劉國巍, 邵云飛, 邢澤宇, 李明昊

(1.電子科技大學 經(jīng)濟與管理學院, 成都 611731; 2.宿遷學院 管理學院, 江蘇 宿遷 223800;3.桂林電子科技大學 商學院, 廣西 桂林 541004; 4.武漢大學 經(jīng)濟與管理學院, 武漢 430072)

近年來,在“一帶一路”框架和《區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定》行動計劃下,中國與東盟國家正進一步深化貿(mào)易投資和創(chuàng)新合作,加速推進技術(shù)互聯(lián)促進創(chuàng)新區(qū)域一體化發(fā)展。在全面戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系下,中國-東盟技術(shù)擴散與創(chuàng)新合作成果顯著。截至2021年底,中國與東盟累計雙向投資總額達到3 000億美元。中國將啟動科技創(chuàng)新提升計劃,向東盟提供1 000項先進適用技術(shù),在數(shù)字經(jīng)濟、能源清潔和關(guān)鍵藥物研發(fā)等領(lǐng)域開展合作,共同引領(lǐng)東亞經(jīng)濟一體化,邁向日益緊密的命運共同體。從前期華為公司為東盟國家提供5G(第5代移動通信技術(shù))和人工智能技術(shù)加快智慧城市建設(shè),到近期新冠肺炎疫苗技術(shù)轉(zhuǎn)讓和關(guān)鍵藥物共同研發(fā),中國的科技公司和研究機構(gòu)正在將技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散到東盟國家。黨的二十大更是明確提出“擴大國際科技交流合作,加強國際化科研環(huán)境建設(shè),形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)”,對中國向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散也提出了新要求和新挑戰(zhàn)。

技術(shù)轉(zhuǎn)移強調(diào)地理位置的移動過程,受方一般來說只有一個,而且是明確的對象;而技術(shù)擴散則強調(diào)時空概念和技術(shù)的外部效應,受方是多個,且以潛在采用者為主[1]。中國-東盟之間的合作是在多個國家間開展的,更強調(diào)時空交互和技術(shù)的外在性。因此,對技術(shù)擴散的研究更符合中國-東盟合作現(xiàn)狀。有效地對東盟開展技術(shù)擴散,豐富技術(shù)源,明晰擴散內(nèi)涵、現(xiàn)狀及路徑,形成新的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)性聯(lián)系,是我國擴大國際科技交流合作、形成具有全球競爭力的開放創(chuàng)新生態(tài)亟須解決的關(guān)鍵問題,對我國實施“一帶一路”倡議、中國-東盟區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展具有重要的參考價值。

自經(jīng)濟學者熊彼特提出技術(shù)擴散概念后,其迅速被世界各國學術(shù)界和實踐界所關(guān)注,并在專利引證數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上形成了國際間技術(shù)擴散的研究[2],如通過網(wǎng)絡(luò)分析方法分析和構(gòu)建技術(shù)擴散流動形態(tài)[3]和國際間擴散網(wǎng)絡(luò)[4]。此后,學者們研究了創(chuàng)新環(huán)境的演變對于跨國資本流入技術(shù)擴散效應的門限影響[5]。近年來,隨著我國自主創(chuàng)新、技術(shù)擴散能力的不斷提升,中國-東盟雙方科技合作和技術(shù)貿(mào)易往來愈加頻繁,研究我國與東盟之間“國與區(qū)域”技術(shù)擴散問題的理論逐漸發(fā)展起來,但主要集中于將我國和東盟區(qū)域各看作一個整體組織,如從經(jīng)濟增長視角探討技術(shù)擴散的溢出效應[6]、動力機制[7]、國際溝通[8]和網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)[9]等;也有學者分析自貿(mào)區(qū)投資動態(tài)效應中技術(shù)擴散對外資吸引效果[10]、信息通信技術(shù)[11]和轉(zhuǎn)移交流平臺[12]等相關(guān)問題。鮮有學者開展中國向東盟技術(shù)擴散的相關(guān)研究。例如,喬鵬程[8]發(fā)現(xiàn)可擴展商業(yè)報告語言在“一帶一路”財務報告的國際溝通和國內(nèi)的技術(shù)擴散中存在重要價值和新的變化;許露元和鄒忠全[9]以復雜網(wǎng)絡(luò)理論為研究基礎(chǔ),建立跨國網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下的技術(shù)流動與擴散的概念模型,對廣西和越南制造業(yè)集群績效進行研究。在中國-東盟“國與區(qū)域”技術(shù)擴散的研究中,學者們的研究已經(jīng)從國際貿(mào)易領(lǐng)域逐步拓展到區(qū)域管理等具體方面,呈現(xiàn)出從國家到區(qū)域、宏觀到微觀不斷深入、細化的發(fā)展態(tài)勢。但這些研究都以定性分析為主,鮮有學者開展定量研究。

