常大偉 黃軒宇 段瑩茹

摘 要：2014年以來(lái)，我國(guó)圍繞檔案治理現(xiàn)代化進(jìn)行了積極探索，對(duì)檔案治理的認(rèn)識(shí)不斷深入，檔案治理體系日益完善、檔案治理能力逐步提升、檔案治理價(jià)值持續(xù)彰顯。與此同時(shí)，隨著政策調(diào)整、技術(shù)演進(jìn)、需求轉(zhuǎn)變和業(yè)務(wù)更新，檔案治理的要素、治理的議題、治理的訴求和治理的方式都在不斷變化，增加了檔案治理現(xiàn)代化的難度，亟須從堅(jiān)持規(guī)則主導(dǎo)與價(jià)值耦合、加強(qiáng)基層檔案工作、豐富檔案賦能場(chǎng)景、創(chuàng)新檔案治理技術(shù)等方面推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：檔案治理；檔案治理體系；檔案治理能力；檔案治理方式

分類(lèi)號(hào)：G279.2

Review and Prospect： A Decade of Exploration in Modernizing Archival Governance （2014—2023）

Chang Dawei1，2， Huang Xuanyu1， Duan Yingru3

（ 1. School of Information Management， Zhengzhou University ， Zhengzhou， Henan 450001； 2. Zhengzhou Regional Archives Development Strategy Research Center， Zhengzhou， Henan 450001； 3. Zhongyuan Critical Metals Laboratory， Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： Since 2014， China has actively explored the proposition of archival governance modernization， the understanding of archival governance has continued to be deepened， the archival governance system has been increasingly improved， the archival governance capacity has been gradually enhanced， and the value of archival governance has continued to be manifested. At the same time， with policy adjustment， technology evolution， demand transformation and business renewal， the elements， issues， demands and ways of archival governance are constantly changing， increasing the difficulty of archival governance modernization， and it is urgent to promote the development of archival governance modernization from adhering to a rule-led direction and value coupling， strengthening grassroots archival undertakings， enriching archival empowerment scenarios， and innovating archival governance technologies.

Keywords： Archival Governance； Archival Governance System； Archival Governance Capacity； Archival Governance Style

2014年，國(guó)家檔案局檔案館（室）司將“推進(jìn)檔案治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為其年度工作重點(diǎn)[1]，從政策和實(shí)踐層面開(kāi)啟了檔案治理現(xiàn)代化的新征程。此后至今，檔案學(xué)界圍繞檔案治理的理論內(nèi)涵、特征表現(xiàn)、價(jià)值意蘊(yùn)、功能定位、發(fā)展策略等進(jìn)行了理論探討，基本構(gòu)建起檔案治理的理論框架，增強(qiáng)了檔案治理問(wèn)題的理論解釋能力和資政服務(wù)水平；檔案主管部門(mén)、各級(jí)各類(lèi)檔案館以及其他檔案業(yè)務(wù)部門(mén)，從檔案法律規(guī)范建設(shè)、檔案運(yùn)行機(jī)制完善、檔案信息化轉(zhuǎn)型、檔案業(yè)務(wù)能力和服務(wù)能力提升等方面推進(jìn)了檔案治理的實(shí)踐發(fā)展。與此同時(shí)，新情況、新問(wèn)題和新要求的不斷涌現(xiàn)，對(duì)檔案治理現(xiàn)代化提出了更高的要求，如新時(shí)期檔案工作如何更好地融入并服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化戰(zhàn)略，如何更好地彰顯檔案和檔案工作的時(shí)代價(jià)值；數(shù)據(jù)治理現(xiàn)代化背景下，檔案機(jī)構(gòu)如何協(xié)調(diào)與數(shù)據(jù)管理部門(mén)的關(guān)系，如何利用數(shù)據(jù)治理的方法和技術(shù)推進(jìn)檔案資源管理轉(zhuǎn)型等。面臨新的形勢(shì)和機(jī)遇，需要認(rèn)真梳理檔案治理現(xiàn)代化成績(jī)與挑戰(zhàn)，以便更好地明確檔案治理現(xiàn)代化的未來(lái)進(jìn)路。

1 檔案治理現(xiàn)代化的主要成績(jī)

十年來(lái)，我國(guó)圍繞檔案治理現(xiàn)代化建設(shè)這一新課題進(jìn)行了積極探索，取得了較為顯著的成績(jī)，具體可以概括為四個(gè)方面。

