黃霄羽 姚靜

摘要：本文采用政策分析法、網(wǎng)絡調(diào)查法，對加拿大國家層面的2部政策和9部法律法規(guī)做內(nèi)容解讀，并結(jié)合加拿大政府門戶網(wǎng)站、加拿大圖書檔案館官方網(wǎng)站的實踐信息，從利用服務主體、客體、對象、內(nèi)容和方式5個維度說明加拿大檔案利用服務特點，并結(jié)合我國檔案利用服務實際，提出對應5個維度的啟示。

關(guān)鍵詞：政策法規(guī) 加拿大檔案 利用服務 社會化

Abstract： Using policy analysis and online survey methods， this paper interprets the content of two na？ tional policies and nine laws and regulations related with archives utilization in Canada， and combines prac？ tical information from the Canadian government portal website and the official website of Library and Ar？ chives Canada （LAC） to explain the characteristics of Canadian archives utilization services from five dimen？ sions： service subject， object， target， content， and method. Based on the actual situation of archives utili？ zation services in China， this paper proposes corre？ sponding inspiration in five dimensions.

Keywords： Policies and regulations； Foreign ar？ chives； Utilization services； Socialization

檔案利用服務是用活用好檔案資源、充分實現(xiàn)檔案價值的重要環(huán)節(jié)。政策法規(guī)對檔案利用服務實踐起著重要的依據(jù)支撐和戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。加拿大作為北美地區(qū)檔案工作的先進典型，自20世紀80年代至今陸續(xù)制定和實施了一系列檔案利用服務的政策法規(guī)，且在近幾年尤其是2022年進行了政策法規(guī)的更新，較好體現(xiàn)出發(fā)達國家檔案利用服務的鮮明特色和最新趨勢。

國內(nèi)學者梳理了我國檔案利用服務政策法規(guī)的歷史脈絡，[1]并對當前和未來的檔案利用服務政策法規(guī)進行了解讀。[2]國外學者既從宏觀上介紹國外的檔案立法，如內(nèi)森·姆賈馬（Nathan Mnjama）介紹了非洲檔案立法和檔案服務的概念基礎(chǔ)和經(jīng)驗，[3]奧克基·里茲金塔（Okky Rizkyantha）分析了檔案機構(gòu)在印度尼西亞公共信息披露中的作用；[4]又從微觀上研究檔案利用服務政策法規(guī)的特定條款，如米庫拉什·奇特夫爾特尼克（Mikulá？Ctvrtník）對英國、美國、法國等國的現(xiàn)行檔案立法進行比較分析，討論了公共文件和檔案的封閉期制度，[5]迭戈·納瓦羅（Diego Navarro）分析了西班牙情報機構(gòu)檔案的法律制度、具體程序和監(jiān)管應用。[6]然而，研究檔案政策法規(guī)的文獻尚未凸顯利用服務的實踐情況，研究檔案利用服務的文獻又尚未從政策法規(guī)視角切入。既缺乏聚焦加拿大檔案利用服務政策的梳理分析，也缺乏從政策視角總結(jié)其對檔案利用服務的影響。為此，筆者從政策法規(guī)視角入手，分析加拿大檔案利用服務實踐的特色，秉持“洋為中用”的指導思想提出啟示。

筆者采用政策分析法和網(wǎng)絡調(diào)查法，以加拿大檔案利用服務相關(guān)的政策法規(guī)為數(shù)據(jù)來源，輔以加拿大檔案利用服務實踐的網(wǎng)絡調(diào)查，對其利用服務的特色與亮點進行歸納。在政策方面，筆者以加拿大圖書檔案館（LAC）官網(wǎng)為檢索渠道，篩選出2022年最新出臺的檔案利用服務相關(guān)的政策共計2部。在法律法規(guī)方面，以加拿大政府官方網(wǎng)站為檢索渠道，在“條約、法律和法規(guī)”專欄對加拿大已經(jīng)頒布并且正在施行的聯(lián)邦層級法律和法規(guī)進行查找，篩選出與檔案利用服務相關(guān)的法律和法規(guī)共計9部。需說明的是，加拿大聯(lián)邦政府通常會以制定“修正”法案的方式對既有法律法規(guī)進行修訂，而非重寫整個法案或是創(chuàng)建新的、單獨的法案。這些修正后形成的法案被稱為“綜合法案或法規(guī)”（Consolidated Acts and Regulations），是經(jīng)過更新并將修正法案納入原始文本之后形成的綜合版本，具備官方證據(jù)效力。[7]相關(guān)政策法規(guī)的具體情況如表1所示。

