王珊珊 王華東 賈 輝 王欽墨

（中國特種設(shè)備檢測研究院 北京 100029）

石油石化工業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要產(chǎn)業(yè)，對國家能源安全治理與保障有重要影響。然而，在世界范圍內(nèi)的過去幾十年里，人類生產(chǎn)生活所依賴的石油石化工業(yè)重特大事故不斷發(fā)生。事故造成的慘痛后果引起各國政府監(jiān)管部門的高度重視，相繼頒布或更新有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，旨在預(yù)防和遏制重大特大設(shè)備安全事故的發(fā)生。與此同時(shí)，事故也引發(fā)行業(yè)安全管理人士更深層次的思考，單純地依靠應(yīng)用工程技術(shù)杜絕或消除安全事故發(fā)生已達(dá)到有效性的極限，運(yùn)用過程安全管理、機(jī)械完整性管理、資產(chǎn)完整性管理、設(shè)備完整性管理等完整而科學(xué)的系統(tǒng)化管理方法，使之相輔相成乃是必由之路。

1 系統(tǒng)思維的概念和淵源

1.1 系統(tǒng)思維的概念

系統(tǒng)是一群相互連接的實(shí)體，與“系統(tǒng)”相對的字詞可理解為“堆”，盡管“堆”也是由多個(gè)實(shí)體構(gòu)成，但各個(gè)實(shí)體間是沒有相互聯(lián)系的。系統(tǒng)也可以理解為是由相互作用和相互依賴的若干組成部分相結(jié)合而成的，具有特定功能的有機(jī)整體。思維是人類所具有的高級認(rèn)識活動，是在原有認(rèn)知的基礎(chǔ)上，通過分析與綜合、比較與分類、抽象與概括邏輯推導(dǎo)得出的客觀事實(shí)[1]。

系統(tǒng)思維就是用整體的觀點(diǎn)觀察周圍的事物，用較寬的視野來看待和處理真實(shí)世界中的復(fù)雜問題，避免“豎井式”思維和組織“近視”的雙重危害。前者的危害表現(xiàn)，常為對于問題的解決是簡單將問題轉(zhuǎn)移；后者的危害表現(xiàn)，常為對現(xiàn)存問題的補(bǔ)救引發(fā)未來需補(bǔ)救更大的問題。眾多企業(yè)在經(jīng)歷了前兩者主導(dǎo)的安全管理思維后，意識到管理與技術(shù)應(yīng)用的動態(tài)復(fù)雜性，必須利用系統(tǒng)思維縱觀全局、整體思考管理要素之間的結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)行動之間的影響、行動和后果之間的關(guān)系，形成系統(tǒng)思維能力，才能夠做出正確的行動策略。實(shí)踐中，系統(tǒng)思維以其全面、實(shí)用且務(wù)實(shí)的優(yōu)勢，已被應(yīng)用于質(zhì)量管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、能源管理體系、管道完整性管理體系等體系建設(shè)和運(yùn)行中[2]。

1.2 我國系統(tǒng)思維的淵源

1978 年，錢學(xué)森院士的理論文章《組織管理的技術(shù)——系統(tǒng)工程》以系統(tǒng)思維為基礎(chǔ)創(chuàng)立了系統(tǒng)工程中國學(xué)派[3]。文章中錢學(xué)森院士把航天系統(tǒng)的基本原理推廣到經(jīng)濟(jì)社會更為廣闊的領(lǐng)域，理論上開創(chuàng)了“系統(tǒng)論”，方法和技術(shù)層面上提出了“從定性到定量的綜合集成方法”，具體應(yīng)用上是從系統(tǒng)整體出發(fā)將系統(tǒng)進(jìn)行分解，分解研究基礎(chǔ)上，再綜合集成到系統(tǒng)整體，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體涌現(xiàn)，最終從整體上研究和解決問題。系統(tǒng)思維的精髓在于實(shí)現(xiàn)新輸入信息與腦內(nèi)存儲知識經(jīng)驗(yàn)的四重轉(zhuǎn)變。1）深入思考，從專注于個(gè)別事件轉(zhuǎn)變到洞悉系統(tǒng)的潛在結(jié)構(gòu)；2）動態(tài)思維，從線性思維走向環(huán)形思維；3）全面思維，從局限本位到著眼全局；4）整體思維，從機(jī)械還原論到整體生成論[4]。錢學(xué)森院士系統(tǒng)工程思想在中國特色社會主義偉大實(shí)踐中形成并發(fā)展，其顯著的特色在于注重總體設(shè)計(jì)、強(qiáng)調(diào)內(nèi)部協(xié)調(diào)發(fā)展、植根于我國傳統(tǒng)與實(shí)際，這對于設(shè)備管理體系建設(shè)具有重要的指導(dǎo)意義。