1.1 檔案治理認(rèn)識(shí)不斷深化

在檔案治理現(xiàn)代化進(jìn)程中，學(xué)界與業(yè)界圍繞“檔案治理是什么、有何作用、如何發(fā)展”等問(wèn)題進(jìn)行了深入探討，形成了一系列具有創(chuàng)新性和啟發(fā)性的觀點(diǎn)。其一，檔案治理的認(rèn)識(shí)視角更為多樣。如基于社會(huì)善治視角將檔案治理理解為對(duì)檔案事務(wù)進(jìn)行科學(xué)、規(guī)范管理以實(shí)現(xiàn)檔案領(lǐng)域善治的活動(dòng)[2]，基于制度建設(shè)視角認(rèn)為檔案治理的關(guān)鍵就是實(shí)現(xiàn)檔案制度現(xiàn)代化[3]，基于社會(huì)參與視角認(rèn)為多元主體參與是檔案治理的核心要義[4]，基于利益分配視角認(rèn)為檔案治理的本質(zhì)是明確檔案治理主體之間的權(quán)利責(zé)任關(guān)系并滿足其利益訴求[5]。其二，檔案治理的理念和模式更為開(kāi)放。對(duì)檔案治理主體的認(rèn)識(shí)由單一轉(zhuǎn)向多元，強(qiáng)調(diào)不同利益主體共同參與檔案事務(wù)，主張協(xié)同推進(jìn)檔案事業(yè)持續(xù)向好發(fā)展。[6]其三，檔案治理的定位更高。2020年全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議提出“要統(tǒng)籌‘四個(gè)體系建設(shè)”[7]，并將檔案治理體系建設(shè)置于“四個(gè)體系”的首要位置，將檔案治理體系視為“四個(gè)體系”的“基”和“綱”，具有全局性、關(guān)鍵性地位。[8]

1.2 檔案治理體系日益完善

檔案治理體系是各種制度關(guān)系和運(yùn)行機(jī)制的集合。當(dāng)前我國(guó)檔案制度體系、運(yùn)行機(jī)制和組織架構(gòu)不斷健全，檔案治理體系更為完善。在檔案制度體系建設(shè)方面，新修訂《檔案法》及《檔案行政處罰程序規(guī)定》《國(guó)家檔案館檔案開(kāi)放辦法》《電子文件歸檔與電子檔案管理規(guī)范》《電子檔案單套管理一般要求》等系列配套制度的出臺(tái)，進(jìn)一步完善了我國(guó)的檔案法律規(guī)范體系，為檔案治理現(xiàn)代化提供了強(qiáng)有力的制度保障；在檔案運(yùn)行機(jī)制優(yōu)化方面，黨和國(guó)家機(jī)構(gòu)改革對(duì)檔案行政職能與檔案保管職能作了調(diào)整劃分，改變了“局館合一”“政事不分”的局面，從而形成了既分工又協(xié)作的檔案管理體制機(jī)制。此外，社會(huì)力量融入檔案治理體系的程度更為深入，特別是新修訂《檔案法》關(guān)于“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”的規(guī)定以及《“十四五”全國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)劃》）“堅(jiān)持檔案工作為了人民、依靠人民”的原則[9]，為打造參與型、開(kāi)放型檔案治理體系提供了強(qiáng)力支持。

1.3 檔案治理能力逐步提升

檔案治理能力是檔案治理主體應(yīng)用各種治理資源實(shí)現(xiàn)檔案治理目標(biāo)的能力，包括檔案制度能力、檔案公共服務(wù)能力、檔案業(yè)務(wù)能力、檔案統(tǒng)籌與組織能力、檔案社會(huì)參與能力、檔案監(jiān)督與管理能力、檔案回應(yīng)能力等。[10]首先，隨著檔案制度的不斷完善以及檔案制度執(zhí)行、制度適用和制度監(jiān)督的加強(qiáng)，相信制度、依靠制度、運(yùn)用制度的氛圍已經(jīng)形成，相關(guān)檔案治理主體進(jìn)行檔案制度建設(shè)以及依靠檔案制度進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、組織管理和監(jiān)督檢查的能力不斷提升。其次，在新興信息技術(shù)以及檔案開(kāi)放利用的推動(dòng)下，檔案公共服務(wù)的平臺(tái)更高效、方式更便捷、內(nèi)容更豐富，極大提高了回應(yīng)檔案社會(huì)需求、開(kāi)展檔案公共服務(wù)的能力。再次，在檔案信息化轉(zhuǎn)型和檔案人才隊(duì)伍建設(shè)的促進(jìn)下，檔案管理的信息化、科學(xué)化和規(guī)范化程度不斷提升，檔案業(yè)務(wù)能力和檔案管理能力得到強(qiáng)化。最后，隨著社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的范圍、方式和救濟(jì)渠道不斷拓展，社會(huì)力量參與檔案事務(wù)的形式不再局限于檔案志愿服務(wù)、檔案外包服務(wù)等傳統(tǒng)形式，在檔案資源建設(shè)、檔案資源開(kāi)發(fā)中的融入程度得到一定提升，檔案社會(huì)參與能力建設(shè)邁上新臺(tái)階。

