楊濤濤， 李 偉

（西安財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院， 陜西 西安 710100）

0 引言

黨的二十大報告指出，到2035 年，要廣泛形成綠色生產(chǎn)生活方式，碳排放達峰后穩(wěn)中有降，生態(tài)環(huán)境根本好轉(zhuǎn)，美麗中國建設(shè)目標基本實現(xiàn)。能源消耗產(chǎn)生的二氧化碳在碳排放中占據(jù)很大比例，2021 年全球溫室氣體排放量達到了408 億t 二氧化碳，其中與能源相關(guān)的二氧化碳排放量占比就高達89%，更是刷新歷史記錄（數(shù)據(jù)來源于國際能源署（IEA）2022 年發(fā)布的“全球能源回顧：2021 年二氧化碳排放”報告）。因此促進能源消費轉(zhuǎn)型即控制煤炭等化石能源消費，增加清潔能源的消費尤為關(guān)鍵。長期以來，中國環(huán)境規(guī)制工具以環(huán)保目標責(zé)任制等命令控制型為主[1]。盡管中國在2002 年試行了排污權(quán)交易制度，但未取得預(yù)期效果。2011 年底，確定北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省和深圳市等為碳排放權(quán)交易政策試點地區(qū)，旨在通過市場機制提高資源配置效率，引導(dǎo)市場主體減排降碳。2013 年試點省市陸續(xù)啟動交易。經(jīng)過數(shù)年的積極探索和籌備，2021 年全國碳市場開啟。

1 文獻綜述

近年來，學(xué)者們在碳排放權(quán)交易對能源消費轉(zhuǎn)型的影響方面進行了較多探討，但由于研究方法和數(shù)據(jù)樣本等的差異，并沒有形成共識。Zhang et al[2]運用CGE 模型模擬了包括中國、美國等多個國家共同建立碳排放權(quán)交易市場的情景，研究發(fā)現(xiàn)碳排放權(quán)交易能夠有效促進中國清潔能源的發(fā)展，提高清潔能源消費比例。碳排放權(quán)交易政策也能夠降低能源消費總量、調(diào)整能源消費結(jié)構(gòu)[3]。另有學(xué)者認為，環(huán)境規(guī)制的節(jié)能降耗作用存在“能源回彈效應(yīng)”，即提升能源利用效率反而可能導(dǎo)致更多的能源消費[4]。而關(guān)于碳排放權(quán)交易對能源消費轉(zhuǎn)型的作用機理，鮮有學(xué)者進行直接研究，諸多學(xué)者更加關(guān)注該政策降碳減排的運行機制。

在影響機制方面，學(xué)者們考慮了能源利用效率、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新等因素對碳排放的作用。碳排放權(quán)交易政策能夠通過優(yōu)化市場資源配置，助推提升能源利用效率，由此促進節(jié)能降碳[5]。環(huán)境規(guī)制有利于城市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向綠色低碳化轉(zhuǎn)型升級，從而降低碳排放量[6]。碳排放交易權(quán)試點政策等嚴格環(huán)境規(guī)制能夠誘發(fā)企業(yè)的低碳技術(shù)創(chuàng)新，有效抑制碳排放[7]。

梳理已有文獻發(fā)現(xiàn)，碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的影響做了豐富探討，但并沒有得到一致結(jié)論。另外，現(xiàn)有文獻多聚焦于該政策如何減少碳排放，對根源問題即碳排放權(quán)交易影響能源消費轉(zhuǎn)型的內(nèi)在機理探討不多。本文的邊際貢獻在于：本文應(yīng)用雙重差分模型，從國家整體層面考察碳排放權(quán)交易試點政策對能源消費轉(zhuǎn)型的影響效果，為推動能源消費轉(zhuǎn)型提供了理論依據(jù)；利用調(diào)節(jié)效應(yīng)模型檢驗碳排放權(quán)交易試點政策對能源消費轉(zhuǎn)型的作用機制更好地推動碳排放權(quán)交易市場的成熟發(fā)展。

2 研究設(shè)計

2.1 變量說明

1）被解釋變量：能源消費轉(zhuǎn)型（ener）。在中國，煤炭消費量始終在化石能源消耗中處于領(lǐng)先地位，因此使用煤炭終端消費量與總的能源終端消費量的比值反應(yīng)能源消費轉(zhuǎn)型（ener）。

