陳雪飛 魏丹 石敏 嚴(yán)雯羽

一、開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的必要性

開放科學(xué)正在引發(fā)科研范式的深刻變革，驅(qū)動學(xué)術(shù)交流生態(tài)的系統(tǒng)重塑，包括開放獲取、開放數(shù)據(jù)、開放評價(jià)、開放評議、開放學(xué)術(shù)交流設(shè)施、開放科研等。學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)是支撐科學(xué)共同體科研成果發(fā)表發(fā)布、評審評價(jià)、交流傳播和保存利用的一種機(jī)制，這一機(jī)制在科學(xué)界中發(fā)揮著基礎(chǔ)而重要的作用[1]。

會議是學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)的重要構(gòu)成，學(xué)術(shù)會議融入開放科學(xué)生態(tài)是適應(yīng)國際學(xué)術(shù)交流發(fā)展趨勢，構(gòu)建新型開放學(xué)術(shù)交流模式的需要。在這種形勢下，許多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)共同體都選擇開放其學(xué)術(shù)會議所產(chǎn)生的數(shù)字資源，以加快學(xué)術(shù)交流，擴(kuò)大會議交流成果的傳播范圍和影響[2]，而這類會議我們普遍稱之為“開放學(xué)術(shù)會議”。由于開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的新穎性、及時(shí)性等特點(diǎn)，相較論文發(fā)布周期更短，因此科研人員對這部分資源有著強(qiáng)烈的需求，但是在如何獲取、如何可靠使用方面存在障礙。

習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)，“要辦好一流學(xué)術(shù)期刊和各類學(xué)術(shù)平臺，加強(qiáng)國內(nèi)國際學(xué)術(shù)交流”。國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要提出，把“構(gòu)建國家科研論文和科技信息高端交流平臺”作為強(qiáng)化國家戰(zhàn)略科技力量的重要任務(wù)之一。高質(zhì)量、規(guī)范化的開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源是我國高端學(xué)術(shù)交流平臺的重要組成部分。

與以期刊論文為代表的學(xué)術(shù)交流方式相比，開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的產(chǎn)生和傳播過程比較特殊，存在生命周期有限，容易“滅失”；分布零散，動態(tài)性強(qiáng)；資源形態(tài)、格式多樣，組織難度高；缺乏統(tǒng)一平臺整合和展示，查找較為困難等短板，導(dǎo)致開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源，尤其是非正式出版的開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源利用程度低。

針對開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的這些特征，以資源共享為目標(biāo)，需要以統(tǒng)一的規(guī)范明確哪些資源可以共享、共享的資源的組織結(jié)構(gòu)（內(nèi)容和格式規(guī)范、元數(shù)據(jù)規(guī)范）、如何共享（權(quán)益規(guī)范）及涉及的不同主體的權(quán)責(zé)明確（主體確權(quán)）。本文面向?qū)W術(shù)會議資源的第三方開放利用問題，專門討論開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源如何共享以及權(quán)益規(guī)范的設(shè)計(jì)和應(yīng)用。而共享資源的內(nèi)容和創(chuàng)作規(guī)范、元數(shù)據(jù)規(guī)范更多應(yīng)用于資源創(chuàng)作方以及資源與系統(tǒng)的交互，不在本文討論范圍。

二、開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的范疇

開放學(xué)術(shù)會議資源類型較多且權(quán)屬復(fù)雜，根據(jù)規(guī)范適用性和資源的可獲得性、價(jià)值性等特點(diǎn)，將以下開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源類型納入共享范圍。

1.在會議舉辦過程中由科技工作者或參會者創(chuàng)作并在會議上進(jìn)行公開交流的學(xué)術(shù)成果資料，包括但不限于：①會議報(bào)告文本文件，包括主旨報(bào)告、大會特邀報(bào)告、專題報(bào)告、分論壇報(bào)告、墻報(bào)等文本文件。②會議音視頻，錄制的會議音視頻資料包括但不限于會議演講、領(lǐng)導(dǎo)講話、會議報(bào)告的音視頻。③會議論文（或摘要），會議論文可能是正式出版或不出版，典型的是以會議論文集的形式出版。出版的會議論文極可能刊登在會議論文集上，也可能刊登在期刊上。

2.由學(xué)術(shù)會議主辦方人員或主辦方組織專家基于會議交流內(nèi)容進(jìn)行二次加工形成的衍生智力成果資料，包括但不限于學(xué)術(shù)綜述、學(xué)術(shù)紀(jì)要、智庫報(bào)告、基于會議形成的政策建議、專報(bào)等。

三、開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益規(guī)范設(shè)計(jì)

