張志亮 龔加劍 許鍇

摘要：本文在規(guī)劃咨詢和數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)有案例和數(shù)字化轉(zhuǎn)型技術(shù)發(fā)展思路，將技術(shù)和數(shù)字化轉(zhuǎn)型實踐串聯(lián)起來，通過案例分析、行業(yè)特點分析、需求分析等方面的研究，形成一整套企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的方法，用以支撐數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃業(yè)務(wù)的開展。本文主要以實施性規(guī)劃為例來講述對數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制方法的研究，主要從數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類和構(gòu)成、流程、準備、調(diào)研、編制等各方面進行分析和研究，為企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的開展提供強有力的方法支撐。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃；企業(yè)數(shù)字化；智能化

引言

隨著數(shù)字化時代的到來，發(fā)生了以數(shù)字化、智能化為典型特征的新一輪科技革命，各行各業(yè)利用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈技術(shù)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進行全方位、全鏈條改造，實施“上云用數(shù)賦智”行動，全面推進各行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。數(shù)字經(jīng)濟的大門已然開啟，數(shù)字經(jīng)濟頂層戰(zhàn)略規(guī)劃體系日趨完備，把握住數(shù)字機遇，已經(jīng)成為時代的使命[1]。數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃是各個企業(yè)現(xiàn)階段突破和創(chuàng)新發(fā)展的有利手段，是企業(yè)應(yīng)對新機遇的必要條件。

1. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類及構(gòu)成

1.1 數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的分類

從規(guī)劃單位的角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為大型國有企業(yè)類規(guī)劃、中小企業(yè)類規(guī)劃、傳統(tǒng)企業(yè)類規(guī)劃等。從行業(yè)的角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為化工行業(yè)企業(yè)類、醫(yī)療行業(yè)企業(yè)類、電力行業(yè)企業(yè)類、園區(qū)企業(yè)類、能源企業(yè)類、水利企業(yè)類、工業(yè)制造業(yè)企業(yè)類等。從時間角度分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為一年期規(guī)劃、兩年期規(guī)劃、三年期規(guī)劃、五年期規(guī)劃、長期規(guī)劃等。

從高度層面分：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃主要分為實施性規(guī)劃、戰(zhàn)略性規(guī)劃等。實施性規(guī)劃具有兼容并包性，既有戰(zhàn)略性規(guī)劃的務(wù)虛性，又具有較強的務(wù)實性，既具有戰(zhàn)略性規(guī)劃的高度支撐，又具有一定的指導(dǎo)意義和可落地性，因此現(xiàn)有多數(shù)企業(yè)的規(guī)劃較傾向于實施性規(guī)劃。以下以實施性規(guī)劃為例講述對數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制方法的研究。

1.2 數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的構(gòu)成

企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃基本由三個部分構(gòu)成。

第一部分：調(diào)研報告及規(guī)劃思路，主要包括但不限于以下內(nèi)容：（1）規(guī)劃定位（結(jié)合企業(yè)頂層規(guī)劃和企業(yè)戰(zhàn)略進行定位）；（2）目標、思路；（3）需求調(diào)研匯總；（4）初步規(guī)劃方案；（5）保障措施分析；（6）下一步工作部署。

第二部分：數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制，主要包括但不限于以下內(nèi)容：（1）概述；（2）現(xiàn)狀、需求分析；（3）規(guī)劃模型；（4）目標定位；（5）思路原則；（6）規(guī)劃方案（含規(guī)劃投資）；（7）保障措施；（8）遠景展望。

第三部分：相關(guān)附表及附圖，包括但不限于以下幾部分：（1）重點項目一覽表；（2）投資估算一覽表；（3）實施路線一張圖；（4）頂層規(guī)劃總體架構(gòu)圖。