中國向東盟的技術(shù)擴散(轉(zhuǎn)移)不僅推動了東盟國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級,還有利于進一步優(yōu)化中國出口結(jié)構(gòu)、增強中國先進適用技術(shù)的國際競爭力[13-14]?？梢?國際技術(shù)擴散有利于實現(xiàn)中國-東盟命運共同體。同時,有學者研究發(fā)現(xiàn)專利引用是國際技術(shù)擴散的主要途徑。針對上述現(xiàn)象,主要關(guān)注如下兩個問題:一是,專利引用途徑下中國向東盟技術(shù)擴散的內(nèi)涵如何界定?二是,從哪些維度剖析擴散的現(xiàn)狀?在此基礎(chǔ)上,如何進一步明確擴散路徑?為解決上述問題,以東盟引用我國的專利數(shù)據(jù)為定量研究基礎(chǔ),通過非線性擬合、社會網(wǎng)絡(luò)分析等研究方法,結(jié)合Orange、UCINET測度軟件,分析中國向東盟技術(shù)擴散的現(xiàn)狀和路徑。

主要創(chuàng)新在于:首次界定了專利引用下中國向東盟技術(shù)擴散的內(nèi)涵,從時間-空間-產(chǎn)業(yè)三維視角剖析了中國向東盟技術(shù)擴散的現(xiàn)狀及路徑。研究有助于進一步豐富中國-東盟科技合作、國際技術(shù)擴散和開放創(chuàng)新生態(tài)等相關(guān)理論體系,也為更好地促進我國新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了實證依據(jù)。

1 內(nèi)涵分析與框架設(shè)計

1.1 專利引用下中國向東盟技術(shù)擴散的內(nèi)涵

技術(shù)擴散對促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟增長有重要作用,國內(nèi)外學者對此已進行了深入研究。國外學者認為技術(shù)擴散更加偏向技術(shù)人才[15],縮小技術(shù)差距實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展轉(zhuǎn)型的有效途徑[16]。國內(nèi)學者則認為技術(shù)擴散是提高創(chuàng)新能力的重要途徑[17],是研發(fā)合作效果的影響因素[18]。技術(shù)擴散是在一定渠道和路徑下進行路徑移動的過程,當這種技術(shù)移動跨越了國界之后就成為國際技術(shù)擴散。國際技術(shù)擴散是一國的開發(fā)能力為另一國使用和改進的過程,是發(fā)展中國家和地區(qū)技術(shù)進步的一個重要來源[19]。Eaton和Kortum[20]基于國際專利的引用數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn),國際技術(shù)向國內(nèi)擴散的程度取決于國內(nèi)的人力資本水平、貿(mào)易關(guān)系和距離發(fā)明源泉地的遠近程度;Jakob[21]利用經(jīng)合組織國家135年來技術(shù)和總要素生產(chǎn)率進口的新數(shù)據(jù)集,研究知識擴散在國際貿(mào)易渠道上的傳播路徑;Keller和Yeaple[22]發(fā)現(xiàn)對外直接投資(foreign direct investment,FDI)給本國制造業(yè)帶來了11%的生產(chǎn)率增長。其中,專利引用下的國際技術(shù)擴散就是通過對另一國專利的引用來實現(xiàn)自身技術(shù)發(fā)展。國際專利合作是實現(xiàn)國際技術(shù)擴散的顯性途徑,國際貿(mào)易、外國直接投資、專利申請和專利引用是國際技術(shù)擴散的主要路徑和方式[19]。據(jù)此,界定專利引用下中國向東盟技術(shù)擴散是指中國與東盟國家在交流合作時,中國的知識、技術(shù)通過物質(zhì)載體向東盟國家進行更大地域空間范圍的應用推廣過程,以幫助東盟國家提升技術(shù)創(chuàng)新能力。

