■ 邵珠航

同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院 上海 200092

1 前言

在當(dāng)今世界各國中，美國擁有的防務(wù)與國家安全（Defense and National Security，以下簡稱“國防安全”）智庫數(shù)量最多。據(jù)美國賓夕法尼亞大學(xué)發(fā)布的《全球智庫報(bào)告（2020）》[1]可知，在全球前110 家國防安全智庫中，美國智庫多達(dá)23 家。英國國防安全智庫的表現(xiàn)也十分亮眼，此次共有5家智庫入選，分別是皇家聯(lián)合軍種國防安全研究所（Royal United Service Institute for Defence and Security Studies，RUSI）、國際戰(zhàn)略研究所（International Institute for Strategic Studies）[2]、查塔姆研究所（Chatham House）[3]、崛起大國研究中心（Centre for Rising Powers）以及歐洲對外關(guān)系委員會(huì)（European Council on Foreign Relations）。其中，RUSI 和國際戰(zhàn)略研究所進(jìn)入前5 名，分別位居第2 名和第4 名。

相比之下，中國僅有中國國際戰(zhàn)略學(xué)會(huì)和中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院兩家智庫入選，分別位居第15 名和第43 名。雖然這份全球智庫報(bào)告存在諸多缺陷，如評價(jià)方法欠缺客觀性、研究力量有待充實(shí)、專家遴選機(jī)制有待規(guī)范化和透明化等[4]，但不得不承認(rèn)，中國的國防安全智庫在數(shù)量和質(zhì)量方面仍有較大的提升空間。因此，本文選取在國防安全領(lǐng)域頗具影響的RUSI 作為研究對象，剖析其發(fā)展概況、管理模式和運(yùn)行機(jī)制，為我國建設(shè)中國特色新型智庫、國家高端智庫提供借鑒和啟示。

2 RUSI 的基本概況

2.1 發(fā)展歷史

1831 年，在惠靈頓公爵（Duke of Wellington）等的支持下，海軍和軍事博物館（Naval and Military Museum）順利建成。1839 年，該博物館更名為聯(lián)合軍種研究所（the United Services Institution）。此后，該機(jī)構(gòu)的重要性日益凸顯，直至19 世紀(jì)后半葉，其已成為英國國內(nèi)探討國防和技術(shù)創(chuàng)新問題的主要平臺(tái)。20 世紀(jì)60 年代，卡梅倫勛爵（Lord Cameron）等在《泰晤士報(bào)》（The Times）上撰文，呼吁成立一個(gè)專門從事國防研究的獨(dú)立智庫，這使聯(lián)合軍種研究所獲得了進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)遇，其規(guī)模不斷壯大。

20 世紀(jì)90 年代中期，聯(lián)合軍種研究所主要有兩個(gè)研究部門，即軍事科學(xué)和國際安全研究。2001 年，“9·11 事件”的發(fā)生促使其引入了第三個(gè)研究部門，重點(diǎn)關(guān)注國土安全和恢復(fù)力問題。從20 世紀(jì)末開始，聯(lián)合軍種研究所的研究議程趨向多樣化，逐步涉及當(dāng)今時(shí)代各種新興的安全問題，如金融犯罪、核擴(kuò)散以及網(wǎng)絡(luò)安全等。2004 年，聯(lián)合軍種研究所更名為當(dāng)前的名稱——英國皇家聯(lián)合軍種國防安全研究所。2020 年，該研究所被《展望》（Prospect）雜志評選為“年度智庫”。