2. 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的方法研究

2.1 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃流程

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃編制的流程主要包括基礎(chǔ)設(shè)施和資源摸底、規(guī)劃調(diào)研、內(nèi)外部交流、規(guī)劃征求意見、規(guī)劃內(nèi)外部評審等階段，規(guī)劃編制貫穿各個階段，具體到各個階段的項目實施過程中或每個主要事項的事前及事后，都會有一些相應(yīng)的配合或穿插工作的開展，如圖1所示。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃與其他規(guī)劃類似，首先要做的工作就是現(xiàn)有企業(yè)的信息化、數(shù)字化的現(xiàn)狀摸底，然后開展一到多輪的調(diào)研工作，并同時開展內(nèi)外部的技術(shù)交流工作，此三項工作可根據(jù)工作需要依序或穿插進行。通過摸底、調(diào)研（包含戰(zhàn)略層面的調(diào)研）和技術(shù)交流，編制規(guī)劃的調(diào)研報告及思路整理，征求意見及高層調(diào)研交流后，開展規(guī)劃的整理和正式編制工作，其中可穿插進行一些交流和求證，并作方向性的意見征求和評審指導(dǎo)，避免規(guī)劃方向跑偏。

從實際出發(fā)，基于現(xiàn)狀，開展多層次需求調(diào)研和考察工作，綜合需求和考察結(jié)果，開展需求與技術(shù)整合工作，并開展部分技術(shù)方案預(yù)演。根據(jù)技術(shù)方案的預(yù)演結(jié)果和對比分析，整合分析結(jié)果，選取適合企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃方案，并報企業(yè)數(shù)字化領(lǐng)導(dǎo)小組和外聘專家評審。數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃要做到分步實施、逐層遞進、取長補短、整改不足、發(fā)揮優(yōu)勢，保證企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃工作圓滿完成，具體過程如圖2所示。

2.2 企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃準備

數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃前期要做好充分的準備工作，成立規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組、聘任專業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢團隊、制定翔實的實施計劃、開展充分調(diào)研準備等是必不可少的工作內(nèi)容[2]。

2.2.1 前期準備工作

（1）成立規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組

好的企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃，離不開有力的組織保障。一般企業(yè)在先期會成立專門的規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由企業(yè)“一把手”擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組成員一般要涵蓋企業(yè)高層，以及企業(yè)各管理部門和主要生產(chǎn)部門的“一把手”，“一把手”工程是規(guī)劃成敗的關(guān)鍵。另外，領(lǐng)導(dǎo)小組要下設(shè)具體負責(zé)規(guī)劃工作的“規(guī)劃領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”，統(tǒng)籌具體的規(guī)劃編制和后續(xù)規(guī)劃的實施落地。

（2）聘任專業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢團隊

數(shù)字化轉(zhuǎn)型涉及千行百業(yè)，大部分行業(yè)企業(yè)不具備自我規(guī)劃的編制能力，為保證規(guī)劃的專業(yè)性、可靠性、可落地性，企業(yè)在數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的過程中，原則上建議聘任專業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢團隊配合甲方完成規(guī)劃編制工作，但限于數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃咨詢團隊的業(yè)務(wù)局限性，同時也需要行業(yè)企業(yè)的專業(yè)團隊深度參與，共同完成數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的編制工作。企業(yè)需要轉(zhuǎn)變“甩手掌柜式”思維，由數(shù)字化和行業(yè)專業(yè)化完美配合，鑄就契合行業(yè)特點的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃，保障規(guī)劃的行業(yè)專業(yè)性和可實施性。

（3）數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃實施計劃

實施計劃是規(guī)劃開展的排頭兵，是做好規(guī)劃的先決條件，好的實施計劃才能進入一個好的開端。實施計劃要明確初步的規(guī)劃思路和工作步驟，確定初步的規(guī)劃目標，制定翔實的實施計劃安排，并確定規(guī)劃項目團隊。

