姚秋怡 曹梅娟

(杭州師范大學護理學院,浙江 杭州 311121)

隨著老年人口的穩(wěn)步增長,越來越多的研究致力于探索與健康老齡化相關的因素。對于衛(wèi)生保健工作者而言,了解老年人關于老化狀態(tài)下維持身心和認知功能的期望可以促進社會的成功老齡化。研究表明〔1〕,對老化抱有負面期望的老年人尋求醫(yī)療保健服務來解決可管理的健康問題的意識更薄弱,改變老年人的老化期望(ERA)可能會大大增加其健康管理積極性,從而提升晚年生活質(zhì)量。且ERA與老齡化社會的勞動力、醫(yī)療服務和社會規(guī)劃等高度相關〔2〕。認識老年期多維度的健康水平,可以為了解ERA、健康和行為之間的關系提供新視角。近年來國外逐漸豐富ERA的研究,涉及量表研制、影響因素探析等,但是國內(nèi)相關研究仍舊較少且未系統(tǒng)總結。因此本文綜述國內(nèi)外ERA水平現(xiàn)狀及其影響因素,掌握其可變的預測因素和積極的應對機制,以期為制定可行的本土化干預措施奠定基礎。

1 ERA的內(nèi)涵及相似概念辨析

1.1ERA的內(nèi)涵 ERA的概念最早由Sarkisian提出,又稱為老齡化期望,是指老年人對實現(xiàn)和維持軀體及精神功能的期望水平,即老年人對健康老齡化的期望程度〔3,4〕,是老齡化問題上健康信念的具體表現(xiàn)〔5〕。ERA代表健康多維的構建和測量策略,其并不是將健康信念劃分為積極與消極兩面,而是在沒有節(jié)點的尺度上將健康信念表現(xiàn)出更高或更低的水平〔4,6〕。最初ERA被劃分為10個維度,即綜合健康、認知功能、精神健康、功能獨立性、性功能、疼痛、尿失禁、睡眠、疲乏和外貌〔3〕,后被簡化為身體健康、精神健康和認知功能3個方面〔4〕。文獻回顧可知,ERA既屬于自我定義的范疇,又屬于社會學概念,因為ERA水平不僅由個人決定,還受到社會因素的影響,ERA水平表明了對自我和他人“健康老齡化”“積極老齡化”和“成功老齡化”的期望,涉及各類人群對老年人是否能實現(xiàn)并維持健康狀態(tài)的看法和是否能適應衰老的信念。健康信念在老齡化問題上的具體表現(xiàn)這一屬性是ERA有別于其他相似概念的最顯著屬性〔5〕。

1.2ERA與老化態(tài)度的區(qū)別 老化態(tài)度是指人們對變老過程及年老的體驗和評價,是一個較為復雜的心理結構,分為積極和消極兩個方面〔7〕。根據(jù)評價視角可分為一般老化態(tài)度和自我老化態(tài)度,一般老化態(tài)度指向老年群體,自我老化態(tài)度指向個人。老化態(tài)度的形成來自老化刻板印象〔8〕。在個體進入老年階段時,個體會將老化刻板印象,即社會認知中的老年人特征融入自我老化認知,以此形成老化態(tài)度。結合文獻分析可知,雖然個人和社會對老年期的看法都會影響ERA和老化態(tài)度,但老化態(tài)度衡量的是個人衰老的經(jīng)歷,側(cè)重對衰老本身的看法,而ERA評估的是對晚年健康和能力的全面認知,側(cè)重適應衰老變化的信心水平。

1.3ERA與自我感知老化的區(qū)別 自我感知老化是指老年人面對生理、心理與社會的老化威脅時所產(chǎn)生的主觀感知與情緒反應〔9〕,亦有積極與消極兩面。強調(diào)自身對老化的感知,這種感知與反應將影響老年人老化過程中的行為傾向。與ERA相比,自我感知老化較為主觀,側(cè)重于個人對老年期的感知和體驗,只強調(diào)了個人影響,缺乏社會屬性。而ERA包含主客觀兩面,主體涉及自身與他人,內(nèi)容包括對健康結局的目標和信念,涉及范圍更廣泛,更符合老齡化社會的特征〔5〕。