2）控制變量。經(jīng)濟發(fā)展水平（gdp）用人均GDP（元）來表示；城市化程度（urb）用城鎮(zhèn)人口/總?cè)丝趤肀硎?；勞動投入（lab）用從業(yè)人口數(shù)（萬人）來表示；資本投入（cap），使用永續(xù)盤存法測算樣本期資本存量（億元）；基礎(chǔ)設(shè)施水平（inf）用公路里程/行政區(qū)劃面積（公里/平方公里）來表示。

3）調(diào)節(jié)變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（stru）和綠色技術(shù)創(chuàng)新（innov）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)來表示，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級指數(shù)其中，Ii表示第i產(chǎn)業(yè)增加值與地區(qū)總產(chǎn)值的比值。綠色技術(shù)創(chuàng)新用綠色專利授權(quán)數(shù)量（件）來表示。

2.2 雙重差分模型設(shè)定

為評估碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的影響，以2005—2020 年全國30 個省份（香港、澳門、臺灣和西藏除外）的面板數(shù)據(jù)為研究樣本，構(gòu)造雙重差分模型（DID）。將30 個省份分為兩組：參與試點的6個省份（深圳市歸并到廣東省）為實驗組，其余未試點省份作為對照組。碳排放權(quán)交易政策試點于2013 年啟動，考慮到政策落地實施存在時間滯后，因此將2014 年作為時間節(jié)點，2014—2020 年為政策執(zhí)行年份，2005—2013 年作為未受政策沖擊的時期。

雙重差分模型具體設(shè)計如下：

其中，enerit表示i省份t年的能源消費轉(zhuǎn)型。交互項didit=Gi×Dt為模型的解釋變量，其中，Gi表示省域分組虛擬變量，實驗組取值為1，對照組取值為0；Dt為時間分組虛擬變量，2014—2020 年取值為1，2014 年之前取值為0，didit項的系數(shù)α1表示實驗效應(yīng)，即碳排放權(quán)交易政策對于省域能源消費轉(zhuǎn)型的影響。controlit為控制變量，μi為省份個體固定效應(yīng)，為σt固定效應(yīng)，εit為隨機干擾項。

2.3 調(diào)節(jié)效應(yīng)模型設(shè)定

為研究調(diào)節(jié)變量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（stru）和綠色技術(shù)創(chuàng)新（innov）在碳排放權(quán)交易與能源消費轉(zhuǎn)型中的調(diào)節(jié)效應(yīng)，檢驗碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的影響機制，本文在在雙重差分模型的基礎(chǔ)上，將解釋變量與調(diào)節(jié)變量的交互項didit×struit、didit×innovit納入模型中。構(gòu)造調(diào)節(jié)效應(yīng)模型如下：

觀察交互項的系數(shù)符號及顯著性，與基準回歸結(jié)果第（2）列中did 項系數(shù)對比，判斷產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色技術(shù)創(chuàng)新是否顯著地增強或削弱了碳排放權(quán)交易對能源消費轉(zhuǎn)型的影響。

3 實證結(jié)果分析

3.1 基準回歸分析

基于式（1），雙重差分模型（DID）的回歸結(jié)果見表1。

表1 基準回歸估計結(jié)果

其中從基準回歸結(jié)果的第（1）列可以發(fā)現(xiàn)，did 的回歸系數(shù)顯著為負，初步判斷碳交易政策顯著能夠抑制煤炭消費，促進能源消費轉(zhuǎn)型。第（2）列結(jié)果顯示，在第（1）列基礎(chǔ)上加入省份固定效應(yīng)、時間固定效應(yīng)和一系列控制變量后，did 的回歸系數(shù)估計值仍在1%的水平上顯著為負。模型擬合程度也隨著固定效應(yīng)和控制變量的加入而有所提升，模型解釋能力增強。上述結(jié)果表明，面對碳排放權(quán)交易政策帶來的減排壓力，各省會控制煤炭等化石能源消費。因此，碳排放權(quán)交易政策的實施會促進試點省份的能源消費轉(zhuǎn)型。

3.2 平行趨勢檢驗

為了排除碳排放權(quán)交易政策以外無關(guān)因素對能源消費轉(zhuǎn)型的影響，實驗組和對照組在政策沖擊發(fā)生前的能源消費轉(zhuǎn)型必須滿足平行趨勢假設(shè)，這也是保證雙重差分模型成立的重要前提。本文選取2014 年前后各四年的數(shù)據(jù)樣本，將政策實施的前一年（2013年）作為基準年份并去除，對ener 進行平行趨勢檢驗。