針對以上政策法規(guī)內(nèi)容及實踐狀況，根據(jù)檔案利用服務的構(gòu)成要素，可從主體、客體、對象、內(nèi)容和方式五方面歸納加拿大檔案利用服務的實踐特點。

（一）利用服務主體：注重與政府機構(gòu)的會同協(xié)商

除LAC肩負檔案開放利用職責外，其他政府機構(gòu)同樣具有提供信息訪問的職責，這就要求政府機構(gòu)之間具備良好的溝通協(xié)商機制。加拿大1985年頒布的《信息獲取法》規(guī)定，政府向本國公民提供其控制下的信息訪問權(quán)限，并主動發(fā)布信息。該法案旨在提高聯(lián)邦機構(gòu)的問責能力和透明度，促進社會民主?！缎畔@取法》規(guī)定，當聯(lián)邦機構(gòu)收到訪問檔案的請求時，若其認為另一個聯(lián)邦機構(gòu)對該檔案有著“更大利益”的關(guān)聯(lián)，則可在收到請求后的15天內(nèi)將請求轉(zhuǎn)移到相應的聯(lián)邦機構(gòu)。該法案進一步解釋了“更大利益”，即一是檔案的形成機構(gòu)，二是檔案的保管或移交機構(gòu)。可見，此規(guī)定實際上與我國新修訂《檔案法》、2022年國家檔案局19號令《國家檔案館檔案開放辦法》中提及的“會同檔案形成單位或移交單位開展檔案開放審核”異曲同工。該法案規(guī)定政府機構(gòu)之間會同協(xié)商的舉措，既有助于最大限度地滿足用戶的訪問信息請求，也為政府機構(gòu)履行信息服務職能建立了靈活協(xié)商的機制。

（二）利用服務客體：提供全面且特色的檔案館藏

從政策法規(guī)看，加拿大檔案機構(gòu)旨在建設和提供盡可能全面、覆蓋面廣，且有差異化、富于特色的檔案館藏。

從橫向角度看，LAC雖然是圖書館和檔案館名稱合一的公共文化機構(gòu)，但二者的館藏并不混同，而是各自管理、資源互補。《加拿大圖書檔案館法》明確了圖書館和檔案館的權(quán)力、對象、邊界和職責分工。大多數(shù)情況下，國家檔案館主要保存和提供利用的是未公開的原始材料，如剪報、編年大事記、年度報告等；而國家圖書館主要保存和提供利用的是已經(jīng)出版的資料，如書籍、雜志、報紙等?？梢?，二者保存和提供利用的對象并不相同，且相互補充。

從縱向角度看，LAC作為國家級的圖書館和檔案館，其館藏與聯(lián)邦各省檔案機構(gòu)也有鮮明差異。LAC館藏不包括關(guān)于出生、收養(yǎng)、結(jié)婚、離婚（1968年后）和死亡等生活事件的檔案，這些檔案由省級檔案機構(gòu)或地方教堂保存并提供利用?？v向體系內(nèi)檔案館藏的差異化既能滿足國家層面檔案資政、國家治理的利用需求，又能滿足地方層面的公眾需求。

此外，LAC重視文獻遺產(chǎn)的利用服務。《加拿大圖書檔案館法》強調(diào)了檔案管理員在文獻遺產(chǎn)利用服務方面的職責，規(guī)定其“可以做任何方便獲取文獻遺產(chǎn)而提供的服務；制定計劃、鼓勵或組織展覽、出版、表演等活動，以宣傳和解讀文化遺產(chǎn)；向參與推廣文獻遺產(chǎn)并提供獲取文獻遺產(chǎn)服務的人員提供專業(yè)、技術(shù)和財政支持”。這說明加拿大十分重視檔案的歷史價值，善于運用法律工具保護好歷史文獻遺產(chǎn)。

