唐麗霞，馮瑞英

（中國農業(yè)大學 人文與發(fā)展學院，北京 100193）

作為鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重要內容，農村人居環(huán)境治理不僅在物理意義上推動了村容村貌的改善，而且在社會意義上實現(xiàn)了對農民的組織動員。圍繞“生態(tài)宜居”的目標，國家層面將農村人居環(huán)境納入公共政策議程，制定并出臺《農村人居環(huán)境整治三年行動方案》《農村人居環(huán)境整治提升五年行動方案（2021—2025年）》等系列政策，對相關工作作出部署，并通過配套財政資金、協(xié)調資源、整合力量推動村莊環(huán)境由干凈整潔向美麗宜居升級。黨的二十大報告中提出“建設宜居宜業(yè)和美鄉(xiāng)村”，進一步豐富拓展了農村人居環(huán)境治理的內涵與目標，強調了鄉(xiāng)村建設硬件軟件兩手抓，提出了更高層次的要求。新形勢下，農村人居環(huán)境治理既要滿足農民群眾對美好生活環(huán)境的需求，也要充分發(fā)揮農民的主體作用。為調動農村參與的積極性、主動性和創(chuàng)造性，2023 年1 月，國家鄉(xiāng)村振興局等七個部門聯(lián)合印發(fā)《農民參與鄉(xiāng)村建設指南（試行）》，強調要完善農民參與機制，激發(fā)農民參與意愿，強化農民參與保障，廣泛依靠農民、教育引導農民、組織帶動農民共建共治共享美好家園，為農民參與人居環(huán)境治理在內的鄉(xiāng)村建設提供了重要指引和制度保障。

實踐層面上，隨著鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略縱深推進，農村人居環(huán)境治理經(jīng)歷了從“整治三年行動”到“整治提升五年行動”的發(fā)展過程。期間，隨著治理目標從干凈整潔升級到美麗宜居，治理內容也從硬件層面拓展到軟件層面，即補齊基礎設施短板轉向建立常態(tài)化長效機制。硬件層面基礎設施建設階段主要以政府主導和財政投入為主，呈現(xiàn)出效率高、見效快的特點。在人居環(huán)境治理的后期管護和成效提升階段，因其管護成本高，易造成地方財政緊張，加上普遍存在的村集體經(jīng)濟薄弱困境，無法應對村莊隨時可能發(fā)生的公共支出。因而，軟件層面建立長效機制則需要在政府提供的公共服務和市場化的商業(yè)服務外，尋求社會性的參與[1]，即依靠村莊內生力量，動員農民主體參與到人居環(huán)境治理中，拓展農民參與的廣度和深度。然而在具體實踐中，為了完成任務目標，政策執(zhí)行者傾向于遵循強調理性與效率的技術治理邏輯，廣大農民被排除在參與的考慮之外[2]，出現(xiàn)諸如“政府干、農民看”等現(xiàn)象，甚至使政策執(zhí)行成了一場以基層政府為主體的展演活動。分析“為何”以及“何以”讓農民參與到農村人居環(huán)境治理中，不僅是政府公共政策的重要議題，也是鄉(xiāng)村治理實踐亟待解決的共識性問題。因此，以考察農村人居環(huán)境治理中的農民參與為出發(fā)點，討論農民參與的困境、行為邏輯及其發(fā)生機制等，進而提出引導和動員農民有效參與鄉(xiāng)村治理的對策建議，具有重要的戰(zhàn)略意義和現(xiàn)實價值。

一、研究回顧與分析框架

1.研究回顧

當前政策界與學界關于農民參與必要性形成了共識，指出農民因長期生活在村莊、擁有豐富的在地知識，理論上應成為鄉(xiāng)村治理的行動主體。在農村人居環(huán)境治理中，農民是環(huán)境污染的受害者、環(huán)境改善的受益者和環(huán)境整治的參與者[3]，因而農民參與有助于提升農村人居環(huán)境治理成效，也有益于改變“農民自治弱化”的現(xiàn)實困局[4]。

