馮雨 王建明

摘要 通過政府規(guī)范與引導，促使企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為，對摒棄粗放式生產(chǎn)方式推動經(jīng)濟綠色發(fā)展具有重要意義。基于全國592家制造企業(yè)微觀調(diào)研數(shù)據(jù)，運用有序回歸模型與鏈式中介模型，研究監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效果及在推進過程中監(jiān)管工具間的交互效應，并探究監(jiān)管工具對企業(yè)的作用機制。實證發(fā)現(xiàn)：①法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型和信息引導型五類監(jiān)管工具均能促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生；②多元監(jiān)管工具在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)進程中，存在互補效應和替代效應，即多元監(jiān)管工具同時作用于企業(yè)綠色生產(chǎn)行為時，既可能產(chǎn)生政策合力，也會存在政策效應抵消的現(xiàn)象；③監(jiān)管工具干預不同性質(zhì)企業(yè)時，政策邊際效果存在差別，而監(jiān)管工具干預不同規(guī)模、地區(qū)的企業(yè)時，政策異質(zhì)性不顯著；④綠色研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新在監(jiān)管工具推進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響過程中，具有部分鏈式中介作用。在推進制造企業(yè)綠色生產(chǎn)的實踐中，政府應拓展監(jiān)管工具種類，豐富監(jiān)管工具規(guī)范形式；科學評估監(jiān)管工具的政策效能，發(fā)揮多元監(jiān)管工具的協(xié)同效應；關(guān)注異質(zhì)性企業(yè)的政策偏好，實施精準施策；準確把握監(jiān)管工具的作用機制，提高監(jiān)管工具的干預效率。該研究從多元監(jiān)管工具政策交互的角度，科學評估多元監(jiān)管工具的實施效果及監(jiān)管工具間的依賴性與互動性，厘清監(jiān)管工具的政策異質(zhì)性與作用機制，拓展了監(jiān)管政策工具的研究視域，為政府制定和實施“組合拳”政策提供參考價值。

關(guān)鍵詞 多元監(jiān)管工具；綠色生產(chǎn)行為；交互效應；有序回歸；鏈式中介

中圖分類號 F205 文獻標志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）08-0102-14 DOI：10. 12062/cpre. 20230324

在全球環(huán)境危機與生態(tài)困境下，低碳經(jīng)濟發(fā)展與企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型日益受到國內(nèi)外實踐層面的廣泛關(guān)注，現(xiàn)已成為時代的重要議題。在促進企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的進程中，中國政府堅持主張通過完善與創(chuàng)新監(jiān)管工具來規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為。近年來，緊緊圍繞低碳減排、清潔生產(chǎn)等方面就出臺了120多項法律法規(guī)、行業(yè)標準和經(jīng)濟激勵政策等［1］，并積極地開展綠色宣傳教育活動和實施各類綠色信息公示指南。中國政府投入大量的財政資金和社會資源，然而企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的動力仍然不足［2］。在“30·60”“雙碳”目標壓力下，如何利用多元監(jiān)管工具的政策合力促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生，實現(xiàn)社會全面綠色化，是一個值得重點關(guān)注和深入研究的現(xiàn)實問題。

企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為是推動社會可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。由于綠色生產(chǎn)行為具有外部性特征，如何利用政府監(jiān)管工具促使企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為成為學者們研究的熱點。現(xiàn)有文獻集中于探索監(jiān)管工具在企業(yè)綠色創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)率、企業(yè)績效等方面的干預效果［3-4］，然而在研究監(jiān)管工具政策效果時，學者們囿于某類監(jiān)管工具的“獨立”政策效果評估，忽視監(jiān)管工具間的相互作用與依賴性，但是不“剝離”監(jiān)管工具間的交互效應，政策效果會被誤估，研究結(jié)果存在發(fā)表偏倚（PublicationBias）［5］，造成監(jiān)管窘境。另外，學者們在評估監(jiān)管工具的政策效果時，局限于監(jiān)管工具實施前后的政策效果對比，缺乏企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中組織異質(zhì)化行為的探討，尤其是對企業(yè)“ 走向綠色”的具體過程和機制的研究討論不足［6］。

基于此，該研究針對多元監(jiān)管工具的政策效果展開深入研究與剖析，評估與甄別監(jiān)管工具的干預效能及其交互效應，并探究監(jiān)管工具的影響機制，重點回答以下幾個問題：第一，多元監(jiān)管工具聯(lián)動機制下，監(jiān)管工具的政策效果能產(chǎn)生1+1>2的效能嗎？第二，同一監(jiān)管工具規(guī)制異質(zhì)性企業(yè)時，政策邊際效應一致嗎？第三，監(jiān)管工具是如何促使企業(yè)生產(chǎn)行為轉(zhuǎn)變的，其影響機制是什么？

為此，該研究通過在全國范圍內(nèi)開展隨機調(diào)研，基于592家微觀制造企業(yè)的調(diào)查數(shù)據(jù)，運用Ordered Probit模型和鏈接中介模型的研究結(jié)果，為政府設計與實施“綠色”監(jiān)管工具提供理論參考，助力中國實現(xiàn)低碳經(jīng)濟社會。

該研究主要邊際貢獻在于：①將現(xiàn)有綠色監(jiān)管工具精細為五類，并分別探究每類監(jiān)管工具的“獨立”效能和多元監(jiān)管工具的“聯(lián)合”效能，彌補以往研究對象單一化或不具體性的缺陷；②在探究監(jiān)管工具的政策效果時，分析多元監(jiān)管工具的依賴性與互動性，厘清多元監(jiān)管工具間的替代關(guān)系與互補關(guān)系，有利于科學評估監(jiān)管工具的政策效果；③構(gòu)筑鏈式中介模式，打開監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響的黑箱，剖析多元監(jiān)管工具推進效果的作用機制。

1 理論分析與研究假設

現(xiàn)階段企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的主動性和積極性仍然不足，實施政府監(jiān)管工具已成為促使綠色生產(chǎn)行為發(fā)生的重要手段。學者們集中于探究某類監(jiān)管工具與企業(yè)綠色生產(chǎn)行為間的線性、非線性關(guān)系，發(fā)現(xiàn)政府規(guī)制與企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生確實存在密切的關(guān)系［7］。近年來，學界普遍將綠色監(jiān)管工具分為命令控制型（約束）、經(jīng)濟激勵型（激勵）和信息引導型（引導）三類［8- 9］，探討每類監(jiān)管工具的政策效果或?qū)Ρ炔煌O(jiān)管工具的政策效能差異。