（三）利用服務對象：重點關(guān)注青少年和弱勢群體

一方面，LAC通過與教育機構(gòu)和利益相關(guān)方的合作重點培育青少年用戶群體。LAC在2022年6月發(fā)布的《2030年愿景戰(zhàn)略規(guī)劃》中指出，在接下來的十年中，LAC將鼓勵青少年了解本國的歷史和文化，通過與教育機構(gòu)和其他利益相關(guān)方合作舉辦研討會、旅游和課程等方式，引導青少年群體瀏覽和利用LAC館藏。此外，LAC還將制定針對線下和線上用戶利用館藏的全國性公共戰(zhàn)略規(guī)劃。

另一方面，加拿大在多部法律中強調(diào)通過“替代格式”“無障礙”等方式為弱勢群體利用信息提供便利。其一，《信息獲取法》《個人信息保護和電子文件法》的內(nèi)容條款均明確指出使用“替代格式”為患有視力或聽力等“感官殘疾”的人提供訪問幫助，將原始檔案轉(zhuǎn)化為便于視障或聽障人士接收的格式傳輸信息。以明確的法律條文作出規(guī)定，體現(xiàn)了加拿大對于弱勢群體信息利用的特殊關(guān)照和人文關(guān)懷。其二，2019年生效的《加拿大無障礙法》（ACA）提出要在2040年實現(xiàn)“無障礙加拿大”的目標，在ACA指導下，LAC于2022年12月發(fā)布了首個為期三年的“無障礙規(guī)劃”。LAC無障礙交流和對話咨詢小組將通過主動識別、消除和預防七個領(lǐng)域的障礙，幫助殘障人士便利使用LAC的設施、服務和館藏。

（四）利用服務內(nèi)容：注重開放數(shù)據(jù)集和權(quán)利均衡

就政策法規(guī)而言，加拿大檔案利用服務的內(nèi)容是其最具特色，也是重點施策的部分，體現(xiàn)為向檔案數(shù)據(jù)集進階、權(quán)利保護和利用的平衡兩方面。

一方面，呈現(xiàn)向檔案數(shù)據(jù)集的進階。隨著數(shù)字轉(zhuǎn)型，檔案利用服務的內(nèi)容逐步從單一的模擬態(tài)向多樣的數(shù)字態(tài)乃至數(shù)據(jù)態(tài)轉(zhuǎn)變。對此，政策法規(guī)的內(nèi)容規(guī)定與時俱進，為數(shù)據(jù)環(huán)境中的檔案利用提供標準參照。例如，《加拿大安全情報局法》將數(shù)據(jù)集定義為“以電子記錄形式存儲并以共同主題為特征的信息集合”，并賦予員工“開發(fā)”和“查詢”數(shù)據(jù)集的權(quán)利。

另一方面，兼顧保護義務與利用權(quán)利的平衡。從消極角度而言，《隱私法》《個人信息保護和電子文件法》《隱私條例》等法律法規(guī)都對個人信息保護有明確規(guī)定，不允許檔案館未經(jīng)相關(guān)個人同意披露個人信息，并制定了能夠披露個人信息的豁免條款。從積極角度而言，《個人信息保護和電子文件法》《版權(quán)法》又對個人信息訪問權(quán)予以支持。前者在附表加拿大國家標準《個人信息保護標準規(guī)范》規(guī)定了個人信息的開放和個人訪問的執(zhí)行規(guī)范；后者列舉了不構(gòu)成個人信息侵權(quán)的利用行為。消極和積極規(guī)定從正反兩面為檔案利用服務設定了義務和權(quán)利的邊界。

（五）利用服務方式：從在線可用向包容可及性深入

從政策法規(guī)看，加拿大的檔案利用服務方式呈現(xiàn)出從接受獲取信息的在線請求、提高館藏可訪問性并評估成熟度，向提高利用服務的包容性和館藏可及性逐步深入的趨勢。