從圖1 中不難發(fā)現(xiàn)，在碳排放權(quán)交易政策沖擊發(fā)生前的年份，所有回歸系數(shù)均處于零值上方且包含在95%的置信區(qū)間內(nèi)，實驗組和對照組不存在顯著差異，即符合平行趨勢的假設(shè)。而碳排放權(quán)交易政策實施后，回歸系數(shù)均顯著為負，這說明碳排放權(quán)交易能夠促進能源消費轉(zhuǎn)型。

圖1 平行趨勢檢驗結(jié)果

4 影響機制檢驗

由表2 可以看出，交互項did×stru 的系數(shù)為負且在1%的水平上顯著，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級對能源消費轉(zhuǎn)型和碳排放權(quán)交易政策之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負，這說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級增強了碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的促進作用。一方面，試點地區(qū)和非試點地區(qū)由于差異性的碳排放權(quán)交易政策，會直接影響當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)成本，以重工業(yè)為主的高碳排放第二產(chǎn)業(yè)將傾向于往環(huán)境政策寬松的地區(qū)轉(zhuǎn)移，通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效應(yīng)促使地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。另一方面，碳排放權(quán)交易政策實質(zhì)上會提升高污染企業(yè)的準入門檻，這就引導(dǎo)這類企業(yè)轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，向綠色低碳方向轉(zhuǎn)型，而且部分生產(chǎn)要素會流向清潔環(huán)保的第三產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型效應(yīng)同樣會促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。在雙重效應(yīng)影響下，合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會大大加快能源消費轉(zhuǎn)型進程，從而使得碳排放權(quán)交易的政策效果更加顯著。

表2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

由表3 可以看出，交互項的系數(shù)為負且在1%的水平上顯著，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新對碳排放權(quán)交易政策和能源消費轉(zhuǎn)型之間關(guān)系的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著為負，因此技術(shù)創(chuàng)新能顯著提升碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的促進作用。碳排放權(quán)交易政策實施后，企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體，在生產(chǎn)成本上升的壓力下，將會加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新的投資，用于優(yōu)化現(xiàn)有化石能源利用的技術(shù)、改善生產(chǎn)末端排放物治理技術(shù)或者著重開發(fā)光伏、風(fēng)電等清潔能源相關(guān)的新興技術(shù)，從根本上減少碳排放，在此過程中積極推動能源消費轉(zhuǎn)型。

表3 綠色技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)回歸結(jié)果

5 結(jié)論與建議

1）碳排放交易權(quán)試點政策能顯著促進試點省份能源消費轉(zhuǎn)型，雙重差分模型經(jīng)平行趨勢檢驗后依然適用；

2）影響機制檢驗表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、綠色技術(shù)創(chuàng)新等調(diào)節(jié)變量可以顯著增強碳排放權(quán)交易政策對能源消費轉(zhuǎn)型的推動效果，進而從根本上實現(xiàn)減排降碳?；谝陨辖Y(jié)論，本文提出了如下政策建議：

第一，控制化石能源的消費總量和強度，大力提升清潔能源使用比例。從根源上減少碳排放，需要推動化石能源清潔低碳化利用，降低煤炭和石油消費比重，繼續(xù)淘汰煤炭等領(lǐng)域落后產(chǎn)能，積極推進清潔能源規(guī)?；茫M一步使清潔能源成為能源消費增量主體，徹底扭轉(zhuǎn)能源消費粗放增長方式，推動能源消費轉(zhuǎn)型。

第二，充分吸取試點地區(qū)的經(jīng)驗教訓(xùn)，進一步加強碳排放權(quán)交易政策對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和綠色技術(shù)創(chuàng)新的引導(dǎo)和激勵作用。一方面，現(xiàn)有企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的強度和質(zhì)量都不高，對能源消費轉(zhuǎn)型促進效果較為有限，可適當考慮財政補貼和稅收減免的激勵扶持政策和碳排放權(quán)交易機制協(xié)同實施，強化與高校、科研院所的合作。另一方面，加強對環(huán)境規(guī)制的監(jiān)管力度，完善以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級為導(dǎo)向的政策體系。引導(dǎo)企業(yè)健康有序地退出第二產(chǎn)業(yè)，發(fā)展壯大第三產(chǎn)業(yè)，加快數(shù)字經(jīng)濟、先進制造業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，塑造多元均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，積極助推能源消費轉(zhuǎn)型。