中共十九大以來，中國政府更加注重監(jiān)管工具設計與實施的精細化、差別化，創(chuàng)新地摸索出一套中國式綠色監(jiān)管工具體系，其特點為“大”類監(jiān)管工具中存在“小”類差別，“同”類監(jiān)管工具中具有“異”類側(cè)重點。具體表現(xiàn)為：①法律、法規(guī)、行業(yè)技術(shù)標準和行業(yè)項目標準等同屬于命令控制型監(jiān)管工具，它們都能對企業(yè)生產(chǎn)行為進行限制與約束［10］，但是在實施側(cè)重點上存在一定差別。如，法律、法規(guī)政策是由立法機構(gòu)頒布的正式“紅頭文件”，更側(cè)重于宏觀層面的調(diào)控，適用面廣、精準度低，能產(chǎn)生即時政策效果；而行業(yè)技術(shù)標準和行業(yè)項目標準等屬于行業(yè)標準規(guī)范，是由相關(guān)政府部門、組織機構(gòu)或行業(yè)機構(gòu)商議制定的針對具體行業(yè)的綠色生產(chǎn)規(guī)范細則［11］。它屬于中觀規(guī)制工具，其靈活性更強，穩(wěn)定性和強制性稍弱。因而，命令控制型監(jiān)管工具根據(jù)實施機構(gòu)、政策效果等差異性，可細分為法律法規(guī)型和行業(yè)標準型兩類監(jiān)管工具。②經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具借助于市場力量，將外部性行為內(nèi)部化，通過綠色補貼、綠色減稅和征收碳稅等形式“誘導”企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生［12］。目前中國仍以正向激勵型監(jiān)管工具為主，包括綠色技術(shù)獎勵、節(jié)能減排補貼、綠色信貸支持等正向刺激政策，仍未正式實施征收碳稅等負向“鞭策”政策，因而學者們一般不會再對經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具進行細分，將所有市場刺激型監(jiān)管工具統(tǒng)稱為經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具［13］。③學術(shù)界將能夠提升企業(yè)綠色認知水平的柔性監(jiān)管工具統(tǒng)稱為信息引導型監(jiān)管工具，如信息披露、宣傳教育、綠色技能培訓等。但是梳理文獻與調(diào)研監(jiān)管工具的實施形式發(fā)現(xiàn)，學者們所指的信息引導型監(jiān)管工具是一種廣義的柔性監(jiān)管工具，它們在實施方式、實施效果、實施手段等方面存在明顯差異。例如，宣傳教育、技能培訓等更多地歸屬于道義勸說，是一種雙向、互動式信息“對話”過程，遵循企業(yè)自愿參與的原則，企業(yè)的接受度和參與度更高，是柔性監(jiān)管工具的代表。然而，信息披露、信息公示、綠色指南等政策一般是單向、機械化的信息傳遞過程，企業(yè)在一定規(guī)則要求下被迫公示與遵守綠色規(guī)則，這類監(jiān)管工具企業(yè)參與度不高，實施效果也欠佳，政府仍需以強制性手段“規(guī)定”企業(yè)綠色信息公示范疇和公示內(nèi)容［14］。因而，廣義的信息引導性監(jiān)管工具細可分為狹義的信息引導型（信息公示、綠色指南等）和宣傳教育型（宣傳教育、技能培訓等）兩類監(jiān)管工具。

綜上，參考Ma等［15］、高歌［16］對監(jiān)管工具的分類方法，遵循“同中有異、本同末異”的原則，依據(jù)監(jiān)管工具的中國特色，將企業(yè)綠色生產(chǎn)領(lǐng)域的監(jiān)管工具細分為法律法規(guī)型（強制）、行業(yè)標準型（約束）、經(jīng)濟激勵型（激勵）、宣傳教育型（勸說）與信息引導型（引導）五類監(jiān)管工具，并以此探究中國式監(jiān)管工具的政策效果。

1. 1 監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響

企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的正外部性特征為政府實施監(jiān)管工具提供了理論支撐。中共十八大以來，中國的綠色監(jiān)管工具逐漸趨于完善化和綜合化，由單一政府監(jiān)管工具向多元監(jiān)管工具躍進［17］，對企業(yè)生產(chǎn)行為進行不同視角、不同維度的干預。在約束與引導企業(yè)生產(chǎn)行為時，法律法規(guī)型、行業(yè)標準型和經(jīng)濟刺激型監(jiān)管工具是中國最常用的三類監(jiān)管工具［18］。政府通過法律法規(guī)“明文規(guī)定”企業(yè)生產(chǎn)行為的范疇，企業(yè)必須根據(jù)政府規(guī)制的要求采取綠色生產(chǎn)行為，否則會面臨行政處罰或被關(guān)停的威懾與風險。在“綠色”法律法規(guī)的指引下，政府部門或組織機構(gòu)還會針對具體行業(yè)出臺綠色生產(chǎn)標準細則，若企業(yè)繼續(xù)采取非綠色生產(chǎn)行為可能會影響其供應鏈合作關(guān)系，甚至會影響其生存，企業(yè)為了生計不得不選擇漸進的綠色路徑，嘗試采取綠色生產(chǎn)行為。另外，對于趨利性質(zhì)的企業(yè)而言，相比于強制性的綠色監(jiān)管工具，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具的效率更高，更能夠促進企業(yè)綠色創(chuàng)新［19］。在“胡蘿卜”政策吸引下，企業(yè)不論是“濫竽充數(shù)”還是“精益求精”的創(chuàng)新目的［20］，在綠色生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新之后，其采取綠色生產(chǎn)行為的可能性都會增加。在多元監(jiān)管工具的干預下，雖然宣傳教育和信息引導型監(jiān)管工具沒有法律法規(guī)型等監(jiān)管工具“立竿見影”的政策效果，但是這兩類監(jiān)管工具可以通過潛移默化的方式提升企業(yè)的綠色認知，長此以往下企業(yè)將內(nèi)化出綠色生產(chǎn)行為，從而“接納”并持續(xù)地采取綠色生產(chǎn)行為［21］。據(jù)此，提出如下假設。

H1：監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。

H11：法律法規(guī)型監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生；

H12：行業(yè)標準型監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生；

H13：經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生；

H14：宣傳教育型監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生；

H15：信息引導型監(jiān)管工具會促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。

1. 2 在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中監(jiān)管工具間的交互關(guān)系

多元監(jiān)管工具的干預目的均為促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生，它們在“多賽道”齊頭并進地向同一目標推進時，難免會出現(xiàn)在不同維度間的交織互動，構(gòu)建“第三域”的監(jiān)管空間［22］。例如，法律法規(guī)型監(jiān)管工具是政府對企業(yè)非綠生產(chǎn)行為進行處罰和約束的工具，適用范圍較廣，但是其規(guī)定卻不能面面俱到；而行業(yè)標準可在法律法規(guī)的指引下對其進行細則性補充，如行業(yè)組織結(jié)構(gòu)根據(jù)行業(yè)特點針對性地規(guī)定企業(yè)綠色生產(chǎn)行為應符合的技術(shù)、包裝等規(guī)定，因而兩類監(jiān)管工具在促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為發(fā)生的過程中會存在互補關(guān)系。近年來，中國已由法律法規(guī)、行業(yè)標準型的“大棒”工具，開始向“胡蘿卜+大棒”的綜合監(jiān)管工具轉(zhuǎn)變，利用“紅臉+黑臉”的監(jiān)管工具組合促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。也就是說，在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為進程中，法律法規(guī)型、行業(yè)標準型監(jiān)管工具與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管可以從更多維度、更多視角促進企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為，其中會存在互補關(guān)系。雖然法律法規(guī)型和行業(yè)標準型監(jiān)管工具是最直接干脆的監(jiān)管工具，但是若企業(yè)未能從心理上欣然接受，容易造成“按下葫蘆浮起瓢”的監(jiān)管窘境［23］。此時若能通過綠色宣傳、教育、信息公示等方式將企業(yè)綠色認知水平達到一定水準，強制性監(jiān)管工具會更易被企業(yè)支持。另外，宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具的實施缺少強制力的保障［24］，法律法規(guī)型和行業(yè)標準型監(jiān)管工具則可為其“撐腰”，因而法律法規(guī)型、行業(yè)標準型兩類監(jiān)管工具分別與宣傳教育型和信息引導型兩類監(jiān)管工具存在互補、互助關(guān)系。