2.2 基本理念

在190 多年的發(fā)展歷史中，RUSI 始終踐行其傳統(tǒng)和創(chuàng)立原則，持續(xù)就國防安全問題開展實(shí)證研究。根據(jù)2021 年7 月提交給受托人理事會(huì)（the council of trustees）和年度大會(huì)的《使命聲明和章程》[5]，RUSI 的使命為“促進(jìn)海軍和軍事領(lǐng)域科學(xué)和文學(xué)的發(fā)展”。具體而言，作為一個(gè)獨(dú)立的慈善機(jī)構(gòu)，RUSI 舉辦與國防、安全和國際事務(wù)相關(guān)的活動(dòng)，助力建立一個(gè)更加安全的英國和一個(gè)更加安全、公平和穩(wěn)定的世界。RUSI 的學(xué)者探討重大問題，預(yù)測未來趨勢，并推動(dòng)制定應(yīng)對復(fù)雜政策挑戰(zhàn)的可行解決方案。憑借召集權(quán)和會(huì)員體系，RUSI 將來自公共部門和私營部門的各類行為體以及個(gè)人聚集在一起，通過解決國家和全球問題為公共利益做出貢獻(xiàn)。

2.3 獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)立

在成立之初，RUSI 專注于海軍和軍事領(lǐng)域的科學(xué)和文學(xué)研究。為此，RUSI 設(shè)立了多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)。一是切斯尼金獎(jiǎng)（Chesney Gold Medal）。這是RUSI 可授予的最高獎(jiǎng)項(xiàng)，用于表彰對國際國防安全做出杰出貢獻(xiàn)、造福于英國和國際社會(huì)的人士。1900 年，美國海軍上尉馬漢（Mahan）成為首位獲獎(jiǎng)?wù)撸撕笄鸺獱?、撒切爾夫人以及基辛格等也相繼獲得該獎(jiǎng)。二是惠靈頓公爵軍事史獎(jiǎng)?wù)?。這一獎(jiǎng)項(xiàng)旨在獎(jiǎng)勵(lì)有關(guān)軍事史的英文書籍，主題聚焦軍隊(duì)、戰(zhàn)爭以及沖突對國家和社會(huì)的影響等。三是特倫奇·加斯科因論文獎(jiǎng)（Trench Gascoigne Essay Prize）。參賽論文均著眼于現(xiàn)代國家和國際社會(huì)面臨的國防安全問題[6]。

3 RUSI 的運(yùn)作機(jī)制

3.1 治理架構(gòu)

良好的治理是智庫成功運(yùn)作的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。RUSI 有著層次清晰、職能明確的治理架構(gòu)，包括名義贊助人（patron）、主席、高級(jí)副主席、委員長、副委員長、受托人理事會(huì)、咨詢委員會(huì)以及當(dāng)然成員（ex-officio）[7]。其中，受托人理事會(huì)對整個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，其成員由年度大會(huì)或特別大會(huì)選舉產(chǎn)生。受托人理事會(huì)負(fù)責(zé)任命一個(gè)提名委員會(huì)（nominating committee），以便就委員長、副委員長以及當(dāng)選成員（elected member）的人選提供咨詢意見。理事會(huì)每年至少召開四次會(huì)議。一旦當(dāng)選，RUSI 將為受托人制定入職培訓(xùn)和教育計(jì)劃。受托人的任期為四年，但委員長和副委員長任期為五年。

受托人理事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督RUSI 及其財(cái)務(wù)，并就與業(yè)務(wù)管理有關(guān)的事項(xiàng)向總干事（director-general）提供咨詢意見。同時(shí)，其負(fù)責(zé)任命總干事和首席財(cái)務(wù)官。其中，財(cái)務(wù)和績效委員會(huì)（finance and performance committee）是RUSI 的4 個(gè)常設(shè)委員會(huì)之一，負(fù)責(zé)審查RUSI 及其下屬機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、績效以及風(fēng)險(xiǎn)管理等?？偢墒率荝USI 的首席執(zhí)行官和受托人理事會(huì)的秘書，負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)的日?；顒?dòng)和業(yè)務(wù)，其薪酬和福利由受托人根據(jù)提名委員會(huì)的建議而確定。咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)就籌集資金等問題向總干事提供咨詢意見。