1.4 檔案治理價(jià)值持續(xù)彰顯

檔案治理現(xiàn)代化是一個(gè)價(jià)值導(dǎo)向調(diào)整優(yōu)先于治理技術(shù)革新的過(guò)程。當(dāng)前檔案治理的核心價(jià)值仍然體現(xiàn)為“為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)”。[11]黨的十八大以來(lái)，檔案事業(yè)以治理現(xiàn)代化為抓手，為黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)，取得了十大成就：一是圍繞國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，檔案事業(yè)發(fā)展方向更加明確；二是推進(jìn)檔案機(jī)構(gòu)改革和職能調(diào)整優(yōu)化，檔案工作體制機(jī)制更加完善；三是全面推進(jìn)“四個(gè)體系”建設(shè)，建設(shè)檔案強(qiáng)國(guó)的思路更加清晰；四是堅(jiān)持依法治理，依法管檔治檔效能更加凸顯；五是全面記錄留存新時(shí)代奮斗歷史，檔案資源的質(zhì)量和結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化；六是用好用活紅色檔案資源，服務(wù)熱點(diǎn)、重點(diǎn)問(wèn)題更加有力有效；七是推進(jìn)檔案信息化建設(shè)，檔案工作轉(zhuǎn)型成效更加顯現(xiàn)；八是深化國(guó)際交流與合作，檔案工作在服務(wù)國(guó)家對(duì)外戰(zhàn)略中的作用更加突出；九是加強(qiáng)檔案基礎(chǔ)建設(shè)，檔案保管和服務(wù)能力更加現(xiàn)代化；十是推進(jìn)檔案人才隊(duì)伍建設(shè)，檔案事業(yè)發(fā)展的人才支撐更加堅(jiān)實(shí)。[12]

2 檔案治理現(xiàn)代化的現(xiàn)實(shí)挑戰(zhàn)

檔案治理現(xiàn)代化是一個(gè)不斷發(fā)展、不斷變革的過(guò)程。隨著政策調(diào)整、技術(shù)演進(jìn)、需求轉(zhuǎn)變和業(yè)務(wù)更新，檔案治理的要素、治理的議題、治理的訴求和治理的方式都在不斷變化，增加了檔案治理現(xiàn)代化的難度。

2.1 檔案治理要素疊加，治理風(fēng)險(xiǎn)性增大

從治理生態(tài)系統(tǒng)的角度來(lái)看，檔案治理是由治理主體、治理對(duì)象及其所處的內(nèi)外部環(huán)境構(gòu)成的，是一個(gè)具有競(jìng)合并存、開(kāi)放協(xié)同、共生演化、價(jià)值共創(chuàng)特點(diǎn)和檔案政策信息傳遞、檔案治理資源匯聚、檔案利益訴求整合、檔案價(jià)值共享功能的動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。在需求拉動(dòng)、政策牽引、技術(shù)驅(qū)動(dòng)等外在動(dòng)力的助推下，檔案治理生態(tài)系統(tǒng)正由以檔案形成者、保管者和利用者為核心的鏈?zhǔn)焦芾斫Y(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變?yōu)樯婕案嗬嫦嚓P(guān)者，以及更多區(qū)域、更多環(huán)節(jié)、更多內(nèi)容的社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。在此過(guò)程中，檔案治理的要素更為多樣和復(fù)雜，具體表現(xiàn)為檔案治理主體日益多元、檔案治理對(duì)象逐漸擴(kuò)大、治理目標(biāo)更為開(kāi)放、治理內(nèi)容不斷拓展、治理機(jī)制加速法治化、治理過(guò)程互動(dòng)性不斷增強(qiáng)、治理工具愈發(fā)制度化和科技化。[13]檔案治理要素疊加，加大了統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、組織管理和調(diào)度應(yīng)用的難度，進(jìn)而影響整個(gè)檔案治理生態(tài)系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行。例如，檔案治理主體和治理目標(biāo)的多元化，加劇了檔案治理發(fā)展訴求整合、發(fā)展利益共享的難度以及發(fā)展方向、發(fā)展目標(biāo)的分歧，增加了檔案治理進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃、組織協(xié)同、資源整合的風(fēng)險(xiǎn)；檔案治理對(duì)象的擴(kuò)大化，使得檔案治理的內(nèi)容從載體保管和信息管理發(fā)展為數(shù)據(jù)管護(hù)和數(shù)據(jù)生態(tài)維護(hù)、檔案治理的空間從物理空間拓展到數(shù)字空間和文化空間，增加了檔案治理進(jìn)行內(nèi)容組織、技術(shù)應(yīng)用和安全管理的風(fēng)險(xiǎn)。如此種種，使得檔案治理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步從傳統(tǒng)的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)演進(jìn)為權(quán)利分配風(fēng)險(xiǎn)、利益整合風(fēng)險(xiǎn)、制度運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)、治理生態(tài)失衡風(fēng)險(xiǎn)。