相較于強制性監(jiān)管工具，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具更能提高企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的積極性。但是在信息不對稱下，經(jīng)濟激勵型工具也難以發(fā)揮其應有的政策效果，而宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具卻可以幫助消除一定程度的信息壁壘，宣揚綠色生產(chǎn)的即時利益，為經(jīng)濟激勵政策的實施夯實綠色思想基礎［25］。換句話說，宣傳教育型、信息引導型兩類監(jiān)管工具是經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具的“最佳拍檔”。此外，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具又能為宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具提供“物質(zhì)保障”，提升企業(yè)參與宣傳教育、綠色信息公示等活動的積極性，因而宣傳教育型、信息引導型兩類監(jiān)管工具與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具間也會存在互補關(guān)系。

此外，雖然宣傳教育型和信息引導型都能為法律法規(guī)型、行業(yè)標準型和經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具的實施掃除綠色“文盲”，助力企業(yè)內(nèi)化出綠色生產(chǎn)習慣［26］，然而宣傳教育型和信息引導型這兩類監(jiān)管工具作為“孿生姐妹”工具組合，在促進企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為時，勢必會“互幫互助”。例如，宣傳教育型監(jiān)管工具更多是通過講解、培訓綠色生產(chǎn)的好處“吸引”企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生，而信息引導型監(jiān)管工具更多是通過“勸說”的方式，讓企業(yè)公示綠色信息放棄非綠色生產(chǎn)行為。兩類監(jiān)管工具在“ 主動”與“被動”地引導企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為中互相補充，從多維度促使企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。據(jù)此，提出如下假設。

H2：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，多元監(jiān)管工具間存在交互效應。

H21：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，法律法規(guī)型與行業(yè)標準型監(jiān)管工具存在互補效應；

H22：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，法律法規(guī)型與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具存在互補效應；

H23：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，法律法規(guī)型與宣傳教育型監(jiān)管工具存在互補效應；

H24：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，法律法規(guī)型與信息引導型監(jiān)管工具存在互補效應；

H25：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，行業(yè)標準型與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具存在互補效應；

H26：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，行業(yè)標準型與宣傳教育型監(jiān)管工具存在互補效應；

H27：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，行業(yè)標準型與信息引導型監(jiān)管工具存在互補效應；

H28：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，經(jīng)濟激勵型與宣傳教育型監(jiān)管工具存在互補效應；

H29：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，經(jīng)濟激勵型與信息引導型監(jiān)管工具存在互補效應；

H210：在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)過程中，宣傳教育型與信息引導型監(jiān)管工具存在互補效應。

1. 3 監(jiān)管工具對異質(zhì)性企業(yè)的推進效果

根據(jù)個體特質(zhì)理論，企業(yè)特征差異決定了其在面臨相同情景時會表現(xiàn)出不同的反應，因而異質(zhì)性企業(yè)在受到監(jiān)管工具干預時，監(jiān)管工具的靶向性和有效性會存在不同。參考已有研究，發(fā)現(xiàn)不同性質(zhì)、規(guī)模和區(qū)域的企業(yè)對監(jiān)管工具的敏感度和反應行為存在顯著差異［27-28］。①對于不同性質(zhì)的企業(yè)而言，其戰(zhàn)略目標差別較大，企業(yè)在綠色轉(zhuǎn)型的戰(zhàn)略導向和經(jīng)營理念上存在差異。相比于國有、集體企業(yè)，其他性質(zhì)的企業(yè)，如民營企業(yè)更愿追求相對短期的收益，而國有、集體企業(yè)除謀求經(jīng)濟績效外，還會有政治韜略，對國家政策的敏感性更強［29］，積極遵循綠色法律法規(guī)，爭做行業(yè)標準的執(zhí)行者和領(lǐng)跑者，因而國有、集體企業(yè)對法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、宣傳教育型等各類監(jiān)管工具的執(zhí)行效果都會更好。民營企業(yè)普遍存在資金緊張的經(jīng)營痛點，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具對其吸引力更強，而宣傳教育型、信息引導型監(jiān)管工具對其影響不足。②對于不同規(guī)模的企業(yè)而言，綠色生產(chǎn)是一種更高風險、不確定性的“二次創(chuàng)業(yè)”過程，短期內(nèi)難以覆蓋企業(yè)投入成本。相對于大規(guī)模企業(yè)，小規(guī)模企業(yè)的“承受”能力有限，稍有“風吹草動”可能面臨破產(chǎn)風險［30］，所以小規(guī)模企業(yè)在達到法律法規(guī)、行業(yè)標準的規(guī)定后，不愿追求更高濃度的綠色行為。即使再配合宣傳教育型、信息引導型監(jiān)管工具，小規(guī)模企業(yè)采取更高綠色生產(chǎn)行為的政策效果也是有限；而大規(guī)模企業(yè)為了樹立“標桿”形象，在達到法律法規(guī)、行業(yè)標準的要求后，在宣傳教育和信息引導型監(jiān)管工具干預下，仍然會追求更高的綠色生產(chǎn)行為等級。③中國資源結(jié)構(gòu)具有明顯的區(qū)域性，表現(xiàn)為中東部地區(qū)企業(yè)的資源較為豐富，如中東部地區(qū)的企業(yè)具有進行綠色生產(chǎn)行為的人力和資金等資源，對新興市場和新型理念接受度也較高，行業(yè)標準型、宣傳教育型和信息引導型等監(jiān)管工具都能較好地促進中東部地區(qū)采取綠色生產(chǎn)行為；而西北地區(qū)的企業(yè)多為傳統(tǒng)制造企業(yè)，受限于技術(shù)壓力和外部資源，難以轉(zhuǎn)變戰(zhàn)略方向，其綠色生產(chǎn)基礎相對薄弱，除了法律法規(guī)型、經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具會有一定約束和引導效果外，宣傳教育型、信息引導型監(jiān)管工具對“差等生”的勸導效果會稍差。據(jù)此，提出如下假設。

H3：監(jiān)管工具對異質(zhì)性企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效果存在差異。

H31：監(jiān)管工具對不同性質(zhì)的企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效果存在差異；

H32：監(jiān)管工具對不同規(guī)模的企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效果存在差異；

H33：監(jiān)管工具對不同地區(qū)的企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效果存在差異。

