李俠

近日有媒體報(bào)道，某省區(qū)一高校獲1.31億元科研經(jīng)費(fèi)，但科研成果轉(zhuǎn)化率為零。這則新聞引發(fā)了熱議，人們本能地猜測(cè)，該省區(qū)科技界是否處于尸位素餐或“躺平”狀態(tài)，白白浪費(fèi)了科研基金？甚至?xí)M(jìn)行更廣泛的猜想——這是否代表了中國(guó)科技界的普遍現(xiàn)象？

在此，有兩個(gè)概念需要澄清。其一，某高校的1.31億元科技投入共實(shí)施了862個(gè)項(xiàng)目，平均每個(gè)項(xiàng)目15萬(wàn)元，這些項(xiàng)目是2020年至2022年度由地方財(cái)政撥款的，由此算下來(lái)，每年每個(gè)項(xiàng)目平均5萬(wàn)元。

其二，大科學(xué)時(shí)代，科研活動(dòng)的范圍非常廣，國(guó)際上通常分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究。不同的研究類型所產(chǎn)生的科研成果完全不一樣，比如基礎(chǔ)研究產(chǎn)生的成果是科研論文，根本無(wú)法轉(zhuǎn)化；即便是應(yīng)用研究與試驗(yàn)發(fā)展研究，其成果也有很多是無(wú)法轉(zhuǎn)化的。

拋開(kāi)宏觀分類不談，回到微觀的細(xì)分學(xué)科，很多人文社會(huì)科學(xué)成果也是無(wú)法轉(zhuǎn)化的。公眾對(duì)于科研活動(dòng)的分類并不是很了解，產(chǎn)生誤解也在意料之中。

這862個(gè)項(xiàng)目里有多少是基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目，多少是人文社會(huì)科學(xué)類項(xiàng)目？況且，在很多落后地區(qū)，科技投入還有一項(xiàng)重要功能，那就是培養(yǎng)人才以及保證區(qū)域整體科技水平不下降，而這項(xiàng)功能是不能用科研成果轉(zhuǎn)化率這樣的指標(biāo)所衡量的。

應(yīng)該說(shuō)，在中國(guó)的社會(huì)建制中，科技界是資金使用績(jī)效較好的子系統(tǒng)之一。以2020年的數(shù)據(jù)做一點(diǎn)國(guó)際比較。當(dāng)年，中國(guó)科技投入為24393億元，投入強(qiáng)度為2.4%，同期美國(guó)科技投入為7208億美元，投入強(qiáng)度為3.45%。在科研成果產(chǎn)出方面，2021年中國(guó)發(fā)表高水平國(guó)際期刊論文80521篇，占世界份額的35.3%，排在世界第1位；美國(guó)發(fā)表論文41168篇，占18.0%，排在世界第2位。在專利申請(qǐng)與授予方面，我國(guó)多年來(lái)一直排名世界第一。

我們的科研投入僅為美國(guó)的一半，而全時(shí)當(dāng)量科研人員數(shù)量是美國(guó)的1.5倍左右，我們的科研產(chǎn)出接近美國(guó)的2倍，中國(guó)科技界總體績(jī)效表現(xiàn)位居世界前列。目前中國(guó)科技界仍處于邊際產(chǎn)出遞增階段，此時(shí)增加科技投入不僅可以收獲更多的科研成果，還可以有效減少科技界內(nèi)部愈演愈烈的“內(nèi)卷”現(xiàn)象。

此次科技審計(jì)還揭露了兩個(gè)在科研管理中經(jīng)常遇到并常引起認(rèn)知混亂的問(wèn)題，即決策與認(rèn)知問(wèn)題。首先，在決策層面上，科技發(fā)展應(yīng)該采取重點(diǎn)攻關(guān)還是均衡發(fā)展的問(wèn)題。筆者認(rèn)為，依據(jù)重要性，科技均衡發(fā)展排序占先，然后才是重點(diǎn)攻關(guān)，這兩者完全可以通過(guò)規(guī)模調(diào)控實(shí)現(xiàn)兼容，有能力時(shí)多布局些重點(diǎn)攻關(guān)領(lǐng)域，資源不足就少些。這經(jīng)常被稱作“撒胡椒面”模式，但很多時(shí)候“撒胡椒面”可能比“一枝獨(dú)秀”更有利于地方社會(huì)發(fā)展。在科技迭代速度如此之快的今天，如果短板總不能補(bǔ)齊，那么就將長(zhǎng)期落后于人，畢竟科技發(fā)展在底層是需要積累的。從這個(gè)意義上說(shuō)，“撒胡椒面”模式可以最大限度保證知識(shí)與技術(shù)的積累與迭代不是建基于沙灘之上。更為重要的是，這種資助模式最大限度培養(yǎng)了多領(lǐng)域的人才。

其次，在認(rèn)知層面上，所謂的閑置資金是一個(gè)偽命題。財(cái)政預(yù)算與科研活動(dòng)遵循不同的規(guī)則。現(xiàn)在各類科研項(xiàng)目很難申請(qǐng)，而中國(guó)大部分科研人員都要靠科研經(jīng)費(fèi)維持基本的科研活動(dòng)與團(tuán)隊(duì)運(yùn)轉(zhuǎn)，為保證科研活動(dòng)的連續(xù)性，一旦獲得一筆項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，他們大多是節(jié)省著花。“一刀切”式地收回結(jié)余資金，容易破壞科研團(tuán)隊(duì)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。

從這個(gè)意義上說(shuō)，尊重常識(shí)、相信科研人員的敬業(yè)態(tài)度和專業(yè)能力、給他們“松綁”就是最大的支持。

科技界要接受社會(huì)的監(jiān)督與批評(píng)，但批評(píng)也要符合實(shí)際。因?yàn)橐坏┝⒄摶A(chǔ)有問(wèn)題，就容易摧毀科技的生態(tài)系統(tǒng)。

筆者從事科技評(píng)論已經(jīng)20余年，這些年有一個(gè)最大的感受是，科技管理的核心是制定前瞻性政策、設(shè)計(jì)好規(guī)則，抓大放小。

回到本文案例，一所高校3年間的科技總投入僅為1.31億元，這個(gè)規(guī)模并不大，更何況涉及862個(gè)項(xiàng)目，每次審計(jì)的煩瑣以及勞心費(fèi)神的程度相信經(jīng)歷過(guò)的人都能想象。擺脫此類困境的關(guān)鍵在于抓大放小，把審計(jì)的重點(diǎn)集中于那些幾千萬(wàn)元甚至上億元資金的重大專項(xiàng)，這樣審計(jì)部門的效率會(huì)更高，更能發(fā)現(xiàn)那些隱而不顯的深層次問(wèn)題，而且這種有限監(jiān)督對(duì)科技界是影響最大化、干擾最小化。

在國(guó)家努力推進(jìn)高水平科技自立自強(qiáng)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的當(dāng)下，筆者認(rèn)為，科技管理的任務(wù)主要有三個(gè)：第一，助推原始創(chuàng)新成果產(chǎn)出，解決“卡脖子”問(wèn)題；第二，通過(guò)資源投入與政策安排保證知識(shí)與人才的持續(xù)、穩(wěn)定供給；第三，通過(guò)調(diào)整科技資源投入的結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)科技均衡發(fā)展，至少保障落后地區(qū)科技水平不下降。只有這樣，國(guó)家的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略以及高水平科技自立自強(qiáng)的戰(zhàn)略目標(biāo)才能落到實(shí)處。

◎ 來(lái)源|中國(guó)科學(xué)報(bào)