學理層面，對農民不愿和不能參與農村人居環(huán)境治理的研究與剖析主要包含了個體能力、經(jīng)濟理性、社區(qū)政治和文化心理四種視角。具體而言，個體能力視角強調農民無法有效參與鄉(xiāng)村治理主要是由于農民人口文化素質偏低、農民環(huán)保意識淡薄[5]、家庭生計資本不足[6]等，造成個體獨立性缺乏、自覺性意識失衡、選擇性范域窄化、創(chuàng)造性能力薄弱等[7]，因此不少學者提出要提高農民個體的素質，激發(fā)農民的公共精神。經(jīng)濟理性視角下，“理性小農”追求效益最大化的邏輯，認為參與農村人居環(huán)境治理“不劃算”，對此類公共事務缺少參與的興趣并采取了非合作行為，進而提出通過激勵等機制改變農民個體的偏好結構。社區(qū)政治視角強調缺乏參與農村人居環(huán)境治理的機會結構，認為農民的低參與度與社區(qū)能力整體衰退有關[8]，一定程度上可以理解為其參與鄉(xiāng)村治理的政治機會供給不足客觀狀態(tài)的主觀反映，因而鄉(xiāng)村治理的命題則包含著重塑社區(qū)政治、提升社區(qū)能力的意義。文化心理視角表現(xiàn)為區(qū)位條件和資源稟賦對村莊的發(fā)展[9]，尤其對于一些區(qū)位條件差的村莊，在長期政策或資本的關注缺失下，容易形成邊緣文化，因此推動農民參與需要給予某種程度的資源投入、改變農民既已形成的文化心理。既有研究從不同角度解釋了農民參與鄉(xiāng)村治理所面臨的困境及其原因，成為本研究的理論基礎。隨著國家對人居環(huán)境治理日益重視，基層治理現(xiàn)代化的轉型推進，鄉(xiāng)村治理環(huán)境發(fā)生了諸多變化，農民文化素質和參與意識也不斷提高，對農民參與不足的分析不僅需從個體或村莊自身因素入手，也應該關注農民與村莊、與國家之間的關聯(lián)，回答農民如何有效參與到人居環(huán)境治理中。

在對農民參與農民人居環(huán)境治理困境分析的基礎上，探究如何促進農民參與亦是理論和實踐關注的重要議題?；诩兇饫硇匀说募僭O，奧爾森等認為有理性的、尋求自我利益的個人不會采取行動以實現(xiàn)共同的或集團的利益[10]，可以通過“選擇性激勵”調動農民參與的積極性。但因個體是理性與非理性的結合體，從長期來看，“選擇性激勵”的可持續(xù)性有一定局限性，加上面對鄉(xiāng)村社會及個體的復雜性以及現(xiàn)實背景和治理條件的變化，有必要打破以往基于個體利益的分析，需要尋求一個適合的切入點理解農村人居環(huán)境治理中的農民參與問題，將認同作為理解農村人居環(huán)境治理的一個邏輯，從而拓展對農民參與行為的研究。具體到與農民參與行為邏輯分析上，許多學者提出了基于奉獻和責任的國家認同[11]，基于社區(qū)公共事務參與的村社認同[12]，基于集體記憶產(chǎn)生的群體認同[13]，以及基于個體對自身角色與價值的認同[14]等，亦為本研究提供了一定啟發(fā)。

2.分析框架

作為連接社會結構和個人行動的關鍵概念[15]，認同為理解農民參與行為提供了一種可行的解釋路徑。換言之，“個體知曉他/她屬于特定的社會群體，而且他/她所獲得的群體資格會賦予其某種情感和價值意義”[16]。那么，個體則會在對自身或群體認同基礎上作出行動。鑒于此，本研究融合了認同這一分析視角，構建“認同—參與”的分析框架（如圖1），嘗試理解農民參與農村人居環(huán)境治理的行為邏輯。

圖1 “認同—參與”框架

基于“認同—參與”的框架，首先要認識到個體的身份表征與行為動機共同構成了認同的基礎。其中身份作為社會的重要表征，擁有某種身份就會形成某種社會地位，被劃歸到某種社會共同體之中，從而獲得某種方位感，而方位感正是認同[17]。農民兼具個體身份和“本村村民”雙重身份，涵蓋了個人和群體對其身份和社會角色的自我認定和他者認可[18]。而個體行為動機包含了個體選擇與外力驅動兩方面。因為農民作為參與主體本身具有復雜性，加以面對復雜的鄉(xiāng)村社會情境，豐富的社會關系網(wǎng)絡、治理環(huán)境、多種行動交織在一起，個體行為選擇和外部力量驅動，共同影響著農民的認同與參與行為。其次，認同基礎與參與行為具有相對同一性和建構性。農民行為是在社會實踐中為實現(xiàn)自身主觀意圖所表現(xiàn)出來的一切活動，這些活動是農民為達至自身認同邏輯而外化于一定場域的行為表現(xiàn)。此外，農民的參與及認同是在一定的情境和社會文化互動中形成的，呈現(xiàn)出建構性和歷史性特征。最后，個體認同與參與行為相互作用。通過認同建構能夠轉化或者強化農民的參與行為，反之，農民在參與中能夠反作用于認同建構，強化個體的認同。