3.2 資金來源

充足的經(jīng)費(fèi)是智庫得以正常運(yùn)行和發(fā)展壯大的保障。作為一家慈善機(jī)構(gòu)和無黨派智庫，RUSI必須獨(dú)立獲取資金。2021 年，RUSI 的總收入達(dá)到1,113 萬英鎊，具體收入結(jié)構(gòu)如表1 所示。可以發(fā)現(xiàn)，RUSI 的收入來源具有明顯的多元化特點(diǎn)。其中，研究，捐款、贈(zèng)款和禮品，以及訂閱是其三大主要收入來源。從表2 可以看出，2021 年共有207 個(gè)組織和個(gè)人向RUSI 提供了捐贈(zèng)，其中以歐洲委員會(huì)（European Commission）的捐款金額最多，超過100 萬英鎊，美國國務(wù)院（United States Department of State）次之。需要指出的是，在高級(jí)管理層和受托人的嚴(yán)格監(jiān)督下，RUSI 始終堅(jiān)持自身的捐贈(zèng)標(biāo)準(zhǔn)，任何違背其獨(dú)立性和活動(dòng)廉潔性的資金將會(huì)被拒絕接受。因此，RUSI 才能不受項(xiàng)目委托方的干預(yù)，獨(dú)立制定研究議程，并如實(shí)發(fā)布其研究成果。這也保證了其在全球國防安全研究領(lǐng)域的高效力和可信度。

表1 2021 年RUSI 的收入結(jié)構(gòu)Table 1 The income structure of the RUSI in 2021

表2 2021 年RUSI 的捐贈(zèng)名單Table 2 Supporters of the RUSI in 2021

4 RUSI 的研究團(tuán)隊(duì)及其最新成果

目前，RUSI 共有9 支研究團(tuán)隊(duì)，分別是金融犯罪與安全研究中心，網(wǎng)絡(luò)研究團(tuán)隊(duì)，國防、產(chǎn)業(yè)與社會(huì)研究團(tuán)隊(duì)，國際安全研究團(tuán)隊(duì)，軍事科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)，有組織犯罪與警務(wù)研究團(tuán)隊(duì)，開源情報(bào)與分析研究團(tuán)隊(duì)，擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊(duì)，以及恐怖主義與沖突研究團(tuán)隊(duì)。表3 是這些研究團(tuán)隊(duì)的主要關(guān)注領(lǐng)域和最新成果。

表3 研究團(tuán)隊(duì)的主要關(guān)注領(lǐng)域和最新成果Table 3 The main focus areas and latest achievements of the research teams

由上表可知，RUSI 的研究體系呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)。首先，研究主題明確，緊跟時(shí)代發(fā)展需要?！袄鋺?zhàn)”結(jié)束后特別是21 世紀(jì)以來，隨著各種新技術(shù)的問世，一系列新的安全挑戰(zhàn)也隨之產(chǎn)生。在此情況下，RUSI 在堅(jiān)持既有研究的同時(shí)，不斷拓展其研究領(lǐng)域，將金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)安全等非傳統(tǒng)安全問題充分考慮在內(nèi)。其次，各團(tuán)隊(duì)既相互獨(dú)立，又彼此合作。當(dāng)今時(shí)代，各類安全問題日趨復(fù)雜化，對各國的國防安全智庫都提出了更高要求，需要智庫內(nèi)部各研究團(tuán)隊(duì)加強(qiáng)合作，增加跨領(lǐng)域?qū)υ挘庍_(dá)到“一加一大于二”的效果。RUSI 的研究團(tuán)隊(duì)很好地做到了這一點(diǎn)，例如，擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊(duì)為金融犯罪與安全研究中心打擊擴(kuò)散融資的工作提供支持。最后，注重國際聯(lián)系，拓展國際影響力。RUSI 的各研究團(tuán)隊(duì)均強(qiáng)調(diào)與外國的政府、智庫、媒體、專家等各類行為體建立密切聯(lián)系，這不僅為其研究工作的開展提供了便利條件，也使其研究成果能夠更快、更全面地被國際社會(huì)所了解，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)國際影響力的有效提升。

