袁春玲

河源市水利水電勘測設(shè)計院有限公司 廣東 河源 517000

水利工程建設(shè)是我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要組成部分，概預(yù)算編制是水利工程建設(shè)前期的重要工作之一。然而，由于水利工程建設(shè)具有復(fù)雜性、長周期性、不確定性等特點(diǎn)，概預(yù)算編制中存在著大量的不確定因素，導(dǎo)致編制結(jié)果的精度和可靠性難以保證，對工程建設(shè)進(jìn)度和質(zhì)量等方面都會產(chǎn)生不良影響。因此，本文旨在通過對水利工程概預(yù)算編制中不確定性因素的影響及處理方法進(jìn)行研究，探索提高概預(yù)算編制的精度和可靠性的途徑，為水利工程建設(shè)提供科學(xué)依據(jù)和技術(shù)支撐。通過分類和分析不確定性因素的影響，針對技術(shù)因素的不確定性進(jìn)行深入研究，并提出了不同的評估方法和處理手段。本文的研究結(jié)果對于提高水利工程概預(yù)算編制的精度和可靠性具有一定的指導(dǎo)意義和實踐價值。

1 不確定性因素的分類和影響

1.1 不確定性因素的概念和分類

在水利工程概預(yù)算編制中，不確定性因素是導(dǎo)致概預(yù)算偏差的主要原因之一。因此，深入研究不確定性因素的概念和分類對于提高概預(yù)算編制的精度和可靠性具有重要的意義[1]。不確定性因素是指那些在概預(yù)算編制時不能完全確定其數(shù)值或大小，但它們對概預(yù)算結(jié)果的準(zhǔn)確性有著直接或間接的影響。根據(jù)不確定性因素的性質(zhì)和來源，可以將其分為四類，如表1所示。

表1 不確定性因素的概念和分類

2 不確定性因素對水利工程概預(yù)算編制的影響

2.1 技術(shù)因素

在水利工程概預(yù)算編制中，技術(shù)因素是導(dǎo)致不確定性的重要原因之一。技術(shù)因素包括以下幾個方面。①設(shè)計技術(shù)因素：水利工程的概預(yù)算編制需要基于工程設(shè)計方案，而設(shè)計方案的制定與選擇會受到多種技術(shù)因素的影響，如土質(zhì)條件、水文地質(zhì)條件、氣象條件等，這些因素的不確定性都會影響到概預(yù)算的編制；②工程施工技術(shù)因素：水利工程的建設(shè)涉及到多種工程技術(shù)，如施工方法、施工時間、施工隊伍等，這些因素都會影響到工程建設(shè)成本的預(yù)估；③材料與設(shè)備技術(shù)因素：水利工程建設(shè)所需要的材料和設(shè)備，其技術(shù)含量和價格也是不確定的因素之一，例如，一些新型建材的價格變動、設(shè)備的技術(shù)更新等都會對概預(yù)算的編制產(chǎn)生影響；④運(yùn)營與維護(hù)技術(shù)因素：水利工程建設(shè)后的運(yùn)營與維護(hù)所需的技術(shù)和成本也是不確定的因素之一，例如水電站的水位變化、水庫的泄洪方式、管道的維修保養(yǎng)等都會對運(yùn)營與維護(hù)成本的預(yù)估產(chǎn)生影響。

2.2 環(huán)境因素

首先，自然環(huán)境因素。自然環(huán)境因素包括氣候、水文、地質(zhì)等自然條件，這些條件對水利工程的建設(shè)和運(yùn)營都會產(chǎn)生影響。例如，水利工程所處地區(qū)的氣候環(huán)境會影響水文條件，從而影響水資源的供給情況，對概預(yù)算的編制產(chǎn)生影響。其次，社會環(huán)境因素。社會環(huán)境因素包括政策、市場、人口等因素。例如，政府出臺的水資源管理政策、市場對建材、設(shè)備價格的影響、當(dāng)?shù)厝丝诘脑鰷p變化等都會對水利工程的建設(shè)和運(yùn)營產(chǎn)生影響，從而對概預(yù)算的編制產(chǎn)生影響。再次，生態(tài)環(huán)境因素。生態(tài)環(huán)境因素包括水質(zhì)、土壤、生物等因素，這些因素對水利工程建設(shè)和運(yùn)營的影響也不可忽視。例如，水利工程所處流域的水質(zhì)狀況、水利工程建設(shè)對當(dāng)?shù)赝寥篮蜕鷳B(tài)環(huán)境的影響等都會對概預(yù)算的編制產(chǎn)生影響。因此，在水利工程概預(yù)算編制中，需要充分考慮環(huán)境因素的不確定性，采用科學(xué)合理的評估方法和處理手段，提高概預(yù)算的精度和可靠性。同時，還需要將環(huán)境因素與其他不確定性因素進(jìn)行綜合分析和處理，為水利工程的建設(shè)和運(yùn)營提供更為全面和可靠的概預(yù)算支撐[2]。