2 設(shè)備管理運(yùn)行面臨問題和挑戰(zhàn)

改革開放以來，我國石油化工企業(yè)在學(xué)習(xí)借鑒國外現(xiàn)代設(shè)備管理理念基礎(chǔ)上，提出了對設(shè)備進(jìn)行“全員管理”和“全過程管理”，即以設(shè)備系統(tǒng)綜合管理為核心，實(shí)現(xiàn)設(shè)備壽命周期費(fèi)用經(jīng)濟(jì)性和設(shè)備性能穩(wěn)定的總目標(biāo)。但近年來，石化行業(yè)裝備大型化、加工原料持續(xù)劣質(zhì)化、設(shè)備使用環(huán)境越來越苛刻、安全環(huán)保要求越來越嚴(yán)格，對煉化企業(yè)設(shè)備管理提出了以下幾方面挑戰(zhàn)。

2.1 傳統(tǒng)設(shè)備管理與企業(yè)安全經(jīng)濟(jì)需求不相適應(yīng)

從安全管理層面分析，傳統(tǒng)的碎片化管理思路、各部門割裂式的管理與執(zhí)行、制度與執(zhí)行的兩張皮、設(shè)備設(shè)施陳舊失效、過修與失修等問題凸顯，致使近期企業(yè)事故多發(fā)連發(fā)，造成人員傷亡和巨大的經(jīng)濟(jì)損失。從經(jīng)濟(jì)資源層面考慮，設(shè)備全生命周期各環(huán)節(jié)資源投入未能有效地與風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果相結(jié)合。因此，如何實(shí)現(xiàn)設(shè)備長周期穩(wěn)定可靠運(yùn)行，以及設(shè)備系統(tǒng)安全性與經(jīng)濟(jì)性的統(tǒng)一，是企業(yè)面臨的亟須解決的問題。

2.2 設(shè)備管理體系與其他管理體系不相融合

煉化企業(yè)管理體系一般包含質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境、能源、計(jì)量、實(shí)驗(yàn)室、內(nèi)控、應(yīng)急管理和安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等體系，如若不能在各系統(tǒng)間建立連接和分析融合，將帶來資源不合理使用、大量繁雜重復(fù)的工作、體系要素內(nèi)容交叉重復(fù)乃至存在沖突等負(fù)面影響。

2.3 業(yè)務(wù)流程存在職能不清、接口不明、連接不暢

具體體現(xiàn)在業(yè)務(wù)流程未細(xì)化到崗位，與職責(zé)體系銜接度不高，全面風(fēng)險(xiǎn)管理思想與責(zé)任履行內(nèi)容的認(rèn)識不足，績效管理體系與人才激勵(lì)機(jī)制缺乏創(chuàng)新力，設(shè)備管理深化工作缺乏原動力，致使設(shè)備完整性管理體系有效性和充分性難以保障。