中國第十二屆全國人大常委會(huì)委員、外事委員會(huì)主任委員傅瑩曾指出，“作為國際戰(zhàn)略類智庫，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮好決策的參謀作用，具備向社會(huì)解讀政策、凝聚共識(shí)的功能，擁有國際傳播能力，能夠履行戰(zhàn)略對話 ”[11]。制定國際戰(zhàn)略是實(shí)現(xiàn)國防安全的重要路徑之一，因此，國際戰(zhàn)略類智庫在概念上從屬于國防安全智庫。從傅瑩強(qiáng)調(diào)的這四個(gè)方面來看，RUSI 均表現(xiàn)突出。首先，在決策參謀方面，以網(wǎng)絡(luò)研究團(tuán)隊(duì)為例，其不僅協(xié)助英國政府對5G 市場進(jìn)行調(diào)研，而且參與英國新一代網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略的制定，在英國有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全的決策過程中發(fā)揮了重要作用。其次，在解讀政策、凝聚共識(shí)方面，軍事科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)通過發(fā)表評論，對政府的最新政策文件進(jìn)行解讀，使廣大社會(huì)公眾能夠及時(shí)了解國家的戰(zhàn)略動(dòng)向。擴(kuò)散與核政策研究團(tuán)隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)于英國核武器計(jì)劃的全國對話，有助于在對話中凝聚各方共識(shí)。再次，在國際傳播方面，RUSI 的研究團(tuán)隊(duì)積極利用新媒體推動(dòng)自身研究成果的廣泛傳播。例如，金融犯罪與安全研究中心、國際安全研究團(tuán)隊(duì)以及軍事科學(xué)研究團(tuán)隊(duì)分別推出了各自的播客欄目，并取得了不錯(cuò)的傳播效果。最后，在戰(zhàn)略對話方面，以國際安全研究團(tuán)隊(duì)為例，其不僅與俄羅斯的政策和流行病學(xué)專家探討全球衛(wèi)生和安全問題，還成功發(fā)起了“跨大西洋中國問題對話”。

5 RUSI 的發(fā)展態(tài)勢

為了有效揭示RUSI 的發(fā)展動(dòng)態(tài)，本文對其在《全球智庫報(bào)告（2020）》中所有上榜表單進(jìn)行了整理，同時(shí)與《全球智庫報(bào)告（2019）》進(jìn)行對比，以說明排名變化情況。此外，本文以RUSI 為坐標(biāo)，列出了其所在各項(xiàng)排名前三的智庫。從表4 可以看出，相較于2019 年，RUSI 在各項(xiàng)排名中穩(wěn)中有進(jìn)。雖然全球頂級(jí)智庫排名未變，但其在西歐頂級(jí)智庫、國防安全頂級(jí)智庫以及外交政策與國際事務(wù)頂級(jí)智庫中的排名均有小幅提升。

表4 RUSI 在《全球智庫報(bào)告（2020）》中的排名情況Table 4 The ranking of the RUSI in 2020 Global Go to Think Tank Index Report

2020 年年初新冠疫情暴發(fā)以來，RUSI 的影響力實(shí)現(xiàn)了進(jìn)一步提升。具體表現(xiàn)為：舉辦了250多場會(huì)議和講座，注冊參與的人數(shù)超過31,000 人；媒體報(bào)道次數(shù)從2019 年的20,000 次增加到23,000次；網(wǎng)站用戶從62 萬人增至110 萬人；推特（Twitter）關(guān)注人數(shù)增加13,000 人，達(dá)到88,000人；領(lǐng)英（LinkedIn）關(guān)注人數(shù)增加4,000 人，達(dá)到14,000 人；油管（Youtube）訂閱人數(shù)增加2,000人，直播觀看人次超過276,000 次；RUSI 推出的6 個(gè)播客系列在全球范圍內(nèi)被下載13 萬余次；個(gè)人會(huì)員從1,712 人增加至2,014 人，公司會(huì)員也從141 家增加到158 家。

