事人在平等協(xié)商前提下依法訂立的有償民事合同。如若將法定繼承人納入遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立主體，那么對老年人經(jīng)濟上供養(yǎng)、生活上照料、精神上慰藉的贍養(yǎng)義務，或將轉化為子女與年邁父母談判時要求等價有償?shù)膭趧栈I碼，不符合我國社會主義核心價值觀的理念追求。第二，將法定繼承人納入扶養(yǎng)人范圍與遺贈人訂立遺贈扶養(yǎng)協(xié)議，并不必然減少雙方之間的摩擦和糾紛，原本依靠道德和親情可能化解的小矛盾、小摩擦，反而有可能更多地考慮訴訟解決。第三，將法定繼承人排除在遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的訂立主體范圍之外，不僅未增加法定繼承人贍養(yǎng)老人的義務負擔，反而有利于其減輕贍養(yǎng)老人的壓力。第四，對于法定繼承人為多數(shù)的家庭，依據(jù)我國《老年人權益保障法》之規(guī)定，子女在贍養(yǎng)老人時亦可通過贍養(yǎng)協(xié)議的達成合理安排具體分工，因而更無將法定繼承人納入遺贈扶養(yǎng)協(xié)議訂立主體范圍之必要。

（四）關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的解除情形

根據(jù)《民法典繼承編解釋（一）》的相關規(guī)定，“繼承人以外的組織或者個人與自然人簽訂遺贈扶養(yǎng)協(xié)議后，無正當理由不履行，導致協(xié)議解除的，不能享有受遺贈的權利，其支付的供養(yǎng)費用一般不予補償；遺贈人無正當理由不履行，導致協(xié)議解除的，則應當償還繼承人以外的組織或者個人已支付的供養(yǎng)費用?！痹摋l雖區(qū)分情形明確了“無正當理由不履行”的法律后果，卻并未明確“正當理由”的具體情形，即并未以立法形式明確遺贈扶養(yǎng)協(xié)議單方解除的法定情形。經(jīng)查閱“裁判文書網(wǎng)”中關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議解除的相關案例，有因喪失信任等情感破裂要求解除，也有因扶養(yǎng)服務未達標準要求解除。而未以立法形式明確遺贈扶養(yǎng)協(xié)議單方解除的法定情形的直接后果，則直接導致遺贈人與扶養(yǎng)人關于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議解除時間認定不一致、賠償標準理解不一致，增加了遺贈扶養(yǎng)協(xié)議糾紛的矛盾爭議點和現(xiàn)實可能性。

三、我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的完善對策

從我國立法實際和司法實踐來看，我國遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度還存在一些實際問題，需要我們從完善相關立法、強化履行監(jiān)督、暢通解紛機制等方面進行完善。

（一）完善遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的相關立法

遺贈扶養(yǎng)協(xié)議現(xiàn)行立法的相對缺失，導致實踐中往往依靠遺贈人與扶養(yǎng)人的具體約定，降低了人們對于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中民事法律關系的合理期待，難以實現(xiàn)雙方權利義務的有效平衡。完善相關立法，要圍繞民事法律關系設立、變更和終止全過程，從遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的概念性質、訂立主體、訂立內容、訂立形式、變更解除和違約責任等方面，在立法上作出明確設定。第一，訂立內容應明確“生前扶養(yǎng)”“死后安葬”的科學內涵和客觀標準，始終圍繞力求節(jié)儉、尊重習俗的原則，合理界定不以個人意志為轉移的“生養(yǎng)死葬”法定標準。第二，訂立形式需要從完全民事行為能力人以書面、錄音錄像、公證等形式訂立遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的角度對構成要件作出分別明確，為協(xié)議真實有效的判定提供法律支撐。第三，變更解除應明確法定解除、約定解除、協(xié)議解除等相關情形。就法定解除而言，如有扶養(yǎng)人遺棄或虐待遺贈人情節(jié)嚴重或故意殺害遺贈人等情形，遺贈人有權單方解除協(xié)議；如有遺贈人隱藏、轉移、變賣、毀損、揮霍遺贈財產(chǎn)等情形，扶養(yǎng)人有權單方解除協(xié)議。約定解除和協(xié)議解除的立法設定應強調符合公序良俗。第四，違約責任應區(qū)分補償性原則和懲罰性原則的適用，合理界定違約一方所應承擔的法律后果。

（二）強化遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的履行監(jiān)督

遺贈扶養(yǎng)協(xié)議訂立后，是否履約、如何履約、如何解約等問題，不僅影響直接遺贈人和扶養(yǎng)人之間的民事法律關系，也在一定程度上影響我國養(yǎng)老事業(yè)的發(fā)展穩(wěn)定。如何在依法發(fā)揮遺贈人和扶養(yǎng)人的意思自治的前提下，充分發(fā)揮村委會、居委會等基層群眾性自治組織或民政部門等的“有為有位”的監(jiān)督服務作用，將是一個重大而現(xiàn)實的實際問題。第一，建議村委會、居委會等基層群眾性自治組織或民政部門等建立遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的投訴舉報制度，向社會公布投訴舉報電話、信箱、電子郵箱等，對投訴舉報的案件及時核實處理，促進遺贈扶養(yǎng)協(xié)議爭議的及時解決；第二，建議村委會、居委會等基層群眾性自治組織或民政部門等，針對社會養(yǎng)老機構等遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中“法定繼承人以外的組織”，建立遺贈扶養(yǎng)服務質量評估機制，定期委托第三方專業(yè)機構對相關組織的人員配備、設施設備、服務管理等內容進行全面準確的綜合性評估，并及時向社會公開評估結果，為遺贈人對于養(yǎng)老機構等扶養(yǎng)人的選擇提供科學參考；第三，建議健全完善遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的終止服務安置機制，針對現(xiàn)實中可能發(fā)生的因雙方協(xié)商終止服務、養(yǎng)老機構終止服務、不可抗力終止服務等不同情形，由村委會、居委會等基層群眾性自治組織或民政部門等按制度機制執(zhí)行扶養(yǎng)安置方案，最大程度上妥善做好遺贈人養(yǎng)老安置工作。

（三）暢通遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的解紛機制

遺贈扶養(yǎng)協(xié)議不僅具有財產(chǎn)性特征，還具有一定的人身屬性。處理遺贈扶養(yǎng)協(xié)議的糾紛，不宜作為財產(chǎn)糾紛案件簡單處理，而應綜合考慮情、理、法三者之間關系，尋求多元化的糾紛解決機制。一方面，要與中華民族傳統(tǒng)道德相契合、與社會主義核心價值觀相融合，突出對老年人的權益保護，鼓勵遺贈扶養(yǎng)協(xié)議中的雙方當事人誠實守信、互諒互讓、平等協(xié)商，助力遺贈扶養(yǎng)協(xié)議高質量地依約履行，最大程度發(fā)揮人民調解、司法調解等非訴手段在申明曲直、定分止爭中的積極作用，進一步提升遺贈扶養(yǎng)協(xié)議糾紛解決的效率和質量；另一方面，要更好發(fā)揮法治在固根本、穩(wěn)預期、利長遠上的保障作用，有效發(fā)揮訴訟手段對于遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的強制和保障功能，在糾紛解決結果上體現(xiàn)法治的基本原則、體現(xiàn)法律法規(guī)的相關規(guī)定、體現(xiàn)社會公平正義，更好維護遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度的有效運行，爭取推動社會力量積極有效地參與到遺贈扶養(yǎng)協(xié)議制度中來。