2.4 設(shè)備管理完整性管理體系要素之間不相連接

由于實(shí)現(xiàn)各要素功能的責(zé)任主體不盡相同，致使各要素存在獨(dú)立運(yùn)行連接性不夠的情形，無法看清要素間的相互連接關(guān)系和作用，不能真實(shí)有效反饋體系運(yùn)行結(jié)果，帶來企業(yè)整體判斷和決策存在失誤的可能。

3 設(shè)備管理體系運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化

系統(tǒng)思維方式最初是由Senge[5]提出的運(yùn)用于管理學(xué)的思考工具，后由Sherwood[6]將其應(yīng)用到管理實(shí)踐中。它強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的整體性、非線性、動態(tài)性和反直觀性，實(shí)現(xiàn)了思維的四重轉(zhuǎn)變，能夠幫助理解并解決現(xiàn)實(shí)世界中復(fù)雜問題。煉油與化工設(shè)備是高度復(fù)雜的系統(tǒng)，需要運(yùn)用科學(xué)可靠的方法、工具和技術(shù)對其進(jìn)行管理，系統(tǒng)識別安全風(fēng)險(xiǎn)，保證設(shè)備所屬企業(yè)在各項(xiàng)工作上所投入的精力適當(dāng)，既能滿足安全需求又能優(yōu)化整合資源，提高設(shè)備安全績效和整體運(yùn)營績效，而系統(tǒng)思維正是教會這些方法、工具和技術(shù)的一門實(shí)用理論知識。

管理體系的推行是一次管理變革，組織機(jī)構(gòu)、管理流程、體系制度、信息系統(tǒng)需隨之持續(xù)調(diào)整、優(yōu)化和創(chuàng)新。具體將系統(tǒng)思維運(yùn)用到石油化工設(shè)備管理上，最為集中的體現(xiàn)是在設(shè)備完整性管理體系整體策劃、建立和實(shí)施，即從組織機(jī)構(gòu)、管理要素、技術(shù)專業(yè)管理和信息系統(tǒng)4個(gè)維度構(gòu)建企業(yè)設(shè)備完整性管理體系，確保企業(yè)生產(chǎn)安全穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)長遠(yuǎn)發(fā)展。

3.1 組織機(jī)構(gòu)

設(shè)備完整性管理體系的組織機(jī)構(gòu)一般由企業(yè)管理層、設(shè)備管理部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門和設(shè)備完整性管理工作團(tuán)隊(duì)組成，涉及部門多、人員廣，職責(zé)邊界難以厘清[7]。比如，設(shè)備完整性管理工作團(tuán)隊(duì)組成如圖1所示，包括設(shè)備專家團(tuán)隊(duì)、設(shè)備技術(shù)管理團(tuán)隊(duì)（技術(shù)支持中心／可靠性團(tuán)隊(duì)）、設(shè)備專業(yè)團(tuán)隊(duì)、設(shè)備基層操作人員和維護(hù)維修人員等。企業(yè)需根據(jù)設(shè)備完整性管理要素和設(shè)備專業(yè)技術(shù)要求，做好人員職責(zé)界定和分配，形成設(shè)備管理部門牽頭，相關(guān)多業(yè)務(wù)部門協(xié)作，設(shè)備完整性管理工作各團(tuán)隊(duì)各司其職的運(yùn)行機(jī)制。

圖1 某煉化企業(yè)設(shè)備完整性管理團(tuán)隊(duì)

篩選得出實(shí)用好用的管理工具和方法，建立良好的體系運(yùn)行保障機(jī)制?；谙到y(tǒng)思維理論識別、優(yōu)化設(shè)備管理的流程，運(yùn)用責(zé)任分配矩陣（RCAI 矩陣）明晰設(shè)備管理體系涉及的崗位職責(zé)。建立設(shè)備管理團(tuán)隊(duì)崗位職責(zé)清單。設(shè)備管理人員參與職責(zé)界定工作，對應(yīng)流程體系框架圖，員工提出自身崗位現(xiàn)有工作內(nèi)容，標(biāo)注出界限模糊或不確定的職責(zé)問題。