對線下方式，LAC通過優(yōu)化訪問方式提高包容性和可及性。其發(fā)布的《2030年愿景戰(zhàn)略規(guī)劃》指出將“邀請用戶發(fā)現(xiàn)館藏”，讓館藏更廣為人知，更易于訪問。相較于以往的被動開放，該規(guī)劃突出了檔案館主動邀請的積極態(tài)度。同時，作為公共服務機構(gòu)，LAC從一開始就優(yōu)先考慮其設施、項目、服務和館藏的使用權(quán)，[8]并評估自身的無障礙準備情況和成熟度。此外，LAC將實現(xiàn)“文化變革”，為公眾打造家庭和工作之外的“第三場所”，將包容性移至用戶體驗的最前沿。

對線上方式，加拿大政策法規(guī)注重對在線利用服務的規(guī)范。其一，LAC接受公民獲取信息和隱私（ATIP）的在線請求。根據(jù)《信息獲取法》《隱私法》的規(guī)定，本國公民有權(quán)提出關(guān)于信息和隱私的在線獲取申請。對此，加拿大政府2022年推出通過新系統(tǒng)在線提交ATIP的服務，覆蓋265個機構(gòu)的信息內(nèi)容，這也使得LAC能更輕松地響應大量請求。其二，LAC進一步致力于提高館藏的可訪問性，并評估可訪問性的成熟度。LAC在《2030年愿景戰(zhàn)略規(guī)劃》中指出，2030年的主要目標之一是鼓勵本國公民使用LAC館藏，通過提供在線研究指南、研究工具，幫助用戶實現(xiàn)“自助訪問”。此外，LAC將繼續(xù)積極提供數(shù)字檔案資源的利用服務，運用數(shù)字資產(chǎn)管理系統(tǒng)提供云存儲和云訪問，并考慮使用鏈接數(shù)據(jù)、開源軟件和云服務產(chǎn)品，以軟件即服務的方式滿足用戶未來的軟件利用需求。

加拿大檔案利用服務具有鮮明特色，可供我國參考。筆者立足調(diào)研，從主體、客體、對象、內(nèi)容、方式五方面提取相應啟示。

（一）利用服務主體需建立共享協(xié)商機制

LAC與其他政府機構(gòu)之間具有提供信息服務的溝通協(xié)商機制，確保公眾從多個渠道獲取所需檔案，也保證了政府機構(gòu)的服務效率。我國檔案領(lǐng)域“會同”工作方式的規(guī)定僅針對檔案開放審核，尚未拓展至利用服務環(huán)節(jié)。如新修訂《檔案法》第三十條、2022年《國家檔案館檔案開放辦法》第九條和第十三條，均針對檔案開放審核提出由檔案館會同檔案形成單位、保管單位、移交單位開展工作。相較于加拿大政府機構(gòu)針對廣泛的信息訪問請求而采取的“更大利益”判定規(guī)則，我國也可以考慮將“會同”理念拓展至檔案利用服務，檔案館可在利用服務環(huán)節(jié)建立溝通協(xié)商機制，持續(xù)深化區(qū)域間館藏資源共享。

從實際情況看，我國雖已建立全國檔案查詢利用服務平臺，在地方層面也推行了以“長三角區(qū)域檔案一體化”為代表的異地查檔服務，[9]在一定程度上開展了檔案利用服務的共享協(xié)商實踐，但仍存在優(yōu)化空間。一方面，可以讓更多門類的檔案參與開放共享。當前區(qū)域間館藏資源共享主要集中在民生檔案，[10]我國今后應拓展至文書檔案、科技檔案、財務檔案等更多門類檔案的開放共享。另一方面，持續(xù)擴大檔案資源共享范圍。當前館藏資源共享多以區(qū)域間部分省份甚至單獨省份試點的方式開展，我國今后可考慮以全國檔案查詢利用服務平臺為依托，建立全國檔案信息資源整合新機制，聯(lián)動不同層級和地區(qū)利用服務加以深化。