2.3 政策因素

政策因素是水利工程概預(yù)算編制中的一個重要不確定性因素，其涉及的政策包括國家政策、地方政策、行業(yè)政策等多個方面。這些政策不僅會對水利工程建設(shè)的可行性和成本造成影響，同時也會對水利工程建設(shè)所需要的投入和回報產(chǎn)生一定程度的影響。首先，政策因素會對水利工程建設(shè)的可行性產(chǎn)生影響。政策的變化可能導(dǎo)致某些水利工程建設(shè)計劃受到限制或者推遲，同時政策的調(diào)整也可能會改變原先的建設(shè)方案和預(yù)算。例如，環(huán)保政策的升級可能導(dǎo)致某些水利工程建設(shè)計劃的實施受到限制，同時環(huán)保政策的要求也可能增加水利工程建設(shè)所需的投入。其次，政策因素會對水利工程建設(shè)成本的預(yù)估產(chǎn)生影響。政策的變化會導(dǎo)致水利工程建設(shè)所需要的投入發(fā)生變化，如政策的鼓勵、支持或限制等都會對工程建設(shè)成本的預(yù)估產(chǎn)生一定的影響。例如，政策的鼓勵可能會促使一些企業(yè)或個人投入更多資金和資源，從而增加水利工程建設(shè)的成本；政策的限制也可能會導(dǎo)致水利工程建設(shè)的成本降低。最后，政策因素還會對水利工程建設(shè)的回報產(chǎn)生影響。政策的調(diào)整可能會導(dǎo)致水利工程建設(shè)所期望的回報降低或增加，從而影響水利工程建設(shè)的投資回報率[3]。例如，政策的支持可能會提高水利工程建設(shè)的投資回報率，政策的限制則可能會降低水利工程建設(shè)的投資回報率。

3 不確定性因素的處理方法

3.1 概率分析法

概率分析法是水利工程概預(yù)算編制中常用的一種不確定性因素處理方法。該方法基于概率理論和統(tǒng)計學(xué)原理，通過對各種不確定因素進(jìn)行概率分布函數(shù)的確定，進(jìn)而計算出概預(yù)算的期望值、方差和置信區(qū)間等指標(biāo)，從而提高概預(yù)算的精度和可靠性。概率分析法的優(yōu)點(diǎn)在于可以客觀、全面地評估各種不確定因素的影響，同時可以提供多種指標(biāo)來描述概預(yù)算的不確定性程度。在應(yīng)用中，可以根據(jù)不同的評估目的和數(shù)據(jù)質(zhì)量選擇合適的概率分布函數(shù)，如正態(tài)分布、伽馬分布、指數(shù)分布等，并結(jié)合統(tǒng)計軟件進(jìn)行計算和分析。然而，概率分析法也存在一定的局限性[5]。首先，該方法對數(shù)據(jù)的要求較高，需要有足夠的歷史數(shù)據(jù)和樣本量，否則會影響分析的準(zhǔn)確性。其次，該方法假設(shè)各不確定因素之間相互獨(dú)立，而在實際應(yīng)用中，不同因素之間往往存在一定的相關(guān)性，因此需要進(jìn)行合理的處理。

3.2 風(fēng)險分析法

險分析法是一種常用的不確定性因素處理方法，也是水利工程概預(yù)算編制中常用的手段之一。其基本思想是通過對不確定因素進(jìn)行分析、評估和處理，找出工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，并采取相應(yīng)的措施予以規(guī)避或減輕。具體來說，風(fēng)險分析法包括以下幾個步驟：