本研究認為，農民參與農村人居環(huán)境治理是一個具有長期性、動態(tài)性、復雜性的過程，期間牽涉到利益、文化、組織、社會關系網(wǎng)絡等，“行動者對其群體資格或范疇資格進行積極的認知評價、情感體驗和價值承諾”[19]，并作用于具體行動中。具體而言，農民參與背后的認同邏輯包含了價值認同和情感認同兩個維度。價值認同是基于個體層面的判斷，包括個體對于國家治理和人居環(huán)境治理價值的理解和認同，并內化于自身行動邏輯的過程。價值認同影響了農民自發(fā)參與的動力，缺乏價值認同的參與只能是一種被動的、“缺少靈魂”的參與。與價值認同的個體判斷邏輯不同，情感認同傾向于在與他人、與集體之間的關系和互動中形成，更加強調對于局部倫理的認同，尤其是對鄉(xiāng)土秩序的遵從與維系，在參與行動中建立農民與村莊之間的聯(lián)結。在分析思路上，以農村人居環(huán)境治理為切入點，刻畫農村人居環(huán)境治理中農民參與的具體故事及其行為轉變，對農民參與行為及認同邏輯分析，在此基礎上嘗試為農民可持續(xù)參與提供可能的路徑和方案。在這一過程中，試圖回答在農村人居環(huán)境治理中，農民緣何以及如何參與？背后的認同邏輯是怎樣的？整體來看，通過構建“認同—參與”框架來解釋農民參與行為，不僅為理解鄉(xiāng)村治理提供了思路，也有助于重新審視新時期國家與農民的關系。

本研究的經(jīng)驗材料來自云村①根據(jù)相關學術規(guī)范，文中涉及地名、人名已化名處理。，以云村人居環(huán)境治理作為個案展開分析，主要基于三方面的考慮：首先是案例的典型性。2018年至今，在中央的決策部署下，全國范圍內廣泛開展農村人居環(huán)境整治三年行動和提升五年行動。此背景下，云村所在縣啟動了農村人居環(huán)境整治工程，在實踐中不斷探索發(fā)力并取得了諸多有益經(jīng)驗，并于2019 年被評為全國農村人居環(huán)境整治成效明顯激勵縣之一。而云村也在這一政策實踐過程中，改變了村莊垃圾亂丟、污水橫流等“臟亂差”現(xiàn)狀，成為縣域內人居環(huán)境整治示范村。更重要的是農民經(jīng)歷了從被動應對、觀望到積極主動參與的過程，形成了一些有效經(jīng)驗，構成了本研究的問題來源之一。其次是案例的啟發(fā)性。云村因自然地理位置和發(fā)展落后被村干部稱為是一個“被現(xiàn)代性遺忘”的村莊，體現(xiàn)為人居環(huán)境“臟亂差”、經(jīng)濟發(fā)展落后，也面臨著農民參與不足、治理成效反彈、鄉(xiāng)村治理水平低等困境，均體現(xiàn)了全國大多數(shù)資源匱乏型村莊普遍存在的問題，而云村探索農民有效參與人居環(huán)境治理機制的案例經(jīng)驗，或能為這些村莊提供一定借鑒。最后是案例點的可進入性和材料的可獲取性。筆者于2022年多次進入云村開展實地調研，調研過程中深入了解村莊開展人居環(huán)境治理的過程、做法等，并對負責工作的基層干部與農民進行了深入訪談，了解到了諸多云村人居環(huán)境治理中“變化”的故事，為本研究提供了田野素材。

二、從弱參與到積極參與：農村人居環(huán)境治理的云村案例

農村人居環(huán)境治理常出現(xiàn)治理效果反彈等情況，農民弱參與普遍是其中原因之一。過去的云村便是如此。一方面表現(xiàn)為客觀事實上的不能參與，即在人居環(huán)境相關基礎設施的建設過程，政府多采用了追求效率的工具性治理方式，此情境下農民缺少參與的機會。另一方面表現(xiàn)為農民基于自身考量的不愿參與，雖然鄉(xiāng)村社會已經(jīng)進入現(xiàn)代化轉型，農民還未完全轉型為現(xiàn)代性市民，兼具傳統(tǒng)小農的特點。同時由于其“公共物品”的特征，許多農民認為人居環(huán)境治理應是政府的工作或集體的事務，是“公家的事”。然而，農民不能參與和不愿參與共同作用下所表現(xiàn)出來的非合作行為，并不能僅僅從村莊政治或個體利益層面理解，尤其是面對農村、農民現(xiàn)代化現(xiàn)實，還需從認同的角度來看待農民與集體、與國家之間聯(lián)系割裂的現(xiàn)實困境。

1.從“政府的事”到“云村的事”

