張文嘉 吳愷 陳謙

摘 ?要：為加強對博士生培養(yǎng)全過程的質(zhì)量監(jiān)控，提高博士生的培養(yǎng)質(zhì)量和成效，中外高水平大學(xué)普遍推行博士生分流退出制度。文章通過深入探析中、英、美三國知名高水平大學(xué)現(xiàn)行的博士生分流渠道及各分流渠道對應(yīng)的處理模式和成效，明確現(xiàn)階段我國高校在博士生分流退出機制中亟待完善的問題，提出避免將分流考核變成機械化淘汰、明確暢通分流渠道以及對博士生進行幫扶和指導(dǎo)三個方面的改進優(yōu)化建議，形成適合我國研究生教育的分流辦法。

關(guān)鍵詞：中外高校；博士生分流退出；分流渠道；處理模式；優(yōu)化建議

中圖分類號：G649.1 ? ?文獻標(biāo)識碼：A ? ?文章編號：1673-7164（2023）22-0120-04

一、研究背景

2020年國務(wù)院學(xué)位委員會和教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于進一步嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位與研究生教育質(zhì)量管理的若干意見》指出“完善和落實研究生分流退出機制，對不適合繼續(xù)攻讀學(xué)位的研究生要及早按照培養(yǎng)方案進行分流退出”，其內(nèi)涵是在博士生培養(yǎng)過程中，根據(jù)學(xué)生表現(xiàn)進行分流，符合要求的學(xué)生可繼續(xù)攻讀博士學(xué)位，對達不到最低要求，不適合攻讀學(xué)位的博士生及早分流退出，并暢通其他選擇通道。此意見的發(fā)布充分說明“分流淘汰”制度將逐漸成為我國高校保障博士生教育質(zhì)量的通用做法。而縱觀世界，尤其是英、美兩國高水平大學(xué)，博士生“分流淘汰”制度早于我國運行數(shù)年。這個淘汰制度非常嚴(yán)格，淘汰率一般可達5%～20%，有的甚至高達40%。國內(nèi)目前14所博士綜合改革試點高校已經(jīng)建立并實施分流淘汰的質(zhì)量監(jiān)控環(huán)節(jié)，此外還有部分高校已嘗試建立分流淘汰制度。基于此，本研究將通過深入探析哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、麻省理工學(xué)院，劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)，清華大學(xué)、北京大學(xué)、南京大學(xué)等高水平大學(xué)的博士生分流渠道和處理模式及相應(yīng)的實施成效，明確現(xiàn)階段我國博士生分流退出機制中亟待完善的問題，提出相應(yīng)的改進優(yōu)化建議，形成適合我國研究生教育的分流辦法。

二、中外高?，F(xiàn)有的分流渠道

對于在讀博士生而言，分流退出的原因可能是多樣的，既有被動分流，也有主動退出；既有硬性要求，也有彈性辦法。本研究基于中外高校分流制度實施現(xiàn)狀將博士生分流渠道分為以下三類：培養(yǎng)過程分流、結(jié)果分流和學(xué)生自主分流。培養(yǎng)過程分流貫穿培養(yǎng)全過程，用于檢查各培養(yǎng)環(huán)節(jié)中博士生的培養(yǎng)成效。結(jié)果分流以規(guī)章制度為基礎(chǔ)，明確博士生被動分流的底線。學(xué)生自主分流由學(xué)生根據(jù)自己的特點和學(xué)術(shù)興趣，實現(xiàn)主動分流。這三種分流渠道既互為補充，又有一定重疊，其直接結(jié)果都是使不適合繼續(xù)攻讀博士學(xué)位的學(xué)生退出。

（一）培養(yǎng)過程分流

培養(yǎng)過程分流是指在培養(yǎng)過程中的課程學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)、資格考核環(huán)節(jié)、學(xué)位論文研究環(huán)節(jié)明確設(shè)置考核辦法，檢查博士生在各環(huán)節(jié)的完成情況，以此來判斷是否需要對學(xué)生進行分流淘汰。