2 老年人ERA水平

國內(nèi)外主要使用Sarkisian等〔3,4〕研制的老化期望量表(ERA-38或ERA-12)來調(diào)查人群的ERA水平。各維度得分和總分越高,表示研究對象對ERA的水平越高。研究顯示,不同國家、地區(qū)老年人的ERA水平存在較大的異質(zhì)性。一項關于不同種族的老年人ERA水平的調(diào)查顯示非裔美國人ERA水平最高,而中國人ERA處于較低水平〔10〕。賴先婷等〔11〕發(fā)現(xiàn)我國城鎮(zhèn)社區(qū)老年人ERA水平處于中等偏下水平(44分),而李彩福等〔12〕研究結果中中國鄉(xiāng)村老年人ERA水平更低(38.6±14.2)分。Kim〔13〕發(fā)現(xiàn)韓國老年人ERA水平為(23.15±17.80)分,低于中國平均水平,且隨著年齡的增長,對身體功能衰退的恐懼程度最高,因而身體功能期望最低。美國一項研究對比ERA低期望組和高期望組3個維度水平,結果顯示兩組在身體功能和認知功能期望兩方面往往相似,但高期望組表現(xiàn)出更強的社會情感健康,并且某一維度期望降低會間接局限其他維度期望發(fā)展〔14〕。另一項對匈牙利老年人的調(diào)查發(fā)現(xiàn)〔15〕,個人預期身體健康水平可能會隨著年齡的增長而明顯下降,但是精神層面的主觀幸福感只會適度下降,進一步強調(diào)身體功能維度的期望水平與老年人需求之間的密切關系。上述研究結果存在差異,可能是不同地區(qū)間文化信仰、經(jīng)濟水平等差異造成的。由于研究樣本及工具等不同,各國、各地區(qū)老年人的ERA現(xiàn)狀有所差異。但是,ERA水平有待提高這一現(xiàn)象不可忽視。因此,學者及醫(yī)護人員應根據(jù)我國老年人特點,探索影響其ERA的重要因素,并制定本土化的干預策略。

3 老年人ERA的影響因素

現(xiàn)有研究較多以老年人為中心探討ERA的影響因素,其ERA水平受到個體、家庭、社區(qū)和社會等多系統(tǒng)的影響,且各個系統(tǒng)相互交錯、共同作用。社會生態(tài)系統(tǒng)理論強調(diào)個體嵌套于相互影響的環(huán)境系統(tǒng)(如家庭、社區(qū)、社會)之中,系統(tǒng)與個體相互作用并影響個體發(fā)展,人生活在以時間為參照體系的微系統(tǒng)、中系統(tǒng)、外系統(tǒng)和宏系統(tǒng)之中〔16〕。因此將個人放置于時間系統(tǒng)中,將老年人個人視角擴大到整個社會生態(tài)環(huán)境視角中可以幫助學者更好地發(fā)現(xiàn)老年期潛在的優(yōu)勢和不足。在老年人ERA影響因素探討中,微系統(tǒng)主要指老年人;中系統(tǒng)指老年人家庭;外系統(tǒng)指社會支持;宏系統(tǒng)指民族、種族或國家〔17〕。

3.1微系統(tǒng)因素 微系統(tǒng)中老年人個人層面的影響因素主要從人口學特征、健康行為、身心健康狀態(tài)及老化認知等方面探討〔18～21〕。(1)在人口學特征方面,Plys等〔14〕發(fā)現(xiàn)老年男性產(chǎn)生低期望值的傾向更明顯,這可能與男性更容易受到年齡歧視和消極自我觀念的影響有關。同時,教育水平和經(jīng)濟狀況差的老年人,獲取健康信息的能力較弱,對衰老的認知程度更低,因而較容易產(chǎn)生低水平ERA〔18〕。此外婚姻狀況也會影響ERA水平,有配偶的老年人ERA較高,可能與感受到的家庭關懷與支持有關〔22〕。(2)在健康行為方面,Rappange等〔23〕強調(diào)自評健康程度和健康生活方式是老年人ERA的重要解釋因素,這與其對衰老的認知程度相關,老年人的健康認知、生活方式等可以通過影響健康管理行為(如健康體檢、鍛煉活動),最終影響老年期生活質(zhì)量。大量研究表明〔24～26〕,體育活動對老年人的健康至關重要,有氧活動與積極的ERA之間存在顯著正相關。對老化持較低期望可能會阻礙老年人參與體育活動,反之積極參與體育活動的老年人對活動功能自信感強,擁有更高水平的ERA。(3)在心理方面,健康的心理有助于老年人積極看待老化過程,對生活壓力的感知適應性強,如研究發(fā)現(xiàn)抑郁及孤獨感水平高的老年人其生活質(zhì)量可能會嚴重下降,ERA水平較低〔12,22〕。感知年齡歧視也會對老年人造成嚴重心理壓力,產(chǎn)生悲觀情緒,降低ERA水平〔22〕。另外自我效能感在ERA與健康生活方式之間存在中介作用〔1〕。自我效能感高的老年人通常認為自己有能力在某事中克服障礙而達到目標,因此他們會對老化過程中產(chǎn)生的健康問題采取積極措施,并且更有可能參與健康促進活動,對老年期健康抱有較高期望。未來有必要通過教育和運動計劃將老年人錯誤、被動的老化認知和行為,轉(zhuǎn)變?yōu)槟軇印⒎e極的狀態(tài),確定ERA和健康行為之間的關系,消除老年人年齡、性別刻板印象,并且從醫(yī)學、心理學角度提供專業(yè)幫助,以制定成功應對和適應性補償策略。

