權(quán) 麗

（鄭州科技學(xué)院， 河南 鄭州 450000）

1 文獻(xiàn)綜述

當(dāng)前關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的研究結(jié)論并不一致。主要表現(xiàn)為如下四種觀點(diǎn)：

第一種觀點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制削減企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新。Gray[1]、Gray et al[2]通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)在成本方面和資源方面有一定的增加和占用，進(jìn)而對(duì)于企業(yè)實(shí)施綠色技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施產(chǎn)生阻礙。

第二種觀點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制促進(jìn)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新，波特提出的波特假說(shuō)，即環(huán)境規(guī)制具有一定的創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，能夠彌補(bǔ)由環(huán)境稅帶來(lái)的環(huán)境成本，能夠激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)變革。Xepapadeas et al、白嘉等、景維民和張璐、李巍等通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)“波特假說(shuō)”，綜合設(shè)計(jì)得當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制政策會(huì)推動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新[3]。

第三種觀點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈非線性關(guān)系（Lajeunesse，2001；沈能和劉鳳朝，2012；蔣伏心等，2013；郭進(jìn)等，2018）。此外，張娟等的研究結(jié)果表明二者間呈“U”型關(guān)系,即綠色技術(shù)創(chuàng)新會(huì)隨著環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的增加先減緩,達(dá)到階段最小值后開(kāi)始增加[4]。

第四種觀點(diǎn)是環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響不確定。Aiken 等、江珂和盧現(xiàn)祥、尤濟(jì)紅和王鵬研究表明環(huán)境規(guī)制不僅會(huì)給企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新帶來(lái)正向效應(yīng),同時(shí)還存在負(fù)效應(yīng),而兩者的相互作用使得總體的相關(guān)關(guān)系并不明顯[5]。

綜上所述，國(guó)內(nèi)外大部分學(xué)者對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究多從宏觀層面來(lái)探討環(huán)境規(guī)制與企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，而缺乏環(huán)境規(guī)制對(duì)具體產(chǎn)業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究。制造業(yè)是現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的重要支柱，是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，在加快科技成果轉(zhuǎn)化以及產(chǎn)業(yè)化、以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)、建設(shè)新型國(guó)家中，起到十分重要的作用。河南省制造業(yè)目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵階段。近年來(lái)省政府大力提倡“既要金山銀山，也要綠水青山”，環(huán)境資源的公共品性和生態(tài)破壞的外部性，都決定這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)難以完全通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)解決。環(huán)境規(guī)制作為解決環(huán)境污染問(wèn)題的一種手段，越來(lái)越受到社會(huì)的關(guān)注。然而，環(huán)境規(guī)制是否會(huì)影響制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)不同行業(yè)類型的制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響是否一致，還有待于驗(yàn)證。基于此，利用河南省制造業(yè)面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建回歸模型，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響情況，以期為政府制定科學(xué)合理的環(huán)境規(guī)制政策提供參考。

2 模型構(gòu)建

為了研究環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響，將綠色技術(shù)創(chuàng)新作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度作為解釋變量。為了使模型更加合理，綜合考慮到行業(yè)產(chǎn)值、科技活動(dòng)人員投入、科研經(jīng)費(fèi)支出的影響，將其作為控制變量。

以柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對(duì)河南省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的數(shù)據(jù)模型，對(duì)模型采用雙對(duì)數(shù)的形式。

式中：GTI 為綠色技術(shù)創(chuàng)新（Green Technology Innovation）；IER 為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（Intensity of Environmental Regulation）；IP 為行業(yè)產(chǎn)值（Industry Production Value）；PI 為科技活動(dòng)人員投入（Personnel Investment in Scientific and Technological Activities）；SRE 為科研經(jīng)費(fèi)支出（Scientific Research Expenditure）；α 為截距；β為待估參數(shù)；i 為第i 個(gè)行業(yè)；t 為時(shí)間，即2014—2020年；ξ 為誤差。

3 環(huán)境規(guī)制對(duì)河南省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證研究

3.1 變量的選取

3.1.1 對(duì)被解釋變量綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新的衡量尚沒(méi)有統(tǒng)一定論。大多數(shù)學(xué)者將綠色技術(shù)創(chuàng)新分為產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。本研究結(jié)合河南省制造業(yè)的實(shí)際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，采用制造業(yè)新產(chǎn)品的單位能耗來(lái)衡量綠色技術(shù)創(chuàng)新。

3.1.2 對(duì)主要解釋變量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的衡量

目前對(duì)于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)量主要有四種方法。第一種是采用環(huán)境污染排放物的減少程度來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度；第二種是利用治理污染投資占企業(yè)總成本的比重來(lái)測(cè)量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；第三種是采用環(huán)境污染排放量占工業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)測(cè)量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；第四種是采用地區(qū)人均GDP 來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。本研究主要借鑒治污投入費(fèi)用的視角，采用行業(yè)治污投資額占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)行業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。

3.1.3 對(duì)控制變量行業(yè)產(chǎn)值、科技活動(dòng)人員投入、科研經(jīng)費(fèi)支出的衡量

如表1 所示，行業(yè)產(chǎn)值用河南省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)年度總產(chǎn)值來(lái)衡量；科技活動(dòng)人員投入用R&D 人員折合全時(shí)當(dāng)量合計(jì)來(lái)衡量；科研經(jīng)費(fèi)支出用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和外部支出之和來(lái)衡量。

表1 模型的變量及衡量指標(biāo)