1. 課程學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)要求學(xué)生在規(guī)定時間內(nèi)完成培養(yǎng)方案規(guī)定的課程學(xué)習(xí)。此階段，普通博士生（取得碩士學(xué)位后攻讀博士學(xué)位的學(xué)生，以下簡稱普博生）、直博生、碩博連讀生均有各自的學(xué)分/科目和課程學(xué)習(xí)完成時間要求。中美高校通常對于未在規(guī)定時間修滿規(guī)定學(xué)分/科目或必修課程的學(xué)生予以分流處理。英國高校一般不設(shè)置具體的博士生課程要求，但要求在正式的博士生階段開始前完成碩士生課程學(xué)習(xí)［1-2］。

2. 資格考核環(huán)節(jié)考查學(xué)生是否掌握本學(xué)科專業(yè)堅實寬廣的基礎(chǔ)理論和深入系統(tǒng)的專門知識，是否掌握必要的相關(guān)學(xué)科知識，能否綜合運用知識分析問題、解決問題并獨立開展創(chuàng)新性研究工作。博士生資格考核是英、美兩國博士生培養(yǎng)過程中的一個重要環(huán)節(jié)，課程學(xué)習(xí)后通過此考核意味著學(xué)生從博士“試讀生”身份轉(zhuǎn)為正式的博士研究生，否則學(xué)生將以碩士身份畢業(yè)或直接退學(xué)。近年來國內(nèi)多所高校也開始逐漸強化此考核?？己诵问接袑I(yè)知識筆試、提交研究報告和口頭答辯等多種形式。通常首次考核未通過者，允許在規(guī)定時間進行二次或三次考核，按照規(guī)定多次考核仍不合格者予以分流處理。

3. 學(xué)位論文研究環(huán)節(jié)。在我國，此階段分流力度最大的環(huán)節(jié)是中期考核，目前中期考核有兩種開展模式：第一種是北京大學(xué)、南京大學(xué)等采取的在博士生資格考核的基礎(chǔ)上進行的中期考核，旨在檢查學(xué)位論文研究進展，對能力欠缺、進展不合要求的學(xué)生作分流處理；第二種是浙江大學(xué)、西安交通大學(xué)等采取的不單獨設(shè)置博士生資格考試，以中期考核作為博士生主要分流環(huán)節(jié)的辦法，考核內(nèi)容包括課程學(xué)習(xí)檢查、科研能力評估、科研進展檢查，實質(zhì)是將前一類高校的資格考核和中期考核在內(nèi)容上合二為一。英美高校在論文研究的每個環(huán)節(jié)都會進行更為嚴(yán)格的分流淘汰，學(xué)生在任何時間段不能很好地完成課題階段任務(wù)時，都會被要求退出項目或轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)。

（二）結(jié)果分流

結(jié)果分流作為培養(yǎng)過程分流的補充，是中外高校設(shè)置的博士生在校攻讀學(xué)位的底線要求，一旦突破底線要求，必須進行分流。結(jié)果分流根據(jù)其約束的內(nèi)容不同主要分為到期分流和學(xué)術(shù)不端分流兩類。

到期分流規(guī)定學(xué)生的最長修業(yè)年限，明確學(xué)習(xí)終止期限。其目的是督促學(xué)生在校期間提高學(xué)習(xí)和科研效率，努力進行自我約束和時間管理。通常高校對于在最長修業(yè)年限尚未完成學(xué)業(yè)的，予以退學(xué)處理。斯坦福大學(xué)等少部分國外高校秉持終身學(xué)習(xí)的理念，不設(shè)定此年限，以其他形式對學(xué)生修業(yè)年限進行制約。

學(xué)術(shù)不端分流目的是約束博士生進行學(xué)術(shù)研究的行為，當(dāng)發(fā)現(xiàn)學(xué)生在學(xué)位論文、公開發(fā)表的研究成果存在抄襲、篡改、偽造等行為，或者代寫論文、買賣論文等情況時，學(xué)校將根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重程度予以學(xué)業(yè)暫緩或開除學(xué)籍的處理。