1.2 時間-空間-產(chǎn)業(yè)三維分析框架

無論是核心-邊緣理論,還是中心-外圍理論,都可以發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)具有時空布局,產(chǎn)業(yè)演化有時間-空間兩個維度特征。經(jīng)濟在空間的不同分布會導致產(chǎn)業(yè)時空分布演化差異[23]。而與技術(shù)擴散相關(guān)的創(chuàng)新擴散理論(diffusion of innovation)、創(chuàng)新生命周期理論(innovation life circle)、創(chuàng)新速度理論(innovation speed)則表明,擁有密集型技術(shù)的產(chǎn)業(yè)往往存在空間集聚特征,通過集聚產(chǎn)生的規(guī)模效應有利于減少合作交流成本[24]。有學者進一步研究發(fā)現(xiàn),時間(累積循環(huán)效應)、空間(空間溢出效應)、產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)業(yè)集聚效應)對創(chuàng)新產(chǎn)出存在行業(yè)差異[25]。周進等[26]就時空視角觀察2000—2015年中國對美國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)FDI的變化,并從行業(yè)特征、時空演變兩方面揭示演變規(guī)律?？梢?基于時間-空間-產(chǎn)業(yè)三維視角分析技術(shù)創(chuàng)新活動具有一定的可行性。技術(shù)擴散具有時空特征,時間和空間是技術(shù)轉(zhuǎn)移的時空框架,產(chǎn)業(yè)是技術(shù)轉(zhuǎn)移的物理基礎(chǔ)。技術(shù)擴散不僅是技術(shù)部門之間的技術(shù)變動和原有基礎(chǔ)的簡單擴散和轉(zhuǎn)移,還是伴隨著時間-空間-產(chǎn)業(yè)不斷向廣度和深度拓展的演進過程。因此,在已有研究的基礎(chǔ)上,主要從時間(變化趨勢;生命周期階段)-空間(輸出省份;引入國區(qū)域分布)-產(chǎn)業(yè)(產(chǎn)業(yè)類型;產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò))3個維度搭建中國向東盟技術(shù)擴散的(時空整合演化;產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化)分析框架,具體如圖1所示。

圖1 時間-空間-產(chǎn)業(yè)三維分析框架

2 數(shù)據(jù)收集與現(xiàn)狀分析

2.1 數(shù)據(jù)收集

專利是技術(shù)擴散研究的重要客觀數(shù)據(jù),專利被引證是技術(shù)擴散的有效路徑,主要采用東盟引用中國專利數(shù)據(jù)開展研究。但國內(nèi)學者囿于中國-東盟技術(shù)專利數(shù)據(jù)庫的缺失而較少開展中國向東盟技術(shù)擴散的定量研究。為解決這一問題,基于已有專利數(shù)據(jù)庫提出一種識別東盟引用中國專利數(shù)據(jù)的檢索方式:申請人國別包含“中國”、被引證國別包含“新加坡or馬來西亞or菲律賓”(因前期檢索發(fā)現(xiàn),其他東盟國家未引用中國專利,故最終檢索時僅填寫3個國家)且申請時間從1950年開始。按此方式在IncoPat數(shù)據(jù)庫中共檢索得到894項東盟引用中國專利,據(jù)此可進一步剖析中國向東盟技術(shù)擴散的現(xiàn)狀及路徑。