農村人居環(huán)境治理是鄉(xiāng)村治理的重要內容，也屬于村民自治的范疇。按照村民自治的實踐邏輯，農民是村莊公共事務治理的主體，理應了解和認同自身的知情權、決策權、監(jiān)督權，行使法定權利和履行法定義務。云村的村民曾面臨權利失語的境況，由于對自身權利認同不足、能力有限等問題，常常在村莊公共事務治理中淪為客體甚至是旁觀者，認為人居環(huán)境治理是國家的一項公共政策，屬于“政府的事”。而如今的云村村民參與積極性不斷增強，將人居環(huán)境看作是“村莊的事”，實現(xiàn)了人居環(huán)境的可持續(xù)治理。

從“政府的事”到“云村的事”的態(tài)度轉變，源于云村村民在行使村民自治權利上的實踐探索。為解決村莊公共事務“商量變通知”、信息不對稱、村莊治理流于形式等問題，云村通過線下一次次召開黨員、村民代表、戶主大會，或線上建立村民微信群，或村干部、黨員等到農戶家里宣講等多種形式，將盡可能多的政策和信息傳達給村民，幫助他們理解國家和政府層面的政策，以期在后續(xù)工作開展中得到村民的理解和支持?！拔覀兇甯暮祹?，我們一是沒有想法，二也沒有閑錢來干，后來村里的干部就開會說，國家這幾年一直很重視，而且改廁還可以有補貼，也會有人來指導我們怎么干，這不就好了嘛”。（訪談資料，20220702DXC）由此以來，云村在國家政策落地過程中不僅做到了“下達”，更重要是讓農民理解其重要性，并對具體工作的開展提供了可操作的方法。同時，對涉及到村莊的公共事務，切實征求村民的建議，為村民知曉村莊事務和表達意見提供了直接的平臺。在知情權滿足的基礎上，村民嘗到了某種“甜頭”，也逐漸從“事不關己、高高掛起”的心態(tài)轉變?yōu)椤白约旱募覉@要自己上心”，從“不愿說”“不敢說”到積極為村莊發(fā)展提出建議，為服務村莊的振興貢獻思路。以云村人居環(huán)境治理為契機，村民對于村莊事務的關注面變廣、程度變深，通過表達意見、提出建議等方式切實參與其中，強化了自身在村民自治中的權利認同。

與此同時，為了維護村莊建設成果，建立常態(tài)化的管護機制，云村還建立了村民監(jiān)督的機制，村域內環(huán)境劃分給不同負責人，規(guī)定發(fā)現(xiàn)某一區(qū)域存在環(huán)境衛(wèi)生問題，相對應的區(qū)域負責人便有義務作出整改反饋。對其所包保區(qū)域的村民來說，大多屬于熟人關系，在交往中具有一定的情感色彩，在參與人居環(huán)境治理中也會看在負責人的“面子”上。雖從現(xiàn)實情況看，村民對村莊各種公共事務的參與范圍有限，但確能感受到村民參與意識有所提升，參與積極性也不斷提高。

2.從“干部的事”到“農民的事”

在現(xiàn)代性的滲透下，傳統(tǒng)小農向現(xiàn)代農民發(fā)展轉變，個體的“理性”特征逐漸凸顯，更加關注個人獲利的機會與可能性。具體到農村人居環(huán)境治理中，農民會基于經(jīng)濟理性的考量，判斷參與其中自身的獲益程度，進而決定人居環(huán)境治理是“干部的事”還是“農民的事”。

在市場經(jīng)濟效率優(yōu)先的原則下，過去村干部傾向在大型項目中采用招投標等方式，確保項目工程順利進行。然而這種方式下農民常常作為旁觀者“觀察”村莊的建設，項目是為農民而建，但農民卻不一定滿意。另一方面，在村村民也需要通過就地就近就業(yè)，實現(xiàn)個體及家庭的增收。雙重驅動下，云村探索了村民自建的模式，采取以工代賑的方式，由村集體作為村級項目建設實施主體，通過村民自選、自建、自管、自用，將能由村里人自己做的事情交給村里人，讓村民自己建設長期生活的家園。和以往的項目招投標形式相比，村民自建更加契合村莊的實際情況，同時村民在采購過程中“貨比三家”以及“選擇相對實惠的”，也減少了過程損耗、節(jié)約了建設成本，包括村莊內部可能會產(chǎn)生的矛盾。村民自建的模式下，村民將過去認為是“干部的事”看作“村民的事”來做，充分發(fā)揮了自身在地知識的優(yōu)勢，體現(xiàn)了個體為建設更好的生產(chǎn)生活環(huán)境努力的價值實現(xiàn)，并在過程中增強對村莊本身的認同。

