陳心怡，平 安

（揚州大學商學院，江蘇 揚州 225100）

一、引言

2019年11月19 日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》，為加快培育競爭新優(yōu)勢，明確提出要“建立貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標、政策、統(tǒng)計、績效評價體系”。作為連接不同國家市場的重要渠道，我國貿(mào)易發(fā)展起到了不可小覷的作用，在堅持新發(fā)展理念和加快構(gòu)建新發(fā)展格局的背景下，我國應(yīng)當如何進一步促進貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展，通過哪些維度衡量貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展水平，亟待思考與研究。構(gòu)建貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系，應(yīng)基于我國貿(mào)易發(fā)展目標，貼近我國實際國情與發(fā)展階段，因此本文結(jié)合新發(fā)展理念和新指導(dǎo)意見要求，聚焦短板弱項，重視創(chuàng)新驅(qū)動，從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益、競爭力等多維度展開，期望通過建立科學、系統(tǒng)的貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系反映我國現(xiàn)階段及今后貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展情況，有利于明確新時代我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)涵特征，充分釋放貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的潛力，豐富和補充我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標研究的理論體系和相關(guān)成果。

二、相關(guān)文獻綜述

（一）關(guān)于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的相關(guān)文獻

眾學者們對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展都有獨到的見解：陳萬靈、盧萬青（2021）認為，我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展必須將“雙循環(huán)”新發(fā)展格局作為基礎(chǔ)，將發(fā)展重點放在進口量與內(nèi)需的關(guān)系上，創(chuàng)新引導(dǎo)競爭上，外貿(mào)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與生態(tài)環(huán)境平衡上，便利化貿(mào)易與法治化、國際化的環(huán)境上，以及在國際貿(mào)易規(guī)則上的參與度等；[1]馬林靜（2020）提出貿(mào)易發(fā)展結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，是我國貿(mào)易在國際市場中占據(jù)有利地位的重要驅(qū)動力，發(fā)展格局的平衡是幫助我國在國際環(huán)境中減少制約，抵抗貿(mào)易摩擦的重要保障，發(fā)展動力的持續(xù)、要素生產(chǎn)率和配置效率的提高可以幫助我國降低外部性帶來的不利損失，最后形成更加開放的貿(mào)易模式，有利于我國向更好的方向發(fā)展前進；[2]付文宇、趙景峰、李彥（2021）認為，貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展需要建立在一流的發(fā)展環(huán)境基礎(chǔ)上，借助有利的外部條件，提升我國貿(mào)易在規(guī)模、結(jié)構(gòu)和競爭力上的發(fā)展水平，促進合作關(guān)系、提高合作效益，將我國建設(shè)成為可持續(xù)發(fā)展的貿(mào)易強國。[3]

（二）關(guān)于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的相關(guān)文獻

基于對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵的理解，貿(mào)易規(guī)模、開放水平、綠色可持續(xù)和創(chuàng)新驅(qū)動等多個方面，以及國際市場分工與合作中存在的結(jié)構(gòu)問題，競爭與互助中隱含的競爭力問題，引發(fā)了廣大學者對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的思考與研究。曲維璽等（2020）提出外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)當重視質(zhì)量和效益，同時保障新型生產(chǎn)要素等創(chuàng)新力量的驅(qū)動作用，以此構(gòu)建符合新發(fā)展理念的評價指標體系，并選取了外貿(mào)基礎(chǔ)、優(yōu)化度、競爭力地位、綜合服務(wù)和國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則地位五大指標；[4]湯婧等（2020）認為服務(wù)貿(mào)易水平已逐漸成為貿(mào)易發(fā)展總體水平的標桿，因此綜合考慮開放與安全、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新驅(qū)動、國際競爭力五個維度，構(gòu)建服務(wù)貿(mào)易評價指標體系以衡量新時代貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展成果；[5]曹俊文等（2021）基于貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)涵，提出六個維度的評價思路，其中除新發(fā)展理念所包含的五個概念之外，特別提出有效發(fā)展維度層，以加工貿(mào)易增值率、價格貿(mào)易條件指數(shù)和貿(mào)易對經(jīng)濟增長拉動度三個二級指標對此進行度量，并結(jié)合實證研究得出我國貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展仍有較大上升空間。[6]