2.2 中國向東盟技術(shù)擴散的現(xiàn)狀分析

2.2.1 中國向東盟技術(shù)擴散的時間趨勢

中國向東盟技術(shù)擴散的專利數(shù)量分布如圖2(a)所示。不難發(fā)現(xiàn),中國向東盟專利擴散始于1963年,快速增長于1992年,但從1999年開始出現(xiàn)東盟引用中國專利數(shù)量下降情況。此外,根據(jù)中國向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移的專利數(shù)量變化情況,進一步采用非線性擬合方法揭示中國向東盟技術(shù)擴散的時間趨勢。研發(fā)發(fā)現(xiàn),LogNormal函數(shù)能更精準地擬合中國向東盟技術(shù)擴散的專利分布情況,如圖2(b)所示。具體的LogNormal擬合方程及參數(shù)估計見表1。

表1 中國向東盟技術(shù)擴散的LogNormal擬合分布

圖2 1963—2017年中國向東盟技術(shù)擴散的專利數(shù)量及LogNormal擬合

由圖2可知,東盟引用中國專利數(shù)呈現(xiàn)一種倒“U”形演化趨勢,根據(jù)生命周期理論及LogNormal擬合結(jié)果,將基于專利引用的中國向東盟技術(shù)擴散劃分為4階段:①形成期(1963—1991年),該階段處于中國向東盟專利擴散的起步階段,此時的專利數(shù)量緩慢增長,但LogNormal擬合發(fā)現(xiàn),1992年擬合值為18.87,1991年擬合值為13.04;②增長期(1992—1998年),該階段處于中國向東盟專利擴散的加速階段,此時的專利數(shù)量快速增長;③下降期(1999—2009年),該階段處于中國向東盟專利擴散的暫時陣痛階段,此時的專利數(shù)量出現(xiàn)負增長;④穩(wěn)定期(2010—2017年),通過LogNormal擬合可知,2010—2017年東盟引用中國專利數(shù)穩(wěn)定在6.3～6.6件,表明該階段處于中國向東盟專利擴散的穩(wěn)定階段。

2.2.2 中國向東盟技術(shù)擴散的空間分布

中國向東盟技術(shù)擴散的專利空間分布如圖3所示。東盟國家接受中國技術(shù)的占比情況如圖4所示。

圖3 中國向東盟技術(shù)擴散專利空間分布

圖4 東盟國家接受中國技術(shù)的占比情況

由圖3可知,臺灣省是中國向東盟專利擴散最多的省份(656項),處于第一梯隊,具有絕對優(yōu)勢。臺灣省的電子、信息及通信等高新技術(shù)產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)與營運在半導體產(chǎn)業(yè)鏈中占據(jù)重要位置。目前,臺灣省已形成了北臺灣集成電路、中臺灣納米技術(shù)、南臺灣光電技術(shù)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。但其高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件等都依賴日本和美國,很多生產(chǎn)技術(shù)仍然依靠引進;其次是北京和香港(41～45項),處于第二梯隊。東盟作為香港的第二大貿(mào)易伙伴和第五大對外直接投資目的地,2021年的貨物貿(mào)易總額達12 468億港元,多年來累計投資存量均超過2 000億港元[27]。同時,香港作為內(nèi)地與東盟國家貿(mào)易中的橋梁,與10個東盟成員國簽署的《自貿(mào)協(xié)定》及《投資協(xié)定》已于2021年會全面生效;北京作為我國首都,與東盟各國交往密切,尤其是雅加達、曼谷、河內(nèi)、萬象以及金邊等都是其友好城市,雙方在經(jīng)貿(mào)、科技、農(nóng)業(yè)、信息技術(shù)等領(lǐng)域交往頻繁。2020年,北京與東盟雙邊貿(mào)易額321.48億美元,北京市企業(yè)在東盟直接投資22億美元;江蘇、廣東和上海處于第三梯隊(21～25項),浙江、山東和遼寧(10～12項)處于第四梯隊。江蘇作為經(jīng)濟大省,與東盟的進出口總額占全國與東盟進出口總額的13.1%。廣東與東盟有地緣優(yōu)勢。2020年,廣東對東盟進出口1.09萬億元,增長6.5%。上海與東盟經(jīng)貿(mào)合作緊密,技術(shù)溢出明顯,自2019年起東盟超過美國成為上海第二大貿(mào)易伙伴;圖3中其他省份處于第五梯隊(1～7項),且有兩項專利因申請較早,無法確定隸屬省份。

