霍文雍， 緱倩雯

（浙江科技學(xué)院， 浙江 杭州 310023）

0 引言

我國當(dāng)前正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵階段，既要保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長，又要控制能源消耗和污染排放。習(xí)近平在第七十五屆聯(lián)合國大會(huì)上提出“雙碳”目標(biāo)，即中國二氧化碳排放量將在2030 年前達(dá)到峰值，在2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，這必將對(duì)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面綠色轉(zhuǎn)型產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。2020 年末，相較于2005 年中國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值的二氧化碳排放量下降了48.4%，已經(jīng)實(shí)現(xiàn)中國對(duì)國際社會(huì)40%～45%的承諾。但是從絕對(duì)值看，我國2020 年碳排放總量99 億t，仍位居世界首位。如何在有限的30～40 年內(nèi)實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)，是政學(xué)兩界極為關(guān)心的問題。

實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵在于發(fā)展方式綠色轉(zhuǎn)變，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從資源依賴型走向技術(shù)依賴型，鼓勵(lì)企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新，被視為實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展的重要抓手和推動(dòng)力。在此背景下，我國的綠色科技創(chuàng)新活動(dòng)日益活躍，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量也呈現(xiàn)了飛躍式的增長。根據(jù)《中國綠色專利統(tǒng)計(jì)報(bào)告（2014—2017）》，中國2014—2017 年共申請(qǐng)了24.9 萬項(xiàng)綠色專利，以21.5%的速度增長，比中國平均每年17.8%的增長率高出3.7%。然而，綠色專利市場(chǎng)的迅速壯大是否真正意味著我國綠色技術(shù)創(chuàng)新的高水平發(fā)展？有學(xué)者提出了質(zhì)疑，陶鋒、趙錦瑜和周浩在研究環(huán)境規(guī)制政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)作用時(shí)發(fā)現(xiàn)，實(shí)行環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制政策，雖然推動(dòng)了綠色專利申請(qǐng)的增加，但是卻造成了科技創(chuàng)新的質(zhì)量下降。李青原、肖澤華亦注意到，企業(yè)的綠色創(chuàng)新能力在不同的環(huán)境規(guī)制政策影響下的效果是截然相反的，例如排污收費(fèi)制度將推動(dòng)企業(yè)的綠色發(fā)明專利產(chǎn)出，而環(huán)保補(bǔ)助則對(duì)這種影響具有擠出效應(yīng)。

具體而言，在“雙碳”目標(biāo)和綠色發(fā)展的要求下，選取2015—2020 年中國制造業(yè)A 股上市公司發(fā)明專利數(shù)據(jù)，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，探討中國制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的表現(xiàn)。為“雙碳”背景下制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展提供了一些思路，研究結(jié)論或許有助于完善綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策的構(gòu)建，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展觀念，激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新增量提質(zhì)，實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。

1 國內(nèi)外概況描述

綠色技術(shù)創(chuàng)新概念在1994 年首次出現(xiàn)，界定為那些能夠降低環(huán)境污染水平，同時(shí)也能節(jié)約能源使用的技術(shù)（Braun&Wield，1994）。綠色技術(shù)概念在國內(nèi)第一次出現(xiàn)，被認(rèn)為是一種減少污染和節(jié)約資源的技術(shù)（楊發(fā)明和呂燕，1998）。部分學(xué)者將其劃分為“綠色產(chǎn)品創(chuàng)新”和“綠色工藝創(chuàng)新”（李婉紅等，2013；張倩，2015），綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是指在原材料選擇、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和包裝等各方面都融入環(huán)保概念，減少產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中的污染排放；綠色工藝創(chuàng)新更注重通過更換機(jī)器設(shè)備或改進(jìn)生產(chǎn)工藝減少污染物的排放（原毅軍和陳喆，2019；解學(xué)梅和朱琪瑋，2021），部分學(xué)者進(jìn)一步將綠色工藝創(chuàng)新細(xì)分為預(yù)防性的清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和治理性的末端減排技術(shù)創(chuàng)新（Rennings，2000；畢克新等，2011）。這一綠色技術(shù)創(chuàng)新的概念和內(nèi)涵得到了國內(nèi)學(xué)者的認(rèn)同。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）分別界定了綠色技術(shù)創(chuàng)新。其中OECD 的專利類別包括環(huán)境管理、水資源節(jié)約和利用、減緩氣候變化等。WIPO 推出綠色技術(shù)清單（IPC Green Inventory），主要包括替代能源生產(chǎn)類、廢棄物管理類、能源節(jié)約類、交通運(yùn)輸類、行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類、農(nóng)林類和核電類七大技術(shù)領(lǐng)域，其中的專利IPC分類號(hào)能夠準(zhǔn)確識(shí)別綠色專利。

2 現(xiàn)狀調(diào)查

選用了2015—2020 年中國A 股制造業(yè)的發(fā)明專利數(shù)據(jù)，所用專利數(shù)據(jù)來自中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和中國專利之星檢索系統(tǒng)，其中的專利信息包含了專利的申請(qǐng)?zhí)?、公開號(hào)、申請(qǐng)日期、申請(qǐng)人、專利類型、IPC 分類號(hào)和IPC 主分類號(hào)等信息。獲取了2015—2020 年所申請(qǐng)發(fā)明專利的IPC 主分類號(hào)，使用WIPO 給出的綠色技術(shù)清單篩選出制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)領(lǐng)域的專利數(shù)據(jù)，借助于IPC 分類號(hào)提供的專利創(chuàng)新活動(dòng)技術(shù)信息，準(zhǔn)確識(shí)別和科學(xué)測(cè)度綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量與質(zhì)量。

綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量：用綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量。

綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量：用專利知識(shí)寬度指標(biāo)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量。專利知識(shí)寬度借助專利的IPC 分類號(hào)提供的信息測(cè)度專利內(nèi)含知識(shí)的復(fù)雜程度，借此來反映專利的質(zhì)量和價(jià)值。如果專利大組擁有更多的IPC 分類，表明該專利大組涉及的知識(shí)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域越廣，其質(zhì)量越高，價(jià)值越大。

3 現(xiàn)狀描述

利用企業(yè)綠色發(fā)明專利的信息，更加全面地描繪制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新能力的演變特征。圖1 展示的是2015—2020 年綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量及質(zhì)量變化，可以看到綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，而質(zhì)量的增長速度遠(yuǎn)低于數(shù)量的增長速度，上升趨勢(shì)平緩。2015 年以來，中國綠色技術(shù)創(chuàng)新尤為活躍。2015—2020 年期間，借助國際專利分類綠色清單識(shí)別出的綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量不斷提高，截止到2020 年申請(qǐng)數(shù)量已累計(jì)達(dá)到16 899 件。綠色專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)明顯的上升趨勢(shì)，逐年增加，從2015 年的2 153 件增長到2020 年的4 010 件，而且相對(duì)于其他年份，2015—2016 年的增幅較大。相較于綠色專利數(shù)量的顯著增長，2015—2020 年綠色專利質(zhì)量的變化緩慢，可以看到綠色專利質(zhì)量在逐年增長，但增長速度上升趨勢(shì)平緩。表明制造業(yè)的綠色創(chuàng)新數(shù)量與質(zhì)量發(fā)展不均衡，存在高質(zhì)量創(chuàng)新能力不足的問題。

圖1 制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量、質(zhì)量變化

圖2 展示的是2015—2020 年綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域分布，從圖2 可以看出，樣本期間制造業(yè)綠色技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)主要活躍在可替代能源（32%）、能源節(jié)約（31%）和廢棄物管理（22%）3 個(gè)技術(shù)領(lǐng)域，上述三個(gè)領(lǐng)域綠色專利申請(qǐng)數(shù)量占同期綠色專利申請(qǐng)總量的近9 成，其中尤其以可替代能源領(lǐng)域最活躍。

圖2 制造業(yè)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的技術(shù)領(lǐng)域分布

2015—2020 年，7 個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量如表1 所示，其中比較活躍的廢棄物管理類、能源節(jié)約類和替代能源生產(chǎn)類3 個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量有明顯上升，其中最活躍的替代能源生產(chǎn)類的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量從2015—2020 年翻了一番，從2015 年的577 件增長到了2020 年的1 208 件。截至2020 年底，能源節(jié)約類的綠色專利申請(qǐng)量達(dá)到5 369件，與替代能源生產(chǎn)類的累計(jì)申請(qǐng)數(shù)量相差不多，是廢棄物管理類的1.4 倍。行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類，交通運(yùn)輸類兩個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的綠色專利申請(qǐng)雖然沒有上述三個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的活躍，但申請(qǐng)量逐年增長，呈現(xiàn)良好的上升趨勢(shì)。行政監(jiān)管與設(shè)計(jì)類的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量從2015 年的129 件上升到了2020 年的348 件，幾乎增長了2 倍。交通運(yùn)輸類的綠色專利申請(qǐng)數(shù)量的增加劇烈，從2015 年到2020 翻了5 倍多，從2015 年的21件上升到了2020 年的112 件。而農(nóng)林類的綠色專利申請(qǐng)?jiān)?018 年后呈現(xiàn)了下降趨勢(shì)，核電類綠色技術(shù)的創(chuàng)新活動(dòng)非常不活躍，綠色專利申請(qǐng)數(shù)量非常少而且?guī)缀鯖]有變化趨勢(shì)。圖3 更直觀地顯示了這種變化趨勢(shì)。

表1 2015—2020 年不同技術(shù)領(lǐng)域綠色專利申請(qǐng)數(shù)量 單位：件

圖3 不同技術(shù)領(lǐng)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量變化

圖4 表示不同技術(shù)領(lǐng)域綠色技術(shù)創(chuàng)新數(shù)量和質(zhì)量的變化，顯示7 個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的綠色技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量的上升趨勢(shì)幾乎一致，增長趨于平緩。

圖4 不同技術(shù)領(lǐng)域綠色技術(shù)創(chuàng)新的質(zhì)量變化

4 結(jié)論與建議

綠色技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量發(fā)展并不均衡，質(zhì)量的增長速度遠(yuǎn)低于數(shù)量的增長速度，存在高質(zhì)量創(chuàng)新能力不足的問題。在不同的技術(shù)領(lǐng)域，綠色技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展不同，其中最活躍的是替代能源生產(chǎn)類，但仍存在數(shù)量發(fā)展快于質(zhì)量增長的事實(shí)。

綠色技術(shù)創(chuàng)新始終是有效解決環(huán)境和發(fā)展問題、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型和可持續(xù)發(fā)展的必然選擇?；谝陨辖Y(jié)論，建議制定和完善綠色技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策，將高質(zhì)量創(chuàng)新理念貫徹其中，在評(píng)估和考核時(shí)從考核數(shù)量轉(zhuǎn)變?yōu)楦又匾曎|(zhì)量的發(fā)展，打造全面提升綠色技術(shù)創(chuàng)新質(zhì)量，促進(jìn)數(shù)量與質(zhì)量同步增長的保障體系。