2020 年，RUSI 專門制定了一份發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃[12]，設(shè)定了未來三年（2021—2024 年）的發(fā)展目標(biāo)。根據(jù)該規(guī)劃，RUSI 繼續(xù)高度重視開展有助于提升思想領(lǐng)導(dǎo)力的研究活動(dòng)，打造與政策決策者的溝通網(wǎng)絡(luò)，使自身對國家政策和國際政策的影響最大化。同時(shí)，為應(yīng)對愈加復(fù)雜的國際安全問題，RUSI 鼓勵(lì)更多跨團(tuán)隊(duì)的研究活動(dòng)和更為綜合性的研究設(shè)計(jì)。鑒于會(huì)費(fèi)收入是一項(xiàng)重要的收入來源，RUSI 策劃和創(chuàng)建更多的興趣團(tuán)體，以滿足會(huì)員的不同需求，吸引更多會(huì)員加入，從而增加會(huì)費(fèi)收入。另外，多樣性和包容性的工作氛圍有助于RUSI 的良好運(yùn)作，因此，該規(guī)劃特別強(qiáng)調(diào)要在RUSI 內(nèi)部、招聘、日?；顒?dòng)以及外部聯(lián)系中提升多樣性和包容性。在疫情期間，RUSI 利用新技術(shù)提升自身影響力，因此，其在今后的工作中也將進(jìn)一步采用更為數(shù)字化的工作方法。最后，RUSI 決定設(shè)立并維持6 個(gè)月無限制運(yùn)行資金儲(chǔ)備，以保證自身有足夠的能力應(yīng)對未來的不利市場環(huán)境。

6 結(jié)論與啟示

總體來看，RUSI具有以下3個(gè)突出特征：首先，RUSI 是一個(gè)良好的政策溝通平臺(tái)，通過會(huì)議、講座、研究報(bào)告、播客等多種方式將決策者、研究者以及普通民眾等緊密聯(lián)系在一起；其次，RUSI具有較強(qiáng)的專業(yè)性，對諸多國防安全問題有著深入研究，已成為相關(guān)領(lǐng)域的“領(lǐng)頭羊”；最后，RUSI 展現(xiàn)出高度的適應(yīng)性，通過不斷改革加強(qiáng)自身能力建設(shè)，適應(yīng)外部環(huán)境提出的新要求。例如，為應(yīng)對非傳統(tǒng)安全帶來的挑戰(zhàn)，RUSI 不斷擴(kuò)充研究團(tuán)隊(duì)，從當(dāng)初的2 個(gè)增加至如今的9 個(gè)。為應(yīng)對新冠疫情的沖擊，RUSI 積極轉(zhuǎn)變工作方式，充分利用網(wǎng)絡(luò)資源，在不利情況下成功拓展國際影響力。

隨著我國日益走近世界舞臺(tái)的中央，對高水平國防安全智庫的需求更加迫切。然而，我國的國防安全智庫無論在質(zhì)量方面還是在數(shù)量方面均有待提升。目前，我國的國際戰(zhàn)略智庫存在以下不足：第一，在服務(wù)決策方面有些滯后，其體制、機(jī)制還不能較好地適應(yīng)現(xiàn)代決策的需求，也難以聚合更多高端人才；第二，部分研究機(jī)構(gòu)缺乏對現(xiàn)實(shí)外交活動(dòng)的了解，跟不上決策需求；第三，政府類研究機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)使用限制較多，大量經(jīng)費(fèi)只能建“庫”、無法扶“智”；第四，部分新興社會(huì)智庫課題針對性不足，建言通道比較狹窄；第五，部分研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得不到充分尊重，有些優(yōu)秀學(xué)者、研究人員的力量缺乏施展空間[11]。此外，還有學(xué)者指出，外交安全智庫在一國外交話語體系構(gòu)建和國際話語權(quán)提升中發(fā)揮著不可替代的作用，但我國的外交安全智庫在這方面尚未發(fā)揮好其應(yīng)有的作用，亟須提升相關(guān)能力[13]。RUSI 的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)?zāi)軌驗(yàn)槲覈嚓P(guān)領(lǐng)域的智庫建設(shè)提供以下啟示和借鑒。