同時(shí)，全面提升設(shè)備管理人員能力和意識，打造釋放型可靠性工程師團(tuán)隊(duì)，讓每位基層員工和基層管理者都能夠深層次思考，充分釋放其自身能量，獨(dú)立承擔(dān)其自身責(zé)任。

3.2 管理體系融合

參照煤化工企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系與國際安全評級系統(tǒng)的研究思路[8]，將石油化工企業(yè)職業(yè)健康安全環(huán)保（HSE）管理體系[9]和設(shè)備完整性管理體系進(jìn)行對比研究，查找HSE 與完整性管理的重疊、交叉的內(nèi)容，保留HSE 管理的合規(guī)性、強(qiáng)制性要求[10-12]，突出設(shè)備完整性管理的特點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)管理要素入手，將設(shè)備完整性管理要素融合到HSE 管理體系中，并應(yīng)用于重點(diǎn)業(yè)務(wù)流程的活動中，瞄準(zhǔn)亟待解決的兩體系同步運(yùn)行帶來的資源配置不合理、運(yùn)行效率低等多重管理突出問題。

●3.2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)關(guān)注設(shè)備安全管理細(xì)節(jié)

根據(jù)GB／T 23694—2013《風(fēng)險(xiǎn)管理 術(shù)語》[13]和GB／T 24353—2022《風(fēng)險(xiǎn)管理 指南》[14]等國家標(biāo)準(zhǔn)的指引，風(fēng)險(xiǎn)管理是管理體系的通用管理工具，可用于HSE 管理，亦可用于設(shè)備管理。HSE 關(guān)注安全管理的宏觀性和共性，相較之下，設(shè)備完整性管理更應(yīng)關(guān)注設(shè)備全生命周期的本質(zhì)安全，更側(cè)重于安全管理的細(xì)節(jié)和操作維護(hù)安全，其最為直接相關(guān)要素是檢查、測試與預(yù)防性維修（ITPM）和缺陷管理。因此，建議企業(yè)直接引用在HSE 風(fēng)險(xiǎn)評估中得出的結(jié)果，而在ITPM 和缺陷管理要素的流程設(shè)計(jì)或優(yōu)化過程中，重點(diǎn)思考風(fēng)險(xiǎn)管理如何融入上述要素的活動，以支撐企業(yè)各項(xiàng)決策。

●3.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)嵌入業(yè)務(wù)管理流程

風(fēng)險(xiǎn)評估技術(shù)在設(shè)備全生命周期管理中被不同詳細(xì)程度應(yīng)用多次。針對各環(huán)節(jié)、體系間如何選用，如何將其合理地嵌入業(yè)務(wù)管理流程中，發(fā)揮其為每一環(huán)節(jié)或流程活動決策的幫助作用，避免管理資源的重復(fù)，是解決企業(yè)基于風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵之處。如嵌入HSE 流程中直接引用，HSE 未涉及或未深入考慮嵌入設(shè)備完整性管理業(yè)務(wù)流程。

3.3 業(yè)務(wù)流程管理

建立設(shè)備管理流程體系架構(gòu)。依據(jù)企業(yè)設(shè)備管理實(shí)際運(yùn)行規(guī)律，系統(tǒng)梳理流程路線，并按照不同專業(yè)逐層細(xì)化，形成業(yè)務(wù)流程架構(gòu)圖、體系要素流程圖、專業(yè)管理流程目錄組成的三維流程體系架構(gòu)。

●3.3.1 業(yè)務(wù)流程架構(gòu)圖

按領(lǐng)導(dǎo)決策、管理和執(zhí)行等崗位職責(zé)功能，和業(yè)務(wù)管控與決策、業(yè)務(wù)執(zhí)行與管理、狀態(tài)監(jiān)測與評價(jià)等業(yè)務(wù)板塊相結(jié)合制定業(yè)務(wù)流程架構(gòu)圖如圖2 所示。