3.2中系統(tǒng)因素 中系統(tǒng)中老年人家庭層面主要從家庭功能出發(fā),探討家庭關系、溝通方式等對ERA的影響。家庭功能指家庭成員間相互的適應度、合作度、成長度和親密度,是家庭系統(tǒng)的特征之一,反映家庭整體的功能狀況,是評價家庭動力學的重要方向〔27〕。家庭系統(tǒng)中的相互作用會影響家庭功能狀態(tài),且與ERA呈正相關〔12〕。Kweon等〔28〕研究表明家庭功能是提高生活滿意度和幸福感的重要因素,其中家庭成員積極主動的溝通可以營造和諧的氛圍,促進家庭功能的發(fā)展。老年人普遍以家庭為中心,認為子孫輩的家庭關系是生活的重要意義源泉,因此代際接觸會對老化態(tài)度和期望存在影響,家庭關系維系好的老年人對老化的焦慮感越低,對老化擁有更積極的期待〔29,30〕。另有研究表明〔31〕,來自家庭其他成員,尤其是配偶的關懷能夠為老年人提供情感支持,避免產(chǎn)生負面情緒。相反缺少老伴陪伴和家庭關懷的老年人(如獨居老年人)在現(xiàn)實生活中缺少親人和配偶的關心照顧,易導致精神上缺少情感慰藉,生活中缺少經(jīng)濟支持,容易產(chǎn)生孤獨、抑郁的情緒,會喪失維護自身健康的信念,降低期望〔32〕。因此,家庭功能是今后老年人ERA干預的重要切入點。提示后續(xù)在對老年人進行ERA干預研究時,要從家庭層面上制定整體性的干預計劃,以提升老年人家庭支持。

3.3外系統(tǒng)因素 外系統(tǒng)主要是社區(qū)和社會提供的支持性環(huán)境。社會支持作為一項多方位變量,是個體可利用的外部資源,如社交網(wǎng)絡和資源、醫(yī)療資源等,能在應急狀態(tài)下保護個體,也能幫助個體維持良好的情緒體驗。(1)在社交網(wǎng)絡與資源方面,先前的研究證明社會參與有助于老年人產(chǎn)生積極的自我看法,提升ERA水平〔25〕。同時,高水平的ERA可能會產(chǎn)生樂觀情緒,有助于結交朋友,改善社會隔離狀態(tài)〔20〕。Schwartz等〔33〕指出非正式的社會參與(如交朋友)比正式的(加入組織)更能代表對老化的積極認知和期望。另外,Menkin等〔20〕發(fā)現(xiàn)ERA與心理社會福祉有關,當社會提供的保障越少,老年人感知到的社會支持越少,對社會資源的利用度和對未來的健康期待水平越低。(2)在醫(yī)療資源方面,所處機構環(huán)境及制度的不同可能對老年人ERA水平存在影響,例如Seifert等〔34〕發(fā)現(xiàn)長期護理機構內(nèi)的老年人可能會因為感到與社會脫節(jié)和自主權的降低而對老齡化和未來健康信念產(chǎn)生消極變化,即精神健康期望較低。來自醫(yī)療、護理等方面的社會資源也會對老年人ERA產(chǎn)生影響,例如Davis等〔35〕發(fā)現(xiàn)醫(yī)護人員合理的ERA會使老年人產(chǎn)生正確的老化觀念和積極的健康信念。專業(yè)人員過高或過低的ERA也可能會對醫(yī)療和護理質(zhì)量存在負面影響。研究表明〔36〕,衛(wèi)生保健者的ERA得分遠高于老年人,且受過老年課程培訓的學生其ERA水平也得到提升,進一步體現(xiàn)老年相關專業(yè)知識培訓對提高ERA水平的積極作用。(3)在雙向社會支持方面,有研究還指出老年人不僅需要獲得支持,也愿意向他人提供支持以發(fā)揮自我價值,雙向社會支持的互惠性特點對老年人維持身心健康和提高ERA都具有促進作用〔31,37〕。一方面,通過獲得物質(zhì)及情感支持,增加老年人社會融入和人際交往,提高其生活滿意度,滿足其情緒調(diào)節(jié)需求;另一方面,老年人通過給予他人物質(zhì)或情感層面的支持,可以實現(xiàn)自我滿足,與馬斯洛需求理論及埃里克森理論中老年期愿望不謀而合,以此提高ERA水平〔38〕。