（1）風(fēng)險識別：對可能影響水利工程概預(yù)算編制的不確定因素進(jìn)行識別和分類，建立風(fēng)險清單。

（2）風(fēng)險評估：對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定其可能性和影響程度，以及可能帶來的經(jīng)濟(jì)損失等。

（3）風(fēng)險優(yōu)先級排序：將各個風(fēng)險按照其可能性和影響程度等因素進(jìn)行排序，以確定重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險。

（4）風(fēng)險處理：對重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險制定相應(yīng)的處理策略，如采取措施減輕風(fēng)險影響、轉(zhuǎn)移風(fēng)險責(zé)任等。

（5）風(fēng)險監(jiān)控：對已經(jīng)制定的風(fēng)險處理策略進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控，及時調(diào)整和完善處理措施。

3.3 灰色系統(tǒng)理論

灰色系統(tǒng)理論是一種研究不確定性問題的數(shù)學(xué)理論，它可以幫助解決不確定性因素對水利工程概預(yù)算編制的影響?；疑到y(tǒng)理論是通過對樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，建立起一種新的數(shù)學(xué)模型，對不確定性因素的預(yù)測和分析進(jìn)行量化。在水利工程概預(yù)算編制中，灰色系統(tǒng)理論可以用于建立水利工程成本的灰色預(yù)測模型，通過對歷史數(shù)據(jù)和已知信息進(jìn)行處理，對水利工程建設(shè)的成本進(jìn)行預(yù)測。灰色系統(tǒng)理論可以有效地考慮多個因素之間的相互作用和影響，降低不確定性對概預(yù)算編制的影響，提高成本預(yù)測的精度和可靠性。

4 不確定性因素避免措施分析

4.1 加強(qiáng)資料和數(shù)據(jù)采集管理

在水利工程概預(yù)算編制中，不確定性因素的一個重要來源是資料和數(shù)據(jù)的不準(zhǔn)確、不完整或不及時。因此，加強(qiáng)資料和數(shù)據(jù)采集管理，可以有效避免不確定性因素的出現(xiàn)和減小其影響，提高概預(yù)算編制的準(zhǔn)確性和可靠性。具體地，加強(qiáng)資料和數(shù)據(jù)采集管理需要做到以下幾點(diǎn)：

首先，明確數(shù)據(jù)采集的目的和范圍，明確需要采集的數(shù)據(jù)類型和指標(biāo)。根據(jù)項目類型和要求，明確采集資料和數(shù)據(jù)的范圍和詳細(xì)內(nèi)容，避免遺漏或重復(fù)采集。其次，建立健全的數(shù)據(jù)管理體系，包括數(shù)據(jù)來源、采集方式、存儲方式、更新周期、訪問權(quán)限等。同時，制定數(shù)據(jù)管理標(biāo)準(zhǔn)和流程，規(guī)范各個環(huán)節(jié)的操作流程，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量和可靠性。第三，加強(qiáng)數(shù)據(jù)的驗證和審核，通過比對分析、多方協(xié)商等方式，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性。同時，及時更新數(shù)據(jù)并及時糾錯，保證數(shù)據(jù)的實時性和正確性。最后，加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全和保密管理，加強(qiáng)權(quán)限控制和數(shù)據(jù)備份，防止數(shù)據(jù)泄露和丟失。

4.2 加強(qiáng)項目管理和實施過程控制

水利工程概預(yù)算編制過程中，項目管理和實施過程控制是避免不確定性因素影響的重要手段。為了確保概預(yù)算編制的準(zhǔn)確性和可靠性，需要采取以下措施加強(qiáng)項目管理和實施過程控制：