三、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系之構(gòu)建

（一）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系構(gòu)建的思路

《中共中央國務(wù)院關(guān)于推進貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》強調(diào)我國經(jīng)濟需符合新發(fā)展理念，將創(chuàng)新思維多方位植入貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)，促進我國貿(mào)易的升級變革，帶動經(jīng)濟增長，增強貿(mào)易實力。那么下一步該如何建立貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標，有哪些方面的創(chuàng)新呢？首先，對此應(yīng)從規(guī)模、結(jié)構(gòu)、效益、競爭力等方面入手，設(shè)立相關(guān)具體指標，并能夠體現(xiàn)我國貿(mào)易與其他產(chǎn)業(yè)的協(xié)調(diào)性發(fā)展。其次，需包含建立貿(mào)易高質(zhì)量指標體系應(yīng)當吸收的新內(nèi)容，最后強調(diào)數(shù)字化、信息化、服務(wù)化等體系建設(shè)。此外，貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的增速也應(yīng)當高于世界平均水平，參與貿(mào)易的主體也應(yīng)當多樣化，鞏固貨物貿(mào)易領(lǐng)先地位，推動服務(wù)貿(mào)易的穩(wěn)步增長。據(jù)此本文將貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系分為貿(mào)易開放水平、結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平、貿(mào)易可持續(xù)水平、國際競爭力水平和創(chuàng)新驅(qū)動水平五個一級指標。

圖1 貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展指標體系構(gòu)建思路展示圖

（二）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展指標定義與度量

1.貿(mào)易開放水平

隨著貿(mào)易大國身份的確立，我國對新時代外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展所需要的外部環(huán)境的主導(dǎo)和架構(gòu)能力也隨之提升。貿(mào)易開放水平主要考察我國貿(mào)易對外開放的活躍程度，反映高質(zhì)量發(fā)展貿(mào)易的自由化水平，同時，開放可以推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高我國貿(mào)易的綜合實力。該維度主要依據(jù)高質(zhì)量發(fā)展基本內(nèi)涵中開放為必由之路和新形勢下關(guān)注我國外貿(mào)質(zhì)量變革選取，包括進出口規(guī)模和投資水平兩個部分。進出口規(guī)模是“量”的表現(xiàn)形式，量變是貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展出現(xiàn)提升的基礎(chǔ)，通過進出口份額的比重來表示。投資水平用于測量外資流入的發(fā)展程度和對外投資的發(fā)展程度，采用外商直接投資水平對外直接投資水平兩個三級指標衡量，不斷提高對外開放的質(zhì)量和發(fā)展的內(nèi)外聯(lián)動性，構(gòu)建更加廣泛、更加緊密的人類命運共同體。

2.結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平

在“大進大出”的穩(wěn)定狀態(tài)下，進出口貿(mào)易的品質(zhì)需要導(dǎo)向性塑造，從貿(mào)易中主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來說，提升第三產(chǎn)業(yè)比重，加強服務(wù)貿(mào)易、信息技術(shù)貿(mào)易、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)貿(mào)易比重，釋放我國產(chǎn)業(yè)間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部蘊含的能量。結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)水平可以從多方面體現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工與合作是否合理，市場間與市場內(nèi)的運作是否高效，商品與生產(chǎn)要素等資源在配置過程中能否適度共享，提高效率。貿(mào)易結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)是高質(zhì)量發(fā)展的基本要求也是前提，協(xié)調(diào)用于衡量貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的結(jié)構(gòu)平衡度，由六個部分呈現(xiàn)，一方面要反映不同貿(mào)易方式之間的相互促進、協(xié)調(diào)發(fā)展，另一方面需要表明均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu)體現(xiàn)在商品結(jié)構(gòu)更具競爭力、市場間貿(mào)易的發(fā)展均衡、進出口更加平衡、國內(nèi)區(qū)域布局更加合理，突出貿(mào)易與其他領(lǐng)域業(yè)務(wù)的融合和協(xié)調(diào)發(fā)展，形成科學的發(fā)展格局。

3.貿(mào)易可持續(xù)水平

貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展也是我們需要關(guān)注到的問題，貿(mào)易的有序推進需要秩序的維護，在促進貿(mào)易增長，保持優(yōu)進優(yōu)出的同時，需要考慮到對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及生產(chǎn)環(huán)境的影響，貿(mào)易可持續(xù)水平維度主要依據(jù)高質(zhì)量發(fā)展的穩(wěn)增長性是驅(qū)動中國經(jīng)濟增長的重要力量選擇，本文通過盈利水平、效率提升和資源消耗三個指標來衡量，其中盈利水平選取進出口額增長率、GDP 貢獻率兩個指標，以勞動生產(chǎn)率和資本生產(chǎn)率表示效率水平，資源消耗水平選取單位能源消耗量來衡量，以上都是可持續(xù)性的表現(xiàn)形式，利于推動貿(mào)易水平的科學、有序、全面發(fā)展，確保人們在貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展中有更多獲得感。