1. 4 監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的作用機制

促使企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生是一項長期性、高風險、高難度的系統(tǒng)工程，企業(yè)斷然不會“貿(mào)然行事”。但是在企業(yè)收到政府法律法規(guī)層面或行業(yè)標準層面的外部約束信號時，會認為采取綠色生產(chǎn)行為已經(jīng)是不可扭轉(zhuǎn)的事實，就會“步步為營”地謀劃如何調(diào)整自身戰(zhàn)略資源，如綠色研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新等，實現(xiàn)“走向綠色”的具體過程與路徑。若政府再能對其實施經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具，綠色補貼會在一定程度上削弱企業(yè)綠色研發(fā)活動的外部性與成本不確定性，根據(jù)“波特假說”，企業(yè)此時就會通過增加綠色研發(fā)投入進而進行技術(shù)創(chuàng)新。當政府的創(chuàng)新補貼信號傳遞出來時，企業(yè)不管是為了“賺取”政府補貼，還是基于綠色生產(chǎn)的壓力，都會選擇增加綠色技術(shù)的研發(fā)投入［31］，進而進行綠色技術(shù)創(chuàng)新，在企業(yè)具備了綠色生產(chǎn)行為的技術(shù)能力后采取綠色采購、清潔生產(chǎn)等綠色生產(chǎn)行為。另外，因企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的復雜性和高風險性，政府在采取綠色生產(chǎn)行為之前勢必會存在一定程度的恐慌情緒，政府實施宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具可以幫助其緩解心理負擔，企業(yè)漸進地增加綠色研發(fā)和創(chuàng)新綠色技術(shù)，進而大膽地采取綠色生產(chǎn)行為?？梢?，政府監(jiān)管對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的干預具有“慢”傳導性，監(jiān)管工具通過“輻射”企業(yè)“綠色意愿”，調(diào)整企業(yè)資源戰(zhàn)略，最終才會采取綠色生產(chǎn)行為［32］，表現(xiàn)為企業(yè)在接收到政府規(guī)制信號時，首先會進行研發(fā)戰(zhàn)略調(diào)整，表現(xiàn)為在“尖端”進行研發(fā)投入的增加，在“中端”進行技術(shù)創(chuàng)新，然后再對“末端”生產(chǎn)行為進行調(diào)整。據(jù)此，提出如下假設。

H4：研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新在監(jiān)管工具推進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的過程中，具有鏈式中介作用。

2 量表設置、數(shù)據(jù)與變量

2. 1 研究量表設計與數(shù)據(jù)來源

該研究在設計量表時，參考了相關(guān)成熟量表，并基于“本土情景”進行補充。企業(yè)綠色生產(chǎn)行為量表參考了Melngk等［33］、Zsidisin等［34］設計的綠色生產(chǎn)行為量表，并根據(jù)研究內(nèi)容，從企業(yè)綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收4環(huán)節(jié)調(diào)研企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的實踐程度，最終設計15個調(diào)研題項；監(jiān)管工具量表參考了李冬琴［35］、王建明等［23］設計的監(jiān)管工具量表，設計32個測量指標，分別調(diào)研法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型和信息引導型五類監(jiān)管工具在企業(yè)綠色生產(chǎn)領(lǐng)域的實施情況。被試根據(jù)其所在行業(yè)、企業(yè)的實際情況進行賦值選擇，得分代表被調(diào)查企業(yè)的綠色生產(chǎn)踐行程度和監(jiān)管工具的完備度。

該研究采取線下調(diào)研與Credamo（見數(shù)）平臺線上調(diào)研同時進行，共發(fā)布700份調(diào)查問卷，最終收集到有效問卷592份。被試覆蓋到不同性別、年齡層次、婚姻家庭狀況、職業(yè)和收入層次的人群，受調(diào)查企業(yè)在不同企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)、地區(qū)、規(guī)模等都有一定配額比例，且樣本分布特征的比例與國家統(tǒng)計局普查數(shù)據(jù)指標基本一致?？偟膩碚f，調(diào)研樣本具有一定代表性，樣本數(shù)據(jù)科學、可信。

2. 2 樣本信效度

利用SPSS 24. 0 軟件，用問卷信效度來評估量表質(zhì)量。該研究采取學術(shù)上常用的Cronbach’s α 信度指標和KMO值效度指標評估，整個問卷的α 系數(shù)為0. 936，KMO值為0. 933。各測量題項的評估指標見表1。表1顯示各個測量題項的α 系數(shù)均大于0. 650，KMO 值均大于0. 750，且在所有量表效度檢驗時，Bartlett’s球形檢驗的顯著性水平均為0. 000<0. 05，即量表的信效度較好。

2. 3 變量設置

（1）因變量：企業(yè)綠色生產(chǎn)行為。該研究借鑒Giannetti等［36］、張孟豪等［37］對綠色生產(chǎn)的界定，認為綠色生產(chǎn)貫穿于從原料采購到廢棄回收的全周期性碳排放控制。因而，綠色生產(chǎn)行為包括綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收四個環(huán)節(jié)的綠色行為。根據(jù)各個環(huán)節(jié)的綠色實踐程度構(gòu)建1～5的有序分類變量，其中從1到5表示綠色生產(chǎn)水平逐級升高。

（2）自變量：監(jiān)管工具。根據(jù)中國政府監(jiān)管工具規(guī)范內(nèi)容的著力點和偏向性，將監(jiān)管工具細分為法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型、信息引導型五類監(jiān)管工具。其中，法律法規(guī)型監(jiān)管工具是高強制性、普適性的制度體系，包括環(huán)境影響評價制度、排污許可管理制度等；行業(yè)標準型監(jiān)管工具規(guī)定行業(yè)生產(chǎn)和產(chǎn)品規(guī)范，如產(chǎn)品包裝標準、綠色項目評價標準等；經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具是典型的“胡蘿卜”政策，包括節(jié)能減排補貼、信貸支持等；宣傳教育型監(jiān)管工具以雙向互動的形式引導企業(yè)綠色生產(chǎn)，注重政府和企業(yè)的“對話”過程，“游說”企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型，如綠色生產(chǎn)技能培訓、綠色生產(chǎn)責任教育等；信息引導型監(jiān)管工具以信息指南、信息公示的形式提升企業(yè)綠色認知，如綠色采購指南、環(huán)保信用信息公開等。

（3）控制變量：參考以往相關(guān)研究，在促進企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為發(fā)生過程中，除政府監(jiān)管工具的干預之外，企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的能力、企業(yè)特性、企業(yè)所處綠色環(huán)境是影響企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的三類主要影響因素［38-40］。①企業(yè)綠色生產(chǎn)的能力包括企業(yè)內(nèi)部綠色生產(chǎn)實力和企業(yè)外部資源助力。在企業(yè)內(nèi)部，可以用企業(yè)營業(yè)收入衡量其采取綠色生產(chǎn)行為的能力，表現(xiàn)為企業(yè)營業(yè)收入越大，企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型實力越強，企業(yè)在受到政府監(jiān)管工具干預時，越容易采取綠色生產(chǎn)行為。在企業(yè)外部，中東部地區(qū)企業(yè)擁有優(yōu)質(zhì)的人力資源、資金資源和信息資源，監(jiān)管工具對中東部企業(yè)進行干預時，他們更易推行綠色生產(chǎn)行為。②異質(zhì)性企業(yè)對政府規(guī)制工具的敏感度和反應行為不同，因而需控制企業(yè)的特征變量。企業(yè)特性變量，包括企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)、規(guī)模和經(jīng)營年限。③中國在推行企業(yè)綠色生產(chǎn)行為時，首先以城市為單位開展綠色政策，如上海、廣州等大城市是推行綠色生產(chǎn)的首批示范城市，較早“接觸”到綠色監(jiān)管工具，目前很多大城市企業(yè)的綠色生產(chǎn)氛圍已較為濃厚。企業(yè)在受到政府監(jiān)管工具的干預時，“從眾心理”會促使企業(yè)模仿周邊企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為。綜上，該研究將營業(yè)收入、區(qū)域、企業(yè)性質(zhì)、行業(yè)、規(guī)模、經(jīng)營年限和所處城市7個變量納入模型作為控制變量。