3.2 行業(yè)分類與數(shù)據(jù)來(lái)源

河南省制造業(yè)共有34 個(gè)子行業(yè)（依據(jù)河南省統(tǒng)計(jì)年鑒對(duì)于制造業(yè)的分類），各子行業(yè)所面臨的技術(shù)的密集程度、資源的密集程度不同,環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的因素就應(yīng)該考慮到行業(yè)的異質(zhì)性。如果環(huán)境規(guī)制政策不具有針對(duì)性,可能會(huì)導(dǎo)致實(shí)施效果并不盡如人意,甚至對(duì)部分行業(yè)會(huì)造成重大的打擊。為分析環(huán)境規(guī)制對(duì)不同類型制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的差異，將河南省制造業(yè)根據(jù)R&D 強(qiáng)度劃分為高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)。

3.3 實(shí)證分析

3.3.1 描述性統(tǒng)計(jì)和多重共線性檢驗(yàn)

首先采用Stata 軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如表2 所示。從表2 中可以看出各個(gè)數(shù)據(jù)的差距較小，數(shù)據(jù)比較穩(wěn)定，可以避免因?yàn)閿?shù)據(jù)差異過(guò)大而引起的異方差現(xiàn)象。

表2 描述性統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果

環(huán)境規(guī)制lnIER 與綠色技術(shù)創(chuàng)新lnGTI 的相關(guān)系數(shù)為0.1068，通過(guò)了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平呈正相關(guān)關(guān)系。為了排除回歸結(jié)果沒(méi)有受到多重共線性的影響，進(jìn)一步進(jìn)行VIF 多重共線性檢驗(yàn)。各個(gè)變量的VIF 值低于10，存在輕微的多重共線性問(wèn)題可不采取措施。

3.3.2 回歸分析結(jié)果

模型所用的數(shù)據(jù)來(lái)源于2014—2020 年河南省統(tǒng)計(jì)年鑒。參照智瑞芝，何锫的研究，按照國(guó)家分類標(biāo)準(zhǔn)，將醫(yī)藥制造、儀器儀表制造、計(jì)算機(jī)、通信和其他電子設(shè)備制造、專用設(shè)備制造業(yè)作為高技術(shù)行業(yè)，其他制造業(yè)子行業(yè)作為中低技術(shù)行業(yè)。用行業(yè)從業(yè)人員數(shù)來(lái)衡量企業(yè)規(guī)模，以中位數(shù)為劃分標(biāo)準(zhǔn)（見(jiàn)表3），將企業(yè)規(guī)模劃分為大型企業(yè)和中小型企業(yè)。

表3 技術(shù)水平和企業(yè)規(guī)模的異質(zhì)性檢驗(yàn)

從回歸結(jié)果可以看出，在高技術(shù)行業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響比較顯著。在中低技術(shù)水平企業(yè)中，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.308，沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，即環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在中低技術(shù)水平的企業(yè)中不顯著。

在大型企業(yè)中，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.712，通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)，即環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在大型企業(yè)中顯著。在中小型企業(yè)中，環(huán)境規(guī)制的回歸系數(shù)為0.511，沒(méi)有通過(guò)顯著性水平檢驗(yàn)，即環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在中小型企業(yè)中不顯著。

行業(yè)產(chǎn)值、科技活動(dòng)人員投入對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向影響。對(duì)高技術(shù)水平和大型企業(yè)來(lái)說(shuō)，科研經(jīng)費(fèi)支出對(duì)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平有顯著的正影響。

4 結(jié)論和建議

實(shí)證研究的結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平具有顯著的正影響。環(huán)境規(guī)制對(duì)河南省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響存在明顯的行業(yè)異質(zhì)性，在高技術(shù)水平的企業(yè)和規(guī)模較大的企業(yè)中，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響更顯著。

4.1 政府應(yīng)制定科學(xué)的、差異化的環(huán)境規(guī)制政策

河南省正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的攻堅(jiān)期，制造業(yè)作為河南省的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)揮著不可忽視的作用。在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，必須要本著保護(hù)環(huán)境的原則，貫徹落實(shí)綠色經(jīng)濟(jì)的發(fā)展理念。在環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度不斷加大的背景下，應(yīng)實(shí)行區(qū)別對(duì)待策略。適當(dāng)調(diào)整高技術(shù)行業(yè)和中低技術(shù)行業(yè)的環(huán)境規(guī)制政策，以期能全面發(fā)揮制造業(yè)的“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”和“倒逼效應(yīng)”，最終提高河南省制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展。

4.2 合理擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模

實(shí)證研究的結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響在中小企業(yè)中不顯著，在大型企業(yè)中顯著。企業(yè)規(guī)模大對(duì)于綠色技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用。因此，企業(yè)應(yīng)在資金允許的情況下，想方設(shè)法擴(kuò)大企業(yè)的規(guī)模，為綠色技術(shù)創(chuàng)新提供物質(zhì)基礎(chǔ)。

4.3 加大企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)和科技人員投入

河南省制造業(yè)發(fā)展面臨的重要的制約性因素是創(chuàng)新能力低，為擺脫這一困境，企業(yè)應(yīng)加大技術(shù)投入，加快綠色技術(shù)創(chuàng)新。實(shí)證研究的結(jié)果顯示科技活動(dòng)人員投入對(duì)制造業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新具有顯著的正向影響。企業(yè)應(yīng)在保證日常運(yùn)營(yíng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的情況下，盡可能地加大科技活動(dòng)人員的投入。這就需要企業(yè)有充足的資金進(jìn)行科研經(jīng)費(fèi)的投入，如果沒(méi)有充足的科研經(jīng)費(fèi)投入，再高水平的人力資本積累也是發(fā)揮不了作用的。因此，企業(yè)還需要轉(zhuǎn)變觀念，加大科研經(jīng)費(fèi)的投入。