4.國際競爭力水平

強大的競爭力是貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展路徑生成的核心依托。國際競爭力體現(xiàn)了一國貿(mào)易的發(fā)達程度和國際比較優(yōu)勢。該維度主要依據(jù)新形勢下引領(lǐng)我國貿(mào)易實力進一步增強，堅持競爭力問題導(dǎo)向選取。我國貿(mào)易規(guī)模不斷擴大，由于我國人口基數(shù)大、資源也較為豐富，因此勞動和資源導(dǎo)向型產(chǎn)品往往有著較高的競爭力，但隨著時代的變遷，新興產(chǎn)品的出現(xiàn)與升級具有更強的代表性作用，一國競爭力的比較也愈發(fā)突出此類型產(chǎn)品的比重。在構(gòu)建貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系中，在以往常用的三大競爭力指數(shù)中，優(yōu)選高新技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢指數(shù)作為測度標準，以體現(xiàn)我國國際競爭力，追求出口更多占據(jù)全球價值鏈中高端的產(chǎn)品，促進外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級邁向高質(zhì)量發(fā)展。

5.創(chuàng)新驅(qū)動水平

我國貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展需要走創(chuàng)新型的道路。提高產(chǎn)品的不可替代性，增強產(chǎn)品在國際市場中的獨特地位，注重核心技術(shù)的突破與發(fā)展，解決“卡脖子”難題造成的困境，把握進口環(huán)節(jié)產(chǎn)品，擇優(yōu)減量，這些都是保證我國商品出口穩(wěn)中有進的重要舉措，進而能夠提高我國產(chǎn)品的出口競爭力，堅持引進來和走出去并重發(fā)展。創(chuàng)新發(fā)展往往涵蓋了多個主體，例如國家、企業(yè)、個體等，因此本研究從創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出和創(chuàng)新活力3 個方面評價創(chuàng)新驅(qū)動水平，采用6 個三級指標：研發(fā)經(jīng)費投入強度、研發(fā)人員投入強度、創(chuàng)新經(jīng)濟效益、發(fā)明專利數(shù)、創(chuàng)新主體活力、服務(wù)貿(mào)易增長率。

（三）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標體系

表1 貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展的指標體系

四、貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的實施

（一）數(shù)據(jù)來源與預(yù)處理

在選取原始數(shù)據(jù)的過程中，為保證數(shù)據(jù)的可靠性，往往將查找方向定在各大官方統(tǒng)計年鑒及地方志數(shù)據(jù)庫中，且根據(jù)指標導(dǎo)向型不同，選擇分類較為細致的統(tǒng)計年鑒，例如城市、農(nóng)村、工業(yè)、企業(yè)數(shù)據(jù)庫等，得到的結(jié)果將會更為精確。其中“勞動密集型和資源密集型產(chǎn)品出口占比”“顯示性比較優(yōu)勢指數(shù)”可根據(jù)UNCTAD 數(shù)據(jù)計算得出，“市場集中度指數(shù)”來源于OECD 數(shù)據(jù)庫，反映貿(mào)易盈利水平的兩個分項指標和反映貿(mào)易競爭力的TC 指數(shù)可根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)計算所得，結(jié)合《中國統(tǒng)計年鑒》其余指標也易于整理收集。對于不同類型的缺失數(shù)據(jù)，應(yīng)采取不一樣的彌補辦法，對于有規(guī)律可循、變化大方向未出現(xiàn)特殊偏離的數(shù)據(jù)，如有遺漏缺失部分，可根據(jù)前后關(guān)系與時代背景相結(jié)合，利用等差等比等計算方法，做出合理的推導(dǎo)與補充；無規(guī)律、無趨勢的數(shù)值缺失，則可以通過計算已有數(shù)據(jù)整體的平均值進行填補，該種方法最好用于數(shù)據(jù)缺失值較少，且數(shù)值方差較小，中位數(shù)較具有代表性的數(shù)據(jù)集。不同指標的屬性有差別，對貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展，有些指標的測度方向是正向促進，也有部分指標在于測度是否造成逆向作用，因此可采用Min-Max 標準化法。

（二）測度方法

1.層次分析法（AHP）。該方法是將指標逐級劃分，并將同等層次指標進行相互對比，根據(jù)其重要程度依次計分，每一級的指標得分也需依據(jù)上一級的得分來評判，最后根據(jù)打分結(jié)果建立以重要性為測度標準的矩陣，并進行特征向量的計算來確定權(quán)重，將權(quán)重與數(shù)值相乘加總得到綜合結(jié)果，是一種較為主觀的賦權(quán)方法。