（4）中介變量：企業(yè)研發(fā)投入和綠色技術(shù)創(chuàng)新。分別從企業(yè)綠色研發(fā)項目的人力投入和資金投入、企業(yè)綠色產(chǎn)品創(chuàng)新和綠色工藝技術(shù)創(chuàng)新，設計4個題項調(diào)研企業(yè)研發(fā)投入和企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的踐行程度，設置1～5個題項表示企業(yè)踐行的等級。

3 模型構(gòu)建與實證結(jié)果

3. 1 模型構(gòu)建

基于前文所述，該研究以企業(yè)綠色生產(chǎn)行為作為因變量，取值為1，2，…5，存在明顯的遞進關(guān)系。因此，該研究針對有序多分類變量選擇Ordered Probit（簡稱Oprobit）模型來分析監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響。模型表達式如下：

3. 2 描述性分析

表1顯示目前中國干預企業(yè)生產(chǎn)行為的五類監(jiān)管工具的完備程度。從表1可知，五類監(jiān)管工具的完備程度都較高，證實了中國近年來致力于用最嚴格、最嚴密的政府規(guī)制治理企業(yè)非綠色生產(chǎn)行為的觀點［41］。其中，在五類監(jiān)管工具中，中國現(xiàn)實施的法律法規(guī)型監(jiān)管工具較為完備，均值達到4. 114，但是被試認為經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具的完備度稍差，平均值不足4. 000。近年來，中國已將大量的財政支出用于激勵企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為，但是被調(diào)查者仍認為該項政策不夠完備的原因可能有以下兩方面：一是受財政壓力影響，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具僅能支持代表性的行業(yè)或產(chǎn)品發(fā)展，覆蓋面有限，很多制造企業(yè)未能享受到綠色福利；二是目前中國推行的經(jīng)濟激勵政策種類有限，如綠色信貸支持、清潔生產(chǎn)獎勵等政策在實踐中未能得到有效落實。

在多元監(jiān)管工具的干預下，企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的踐行程度的現(xiàn)狀見表2。企業(yè)在綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收四個環(huán)節(jié)的綠色踐行程度差別不大，得分都在4. 000左右，方差在0. 720左右。在異質(zhì)性企業(yè)綠色生產(chǎn)行為上，對于不同行業(yè)、經(jīng)營年限的企業(yè)而言，異質(zhì)性企業(yè)在綠色生產(chǎn)四個環(huán)節(jié)上并未表現(xiàn)出差異。但是不同性質(zhì)、規(guī)模和地區(qū)的企業(yè)，其綠色生產(chǎn)行為的踐行程度存在一定差異。如對于不同性質(zhì)的企業(yè)而言，國有、集體企業(yè)以及外資、合資企業(yè)在廢物回收環(huán)節(jié)的綠色踐行程度相對較高，外資、合資企業(yè)在綠色采購環(huán)節(jié)企業(yè)間綠色實踐程度的差異相對較??；而民營企業(yè)在綠色生產(chǎn)的四個環(huán)節(jié)的實踐程度相對均衡，但是民營企業(yè)綠色生產(chǎn)行為間差別較大。對于不同員工規(guī)模的企業(yè)，在綠色采購和廢物回收兩個環(huán)節(jié)，企業(yè)間綠色踐行程度的差異較為明顯。以營業(yè)收入大小劃分企業(yè)類別時，不同類別的企業(yè)在廢物回收行為實踐上存在一定差別，如營業(yè)收入高的企業(yè)較其他類型的企業(yè)，綠色實踐行為較好，表現(xiàn)為均值稍高。對于不同地區(qū)的企業(yè)而言，在綠色采購、清潔生產(chǎn)和綠色銷售環(huán)節(jié)，中東部地區(qū)企業(yè)與西部、東北地區(qū)企業(yè)的綠色生產(chǎn)行為實踐狀況沒有顯著差異，均值都在4. 000左右，但是西部地區(qū)和東北地區(qū)企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的個體差別較大。在廢物回收環(huán)節(jié)，中東部地區(qū)企業(yè)的綠色回收行為明顯比西部、東北地區(qū)企業(yè)的廢物回收行為普遍做得好，且個體差別也較小。

3. 3 實證結(jié)果

該研究利用Stata15. 0軟件，首先將法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型、信息引導型五類監(jiān)管工具分別單獨納入Oprobit模型，得到基準回歸模型，檢驗單一監(jiān)管工具的政策效應；其次再將五類監(jiān)管工具同時納入Oprobit模型，檢驗多元監(jiān)管工具的聯(lián)動效應；再次將五類監(jiān)管工具及其交互項納入回歸模型，檢驗監(jiān)管工具間的交互效應。

3. 3. 1 基準回歸模型的實證結(jié)果

綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售、廢物回收作為因變量，將法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型、信息引導型五類監(jiān)管工具分別單獨納入Oprobit模式，構(gòu)建模型1～5、模型7～11、模型13～17和模型19～23，共計20個基準回歸模型。表3顯示20個基準回歸模式的wald chi2值在1%水平上均為顯著，說明模型的擬合效果較好。另外，這20個基準回歸模型的回歸系數(shù)均在1%水平上顯著，且為正數(shù)，說明法律法規(guī)型、行業(yè)標準型、經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型和信息引導型五類監(jiān)管工具在約束與引導企業(yè)綠色生產(chǎn)行為方面都可以“獨當一面”，即接受假設H11—H15，綜上H1成立。

在多元監(jiān)管工具“共存”的Oprobit模型6、12、18、24的實證結(jié)果顯示，在綠色生產(chǎn)的4個環(huán)節(jié)中部分監(jiān)管工具的回歸系統(tǒng)沒有通過顯著檢驗。如，在企業(yè)綠色采購環(huán)節(jié)，5類監(jiān)管工具同時規(guī)范企業(yè)綠色采購行為時，行業(yè)標準型、宣傳教育型和信息引導型三類監(jiān)管工具對企業(yè)綠色采購行為具有顯著的政策推進效果，但是法律法規(guī)型、經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具對企業(yè)綠色采購行為的促進效果卻不再顯著。當五類監(jiān)管工具單獨實施時，均能顯著促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生，但是當五類監(jiān)管工具同時實施時，部分監(jiān)管工具的影響系數(shù)不顯著，出現(xiàn)這種情況的可能原因在于五類監(jiān)管工具之間存在交互效應。將監(jiān)管工具及其交互項納入Oprobit模型，檢驗監(jiān)管工具間的交互效應。

3. 3. 2 交互效應的實證結(jié)果

為考察監(jiān)管工具間的互動關(guān)系，該研究引入監(jiān)管工具的交互項。考慮到多元監(jiān)管工具之間存在一定的相關(guān)性，以及變量乘積使預測變量的協(xié)方差變大，該研究參考李芬妮等［26］、Robinson 等［42］的做法，即在構(gòu)建交互項之前，先將原監(jiān)管工具變量進行中心化處理，再將中心化后的五類監(jiān)管工具變量和兩兩交互的變量加入Oprobit回歸模型，模型估計結(jié)果見表4。