2.2.2 調(diào)研準備工作

調(diào)研準備需要從調(diào)研計劃、調(diào)研表格、調(diào)研記錄等幾個方面著手。

首先，需要準備充分的調(diào)研計劃，合理安排規(guī)劃工期，充分而且合理的調(diào)研計劃是規(guī)劃調(diào)研工作能否按時保質(zhì)完成的基礎(chǔ)，可以按照WBS計劃的方式進行任務(wù)分解和工作安排。

其次，調(diào)研表格是調(diào)研準備工作的實質(zhì)內(nèi)涵，是調(diào)研是否完善充分的靈魂所在，一般需要從頂層戰(zhàn)略調(diào)研（包括有限定位和宏偉展望）、基礎(chǔ)設(shè)施調(diào)研、應(yīng)用需求調(diào)研、高層調(diào)研、部門調(diào)研、基層調(diào)研等幾個方面來準備。

最后，調(diào)研記錄是調(diào)研工作保障所在，一般包含但不限于日報、周報、月報、匯總記錄等各種形式。

2.3 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃調(diào)研報告及思路

規(guī)劃調(diào)研報告和思路需要從幾個方面入手：企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、為什么做數(shù)字化轉(zhuǎn)型、別人如何做的、企業(yè)的現(xiàn)狀和差距、數(shù)字化的發(fā)展階段定義、規(guī)劃定位思考、規(guī)劃依據(jù)、規(guī)劃目標、規(guī)劃原則、規(guī)劃整體思路、規(guī)劃初步架構(gòu)及構(gòu)想、初步調(diào)研匯總、初步規(guī)劃方案、保障措施及下一步規(guī)劃計劃等，要從多方面進行全方位考慮。企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、為什么做數(shù)字化轉(zhuǎn)型、別人如何做的、企業(yè)的現(xiàn)狀和差距、數(shù)字化的發(fā)展階段定義、規(guī)劃定位思考等，主要是統(tǒng)一企業(yè)各層面對企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認識和方向。如果企業(yè)內(nèi)部對數(shù)字化轉(zhuǎn)型不形成統(tǒng)一的認知，對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定位不達成統(tǒng)一的思想，下一步的工作開展將較為困難，也不利于形成后續(xù)的統(tǒng)一架構(gòu)和方案，因此統(tǒng)一認知和思想是規(guī)劃邁向成功的關(guān)鍵一步。規(guī)劃依據(jù)、規(guī)劃目標、規(guī)劃原則、規(guī)劃整體思路、規(guī)劃初步架構(gòu)及構(gòu)想、初步調(diào)研匯總、初步規(guī)劃方案等，是整個調(diào)研的匯總和統(tǒng)一，是規(guī)劃編制的基礎(chǔ)。依據(jù)（尤其是行業(yè)依據(jù)）是目標保障規(guī)劃的方向不跑偏，原則是規(guī)劃工作從始至終的邊界保障，整體思路和架構(gòu)是規(guī)劃的總體方案引領(lǐng)，初步調(diào)研匯總是規(guī)劃方案編制的核心基礎(chǔ)，初步規(guī)劃方案是規(guī)劃編制的雛形和初步思考。

2.4 企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃編制

企業(yè)數(shù)字化規(guī)劃編制可根據(jù)各行業(yè)特點進行適用性考慮，一般包括但不限于以下幾部分內(nèi)容。

（1）概述：從項目背景、必要性、編制依據(jù)、規(guī)劃范圍、年限、規(guī)劃組成等各方面進行規(guī)劃的簡要概述。

（2）現(xiàn)狀、需求分析：對國內(nèi)企業(yè)的數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀、對應(yīng)項目的企業(yè)數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀、存在問題分析、需求分析等各方面進行全面梳理，針對企業(yè)的數(shù)字化發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，以及現(xiàn)有的差距和具體的需求，得出規(guī)劃的需求分析內(nèi)容。