同時，由于農村人居環(huán)境治理是一個長期的動態(tài)歷程，農民偏好結構的選擇不僅包含當下的主體偏好，也受到來自未來的時間偏好影響。例如“以獎代補”政策框架內，人居環(huán)境治理成效好的村莊，就會收到來自上級政府的獎勵。當預見到“做得好”“有成效”帶來的收益，能為村莊下一步發(fā)展獲得更多的資金和資源支持，進而服務于村莊經(jīng)濟或產(chǎn)業(yè)發(fā)展時，村民受到村干部的引導和動員，逐步意識到能夠在參與過程中獲得上級政府獎勵或可預期的產(chǎn)業(yè)發(fā)展收益，也會增強自身對于村莊公共事務的認同，將干部的事當作村民的事來做，并積極投身于當前的村莊建設中。相較于當下的偏好選擇來說，基于時間的偏好結構則更加需要對風險和收益做出分析和研判。

3.從“別人的事”到“自己的事”

村莊場域內，農民會對他人與自己有所區(qū)分?！氨敬宕迕瘛钡纳矸菁劝藢Υ迩f共同體的認同，也體現(xiàn)了對共同達成一致的社會契約的同意。因而，農村人居環(huán)境治理在內的村莊公共事務既是“他人的事”，也是“自己的事”，需要全體村民共同努力以達成集體行動。在鄉(xiāng)村振興“治理有效”的目標下，建立村莊正式或非正式的制度或規(guī)則，對農民的行為進行一定的激勵或約束，在某種程度上能夠避免 “搭便車”“公地悲劇”等現(xiàn)象。實踐中，云村人居環(huán)境治理中探索建立、修改完善村莊的各項制度，包括村規(guī)民約、積分制、“紅黑榜”等，為引導和約束農民的參與行為提供了參照。

以村規(guī)民約為例，在人居環(huán)境治理初期，和其他村莊一樣，云村將“人居環(huán)境整治”納入其中，并明確規(guī)定了村民的權利和義務，但實際中仍面臨推進困難，類似“睜一只眼閉一只眼”的操作常導致“規(guī)則失效”，村規(guī)民約成了“掛在墻上”的制度，效果不盡如人意。為此，云村重新修訂村規(guī)民約，除了將人居環(huán)境治理內容納入進去，以期提高違反村規(guī)民約的機會成本實現(xiàn)對村民行為的有效約束，包括以戶為單位進行六個月不辦理個人事務、取消享受優(yōu)惠政策的權利以及罰款等。為了發(fā)揮村規(guī)民約的實質性作用，云村在村民大會上通過后，由每一位戶主在上面按上紅手印。村規(guī)民約在村莊張榜公示時，除了村規(guī)民約的具體細則和內容外，還會加貼上一份帶有紅手印的戶主簽名。“在村民大會上，參會的戶主在村規(guī)民約上簽字按手印，那都是我們大家一起討論同意過的，想要反悔都是反悔不掉的，你自己的簽字，自己的手印按在上面，它就變不了。”（訪談資料，20220711ZLX）這樣一來，基于村民認同的村規(guī)民約，更具話語權和“分量”。

各項制度和規(guī)則規(guī)定下，云村對于遵守村莊規(guī)則維護自家和集體衛(wèi)生的、積極參加村集體組織的大掃除活動的、或者是愿意無償為村莊建設服務或作出貢獻的村民，在村規(guī)民約范圍內給予一定的獎勵，包括以生活物品、獎金等形式為主的物質獎勵或以“張榜公示”“開會表揚”等形式為主的精神激勵。相應的，對違反村規(guī)民約的、不維護甚至破壞村莊衛(wèi)生的或者是因自家利益損壞集體利益的村民，也會給予相對應的懲罰，包括罰款、黑榜公示等形式。對于熟人社會來說，獎勵往往比懲罰更容易，因其“不得罪人”。但對“違反村規(guī)民約”或“黑榜”行為的必要懲罰也有助于樹立村干部的威信。云村曾有一位村民曾因拒不清理門前的垃圾堆，在后來辦理個人事務上受到了阻礙，為了擺脫“黑名單”，這位村民繳了相應的罰金，整改了垃圾堆不清理、東西擺放不規(guī)范的問題，村干部驗收之后才給辦理個人事務，這對其他村民也起到了“警示”的作用。

無論是正向的鼓勵或獎賞，還是負向的約束或懲罰，其本質并非是為了獎勵或懲罰某個村民或某種行為本身，而是通過多種方式或途徑，引導村民在參與的過程中，潛移默化形成良好的衛(wèi)生習慣以及對村莊的認同感。對于農民而言，一方面“本村村民”的身份認同引導了個體對村莊規(guī)則的遵守，另一方面，“參與有獎”也為其提供了參與的動力，用村民的話說就是“何樂而不為”。 村規(guī)民約的激勵或約束下，農民的想法從“不被懲罰”逐漸到“想?yún)⑴c”，再到“積極參與”，經(jīng)歷了從消極參與向主動參與的轉變過程。