（三）學(xué)生自主分流

學(xué)生自主分流以學(xué)生為主體，充分尊重學(xué)生意愿，保障學(xué)生主動退出的權(quán)利。此類分流主要包括學(xué)生因身心狀況異常、家庭變故等申請學(xué)業(yè)暫緩；休學(xué)期滿未按時返?；蛑鲃咏K止學(xué)業(yè)；長學(xué)制博士生在讀期間因個人意愿不再攻讀博士學(xué)位；博士生學(xué)術(shù)興趣發(fā)生變化或?qū)熞蚩陀^原因無法繼續(xù)指導(dǎo)后申請導(dǎo)師調(diào)換。對于主動申請退學(xué)的學(xué)生，大部分高校不允許再返校復(fù)學(xué)。而哈佛大學(xué)和耶魯大學(xué)的政策較為寬松，允許聲譽良好的學(xué)生在主動退學(xué)后的規(guī)定時間（通常為3年）內(nèi)重新申請復(fù)學(xué)，繼續(xù)完成學(xué)業(yè)，這也是一種彈性分流的表現(xiàn)。

三、中外高校博士生分流處理模式

通過匯總中外高校博士生分流渠道，本研究將目前通用的博士生分流處理模式總結(jié)為以下四種：一是終止培養(yǎng)，予以退學(xué)（取消學(xué)籍）或開除學(xué)籍；二是學(xué)籍變動，延期畢業(yè)、學(xué)業(yè)暫緩、導(dǎo)師調(diào)換、轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)；三是轉(zhuǎn)授學(xué)位，符合碩士學(xué)位授予標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位；四是彈性處理完成部分或全部培養(yǎng)環(huán)節(jié)的學(xué)生，對符合畢業(yè)（肄業(yè)、結(jié)業(yè)）條件的學(xué)生準(zhǔn)予畢業(yè)（肄業(yè)、結(jié)業(yè)），對未滿足學(xué)位授予條件的，畢業(yè)后一定時間達到相應(yīng)要求的學(xué)生，可由其重新申請并授予學(xué)位。

但是，對應(yīng)到不同的分流渠道，不同的環(huán)節(jié)，面向不同類別的博士生群體，分流處理模式是多樣而復(fù)雜的。本研究將目前中外高水平大學(xué)最常見的處理模式進行統(tǒng)一匯總，如表1所示?？傊?，在培養(yǎng)過程分流渠道中，長學(xué)制博士生的分流模式比較多樣，包括退學(xué)、轉(zhuǎn)為碩士生培養(yǎng)、延期畢業(yè)和轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位，而普博生的分流退出方式比較單一，只有退學(xué)和延期畢業(yè)兩種。結(jié)果分流渠道通常不區(qū)分博士生培養(yǎng)類型，采取的分流模式具有強制性的特點。學(xué)生自主分流的處理模式最為靈活，可盡可能地根據(jù)學(xué)生自身意愿和需求完成分流處理。培養(yǎng)過程分流和結(jié)果分流的壓力可能會在一定程度上引起學(xué)生自主分流［3］，從外到內(nèi)引發(fā)個人思考與再次選擇，使被動分流和主動分流相互協(xié)同和補充。

四、我國高校實施分流退出制度的建議

近年來我國高水平大學(xué)雖已陸續(xù)制定各類分流考核辦法，強化博士生培養(yǎng)的動態(tài)監(jiān)測，但因目前我國的博士生培養(yǎng)模式已基本成型，分流淘汰機制的引入和動態(tài)考核機制的實施困難遠多于英美高校。因此，本研究將進一步探討實施分流淘汰機制的內(nèi)在要求，明確問題所在，并參考國外高校的組織管理思路提出改進優(yōu)化建議。