由圖4可知,新加坡、菲律賓和馬來西亞是引用中國專利最多的東盟國家,呈現(xiàn)“三分天下”的局面,新加坡占比最高達87.85%。新加坡是中國“一路一帶”倡議交通線上的重要一環(huán),地理位置優(yōu)越,作為東南亞地區(qū)經(jīng)濟最發(fā)達的國家,被譽為中資企業(yè)國際化的基地。2016年中國對新直接投資占中國對東盟投資的45.2%,占中國向“一帶一路”沿線國家直接投資總額的28.9%;菲律賓經(jīng)濟為出口導向型,對外部市場依賴較大,第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中地位突出,中國是菲律賓最大的貿(mào)易伙伴、進口國和第四大出口目的地;馬來西亞主要出口市場為新加坡、中國、日本,主要進口來源國為中國、新加坡、美國。2020年中馬貿(mào)易額1 311.6億美元,同比增長5.7%。其中,中國對馬來西亞出口564.3億美元,同比增長8.2%,自馬來西亞進口747.3億美元,同比增長3.9%。

2.2.3 中國向東盟技術(shù)擴散的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

中國向東盟技術(shù)擴散的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分布如圖5所示。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的占比情況如圖6所示。

圖6 傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)的占比情況

由圖5、圖6可知,新興產(chǎn)業(yè)是中國向東盟專利擴散最多的產(chǎn)業(yè)(占傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與新興產(chǎn)業(yè)總體的76.17%),且電子核心產(chǎn)業(yè)、先進有色金屬材料、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)處于新興產(chǎn)業(yè)的前三位,具有絕對優(yōu)勢。其中,電子核心產(chǎn)業(yè)是電子工業(yè)的主導產(chǎn)業(yè),而電子工業(yè)又是工業(yè)的基礎(chǔ),目前各工業(yè)門類都離不開電子產(chǎn)品,除智能手機、個人電腦、家電等,像汽車等傳統(tǒng)工業(yè),也已離不開電子產(chǎn)品,涉及電子元器件也越來越多,大部分行業(yè)都在快速轉(zhuǎn)向電動化。從全球范圍來看,已經(jīng)形成了6大電子工業(yè)中心,有3個在中國(珠三角、長三角、臺灣省)。因此,電子產(chǎn)業(yè)的核心技術(shù)(電子核心產(chǎn)業(yè))也就成為中國向東盟技術(shù)擴散的排頭兵。通過對電子核心產(chǎn)業(yè)331項專利摘要的詞頻分析(表2),發(fā)現(xiàn)電子核心產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴散集中于半導體和芯片相關(guān)的蝕刻、柵極等結(jié)構(gòu)工藝技術(shù)及襯底、氧化物、多晶硅等材料方面。

表2 部分新興產(chǎn)業(yè)專利摘要詞頻分析

有色金屬材料與高新技術(shù)的發(fā)展息息相關(guān)。在以信息技術(shù)為核心,包括新能源、生物工程、激光技術(shù)、海洋開發(fā)、空間技術(shù)和新材料等為標志的新興技術(shù)群中,新材料既是其中的一部分,又是其他高新技術(shù)發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。在新材料技術(shù)中,有色金屬材料占有非常重要的地位。而經(jīng)過多年發(fā)展,中國在有色金屬工業(yè)的產(chǎn)量、貿(mào)易和消費均位居世界第一,屬于有色金屬工業(yè)大國。因此,東盟國家需要和中國在先進有色金屬材料間加強技術(shù)往來,提高技術(shù)轉(zhuǎn)移水平。根據(jù)表2的詞頻分析發(fā)現(xiàn),先進有色金屬材料產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴散集中于殼體、連接器、基座的接合和絕緣等方面。同理,下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)擴散集中于電路、裝置的數(shù)據(jù)、信號、儲存、接收等方面。此外,借助國際專利分類(international patent classification,IPC)號進一步剖析傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),發(fā)現(xiàn)引用專利主要集中于其他儀器儀表制造業(yè)、專用設(shè)備修理、通用設(shè)備修理、其他機械和設(shè)備修理業(yè)。