三、參與積極性的形成：基于“雙重認同”的考察

基于云村案例觀察可以發(fā)現(xiàn)，農民在人居環(huán)境治理中的參與行為，并非僅僅是基于個體經(jīng)濟理性的考量，也包含了內生性認同的建構。一方面，表現(xiàn)為個體對于國家公共治理和人居環(huán)境價值本身的認同，并將這種價值認同內化為自身的行為邏輯，作用于個體參與行為。另一方面，體現(xiàn)為認同“局部的倫理”，相較于前者，屬于鄉(xiāng)土秩序的遵從和維系，更強調地方性關系的認同和情感認同。

1.對農村人居環(huán)境治理的認可與理解：基于價值認同的參與

在村莊場域，農民的價值認同主要表現(xiàn)為對人居環(huán)境治理的認可與理解。既包括對國家層面的政策認同，也體現(xiàn)了對人居環(huán)境價值和新生活方式的認同。其中政策認同既包括對國家治理理念的認同，也包含了對村莊集體事務治理的支持。而對新生活方式認同的生成，更加強調農民在過程中評估農村人居環(huán)境及其治理的價值，符合個體對于宜居宜業(yè)和美鄉(xiāng)村的需求滿足。

（1）政策認同的強化?？v觀鄉(xiāng)村建設實踐可以發(fā)現(xiàn)，農村人居環(huán)境治理不僅是對村莊風貌和農民生活環(huán)境的改變，也體現(xiàn)了國家治理理念和治理能力的變化：從經(jīng)濟邏輯拓展到民生邏輯、從無為無治到有為善治。全面推進鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略以來，國家層面圍繞改善農村人居環(huán)境作出了系列部署，并開展了農村人居環(huán)境治理系列專項行動，其目標在于為農民提供一個干凈整潔的生活環(huán)境，并使其成為真正讓農民滿意、受益的“民心工程”。作為成果的享有者，農民基于自身能力、采用適合的方式，在感知和消化相關政策信息的基礎上參與到過程中顯得尤為重要。從這一角度看，云村村民對于國家宏觀層面關于農村人居環(huán)境治理的政策認同源于村民自治實踐。村民不斷接觸和了解農村人居環(huán)境治理的相關政策信息，逐漸形成類似于“國家三令五申的事情很重要”的價值觀念。遵循國家自上而下的治理邏輯，即便是個體實質的利益較少甚至無益，農民也會遵循國家層面的要求參與進來。具體到村莊層面，村干部作為村莊承接國家資源項目的實施主體，承擔著人居環(huán)境治理過程中的相應工作任務，同時也在傳達著某種理念，即村莊公共事務的治理是從村莊整體出發(fā)，滿足的是集體的而非個人的利益。將農民動員和組織起來，并對接與解決村民的需求以及與集體之間的利益選擇，也為農民參與提供了基礎。

（2）新生活方式認同的生成。從過去提倡“天人合一”到新時期鄉(xiāng)村振興提出“生態(tài)宜居”，從來不乏對環(huán)境正義的價值認同。對環(huán)境正義的價值認同往往會促使農民采取親環(huán)境行為[20]，即以一定的環(huán)境價值觀為基礎而表現(xiàn)出來的對環(huán)境有利的行為。這種認同不僅是對于人居環(huán)境價值本身的認同，更是對一種新的生活方式的認同。在云村進行旱廁改造、“五堆”①“五堆”：柴堆、草堆、糞堆、土石堆、垃圾堆。清理等過程中，農民在變化中感受到廁所改造所帶來的便利、意識到“五堆”也可以改造成花園、菜園、果園等，甚至在美化環(huán)境的同時，還能產(chǎn)生新的經(jīng)濟價值和文化價值，在這一過程中強化了對于干凈整潔的生活環(huán)境和體面的生活方式的認同。受到這種認同和環(huán)境的影響，農民將良好的環(huán)境衛(wèi)生習慣內化于個體的價值觀，并轉化為參與行為。當農民感受到村莊整體環(huán)境發(fā)生變化時，自然而然便不再亂扔垃圾、亂倒污水，甚至改變以前“不作為”的狀態(tài)，會主動撿起路邊的垃圾、愛護村莊的花草植物和基礎設施等。新生活方式認同下，農民參與行為呈現(xiàn)出正向的強化趨勢，農民在環(huán)境價值認同基礎上的參與行為是正向且積極的，而持續(xù)的參與行為又會加強村民對于環(huán)境價值的認同，如此形成了人居環(huán)境治理的良性循環(huán)。