（一）不同渠道類型數(shù)字資源及權(quán)益分析

朱江等人從發(fā)布形式角度將開放學(xué)術(shù)會議資源分為通過商業(yè)渠道或?qū)W會（協(xié)會）渠道出版或發(fā)布；以期刊正刊、增刊、特刊形式出版；非正式出版三種方式[3]。從資源獲取渠道看，開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源可劃分為從互聯(lián)網(wǎng)采集的國際重要開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源、本機(jī)構(gòu)自有開放學(xué)術(shù)會議資源、其他機(jī)構(gòu)匯交的學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源三類。

1.互聯(lián)網(wǎng)采集資源類型權(quán)益狀況及使用風(fēng)險(xiǎn)

互聯(lián)網(wǎng)采集資源，是指本機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)采集的方式所獲取的開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源，允許任何人、任何時(shí)間、任何地點(diǎn)，基于網(wǎng)絡(luò)平等、免費(fèi)、自由獲取和使用的數(shù)字化信息資源。資源類型可能包括會議論文集；會議論文（含全文會議論文和摘要論文）；會議報(bào)告（PPT/PDF/ Image）；墻報(bào)(PPT/PDF/ Image)；會議視頻文件等。

通過調(diào)研部分重點(diǎn)開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的使用許可協(xié)議、網(wǎng)站使用政策，從使用權(quán)的角度將現(xiàn)有可采集的開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的權(quán)益狀況劃分為四種情況：① 版權(quán)狀態(tài)為公有領(lǐng)域，或者有寬泛使用許可（CC0）的資源；② 版權(quán)屬于網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)，有較為嚴(yán)格使用許可的資源；③ 版權(quán)屬于網(wǎng)站或機(jī)構(gòu)，有嚴(yán)格使用許可的資源；④ 使用許可不明確的資源，也無法明確是否處于公有領(lǐng)域。其中，①②③屬于權(quán)益清晰的資源，按照我國著作權(quán)法的規(guī)定以及許可條款進(jìn)行明確使用即可；④屬于權(quán)益不清晰的資源，無法進(jìn)行明確共享。

2.本機(jī)構(gòu)自有資源權(quán)益狀況和使用風(fēng)險(xiǎn)

本機(jī)構(gòu)舉辦的學(xué)術(shù)會議產(chǎn)生的數(shù)字資源，由本機(jī)構(gòu)自主制作和生成，有會議自身產(chǎn)出的成果資源，如報(bào)告視頻、會議論文、墻報(bào)、幻燈片等，還有會議專家人才信息資源、會務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)等業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)。

本機(jī)構(gòu)自有的學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源涉及的權(quán)益主體僅有機(jī)構(gòu)自身和資源創(chuàng)建者，機(jī)構(gòu)在與資源創(chuàng)建者或演講者簽署授權(quán)協(xié)議書后，可以按照授權(quán)協(xié)議規(guī)定的內(nèi)容開展共享服務(wù)。但本機(jī)構(gòu)應(yīng)積極采取措施保護(hù)自主知識產(chǎn)權(quán)，制定網(wǎng)站知識產(chǎn)權(quán)聲明、用戶協(xié)議；規(guī)避數(shù)據(jù)泄漏和數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)。對于涉密數(shù)據(jù)、涉及隱私、個(gè)人信息等的數(shù)據(jù)（存在于業(yè)務(wù)流程數(shù)據(jù)和專家信息數(shù)據(jù)中）需進(jìn)行脫敏處理。如屬于不公開發(fā)布的，建議接觸或可能接觸的人均需簽署保密協(xié)議。

3.其他機(jī)構(gòu)匯交的學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源

其他機(jī)構(gòu)匯交的數(shù)字資源有多種資源形式，權(quán)益主體涉及機(jī)構(gòu)自身，會議舉辦機(jī)構(gòu)、資源創(chuàng)建者或演講者，權(quán)利過渡分別存在于資源創(chuàng)建者/演講者和會議舉辦機(jī)構(gòu)，會議舉辦機(jī)構(gòu)和本機(jī)構(gòu)，但本機(jī)構(gòu)不應(yīng)直接和資源創(chuàng)建者或演講者發(fā)生權(quán)利過渡。其產(chǎn)權(quán)歸屬主要存在以下兩種情況。