3 專利引用下中國向東盟技術(shù)擴散的路徑分析

3.1 時空整合演化路徑

根據(jù)中國向東盟技術(shù)擴散的時間趨勢分析,進一步從省域視角考察可知,形成期(1963—1991年)中國向東盟擴散的專利主要集中于臺灣(44項)、香港(10項)、北京(4項)、上海(2項)、福建(1項)、廣東(1項)、海南(1項)等7個省市;增長期(1992—1998年)擴散的專利集中于臺灣(314項)、香港(15項)、北京(14項)、上海(3項)、山東(2項)、江蘇(2項)、河南(2項)、河北(2項)、四川(2項)、湖北(2項)、浙江(1項)、江西(1項)、青海(1項)、天津(1項)、遼寧(1項)、陜西(1項)、吉林(1項)、山西(1項)、廣東(1項);下降期(1999—2009年)集中于臺灣(290項)、香港(18項)、北京(18項)、廣東(13項)、上海(13項)、江蘇(14項)、遼寧(8項)、山東(7項)、浙江(5項)、四川(4項)、福建(3項)、湖南(3項)、海南(3項)、山西(2項)、陜西(2項)、河南(2項)、甘肅(1項)、河北(1項)、云南(1項)、天津(1項)、江西(1項);穩(wěn)定期(2010—2017年)集中于江蘇(9項)、臺灣(8項)、廣東(7項)、浙江(6項)、北京(5項)、山東(3項)、上海(3項)、福建(2項)、安徽(2項)、香港(2項)、河南(2項)、重慶(2項)、四川(1項)、甘肅(1項)、吉林(1項)、貴州(1項)、黑龍江(1項)、遼寧(1項)、廣西(1項)。具體的中國向東盟技術(shù)擴散時空整合演化態(tài)勢如圖7所示。

由圖7可見,中國向東盟技術(shù)擴散涌現(xiàn)出如下的時空整合演化路徑:一是去中心化。隨著時間遞進,北京、香港和臺灣的擴散主體地位變得越來越弱。特別是香港,在穩(wěn)定期基本退出轉(zhuǎn)移的“領(lǐng)先區(qū)域”。造成這一現(xiàn)象的原因可能是香港經(jīng)歷了轉(zhuǎn)口港向工業(yè)化和制造業(yè)向服務業(yè)兩次經(jīng)濟轉(zhuǎn)型。特區(qū)政府統(tǒng)計處數(shù)據(jù)顯示,近年來服務業(yè)增加值一直占據(jù)香港GDP90%以上,2020年服務業(yè)占比93.4%,第二產(chǎn)業(yè)占比6.5%。二是強多元化。隨著時間遞進,江蘇、廣東、上海和浙江等東部沿海地區(qū)的主體功能愈發(fā)突顯,進一步擴張了擴散的“領(lǐng)先區(qū)域”。東部沿海地區(qū)包括遼寧、河北、北京、天津、山東、江蘇、上海、浙江、福建、廣東、廣西、海南12個沿海的省、直轄市和自治區(qū),面積占全國13.6%,人口占全國42%,人口數(shù)量大是經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢之一。東部沿海地區(qū)處在開放前沿,是諸多領(lǐng)域改革的“試驗田”和“示范區(qū)”,僅上海自貿(mào)試驗區(qū)掛牌設(shè)立以來,就有包括負面清單、商事登記、證照分離、國際貿(mào)易“單一窗口”等120多項制度創(chuàng)新成果在全國復制推廣,為市場主體營造了法制化、國際化、便利化的營商環(huán)境。近年來,東部沿海地帶經(jīng)濟發(fā)展的重點是加強傳統(tǒng)工業(yè)和現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造,大力開拓新興產(chǎn)業(yè),發(fā)展知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和高檔消費品工業(yè),使產(chǎn)品向高、精、尖方向發(fā)展。東部沿海地區(qū)的發(fā)展優(yōu)勢同樣吸引了東盟企業(yè)的涌入,為中國向東盟技術(shù)擴散奠定了渠道基礎(chǔ)。