（二）利用服務客體持續(xù)優(yōu)化檔案資源體系

加拿大檔案館和圖書館分工明確，提供利用服務的客體并不相同（檔案和圖書）；而且國家級檔案館與地方級檔案館之間提供利用服務的客體也有所差異。相較而言，我國國家級檔案館和地方級檔案館保存和提供利用的檔案在類型上并無顯著差異，其區(qū)別主要在于檔案的保管期限不同。其中，省級以上（含省級）檔案館接收并提供利用的檔案均為永久保管，省級以下檔案館則接收保管期限為30年的檔案。但相較于檔案的類型，保管期限的不同并不會在短期內(nèi)對檔案利用服務產(chǎn)生明顯影響。這也啟示了我國檔案館應致力于建立覆蓋人民群眾的檔案資源體系，使得檔案資源能惠及全體人民，實現(xiàn)公眾利用需求的“全滿足”，不同層級的檔案館也應考慮在征集檔案的類型上資源互補。

此外，LAC還重點強調(diào)文獻遺產(chǎn)的利用服務，致力于向公眾提供訪問文獻遺產(chǎn)數(shù)字資源的途徑，這與加拿大推進國家遺產(chǎn)數(shù)字化戰(zhàn)略密切相關(guān)。[11]這啟示我國檔案利用服務應具有階段性特色或區(qū)域性特色，不斷優(yōu)化檔案資源體系。階段性特色是指檔案館在提供利用服務時，應結(jié)合當前的時代背景和現(xiàn)實需要，關(guān)注國家、社會和公眾的利用需求。例如，在新冠疫情暴發(fā)之際，北京市檔案館主動挖掘館藏，迅速及時提供“非典”疫情防控工作檔案，并加急編輯、匯集和印制了北京市防治“非典”的文件匯編和大事記，為北京市疫情防控工作做出了積極貢獻。[12]區(qū)域性特色強調(diào)各地檔案館提供利用的檔案盡可能突出地域特色。例如，福建省檔案館積極開展畬族文化和非遺檔案保護利用工作，支持柘榮縣打造與挖掘非物質(zhì)文化遺產(chǎn)品牌。[13]

（三）利用服務對象借助政策法規(guī)進行重點培育

雖然我國檔案館近些年越發(fā)重視針對青少年的檔案宣傳教育，以及針對弱勢群體的檔案便民服務，但筆者檢索發(fā)現(xiàn)，我國尚未將相關(guān)內(nèi)容寫入檔案法律法規(guī)或?qū)ｍ椪?。加拿大將政策法?guī)作為工具，重點關(guān)注并滿足青少年和弱勢群體需求的做法，啟示我國需通過制定政策法規(guī)來加強對青少年和弱勢群體的關(guān)注。

一方面，通過制定面向青少年或弱勢群體的專項政策培育重點用戶。雖然我國檔案館有開展面向青少年和弱勢群體的服務實踐，卻尚未出臺專項政策予以引導和支持。對此，可借鑒LAC在2022年發(fā)布的首個為期三年的“無障礙計劃”的做法，以專項政策的方式加強對于青少年群體的檔案宣傳力度，切實改善弱勢群體的利用體驗。

另一方面，在檔案法律法規(guī)中適當增加條款，加強對于重點群體的人文關(guān)懷。將面向弱勢群體的檔案利用服務特殊考量納入法律法規(guī)之中，能體現(xiàn)出我國不僅追求檔案治理的效能，還重視檔案治理的溫度。對此，我國可考慮在《檔案法》及其配套的《檔案法實施條例》第四章“檔案的利用和公布”中，增加“為感官殘疾者提供檔案替代格式”等針對殘疾人等弱勢群體的具有人文關(guān)懷的條款。