（3）規(guī)劃模型：數(shù)字化轉(zhuǎn)型模型現(xiàn)狀分析，包括中國信通院發(fā)布IOMM模型、國有企業(yè)全鏈路數(shù)字化轉(zhuǎn)型白皮書中的五化能力評估模型、國有企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型橙皮書（2021）中的六化模型、賽迪智庫的六化模型、中關(guān)村發(fā)展聯(lián)盟發(fā)布的團標數(shù)字化轉(zhuǎn)型成熟度模型等。結(jié)合上述各類模型和企業(yè)的實際，總結(jié)出適合企業(yè)本身的數(shù)字化總體規(guī)劃模型，如可參考成熟度模型中規(guī)范級、場景級、領(lǐng)域級、平臺級、生態(tài)級等各個成熟度級別，針對數(shù)字化規(guī)劃模型進行各個維度的模型分析，既要切合企業(yè)實際，又需要量化各項指標，以便于后續(xù)實施的復(fù)盤和后評估[3]。

（4）目標定位：包括企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的定義、規(guī)劃的定位、規(guī)劃的目標，目標包括總體目標、各階段目標以及期末目標等。

（5）思路原則：包括基本原則、規(guī)劃思路、總體架構(gòu)等。

（6）規(guī)劃方案：主要包括數(shù)字化基座規(guī)劃、數(shù)字化應(yīng)用內(nèi)核規(guī)劃（從目標、方案、效果、各類應(yīng)用、投資等各方面展開逐層逐項的規(guī)劃方案），數(shù)字化安全系統(tǒng)規(guī)劃，數(shù)字化運維規(guī)劃，數(shù)字化標準體系規(guī)劃等。

（7）保障措施及匯總：可結(jié)合企業(yè)實際從組織保障、資金保障、運維保障、人才保障、制度保障等各方面進行保障措施的分析。最后規(guī)劃要體現(xiàn)整體的觀覽性，主要體現(xiàn)在項目一覽表和實施路線一張圖，這是實施性規(guī)劃保障落地的重要組成部分，是通篇規(guī)劃的真實凝練所在。

（8）重點行業(yè)要求：重點行業(yè)企業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃的編制過程一定要注重行業(yè)特點和個性化需求，這是一項尤其需要關(guān)注的重點內(nèi)容，忽略了行業(yè)特點而妄談數(shù)字化轉(zhuǎn)型，將會是空中樓閣式的紙上談兵，行業(yè)的特定性要求是行業(yè)類企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重中之重。

結(jié)語

中國經(jīng)濟正由高速增長轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展的新階段，關(guān)鍵核心技術(shù)不斷實現(xiàn)重大突破，隨著數(shù)字經(jīng)濟和智能經(jīng)濟不斷攀升、不斷進階發(fā)展，產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和新基建已經(jīng)成為引領(lǐng)下一輪經(jīng)濟增長的核心驅(qū)動力。在數(shù)字經(jīng)濟的浪潮中，企業(yè)將數(shù)據(jù)由信息化時代的業(yè)務(wù)流程副產(chǎn)品轉(zhuǎn)變成數(shù)字化時代的企業(yè)資產(chǎn)，進行數(shù)據(jù)運營將成為數(shù)字化時代的必然趨勢，企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型將成為各行業(yè)企業(yè)的一把開疆利斧，是企業(yè)發(fā)展走向智能化的必經(jīng)之路。

參考文獻：

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[3]中關(guān)村信息技術(shù)和實體經(jīng)濟融合發(fā)展聯(lián)盟.關(guān)于發(fā)布《數(shù)字化轉(zhuǎn)型 成熟度模型》團體標準的公告（聯(lián)盟函〔2021〕13號）[A/OL].（2021-11-26）[2023-8-20].https：//www.ttbz.org.cn/Home/Show/31905.

作者簡介：張志亮，本科，高級工程師，研究方向：數(shù)字化轉(zhuǎn)型、政企信息化、大型承載網(wǎng)絡(luò)等。