3.2 產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化路徑

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析可知,東盟引用中國專利主要集中于新興產(chǎn)業(yè),故為提高中國向東盟技術(shù)擴散效率,根據(jù)檢索得到的專利數(shù)據(jù),進一步繪制新興產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)(圖8),以明晰新興產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系,優(yōu)化產(chǎn)業(yè)聯(lián)動網(wǎng)絡(luò)效率,進而增加具有“吸引力”的被引專利數(shù)量。

運用UCINET軟件對圖8所示的新興產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)進行拓撲結(jié)構(gòu)分析后發(fā)現(xiàn),該網(wǎng)絡(luò)密度(density)=0.174 4,聚類系數(shù)(overall graph clustering coefficient)=0.542,表明中國向東盟技術(shù)擴散的新興產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)相對松散,體現(xiàn)多個新興產(chǎn)業(yè)間跨界交叉的集成技術(shù)并不多。而平均距離(average distance)=2.380,網(wǎng)絡(luò)中心度(network centralization)=46.45%,則表明網(wǎng)絡(luò)中存在某些高節(jié)點度的節(jié)點連通網(wǎng)絡(luò),縮短產(chǎn)業(yè)間的連通距離。進一步計算個體中心度發(fā)現(xiàn),電子核心產(chǎn)業(yè)(中心度19.000)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)(中心度14.000)、前沿新材料(中心度11.000)、先進有色金屬材料(中心度10.000)和先進無機非金屬材料(中心度10.000)是在所有產(chǎn)業(yè)中中心度值位居前5的新興產(chǎn)業(yè)。而計算結(jié)構(gòu)洞后,則發(fā)現(xiàn)排在前5的新興產(chǎn)業(yè)分別為電子核心產(chǎn)業(yè)(結(jié)構(gòu)洞=15.517)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)(結(jié)構(gòu)洞=10.015)、 高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)(結(jié)構(gòu)洞=7.614)、前沿新材料(結(jié)構(gòu)洞=7.314)和先進有色金屬材料(結(jié)構(gòu)洞=6.951),表明除先進無機非金屬材料和高效節(jié)能產(chǎn)業(yè)外,電子核心產(chǎn)業(yè)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、前沿新材料和先進有色金屬材料不僅具有眾多合作關(guān)系,還處于聯(lián)結(jié)多個節(jié)點的網(wǎng)絡(luò)信息傳遞核心位置。這些產(chǎn)業(yè)是形成中國向東盟擴散的跨界技術(shù)的主要集成者。

在上述分析基礎(chǔ)上,進一步明確中國向東盟技術(shù)擴散的新興產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化路徑:一是強互補,增加關(guān)聯(lián)關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)中仍然存在明顯的“聯(lián)結(jié)缺失”現(xiàn)象,如生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)僅與生物醫(yī)學工程、生物農(nóng)業(yè)等學科相近的產(chǎn)業(yè)及先進石化化工新材料、先進無機非金屬材料、先進有色金屬材料、前沿新材料等材料學科關(guān)聯(lián),而與電子核心產(chǎn)業(yè)等新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)并無關(guān)聯(lián)關(guān)系。事實上,隨著智慧醫(yī)療的發(fā)展,生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)緊密,研究成果也越來越多,但東盟引用中國專利卻較少,表明我國需要在新興產(chǎn)業(yè)的跨學科研究上投入更大精力,提高學科交叉技術(shù)水平,進一步擴大專利技術(shù)領(lǐng)域。二是深發(fā)展,增強關(guān)系強度。新興產(chǎn)業(yè)本身具有高度的新興性,新興產(chǎn)業(yè)之間的合作技術(shù)更是具有高度的不確定性,故為了增加專利引用,已經(jīng)產(chǎn)生聯(lián)動關(guān)系的產(chǎn)業(yè)間(特別是電子核心產(chǎn)業(yè)、下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)、前沿新材料和先進有色金屬材料)應加深合作,應該形成更多具有“引用價值”的高水平專利成果,進一步增強專利技術(shù)深度。