2.熵權(quán)法。熵權(quán)法可以降低主觀因素對賦權(quán)產(chǎn)生的干擾，雖然與層次分析法一致，最后一步都是將指標權(quán)重與數(shù)值相乘加總來計算綜合結(jié)果，但其權(quán)重是依據(jù)各個指標的離散程度確定指標權(quán)重。參照朱喜安、魏國棟（2015）的熵值法[8]基本操作如下：

第一，為使得結(jié)果便于比較，通過上文所介紹得Min-Max 標準化法進行歸一處理。

第二，計算觀測對象i 的j 指標標準化后的所占比重。

第三，計算第j 個評價指標的熵值。

第四，計算j 指標的差異系數(shù)。由公式（3）和（4）可知，觀測對象i 的j 指標的比重越小，差異越小，該評價指標的熵值就會越大。而若Xij都相等，熵值達到最大值1，這個時候觀測對象之間的比較與指標j 無關(guān)，反之Xij的差異越大，指標Xj的作用就越大。因此，隨著差異系數(shù)Gj的增大，我們對指標j 的關(guān)注度也應(yīng)當提高，由此可將差異系數(shù)表示為：

第五，確定權(quán)重系數(shù)。

第六，計算每個主體的綜合得分，得到n 個被評價對象的綜合評價值，并進行排序。具體而言，一個評價指標差異程度大，則其權(quán)重高；相反，一個評價指標差異程度小，則其權(quán)重低。

3.結(jié)合法。將主客觀方法相結(jié)合，首先使用熵權(quán)法計算部分確定數(shù)值的權(quán)重，將其帶入層次分析法的判斷矩陣進行比較，再進一步計算總權(quán)重；或使用熵權(quán)法對數(shù)據(jù)可得性指標進行權(quán)重計算，再另外使用層次分析法計算缺失補充部分權(quán)重，最后進行加總求解。

綜上，無論是主觀、客觀或是綜合計算，選取適當?shù)姆椒ù_定權(quán)重，并進行數(shù)值的相乘加總，最后總會得到一個較為綜合的數(shù)據(jù)，在不同層級的指標計算，也應(yīng)當遵循三級指標的累計和乘以二級系數(shù)，二級指標的累計和乘以一級系數(shù)的累計相加法，據(jù)此以明確各指標的影響程度。

（三）貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的運用建議

作為指標體系要能夠起到科學評價的作用，最必不可少的前提是各項指標的獲取應(yīng)當做到準確與可靠，因此在實際運用貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展評價指標體系的過程中，也應(yīng)當建立健全嚴格完善的監(jiān)督與管理機制。除卻要順應(yīng)新發(fā)展理念的五大要求和指導(dǎo)意見的三大創(chuàng)新，運用指標體系應(yīng)當堅持以下原則：

第一，實事求是。從底層數(shù)據(jù)的收集，到層層遞交，匯總統(tǒng)計，期間的每一步都需經(jīng)有關(guān)部門的核實與確認，不可擅自更改或取估值、近似值等來模糊真實數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的真實性，才能夠有益于相關(guān)部門“因地制宜”，揚長避短地采取針對性措施。

第二，規(guī)范有序?，F(xiàn)在由于科技的發(fā)展，很多時候的統(tǒng)計工作相關(guān)部門會借助云端平臺或利用電算化來進行，在運用網(wǎng)絡(luò)平臺簡化工作量的同時，在交接、合作、統(tǒng)計的過程中，也需要注重規(guī)范，每層級都應(yīng)做到有序合法，一方面在發(fā)現(xiàn)問題之后便于快速省力地回訪，以盡可能地速度捕捉問題所在并加以解決；另一方面在規(guī)范的體系內(nèi)運作，能夠切實提高貿(mào)易高質(zhì)量指標體系的實施效率，避免可能存在的隱患。

第三，依法嚴謹。在評價過程中應(yīng)做到依法公正，及時地以真實為第一尺度，客觀且直觀地將數(shù)據(jù)與問題呈現(xiàn)在公眾面前，立足全局，注重細節(jié)，嚴謹對待每一項結(jié)果的匯報，一次全面完整的指標體系的運用，將會起到良好的參考作用，在此過程中所積累的經(jīng)驗也能夠為之后其他相關(guān)指標體系的運作提供借鑒。