在綠色采購環(huán)節(jié)，交互項X4×X5 的系數(shù)符號顯著為負，說明宣傳教育型監(jiān)管工具與信息引導型監(jiān)管工具在綠色采購環(huán)節(jié)呈替代關(guān)系，即拒絕假設H210。在企業(yè)清潔生產(chǎn)環(huán)節(jié)， X1×X5交互項系數(shù)和X3×X4交互項系數(shù)都為正，說明法律法規(guī)型監(jiān)管工具與信息引導型監(jiān)管工具間、經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具與宣傳教育型監(jiān)管工具間存在兩兩互補關(guān)系，即接受假設H24、H28；而交互項X2×X5的系數(shù)顯著為負，說明行業(yè)標準型監(jiān)管工具與信息引導型監(jiān)管工具間存在替代關(guān)系，即拒絕假設H27。在綠色銷售環(huán)節(jié)，交互項X2×X5的系數(shù)顯著為負，說明信息引導型監(jiān)管工具與行業(yè)標準型監(jiān)管工具存在約束功能的高度重疊，兩類監(jiān)管工具間呈現(xiàn)出替代關(guān)系，即拒絕假設H27。在廢物回收環(huán)節(jié)，交互項X1×X4、交互項X3×X4的系數(shù)均顯著大于0，說明法律法規(guī)型與宣傳教育型監(jiān)管工具、經(jīng)濟激勵型與宣傳教育型監(jiān)管工具間存在互補效應，即接受假設H23和H28；而交互項X1×X3系數(shù)、交互項X4×X5系數(shù)均顯著小于0，說明法律法規(guī)型與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具、宣傳教育型與信息引導型監(jiān)管工具間存在替代關(guān)系，即拒絕假設H22和H210。另外，在推進企業(yè)綠色生產(chǎn)的四個環(huán)節(jié)，法律法規(guī)型與行業(yè)標準型、行業(yè)標準型與經(jīng)濟激勵型、行業(yè)標準型與宣傳教育型以及經(jīng)濟激勵型與信息引導型這四類組合的監(jiān)管工具間并未表現(xiàn)出顯著的交互效應。綜上，假設H2部分成立。

3. 3. 3 企業(yè)異質(zhì)性的實證結(jié)果

對于每一個分值（等級）的綠色生產(chǎn)行為水平選項，監(jiān)管工具都存在不同的邊際效應值，代表了監(jiān)管工具的完備度或監(jiān)管強度對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為水平處于某一分值（等級）概率的影響。從表2可知，樣本企業(yè)的綠色生產(chǎn)水平均值均在（3. 00，5. 00）之間；另外，根據(jù)各監(jiān)管工具邊際效應（圖1），各監(jiān)管工具邊際效應的拐點大多都在4（等級）處。因此，該研究主要分析在綠色生產(chǎn)行為處于3～5分值（等級）時，各監(jiān)管工具對不同性質(zhì)、規(guī)模、地域企業(yè)綠色生產(chǎn)行為推動的邊際效應。

（1）不同性質(zhì)。表5顯示五類監(jiān)管工具干預不同性質(zhì)企業(yè)時，政策邊際效果存在差別，表現(xiàn)為：①法律法規(guī)型監(jiān)管工具對所有性質(zhì)的企業(yè)綠色生產(chǎn)行為均有一定程度的推進效果，如法律法規(guī)型監(jiān)管工具每提升1%完善度或強度，國有、集體企業(yè)綠色銷售水平處于到5（等級）的概率提升25. 2%，民營企業(yè)清潔生產(chǎn)的綠色水平處于到4（等級）的概率降低4. 5%。②行業(yè)標準型監(jiān)管工具對國有、集體企業(yè)以及民營企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的推進效果較好，對外資、合資企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的干預效果稍差，尤其在清潔生產(chǎn)環(huán)節(jié)，行業(yè)標準型監(jiān)管工具對外資、合資企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的干預效果不顯著。③在實施經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具時，國有、集體企業(yè)以及民營企業(yè)都能被經(jīng)濟刺激“誘導”而采取綠色生產(chǎn)行為，但是外資、合資企業(yè)的綠色采購行為和清潔生產(chǎn)行為卻不受經(jīng)濟激勵工具的顯著影響。④宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具對國有、集體企業(yè)的宣導作用較強，國有、集體企業(yè)在綠色生產(chǎn)的四個環(huán)節(jié)都能被這兩類監(jiān)管工具積極影響，但是外資、合資企業(yè)以及民營企業(yè)在綠色等級較低（3等級）時，會在被“教育”、勸導后采取綠色生產(chǎn)行為，一旦達到綠色要求標準后，再對外資、合資企業(yè)以及民營企業(yè)實施宣傳教育型和信息引導型監(jiān)管工具，已不能起到顯著的政策推進效果，即接受假設H31。

（2）不同規(guī)模。該研究探究五類監(jiān)管工具干預不同員工規(guī)模企業(yè)時，發(fā)現(xiàn)多元監(jiān)管工具對不同規(guī)模企業(yè)綠色生產(chǎn)的各個環(huán)節(jié)都有顯著的推進效果，但多元監(jiān)管工具對不同規(guī)模企業(yè)的邊際政策效果未表現(xiàn)出明顯差異，因此拒絕假設H32。受篇幅限制，不再展示多元監(jiān)管工具推動不同規(guī)模企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的邊際效應結(jié)果。

（3）不同區(qū)域。五類監(jiān)管工具干預對不同區(qū)域企業(yè)的綠色生產(chǎn)采購行為、清潔生產(chǎn)行為、綠色銷售行為和廢物回收行為時，均表現(xiàn)出顯著的推進作用，但未表現(xiàn)出明顯的差異性，即多元監(jiān)管工具在不同地區(qū)對企業(yè)綠色生產(chǎn)水平的推進作用無顯著性差異，即拒絕假設H32。受篇幅限制，不再展示多元監(jiān)管工具推動不同區(qū)域企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的邊際效應結(jié)果。

綜上，監(jiān)管工具在推動企業(yè)綠色生產(chǎn)的過程中，監(jiān)管工具作用于不同性質(zhì)的企業(yè)時，表現(xiàn)出政策差異性，而監(jiān)管工具作用于不同規(guī)模、地區(qū)的企業(yè)時，顯示出監(jiān)管工具的政策一致性，即假設H3得到部分驗證。

3. 3. 4 穩(wěn)健性檢驗

該研究主要從更換實證模型、改變樣本容量、替換被解釋變量三個方面進行穩(wěn)健性檢驗，主要檢驗監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效應以及其推進過程中多元監(jiān)管工具間的交互效應，穩(wěn)健性檢驗匯總結(jié)果見表6。具體做法為：①更換模型：將Oprobit模型換成OLS多元回歸模型，政策的主效應結(jié)論得到了全部支持，交互效應的結(jié)果也幾乎保持一致。②更換樣本：在有效分析樣本中，隨機選擇約80%的樣本，473個樣本容量的主效應和交互效應結(jié)果與全樣本模型結(jié)果基本保持一致，表現(xiàn)出較強穩(wěn)健性，主要研究結(jié)論得到驗證。③更換因變量：將綠色生產(chǎn)實踐的4環(huán)節(jié)（綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收）用綠色生產(chǎn)綜合指標表示，政策的主效應和交互效應與基準回歸結(jié)果基本一致，具有一定的穩(wěn)健性，進一步支撐了該研究的主要結(jié)論。