（一）避免將分流考核變成機械化淘汰

英美高校將“分流退出”制度納入博士生教育體系的一部分，博士生在緊張的學(xué)術(shù)氛圍中時刻準(zhǔn)備面對考驗，而我國博士生缺少此類“熏陶”，其感受到的壓力更多來自能否達到學(xué)位授予要求。在培養(yǎng)過程中，當(dāng)分流淘汰力度弱時，難以引起學(xué)生重視，較難實質(zhì)實現(xiàn)分流退出目的；當(dāng)分流力度強或強制實施淘汰時，易將考核變成學(xué)術(shù)成果和指標(biāo)較量，引發(fā)師生矛盾，導(dǎo)致學(xué)生心理失衡，使考核失去了其本身檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)的意義。基于此，本研究提出以下兩點建議：

第一，優(yōu)化分流考核的實施辦法。英美高校培養(yǎng)博士生通常采取導(dǎo)師+指導(dǎo)小組制（3人左右）。指導(dǎo)小組專家對學(xué)生的學(xué)術(shù)能力和科研進展有較為深入的了解，在各類考核中能夠?qū)W(xué)生進行較為客觀的判斷和全面的評價。而我國較常見的博士生指導(dǎo)模式是單一導(dǎo)師制，這使得導(dǎo)師之外的其他專家對學(xué)生不夠了解，各類考核容易發(fā)展成機械化流水線式的規(guī)定動作，對學(xué)生而言缺少個性化的評判。以橫向?qū)Ρ鹊姆绞酱_定是否淘汰，容易變成比指標(biāo)、比成果、比條件，造成學(xué)生不信服、師生矛盾增加的不良后果。由此看來，試行增設(shè)副導(dǎo)師或科研指導(dǎo)小組制度，科學(xué)地組織考核評審委員會并構(gòu)建公正合理的學(xué)生評價體系，才有可能為分流退出制度的順利平穩(wěn)運行提供堅實的基礎(chǔ)。

第二，明確分流淘汰的層次性。英美博士生分流機制的層次分明：第一層級是對于表現(xiàn)不佳或?qū)W有困難的同學(xué)予以預(yù)警；第二層級是對于考核結(jié)果不理想的學(xué)生予以警告并為其改進和彌補提供機會和時限；第三層級是對于確實無法達到培養(yǎng)要求的學(xué)生，予以正式退出博士生學(xué)習(xí)階段的處理［1，2，4］。我國高校在分流淘汰制度實施時，對處于前兩層級的學(xué)生關(guān)注不足，當(dāng)學(xué)生的學(xué)業(yè)出現(xiàn)小問題時缺少規(guī)范的處理辦法，往往在問題較嚴(yán)重時才處理和干預(yù)。這使得分流體系缺少彈性和余地，分流的結(jié)果也比較消極和單一，容易對個人、家庭和社會造成較大的負面影響。由此可見，落實分流退出制度必須重視學(xué)業(yè)預(yù)警工作的開展和按層次推進分流的工作辦法。

（二）明確暢通分流渠道

暢通分流渠道指當(dāng)學(xué)生面臨分流時，有明確的配套制度指導(dǎo)學(xué)生、導(dǎo)師和管理人員采取正確的處理辦法。以美國耶魯大學(xué)為例，該校對一個博士生從入學(xué)到畢業(yè)所要經(jīng)歷的每一次考核時間、形式、要求、處理辦法都有明確的規(guī)定；學(xué)生被學(xué)業(yè)預(yù)警后，參與的人員、組織機構(gòu)和時限都有詳盡的說明［5］。但中國高校分流退出制度不夠明確，缺少詳盡規(guī)范的處理程序，在具體執(zhí)行時容易出現(xiàn)一些偏差并引來社會各方質(zhì)疑。

另外，我國博士生類型相對多樣，既有長學(xué)制的直博生和碩博連讀生，又有已獲得碩士學(xué)位的普博生。長學(xué)制博士生的分流比較有彈性，分流后可以轉(zhuǎn)授碩士學(xué)位，分流結(jié)果易于被個人和家庭接受；而普博生的分流退出目前基本只有退學(xué)一種，因此更需要特別關(guān)注。越早發(fā)現(xiàn)其不適合讀博而另謀出路，所付出的時間成本越低，也越有益于及時止損。因此，我國高校要重視博士生資格考核在分流過程中的重要地位，將資格考核放在博士學(xué)位論文項目前盡快完成，與傳統(tǒng)的博士生論文“中期考核”區(qū)分開，將分流工作適當(dāng)前置。