圖2 業(yè)務(wù)流程架構(gòu)圖

●3.3.2 體系要素流程圖

構(gòu)建方針和目標(biāo)、關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPI）制定發(fā)布、管理策略、培訓(xùn)、分級管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、過程質(zhì)量管理、ITPM、缺陷管理、變更管理、外部提供管理控制、定時(shí)事務(wù)、績效評價(jià)和持續(xù)改進(jìn)等管理要素流程,以及專業(yè)管理和技術(shù)要素流程如圖3 所示。

圖3 體系要素流程圖

●3.3.3 專業(yè)管理流程目錄

按照專業(yè)管理流程縱向貫穿各管理層級，延伸至分廠、分部、工區(qū)、班組，橫向集成到設(shè)備管理各相關(guān)部門，流程環(huán)節(jié)細(xì)化到崗位要求，系統(tǒng)識別各專業(yè)管理流程存在的問題。明確各專業(yè)管理流程業(yè)務(wù)邏輯銜接關(guān)系，確定前置管理流程的輸出環(huán)節(jié)、內(nèi)容要求和輸出信息，明晰專業(yè)管理流程間的接口和觸發(fā)關(guān)系，引入關(guān)鍵重要環(huán)節(jié)KPI 指標(biāo)，優(yōu)化設(shè)備專業(yè)管理業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)不同專業(yè)之間管理職責(zé)、界面及要求的良好銜接和協(xié)同運(yùn)作。

3.4 關(guān)鍵要素動態(tài)管理

辨識一體化管理體系組成部分和各子系統(tǒng)構(gòu)成的要素，系統(tǒng)完善管理之模塊和流程，借助風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，集成應(yīng)用結(jié)構(gòu)化、系統(tǒng)化和技術(shù)可靠的方法，做出設(shè)備管理方面的決策，科學(xué)合理地分配資源，使設(shè)備得到正確的設(shè)計(jì)、安裝、使用、維護(hù)、檢修、改造和更新，保證設(shè)備的機(jī)械完整性和運(yùn)行可靠性，實(shí)現(xiàn)設(shè)備全生命周期安全性和經(jīng)濟(jì)性統(tǒng)一。

借鑒資產(chǎn)完整性管理要求[15-16]，引用機(jī)械完整性管理的核心管理要素[17]，增加煉化設(shè)備完整性管理所必需的風(fēng)險(xiǎn)管理、缺陷管理、變更管理、檢測測試與預(yù)防性維修等運(yùn)行要素，構(gòu)建設(shè)備完整性管理體系要素結(jié)構(gòu)，從而將要素相互連接構(gòu)成良性的、可持續(xù)改進(jìn)的管理循環(huán)，確保設(shè)備完整性管理體系的統(tǒng)一性、規(guī)范性、系統(tǒng)性。

4 結(jié)束語

設(shè)備完整性管理體系的推行是一次設(shè)備管理的變革，組織機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)模式、管理流程、體系制度、信息系統(tǒng)需隨之持續(xù)調(diào)整、優(yōu)化和創(chuàng)新。找到可推動變革的起點(diǎn)，掌握、優(yōu)化、理順設(shè)備管理的核心基因，運(yùn)用系統(tǒng)思維立足于戰(zhàn)略角度縱觀全局，看清設(shè)備安全管理背后的結(jié)構(gòu)和體系要素之間的互動關(guān)系，形成主動地“建構(gòu)”和“解構(gòu)”的思維能力，系統(tǒng)構(gòu)建以管理體系文件為依據(jù)、設(shè)備管理流程為基礎(chǔ)、組織機(jī)構(gòu)為保障、風(fēng)險(xiǎn)管理為重點(diǎn)、KPI 績效考核評價(jià)為導(dǎo)向的“五位一體”設(shè)備完整性管理體系機(jī)制，全面實(shí)現(xiàn)設(shè)備完整性管理水平提升，保障煉化企業(yè)安全平穩(wěn)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。