4 進一步的機制研究

該研究利用process3. 3插件中Model 6模型的鏈式中介模型探究監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響機制（圖2）。圖2顯示了在企業(yè)清潔生產(chǎn)環(huán)節(jié)，監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的影響路徑的實證結(jié)果（綠色生產(chǎn)的其他三個環(huán)節(jié)，影響機制類似，不再展示）。

圖2顯示五類監(jiān)管工具（依次為X1—X5）在各條路徑上影響系數(shù)的大小和系數(shù)顯著性。從圖2各條路徑影響系數(shù)顯著性可知，五類監(jiān)管工具除了會對企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為具有直接影響外，還會通過研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新進行漸進式影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。從圖2顯示，五類監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的總效應分別為0. 584、0. 645、0. 489、0. 564和0. 572，總間接效應分別為0. 084、0. 063、0. 069、0. 061和0. 056，印證了五類監(jiān)管工具在促進企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為時，確實存在多路徑影響效果。從圖2中“監(jiān)管工具-研發(fā)投入-技術(shù)創(chuàng)新-綠色生產(chǎn)”這條路徑看，監(jiān)管工具在“監(jiān)管工具-研發(fā)投入”“研發(fā)投入-技術(shù)創(chuàng)新”“技術(shù)創(chuàng)新-綠色生產(chǎn)”每段路徑上影響系數(shù)基本都能通過顯著性檢驗，唯有宣傳教育型監(jiān)管工具在“技術(shù)創(chuàng)新-綠色生產(chǎn)”的影響路徑上在1%的水平下未通過顯著性檢驗，但是研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新在宣傳教育型監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響過程中，間接效應仍占比16. 87%，即研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新在宣傳教育型監(jiān)管工具對企業(yè)生產(chǎn)行為干預時，仍存在一定的中介作用。綜上，研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新在監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為影響過程中有部分中介效應，即研究假設4得到驗證。

5 結(jié)論與討論

5. 1 研究結(jié)論

該研究以外部性理論、規(guī)制理論、“刺激-行為”理論等為基礎，基于制造企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，探討監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的推進效應與影響機制。研究結(jié)果顯示，監(jiān)管工具在推進制造企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型過程中并非簡單的線性干預過程，而是多元監(jiān)管工具會形成互相交織、盤根復雜的監(jiān)管組態(tài)以影響企業(yè)綠色生產(chǎn)行為。具體表現(xiàn)為，一是在監(jiān)管工具的推進效果方面，五類監(jiān)管工具在單獨實施時，均能表現(xiàn)出顯著的推進效果，然而當多元監(jiān)管工具“多管齊下”時，并未總能得到1+1>2的政策效果，會出現(xiàn)政策抵消效應。二是監(jiān)管工具對企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的干預過程是一個“慢”過程、“長”鏈條的影響過程。在政府實施監(jiān)管工具對企業(yè)進行刺激時，企業(yè)會調(diào)整資源配置，如增加綠色項目研發(fā)，產(chǎn)生最直接的結(jié)果是綠色技術(shù)的優(yōu)化與迭代，使企業(yè)具備綠色生產(chǎn)行為的“能力”后，驅(qū)動企業(yè)進行綠色生產(chǎn)行為。具體研究結(jié)論如下。

（1）五類監(jiān)管工具均能促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。每種監(jiān)管工具可以從不同的規(guī)范形式、引導場景干預企業(yè)生產(chǎn)行為，包括法律法規(guī)型、行業(yè)標準型監(jiān)管工具的剛性約束，也包括經(jīng)濟刺激型監(jiān)管工具的市場導向，還包括宣傳教育型、信息引導型監(jiān)管工具的柔性引導。五類監(jiān)管工具在企業(yè)綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收環(huán)節(jié)均起到顯著的推進效果，證實了監(jiān)管工具具有顯著的政策推進效應，是推動企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的重要手段［43］。

（2）多元監(jiān)管工具同時干預企業(yè)綠色生產(chǎn)的過程中，監(jiān)管工具間存在替代效應和互補效應。在綠色生產(chǎn)的四個環(huán)節(jié)，多元監(jiān)管工具間兩兩呈現(xiàn)出交互效應。如，法律法規(guī)型與信息引導型監(jiān)管工具存在明顯的互補關(guān)系，法律法規(guī)型監(jiān)管工具可以彌補信息引導型監(jiān)管工具的效力不足，而信息引導型監(jiān)管工具亦可補充法律法規(guī)型監(jiān)管工具的監(jiān)管空白，形成互補效應。Xie等［21］、李芬妮等［24］認為多維度的環(huán)境規(guī)制工具在推動農(nóng)戶綠色生產(chǎn)行為時也存在替代和互補的互動關(guān)系，該研究擴展了監(jiān)管工具交互效應的存在范圍，即多元監(jiān)管工具在規(guī)范制造企業(yè)綠色生產(chǎn)行為時，也會存在交互效應。另外，該研究發(fā)現(xiàn)法律法規(guī)型與經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具、行業(yè)標準型與信息引導型監(jiān)管工具、宣傳教育型與信息引導型監(jiān)管工具間存在兩兩替代效應，可能的原因分別如下：①法律法規(guī)型監(jiān)管工具多是通過依照法律、法規(guī)針對企業(yè)非綠生產(chǎn)行為進行關(guān)停、限期整改等，經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具則是采用對企業(yè)補貼、綠色獎勵等方式鼓勵企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的，兩類監(jiān)管工具在規(guī)范企業(yè)行為時存在功能上的重疊，呈現(xiàn)出替代效應。②現(xiàn)階段中國企業(yè)“綠色濃度”偏低［6］，企業(yè)不愿主動公示、披露企業(yè)綠色信息，然而行業(yè)標準型監(jiān)管工具要求企業(yè)必須公示相關(guān)綠色信息，因而信息引導型監(jiān)管工具與行業(yè)標準型監(jiān)管工具在一定程度上存在功能重疊與內(nèi)容交叉，兩者呈現(xiàn)替代效應。③宣傳教育型與信息引導型監(jiān)管工具是對企業(yè)進行綠色普及與教育，具有較多內(nèi)容的重疊，表現(xiàn)為一類監(jiān)管工具的作用被另一類監(jiān)管工具所替代。

（3）監(jiān)管工具干預不同規(guī)模、區(qū)域的企業(yè)時，政策邊際效果的異質(zhì)性不顯著，而其作用于在不同性質(zhì)企業(yè)時，政策邊際效果存在顯著差別。當監(jiān)管工具干預不同規(guī)模和地區(qū)的企業(yè)時，五類監(jiān)管工具在綠色采購、清潔生產(chǎn)、綠色銷售和廢物回收環(huán)節(jié)均顯示出顯著的政策效果，表現(xiàn)出政策效果一致性。然而當監(jiān)管工具干預不同性質(zhì)企業(yè)時，監(jiān)管工具的政策邊際效果表現(xiàn)出顯著差異，主要表現(xiàn)為五類監(jiān)管工具對國有、集體企業(yè)的綠色生產(chǎn)行為的推進效果均明顯，行業(yè)標準型和經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具對國有、集體企業(yè)以及民營企業(yè)的規(guī)制效果也較好，但是五類監(jiān)管工具對外資、合資企業(yè)的監(jiān)管效果都要稍差，可能的原因是外資、合資企業(yè)在中國的企業(yè)一般為子公司，企業(yè)采購準則、生產(chǎn)技術(shù)等很多制度都是遵循國外總公司的條例，中國的監(jiān)管工具會對其產(chǎn)生“水土不服”的效果。該研究得出的政策異質(zhì)性結(jié)論與曹翔等［44］、劉陽等［45］學者的研究結(jié)果既存在一致性，也存在非一致性：一致性體現(xiàn)在都認為監(jiān)管工具在不同性質(zhì)企業(yè)的政策推進效果不同，非一致性是該研究發(fā)現(xiàn)監(jiān)管工具在不同規(guī)模、區(qū)域的差異性不顯著。出現(xiàn)非一致性效果的可能原因是以往學者們研究的環(huán)境規(guī)制是一種統(tǒng)稱的政府監(jiān)管行為，而該研究將監(jiān)管工具進行了細分。