第一，找準(zhǔn)自身定位，尋求差異化發(fā)展。當(dāng)今世界，傳統(tǒng)安全問題尚未解決，各種非傳統(tǒng)安全問題又不斷涌現(xiàn)。在此背景下，任何一家國防安全智庫都難以涵蓋所有安全領(lǐng)域。少數(shù)實(shí)力強(qiáng)的智庫自然可以選擇多個(gè)領(lǐng)域全面發(fā)展，但大多數(shù)智庫都應(yīng)當(dāng)在綜合考慮自身優(yōu)勢的基礎(chǔ)上，選擇一兩個(gè)領(lǐng)域持續(xù)深耕，在此基礎(chǔ)上，逐步建立本智庫的研究特色。例如，習(xí)近平總書記強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持總體國家安全觀，構(gòu)建集政治安全、國土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、信息安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全等于一體的國家安全體系[14]。相關(guān)智庫可以從中選擇相應(yīng)的研究領(lǐng)域，建立其專業(yè)優(yōu)勢。同時(shí)，建議政府相關(guān)部門重點(diǎn)培養(yǎng)不同領(lǐng)域的領(lǐng)先智庫，通過提供財(cái)政和政策支持，培育一批智庫“領(lǐng)頭羊”，從而實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

第二，加強(qiáng)國際聯(lián)系，拓展國際影響力。中國智庫應(yīng)當(dāng)積極擔(dān)負(fù)起戰(zhàn)略對話的重任，更清晰、有力地向外國公眾闡釋中國理念。這就要求中國的國防安全智庫努力提升與國際社會(huì)對話的能力和水平。為此，建議相關(guān)智庫與外國的政府、智庫、媒體和專家建立長期的固定聯(lián)系機(jī)制，以使其研究成果能夠更為及時(shí)、準(zhǔn)確地向外傳播。在具體形式上，中國國防安全智庫可以通過聯(lián)合舉辦線上會(huì)議、派人（團(tuán)）出國訪問、邀請外國學(xué)者來華訪問等多種方式加強(qiáng)國際交流與合作。另外，國內(nèi)智庫還應(yīng)積極鼓勵(lì)研究人員接受外國媒體的采訪或在國外期刊或智庫網(wǎng)站上發(fā)表文章，更為主動(dòng)地向外國學(xué)者和公眾介紹中國立場和觀點(diǎn)，從而有效應(yīng)對西方反華集團(tuán)對中國的抹黑和造謠中傷。

第三，推進(jìn)跨學(xué)科研究，吸引復(fù)合型人才。人才是智庫發(fā)展的根本，只有更多熟練掌握外語并且了解國防安全領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)的復(fù)合型人才加入到智庫的人才隊(duì)伍之中，中國的國防安全智庫才能不斷發(fā)展進(jìn)步。2020 年12 月，《國務(wù)院學(xué)位委員會(huì) 教育部關(guān)于設(shè)置“交叉學(xué)科”門類、“集成電路科學(xué)與工程”和“國家安全學(xué)”一級(jí)學(xué)科的通知》明確指出要在13 個(gè)學(xué)科門類的基礎(chǔ)上，增設(shè)“交叉學(xué)科”門類（門類代碼為“14”），“國家安全學(xué)”為“交叉學(xué)科”門類下的一級(jí)學(xué)科（學(xué)科代碼為“1402”）[15]。這一設(shè)置無疑具有重大的現(xiàn)實(shí)意義，其將使國內(nèi)高校在今后培養(yǎng)出更多適合從事國防安全研究的復(fù)合型人才。相應(yīng)地，國內(nèi)相關(guān)智庫也應(yīng)著力改善管理機(jī)制，提升研究人員的薪資和福利待遇，從而吸引這些人才進(jìn)入智庫工作。此外，國內(nèi)智庫還應(yīng)注重引進(jìn)不同學(xué)科背景的人才，在日常研究工作中推進(jìn)跨學(xué)科協(xié)作。