從政策認同角度，農民參與強調了農民對于國家“以農民為中心”治理理念的認同，并延伸到農村人居環(huán)境治理這一領域；從生活方式選擇角度則體現(xiàn)了農民對人居環(huán)境價值本身和一種新的生活方式的認同。這種價值認同不僅表現(xiàn)出個體的選擇，也體現(xiàn)了對集體主義的追求，共同促成人居環(huán)境治理中的合作行為。遵循這一價值邏輯，云村的村民參與到改善人居環(huán)境、建設村莊的過程中，不僅僅是對于農村人居環(huán)境治理本身的政策認同，也包含了對村莊集體價值的認同。

2.對鄉(xiāng)土秩序的遵從與維系：基于情感認同的參與

隨著傳統(tǒng)的熟人社會逐步向半熟人與陌生人社會轉變，村莊的私人生活與公共生活的關系發(fā)生了很大的變化，鄉(xiāng)村治理技術化、工具化傾向明顯的同時，仍然保留的鄉(xiāng)土性特征決定了鄉(xiāng)村社會秩序對鄉(xiāng)村治理具有重要意義。鄉(xiāng)村社會秩序是建立在“禮俗”的基礎上，道德觀念使得生活在鄉(xiāng)村的人自覺遵守社會行為規(guī)范，使他們合于規(guī)定下的形式行事，用于維持該社會的生存和綿續(xù)[21]?！皭勖孀印薄爸厝饲椤钡仍捳Z符號在人們的日常生活中扮演了至關重要的角色。農民在同一村莊場域中私人的和公共的、隱蔽的和顯現(xiàn)的日常生活場景中形成與他人、與村莊之間較為穩(wěn)定的社會秩序，其間也暗含了某種動員能力以促使其認同并參與農村人居環(huán)境治理。

（1）個體聲譽認同的形成。對個體而言，在村莊長期生活中，聲譽影響到他人對自身及家庭的判斷，也影響了其在與他人交往中的“位置”。農民參與農村人居環(huán)境治理受到村莊規(guī)則的約束和物質精神層面的激勵，均在不同程度上體現(xiàn)為農民對于個體面子和榮譽的珍視。一方面，村莊規(guī)則是建立在村民長期共同生活、互動交往的基礎上形成的，不僅為村民提供了非正式的制度基礎，對參與行為也有所約束。云村在村規(guī)民約上附上村內各戶主簽名的做法，則是給這份規(guī)則增添了“面子”和“聲譽”的標簽，從而使得規(guī)則對農民行為的約束更有分量。另一方面，農民在某種激勵或約束下參與農村人居環(huán)境治理，并非是因為具象的獎懲舉措，而是出于對個體的聲譽認同。如前文所述，村莊在具體實踐中探索建立諸如積分制、紅黑榜等獎懲制度，或是開展 “最美庭院”評選活動等，通過激勵方式，鼓勵農民參與村莊人居環(huán)境治理。農民在這一過程中的參與行為，并非是出于對物質獎勵的興趣，更多的是獎勵背后榮譽感外化的表現(xiàn)。同時，農民參與人居環(huán)境治理不僅包含了個體的尊嚴與面子，也會考慮到家庭甚至整個家族的榮譽。

（2）關系認同的增強。如果說面子是在關系的關聯(lián)中獲得的權力，是無交換發(fā)生的結果，人情則是在報和欠的過程中獲得的權力，是交換的結果[22]。在以“熟人社會”“差序格局”等為表征的鄉(xiāng)土社會中，農民之間的交往是以“關系”和“人情”為基礎的，是非制度化以及被習俗認可的。因此，由血緣、地緣為主要聯(lián)結的村莊內，情感治理往往比“照章辦事”更有效[23]。對于農民而言，一旦有了關系和人情交往，相互之間就需要給面子，要在理性與非理性、正式與非正式關系中尋找某種平衡。這為農民為何參與農村人居環(huán)境治理提供了一定解釋。或是在既已形成的信任關系中，農民從內心相信村干部的干事態(tài)度和能力，從而愿意參與人居環(huán)境治理等村莊公共事務。例如因云村干部為村莊做了許多得民心的實事，公信力較高，既已形成了較為良好的群眾基礎。作為回應，農民也樂意積極參與村莊的人居環(huán)境治理中，包括捐款捐物、籌工籌勞以及村莊大掃除等活動。又或是對私人關系和情感聯(lián)結的重視，包括與村干部、鄰里、親朋好友之間的關系，許多農民愿意看在私人關系的面子上，以支持工作等方式參與人居環(huán)境治理。但私人情感對于農民來說是很珍貴的，不輕易使用。因而農民基于情感認同的參與，往往是在一些較難的事情上，例如面對騰讓宅基地之類的事情，農民自家利益和村集體利益無法兼得，需要農民為了集體利益犧牲個體利益。相比工具化治理或行政式命令，長期的日常工作和生活等社會交往實踐中建立起來的私人關系對農民更重要，也是更為有效的方式。