（四）利用服務內(nèi)容順應數(shù)字轉(zhuǎn)型進行特色挖掘

一方面，我國檔案館需重視檔案數(shù)據(jù)集的開發(fā)利用。隨著數(shù)字轉(zhuǎn)型不斷深入，檔案館收集和存儲的對象不再局限于紙質(zhì)檔案，數(shù)字檔案的數(shù)量和比例急劇增加。然而，與加拿大等發(fā)達國家較為重視檔案數(shù)據(jù)集的開發(fā)利用相比，我國對檔案數(shù)據(jù)集的重視程度還不夠充分或深入。對此，筆者建議我國檔案館加快館藏檔案數(shù)字化、數(shù)據(jù)化進程，并在此基礎(chǔ)上應用技術(shù)工具，建立和開發(fā)基于元數(shù)據(jù)捕獲的互操作性框架、網(wǎng)絡訪問服務器、客戶端應用程序等，為檔案數(shù)據(jù)集的開發(fā)利用提供資源和技術(shù)的雙重支持。

另一方面，我國檔案館應挖掘特色館藏內(nèi)容。加拿大檔案機構(gòu)在利用服務內(nèi)容方面較注重不同層級之間的分工，以及與相關(guān)文化記憶機構(gòu)的館藏資源存在差異，并且將文化遺產(chǎn)作為重點資源加以保存和利用。但與加拿大相比，我國還存在館藏資源內(nèi)容同質(zhì)化程度較高的不足。對此，我國可考慮充分發(fā)揮地方特色優(yōu)勢，在做好前端特色檔案資源收集的基礎(chǔ)上，加強地方性特色館藏的建設和開發(fā)利用。例如，檔案館可重點關(guān)注與本地特色經(jīng)濟、歷史、文化、旅游、民風民俗相關(guān)的文獻資料，并與文旅部、宣傳部、地方志辦公室等開展合作，擴大地方性特色館藏資源的影響力，吸納更多潛在用戶。

（五）利用服務方式提高可訪問性和服務包容性

一方面，我國需要切實提高檔案資源的在線可訪問性。加拿大檔案利用服務方式不斷從“在線可用”向“包容可及”進階，我國綜合檔案館的門戶網(wǎng)站建設雖然日益成熟，但僅有部分檔案館依托數(shù)字技術(shù)舉辦線上的檔案專題展覽，[14]或是公布已開放檔案的目錄，能提供檔案資源原始內(nèi)容線上利用的并非多數(shù)。[15]2022年7月，國家檔案局推出全國檔案查詢利用服務平臺，面向社會公眾提供“查檔服務”，但從檔案資源的可訪問性、可及性、易獲取性等方面看，平臺功能和效果尚待優(yōu)化。例如，用戶在申請查檔時需先下載國家政務服務平臺APP，并進行人臉識別驗證，程序較煩瑣。對此，建議全國檔案查詢利用服務平臺將用戶的身份信息和國家政務服務平臺實現(xiàn)后臺自動對接，而非將煩瑣程序轉(zhuǎn)嫁給用戶，從而提升用戶的查檔便利程度和效率。此外，用戶可在平臺上查檔的類型僅限于婚姻、職稱、勞模、出生醫(yī)學證明、二輪土地承包等，建議平臺后續(xù)不斷拓展線上查詢利用檔案的類型。

另一方面，我國需加強檔案利用服務的包容性。受客觀條件影響，數(shù)字化過程中產(chǎn)生的數(shù)字鴻溝加劇了人們獲得機會、接受教育、掌握技能的差異性，由此“數(shù)字包容”概念也被提出，旨在實現(xiàn)“人人可連接、人人能使用、人人有權(quán)獲知互聯(lián)網(wǎng)信息和通信技術(shù)”[16]。近年來，以加拿大為代表的發(fā)達國家積極開展公共圖書館、檔案館的數(shù)字包容性實踐，而從我國檔案利用服務實踐看，其包容性尤其是數(shù)字包容性還有待提高。對此，我國檔案館通過國家層面政策支持、檔案館戰(zhàn)略指導、社會組織協(xié)同合作等方式，[17]在完善網(wǎng)絡基礎(chǔ)設施、優(yōu)化檔案查詢利用服務平臺的基礎(chǔ)上，須加大公眾檔案意識普及、弱勢群體數(shù)字技能培訓的力度。

*本文系國家社科基金重點項目“新時代我國檔案服務能力建設研究”（項目編號：21ATQ009）研究成果。

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作者單位：中國人民大學信息資源管理學院