（三）對博士生進行專門幫扶和指導(dǎo)

博士生需要的幫扶主要有以下四個方面：一是學(xué)業(yè)幫扶和科研訓(xùn)練。從博士生入學(xué)開始，在課程學(xué)習(xí)、課題選擇、專業(yè)匯報等方方面面都可能遇到或大或小的困難。美國高校通常設(shè)立學(xué)業(yè)幫扶組織，對學(xué)業(yè)預(yù)警的學(xué)生進行特別關(guān)注和個性化的指導(dǎo)。我國高校目前普遍缺少學(xué)業(yè)幫扶專門組織，未來需要進一步明確學(xué)業(yè)幫扶的責(zé)任主體和人員構(gòu)成。二是心理幫扶。由專業(yè)的心理咨詢師幫助學(xué)生緩解考核壓力，以健康的身心狀態(tài)投入學(xué)習(xí)和研究中。中外高校目前均設(shè)有此類心理咨詢組織，而我國高校需要加強對于博士生分流淘汰制度中產(chǎn)生的特殊心理問題的關(guān)注和干預(yù)。三是生涯規(guī)劃幫扶。除了對博士生開展共性化、普適性的指導(dǎo)，針對面臨分流的學(xué)生應(yīng)進行個性化就業(yè)咨詢，幫助他們擴展就業(yè)渠道，搭建與用人單位的溝通橋梁。高校的就業(yè)指導(dǎo)中心要提供此項幫扶，可以增加專門針對被預(yù)警和被分流博士生的指導(dǎo)。四是生活幫扶。美國麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)設(shè)有24小時的工作與生活中心幫助博士生解決臨時的困難。我國高校也應(yīng)加快此類專門組織建設(shè)，關(guān)注博士生群體的生活幫扶需求，減少其在校學(xué)習(xí)的后顧之憂。

五、結(jié)語

幫扶指導(dǎo)制度的落實將進一步提升我國高校研究生教育的人文關(guān)懷水平，也更符合教書育人的本質(zhì)要求。高校應(yīng)不斷優(yōu)化博士生培養(yǎng)的管理模式，建設(shè)好各級各類幫扶組織，為分流淘汰制度的順利實施提供有力保障。

參考文獻：

［1］ 韓萌. 英國一流大學(xué)博士生培養(yǎng)機制及其啟示——基于牛津大學(xué)教育學(xué)院的經(jīng)驗［J］. 高等教育研究，2016（8）：96-104.

［2］ 彭浥塵，段世飛. 英國研究生教育的淘汰機制及啟示——劍橋大學(xué)、牛津大學(xué)為例［J］. 現(xiàn)代教育科學(xué)，2019（12）：137-143.

［3］ 陳謙. 構(gòu)建有效提升博士生培養(yǎng)質(zhì)量的彈性分流淘汰機制［J］. 學(xué)位與研究生教育，2019（04）：46-51.

［4］ 師悅，黃蓓蓓，汪霞. 融合嵌入：斯坦福大學(xué)博士生分流淘汰機制研究［J］. 研究生教育研究，2021（10）：90-97.

［5］ 蔣洪池，張潔. 耶魯大學(xué)博士研究生分流退出制度的特點與啟示［J］. 高教探索，2021（11）：83-89+108.

（薦稿人：汪霞，南京大學(xué)教育研究院教授）

（責(zé)任編輯：胡甜甜）

基金項目：中國研究生院院長聯(lián)席會2019年研究生教育重大課題項目“博士生分流機制研究”（項目編號：ACGS01-2019005）。

作者簡介：張文嘉（1991—），女，碩士，南京大學(xué)助理研究員，研究方向為研究生教育管理；吳愷（1979—）男，博士，南京大學(xué)研究生院專業(yè)學(xué)位辦副主任，副研究員，研究方向為研究生教育與管理；陳謙（1977—），男，博士，南京大學(xué)研究生院研究員，研究方向為高等教育管理。