一種是會議舉辦機(jī)構(gòu)擁有完全知識產(chǎn)權(quán)的資源，主要是會議舉辦機(jī)構(gòu)基于會議創(chuàng)建的二手資料（原始資料已得到資源創(chuàng)建者的相關(guān)授權(quán)及轉(zhuǎn)授權(quán)的授權(quán)），包括錄制的視頻、拍攝的圖片，基于會議內(nèi)容二次編撰的專家觀點(diǎn)等。這種情況由會議舉辦機(jī)構(gòu)簽署授權(quán)書統(tǒng)一授權(quán)給本機(jī)構(gòu)在資源權(quán)益限定范圍內(nèi)提供服務(wù)。另一種是資源創(chuàng)建者創(chuàng)建的一手資料，知識產(chǎn)權(quán)屬于資源創(chuàng)建者或者已經(jīng)被資源創(chuàng)建者放至公有領(lǐng)域無產(chǎn)權(quán)歸屬，前一種情況由資源創(chuàng)建者簽署授權(quán)書授權(quán)給會議舉辦機(jī)構(gòu)統(tǒng)一提交進(jìn)行共享。

（二）開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益規(guī)范架構(gòu)

開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益規(guī)范應(yīng)該面向?qū)W術(shù)會議數(shù)字資源共享需求，保障會議數(shù)字資源共享流程的合理合規(guī)實(shí)施。因此，在資源共享全流程視角下，從資源、主體、共享行為（程度）考慮學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源涉及的共享規(guī)范。明確每一流程涉及哪些主體，對哪些資源實(shí)施共享，共享的程度、權(quán)限、方式。

（三）開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源共享與權(quán)限方式

如圖1所示，根據(jù)開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益架構(gòu)，本文全方位解析了開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源共享與權(quán)限方式。如表1所示，共享權(quán)益涉及多個(gè)維度，包括資源的內(nèi)容揭示深度、共享對象、共享位置、使用方式（共享協(xié)議）、整體數(shù)據(jù)開放期限。每個(gè)維度涉及不同的實(shí)施主體，可設(shè)定不同的共享深度，原則上在尊重資源內(nèi)容權(quán)益基礎(chǔ)上，最大限度開放。

表1 開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源共享權(quán)益管理方式

圖1 開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益架構(gòu)

四、開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源共享流程權(quán)益應(yīng)用

匯交的學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源，涉及本機(jī)構(gòu)、會議主辦方、資源創(chuàng)建者三方的權(quán)利讓渡和資源移交[4]，結(jié)合學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的特點(diǎn)，共享流程包含8個(gè)環(huán)節(jié)（圖2）。自有資源僅涉及本單位與資源創(chuàng)建者，產(chǎn)權(quán)明確、內(nèi)容相對統(tǒng)一和規(guī)范、資源完整性較高，因此共享流程僅涉及其中的6個(gè)環(huán)節(jié)。共享機(jī)構(gòu)要在不同環(huán)節(jié)提供和配備相應(yīng)的權(quán)益實(shí)施文件，以保障流程的暢通。

圖2 開放學(xué)術(shù)會議資源共享流程

其中，環(huán)節(jié)1提供會議數(shù)字資源匯交通知，通知中要明確參與共享的會議將以CC許可方式開放；環(huán)節(jié)2提供會議數(shù)字資源匯交計(jì)劃，資源提交方反饋共享的內(nèi)容清單并選擇共享方式和許可；環(huán)節(jié)3提供會議數(shù)字資源創(chuàng)作內(nèi)容格式要求文件，學(xué)術(shù)演示報(bào)告、會議論文、墻報(bào)等文本類會議數(shù)字資源授權(quán)使用許可，學(xué)術(shù)會議主辦方知識產(chǎn)權(quán)聲明、會議報(bào)告人統(tǒng)一授權(quán)文件；環(huán)節(jié)4提供會議主辦機(jī)構(gòu)—會議數(shù)字資源授權(quán)文件，會議信息填寫表，會議數(shù)字資源基本信息填寫表，權(quán)利瑕疵擔(dān)保書；環(huán)節(jié)6提供會議數(shù)字資源描述元數(shù)據(jù)規(guī)范，環(huán)節(jié)7提供數(shù)據(jù)共享平臺用戶協(xié)議文件，環(huán)節(jié)8提供通知—刪除渠道公告聲明。

五、結(jié)束語

本文分析了不同來源開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源權(quán)益狀況和風(fēng)險(xiǎn)、共享與權(quán)限方式，創(chuàng)新性地提出了可操作的開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源共享流程及權(quán)益解決方案，有效保障了開放學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源的共享。同時(shí)將學(xué)術(shù)會議數(shù)字資源納入開放科學(xué)生態(tài)下進(jìn)行規(guī)范管理。但目前 CC協(xié)議在國內(nèi)的法律適用性仍有爭議，導(dǎo)致資源提交率較低，有待進(jìn)一步研究解決。