首先，建立科學(xué)合理的項目管理體系。制定詳細(xì)的管理計劃和實施方案，明確任務(wù)目標(biāo)、工作流程和責(zé)任分工，加強(qiáng)對各個環(huán)節(jié)的監(jiān)督和管理，防止管理漏洞和流程短板導(dǎo)致不確定性因素的產(chǎn)生和擴(kuò)散。其次，加強(qiáng)對關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實施過程控制。對于概預(yù)算編制中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如資料和數(shù)據(jù)采集、成本估算方法的選擇、預(yù)算審核和審批等環(huán)節(jié)，需要制定嚴(yán)格的操作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)過程監(jiān)控和控制，確保各項工作有序進(jìn)行，避免出現(xiàn)人為因素或操作失誤導(dǎo)致的不確定性因素。最后，注重項目團(tuán)隊的協(xié)作和溝通。在項目管理和實施過程中，各參與人員需要密切協(xié)作，充分溝通，及時反饋和處理問題，確保團(tuán)隊協(xié)同和信息暢通。同時，也需要建立有效的溝通渠道和反饋機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，提高工作效率和質(zhì)量，從而減少不確定性因素的影響。

4.3 加強(qiáng)團(tuán)隊溝通和協(xié)調(diào)

在水利工程概預(yù)算編制中，團(tuán)隊溝通和協(xié)調(diào)是非常重要的環(huán)節(jié)，尤其是在處理不確定性因素時更為關(guān)鍵。在實際工程實施中，項目涉及的專業(yè)領(lǐng)域、部門和責(zé)任人較多，而且每個人對于工程的看法、經(jīng)驗和認(rèn)知都不盡相同，這就給工程項目的預(yù)算編制帶來了較大的不確定性。為了加強(qiáng)團(tuán)隊溝通和協(xié)調(diào)，首先需要建立有效的溝通機(jī)制?？梢圆捎枚ㄆ跁h、郵件通知、電話溝通等方式，及時溝通和解決各方面的問題和疑慮，確保信息的流通和傳遞。其次，需要建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制。在實際工程項目中，不同部門、領(lǐng)域和責(zé)任人之間會存在不同的看法和利益分歧，因此需要建立有效的協(xié)調(diào)機(jī)制，解決各種沖突和問題，確保項目能夠有序推進(jìn)。此外，需要加強(qiáng)團(tuán)隊的溝通技巧和協(xié)調(diào)能力。在溝通和協(xié)調(diào)中，需要有一定的技巧和方法，如有效的聽取意見、提出建設(shè)性的建議、尋求共識等，以及協(xié)調(diào)能力，如妥善處理各方面的問題和利益，協(xié)調(diào)各部門和責(zé)任人的關(guān)系等。

4.4 制定應(yīng)對計劃和預(yù)案

在水利工程概預(yù)算編制中，不確定性因素是難以避免的，尤其是在項目復(fù)雜度高、影響因素多的情況下，可能會出現(xiàn)意外情況，從而導(dǎo)致成本風(fēng)險。因此，在制定水利工程概預(yù)算編制時，制定應(yīng)對計劃和預(yù)案是非常必要的。應(yīng)對計劃和預(yù)案是指在制定預(yù)算時，考慮到潛在的不確定性因素，并采取相應(yīng)措施，以應(yīng)對不確定性因素可能帶來的風(fēng)險，保證項目順利實施。例如，在預(yù)算編制過程中，可以增加一定的預(yù)留金，以應(yīng)對不確定性因素可能帶來的成本風(fēng)險。同時，制定應(yīng)對計劃和預(yù)案還需要考慮不同類型的風(fēng)險和對策，例如技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險和管理風(fēng)險等。制定應(yīng)對計劃和預(yù)案的目的是為了保障項目實施的質(zhì)量和進(jìn)度，避免不確定性因素對項目造成不可逆的影響，同時也能保證預(yù)算的準(zhǔn)確性和可靠性。然而，在制定應(yīng)對計劃和預(yù)案時，也需要注意風(fēng)險的可預(yù)測性和可控性，避免將過多的成本用于不確定性因素的應(yīng)對。

5 結(jié)語

通過本研究可以看出，水利工程概預(yù)算編制中存在多種不確定性因素，其中技術(shù)因素是導(dǎo)致不確定性的重要原因之一。針對這些不確定性因素，可以采用多種方法進(jìn)行評估和處理，例如概率分析法、風(fēng)險分析法、灰色系統(tǒng)理論等，這些方法可以有效提高概預(yù)算的精度和可靠性。同時應(yīng)該結(jié)合實際情況，充分借鑒國內(nèi)外的先進(jìn)經(jīng)驗和理論成果，不斷探索適合我國水利工程建設(shè)的概預(yù)算編制方法和技術(shù)體系，為我國水利事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展提供有力支撐。