因此,上述研究證實從外系統(tǒng)對ERA進行干預的可行性。不僅需要社會提供適宜的醫(yī)療制度及經(jīng)濟支援,為老年人提供支持和幫助,也要鼓勵老年人社會參與,給予他人支持和幫助。通過提高雙向社會支持,使老年人正視老化過程,實現(xiàn)健康老齡化。

3.4宏系統(tǒng)因素 關于老年人ERA宏觀層面的研究相對較少。Menkin等〔39〕對比美國非洲后裔、拉丁美洲、韓國和中國的老年人ERA水平發(fā)現(xiàn),在ERA的3個維度中,美國非洲后裔的得分均為最高,而中國老年人最低,表現(xiàn)出差距較大的現(xiàn)象,且每個國家精神健康期望副表分數(shù)均最高,但身體健康期望副表和認知健康期望副表的排名不一。這個研究進一步證實宏系統(tǒng)中民族、種族等差異是ERA水平高低的影響因素之一。雖然實證研究較少,但不同的種族、宗教和文化等背景會影響老年人ERA的形成和表現(xiàn)是毋庸置疑的,因此在ERA的研究中應該考慮宏系統(tǒng)因素的影響。

綜上,ERA與健康老齡化和積極老齡化密切相關,ERA對老年人的健康促進行為、醫(yī)療保健資源利用等方面具有重要影響。適度的ERA有助于老年人形成正確的老化認知,促進健康行為,改善健康狀況,從而提高其生活質(zhì)量,最終實現(xiàn)健康老齡化和積極老齡化?；谏鲜鑫墨I回顧,總結對未來研究的啟示如下:(1)重視文化差異,挖掘老年人真實需求。文化特異性使各國或各地區(qū)不同生活背景下的老年人對衰老的期待存在異質(zhì)性。由于傳統(tǒng)文化及思想觀念的影響,我國部分老年人存在“健康宿命論”的觀點及普遍的老化刻板印象〔40〕,導致老年人ERA得分普遍較低,尤其是身體與認知功能期望。提示未來政策制定者應給予經(jīng)濟和醫(yī)療政策的幫助,側(cè)重于提升老年人身體健康與認知水平,同時提倡關愛氛圍,兼顧其精神功能期望。此外,過低或過高的ERA水平均會對健康行為產(chǎn)生負面影響,然而如今尚未明確老年人最佳期望值,通過探討ERA與健康、行為和生活質(zhì)量等方面的關系,尋找老年人ERA水平最佳節(jié)點是未來值得期待的研究方向。(2)關注各系統(tǒng)的聯(lián)合影響,加強本土化干預研究。老年人的諸多因素通常同時存在,且相互影響并彼此關聯(lián)。老年人ERA受到以微系統(tǒng)為主,與其他系統(tǒng)共同作用的影響。而我國現(xiàn)有研究多集中于探討老年人群體的ERA水平及影響因素,對其他系統(tǒng)(如外系統(tǒng)中醫(yī)護人員群體ERA對老年人的影響)的研究涉及較少。因此,今后有必要基于我國老年人特點,從整合各系統(tǒng)的視角探討ERA的產(chǎn)生和發(fā)展,并且國家、社區(qū)和家庭等方面應該因地制宜地制定老年人個性化ERA提升計劃,如普及老年學相關知識等。另外,ERA的形成受個人經(jīng)歷的影響,呈現(xiàn)動態(tài)化特點。后續(xù)研究可關注不同的時間點老年人ERA水平和影響因素的變化,為抓住不同時期重要因素,制定階段性的干預措施奠定基礎。