無論是對個體聲譽的認同、對村干部的信任還是對私人關系的重視，都體現(xiàn)了通過情感認同來建立農民與村莊之間的聯(lián)結。雖然云村人居環(huán)境治理實踐中多為“老生常談”的做法，但是正是通過情感認同改善了農民和村干部及與村莊之間關系疏離的狀態(tài)，一定程度上彌補了鄉(xiāng)村工具性治理的缺陷?？梢?，與經(jīng)濟理性強調的利益最大化相比，注重情感聯(lián)結和歸屬感的認同更加穩(wěn)定[24]。

四、結論與討論

改善農村人居環(huán)境，是實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的重點任務，事關廣大農民根本福祉，事關農民群眾健康，事關美麗中國建設。為實現(xiàn)“生態(tài)宜居”的目標，推進農村人居環(huán)境治理，不僅需要國家和政府給予一定的政策引導與配套資金投入，更需要農民的支持與參與。因此，引導和動員農民參與是人居環(huán)境治理在內的鄉(xiāng)村治理理論研究和政策實踐的重要課題。然而，在復雜的村莊情境中，農民參與不足的現(xiàn)實困境普遍，這和基層干部工具化治理有一定關系，為追求政策目標實現(xiàn)，在政策執(zhí)行中單一采取技術治理的方式，忽略了其與村莊的情感聯(lián)結。本文從云村人居環(huán)境治理實踐切入，分析鄉(xiāng)村治理實踐中如何破解農民弱參與的難題，探討了農民參與行為及其背后的雙重認同邏輯。研究發(fā)現(xiàn)，隨著現(xiàn)代農民的權利認知和主體意識覺醒，兼具“傳統(tǒng)與現(xiàn)代”特征的農民參與不再只是外生性和被驅動的，而是轉向由內而發(fā)、積極主動的意愿并外化成行為。農民參與人居環(huán)境治理，并非僅是個體理性選擇，基于“雙重認同”邏輯的參與要比利益認同或工具化治理更為穩(wěn)定。因此，建立以認同為核心的農民參與機制，塑造、強化價值層面的政策認同和對新生活方式的認同，以及情感層面的個體聲譽認同和與他人的關系認同，成為農村人居環(huán)境常態(tài)化治理的關鍵所在，也為農民參與鄉(xiāng)村治理提供一定啟示。然而，價值和情感認同作為理解農民參與的一個視角也有其局限性，主要表現(xiàn)為認同作為個體的意識和價值判斷，具有個體主觀性和動態(tài)變化性。因此，通過增權賦能、規(guī)則秩序等方式建立保障和促進農民參與的機制應是今后需要思考的問題。

理解農民認同與參與的邏輯關聯(lián)，有助于重新審視新時代國家與農民的關系。尤其強調“以農民為中心”的治理理念下，需理解新階段鄉(xiāng)村社會以及農民本身正在發(fā)生的微妙變化。伴隨傳統(tǒng)社會式微與逐漸崛起的現(xiàn)代性，以及仍然保留的鄉(xiāng)土性，農民的認同及參與呈現(xiàn)出動態(tài)發(fā)展的特征。面臨傳統(tǒng)與現(xiàn)代、個人與集體的關系，農民參與鄉(xiāng)村治理的動力、方式如何，以及參與的廣度與深度怎樣，都是值得進一步探討的問題。從某種程度看，農民的認同是內生的且具有地方性的，但促成有效的農民參與仍需要外界提供一些共識性的資料，即需要國家層面不斷引導和動員，將外部驅動與內生動力相互結合起來，兩者共同作用，最終達成認同、促成積極有作為的參與。另一方面也需要注意到，農民參與不能解決鄉(xiāng)村治理中的所有問題，無論是基于何種認同的參與大都只能是有限參與。這不僅和農民自身的文化素質、環(huán)境意識、個人資本有關，也受到制度環(huán)境、村莊治理水平等多種因素制約，致使其無法完全參與。最后，農村人居環(huán)境治理是個具有綜合性、長期性、復雜性的社會工程，涉及到廁所革命、生活污水治理、生活垃圾治理等多個環(huán)節(jié)，其間又包含了治理模式選擇、技術甄別等，既需要村莊因地制宜，也需要多元主體各盡其力。因此，在提升農民參與能力、激發(fā)其參與積極性的同時，理清政府、市場、社會三者在不同階段、不同事務類型中的參與邊界，保障多元主體各司其職，以期真正實現(xiàn)協(xié)同治理，這也為進一步推動鄉(xiāng)村治理現(xiàn)代化研究提供了空間。