4 結(jié)語

以專利被引證作為中國向東盟技術(shù)擴散的有效路徑,首次界定了專利引用下中國向東盟技術(shù)擴散的內(nèi)涵,并從時間-空間-產(chǎn)業(yè)三維視角剖析了中國向東盟技術(shù)擴散的現(xiàn)狀及路徑。研究得到如下結(jié)論:時間維度下中國向東盟技術(shù)擴散劃分為形成期、增長期、下降期和穩(wěn)定期4個階段;空間維度下中國向東盟技術(shù)擴散的省份劃分為5個梯隊;產(chǎn)業(yè)維度下中國向東盟技術(shù)擴散最多的產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè),且電子核心、先進有色金屬材料和下一代信息網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)處于新興產(chǎn)業(yè)前3位;同時,中國向東盟技術(shù)擴散涌現(xiàn)出去中心化(臺灣、北京和香港擴散主體地位變?nèi)?及強多元化(江蘇、廣東和上海等沿海地區(qū)主體功能突顯)的時空整合路徑及增加關(guān)聯(lián)關(guān)系、增強關(guān)系強度等新興產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化路徑。

隨著中國與東盟之間經(jīng)貿(mào)往來和產(chǎn)業(yè)融合愈加深入,合作雙方順應技術(shù)擴散規(guī)律從而調(diào)整未來合作方式變得至關(guān)重要。具體來說,第一,產(chǎn)業(yè)主體應該在現(xiàn)有技術(shù)擴散現(xiàn)狀和路徑結(jié)論基礎(chǔ)上,一方面按照中國向東盟技術(shù)擴散的新興產(chǎn)業(yè)合作網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化思路,進一步促進新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)技術(shù)的交叉融合,特別是面向智慧醫(yī)療的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)融合。事實上,我國數(shù)字化賦能健康管理,已經(jīng)取得了一些顯著效果,如新冠肺炎疫情期間利用大數(shù)據(jù)App進行病毒檢測和人員篩查管理,但在人工智能賦能醫(yī)療方面仍需進一步加強。《麻省理工科技評論》2021“全球十大突破性技術(shù)”中遠程技術(shù)(教育和醫(yī)療)方面中國表現(xiàn)非常突出,多技能AI(人工智能)表現(xiàn)卻不如前者。另一方面,加強有利于國際技術(shù)擴散的突破性技術(shù)研發(fā),豐富中國向東盟技術(shù)擴散源。第二,政府部門一方面應在“一帶一路”和區(qū)域全面經(jīng)濟伙伴關(guān)系協(xié)定(Regional Comprehensive Economic Partnership,RCEP)背景下積極建設(shè)中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)和創(chuàng)新交流平臺,推動中國-東盟產(chǎn)業(yè)空間聯(lián)系,以提高中國國際影響力。另一方面,需針對擴散穩(wěn)定期出臺促進擴散區(qū)域協(xié)調(diào)和一體化發(fā)展的集群政策,促進產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果產(chǎn)出,尤其是進一步加強提升以江蘇和浙江為主的長三角區(qū)域集群、以廣東為主的粵港澳大灣區(qū)集群及以北京為主的京津冀協(xié)同區(qū)域集群的國際技術(shù)擴散能力的政策制定。

研究局限性主要體現(xiàn)在以下方面:第一,僅是對專利引用視角下中國向東盟技術(shù)擴散的探索性研究,尚有待進一步挖掘相關(guān)問題,如數(shù)據(jù)以處于直接擴散地位的專利為主,隨著中國向東盟技術(shù)貿(mào)易的普及和升級,國際貿(mào)易和外國直接投資等數(shù)據(jù)也將作為技術(shù)擴散的數(shù)據(jù)源,未來研究中考慮更多數(shù)據(jù)類型可能得到更豐富的結(jié)果。第二,僅以時間、空間和產(chǎn)業(yè)三維框架為研究主導邏輯,有待進一步擴充其他維度的多樣化異質(zhì)性結(jié)論,探究中國向東盟技術(shù)擴散的“多元”涌現(xiàn)規(guī)律。