（4）在監(jiān)管工具推動企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的過程中，研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新具有部分中介作用。因綠色生產(chǎn)的復雜性和高難度性，當企業(yè)受到外部政策沖擊時，企業(yè)會首先進行企業(yè)內(nèi)部資源調(diào)整，如增加綠色項目的研發(fā)投入，創(chuàng)新綠色技術(shù)等，為企業(yè)綠色轉(zhuǎn)型備足“糧草”，從而證實了監(jiān)管工具、技術(shù)創(chuàng)新和企業(yè)生產(chǎn)行為間存在密切關(guān)系［30］。在前人研究基礎上，該研究進一步探究了“政府監(jiān)管-研發(fā)投入-技術(shù)創(chuàng)新-綠色生產(chǎn)”的鏈式關(guān)系，剖析“波特假說”的邏輯關(guān)系。另外，監(jiān)管工具長鏈條的傳導路徑也解釋了政府監(jiān)管政策效果具有滯后性的內(nèi)在原因［46］，即在政府干預與引導企業(yè)生產(chǎn)行為時，并不是企業(yè)對監(jiān)管工具干預的反應行為具有滯后性，而是監(jiān)管工具對企業(yè)生產(chǎn)行為的影響是一個復雜的傳導過程，企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為需要時間的堆積，繼而表現(xiàn)出監(jiān)管工具的時間框架效應。

5. 2 政策啟示

中國正在進行碳達峰、碳中和的深刻變革，企業(yè)綠色生產(chǎn)在經(jīng)歷由量變到質(zhì)變的關(guān)鍵時期。雖然近年來中國環(huán)境規(guī)則政策收效斐然，企業(yè)綠色生產(chǎn)水平有了明顯提高，但是在新階段科學評估每類監(jiān)管工具的實施效果及監(jiān)管工具間的交互效應，厘清監(jiān)管工具的政策異質(zhì)性與作用機制，具有重要的政策啟示意義。

第一，拓展監(jiān)管工具種類，豐富監(jiān)管工具規(guī)范形式。雖然中國已針對企業(yè)綠色生產(chǎn)出臺一系列的監(jiān)管政策，但是現(xiàn)有的監(jiān)管工具仍以法律法規(guī)型工具為主，經(jīng)濟激勵型、宣傳教育型等監(jiān)管工具的種類不夠豐富。然而，多種監(jiān)管工具均能較好地促進企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生，且他們不僅可以彌補法律法規(guī)型監(jiān)管工具干預空白的同時，也可從企業(yè)綠色自律性方面規(guī)范企業(yè)行為，對企業(yè)形成持久而深刻的影響。因此，政府在不斷完善綠色生產(chǎn)相關(guān)的法律法規(guī)的同時，仍需不斷豐富監(jiān)管工具的可選擇空間，拓展監(jiān)管工具的輻射范圍，發(fā)揮不同監(jiān)管工具的政策優(yōu)勢。

第二，重組監(jiān)管工具的業(yè)務鏈條，發(fā)揮多元化監(jiān)管工具的協(xié)同效應。中國實施的監(jiān)管工具覆蓋面廣，且覆蓋程度高，存在監(jiān)管工具“扎堆”現(xiàn)象，不同監(jiān)管工具間存在功能疊加或補充的現(xiàn)象。一方面，要梳理不同監(jiān)管工具的邊界范圍，減少同類型監(jiān)管工具間高度的重疊與交叉，如甄別行業(yè)標準型與信息引導型監(jiān)管工具的不同，避免社會資源浪費。另一方面，要充分“放大”監(jiān)管工具間的交互效應，如法律法規(guī)型監(jiān)管工具能在宏觀上調(diào)控企業(yè)行為，信息引導型監(jiān)管工具可從思想上提高企業(yè)綠色認知，將信息引導型監(jiān)管工具與法律法規(guī)型監(jiān)管工具進行嵌入式組合實施，充分利用監(jiān)管工具組合的政策合力。

第三，關(guān)注異質(zhì)性企業(yè)的政策偏好，實施精準化監(jiān)管工具。在監(jiān)管實踐中，不同性質(zhì)的企業(yè)對監(jiān)管工具的反應行為存在差別。政府在設計監(jiān)管工具時，要注重企業(yè)的文化元素符號，針對外資、合資企業(yè)實施中國化監(jiān)管工具時，要分析國外總部遵循的綠色政策，巧妙地將“中西合璧”的監(jiān)管工具有機結(jié)合，避免出現(xiàn)“水土不服”的監(jiān)管窘境。另外，政府在實施監(jiān)管工具時，也需關(guān)注企業(yè)的經(jīng)營痛點，實行辨證施治，如在民營企業(yè)間強化經(jīng)濟激勵型監(jiān)管工具的實施，“對癥下藥”地實施監(jiān)管工具，可加速企業(yè)綠色生產(chǎn)行為的發(fā)生。

第四，把握監(jiān)管工具作用機制，實現(xiàn)監(jiān)管工具的效率干預。各類監(jiān)管工具對企業(yè)行為進行干預時，企業(yè)研發(fā)投入、綠色技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。建議政府為企業(yè)研發(fā)投入助力，增加綠色金融服務參與主體，將政府、金融機構(gòu)、外資投資單位充分調(diào)動起來，幫助企業(yè)解決研發(fā)投入難題，便于企業(yè)采取綠色生產(chǎn)行為。此外，政府可構(gòu)建企業(yè)綠色技術(shù)“搭便車”的利益分攤機制與保障平臺，鼓勵更多企業(yè)創(chuàng)新綠色技術(shù)，并樂于推廣綠色技術(shù)，實現(xiàn)“部分綠色”向“共同綠色”轉(zhuǎn)變。

5. 3 研究不足與展望

盡管該研究分析了監(jiān)管工具的單一效能和交互效能，并探索監(jiān)管工具的作用機制，但是仍存在局限性，需要在未來作進一步探索。如，推進企業(yè)綠色生產(chǎn)是一個長期的、復雜的過程，也是一個不斷更新和演化的過程。隨著中國綠色發(fā)展理念不斷深入，監(jiān)管工具也在持續(xù)調(diào)整與迭代優(yōu)化，繼而監(jiān)管工具間的推進效果與互動關(guān)系并非固定不變，往往處于動態(tài)變化過程中，有待對監(jiān)管工具的實施效果進行縱向追蹤研究。

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