2.2 檔案治理議題擴(kuò)展，治理復(fù)雜性增加

隨著檔案治理實(shí)踐和理論研究的深入，檔案治理呈現(xiàn)出幾個(gè)主要的發(fā)展方向：其一，檔案治理的社會(huì)化問(wèn)題，即從多元主體參與和權(quán)力結(jié)構(gòu)重塑的角度來(lái)探討檔案事業(yè)的社會(huì)化發(fā)展，如相關(guān)學(xué)者指出“隨著生產(chǎn)方式、分配方式、權(quán)力關(guān)系、社會(huì)結(jié)構(gòu)的深刻變遷，檔案資源結(jié)構(gòu)開(kāi)始突破二元對(duì)立的束縛轉(zhuǎn)而朝著多元共存的方向發(fā)展”[14]，使得檔案管理的理念、實(shí)踐和策略都在發(fā)生重大轉(zhuǎn)變。其二，檔案治理的制度化和規(guī)范化問(wèn)題，即從檔案行政管理轉(zhuǎn)型的角度認(rèn)識(shí)檔案治理現(xiàn)代化，如相關(guān)觀點(diǎn)認(rèn)為“法律在國(guó)家治理中起著主導(dǎo)作用，檔案治理作為國(guó)家治理現(xiàn)代化戰(zhàn)略在檔案領(lǐng)域的自然延伸，同樣需要在法治軌道上加以推進(jìn)”[15]。其三，基于檔案的治理問(wèn)題，即借由檔案的憑證價(jià)值、司法價(jià)值、行政價(jià)值、文化價(jià)值等，探討檔案和檔案工作服務(wù)國(guó)家治理、政府治理、社會(huì)治理、文化治理及相關(guān)具體領(lǐng)域治理的問(wèn)題，如以檔案和檔案工作服務(wù)中國(guó)式現(xiàn)代化戰(zhàn)略、促進(jìn)責(zé)任政府和透明政府建設(shè)、強(qiáng)化意識(shí)形態(tài)宣傳和政治價(jià)值認(rèn)同等。在此背景下，檔案治理議題也從檔案事業(yè)宏觀管理領(lǐng)域進(jìn)一步擴(kuò)展到檔案文化治理、檔案數(shù)據(jù)治理、檔案權(quán)力治理、檔案服務(wù)治理、檔案安全治理以及檔案賦能、檔案賦權(quán)、檔案智治等中微觀實(shí)踐層面。檔案治理議題的擴(kuò)展說(shuō)明對(duì)檔案治理內(nèi)涵和價(jià)值的認(rèn)識(shí)日益深化，也反映出檔案治理的實(shí)踐取向、賦能方式和作用領(lǐng)域都在發(fā)生新的轉(zhuǎn)變，在一定程度上增加了檔案治理的復(fù)雜性和挑戰(zhàn)性。

2.3 檔案治理訴求多元，治理共識(shí)性不足

檔案治理的本質(zhì)就是在明確檔案治理主體利益和權(quán)責(zé)關(guān)系的基礎(chǔ)上，不斷地滿足其利益訴求。[16]檔案治理主體的多元性決定了檔案治理訴求的多樣化和差異化。從國(guó)家角度來(lái)看，檔案治理要服從和服務(wù)于中國(guó)式現(xiàn)代化的整體目標(biāo)，體現(xiàn)國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略意圖和根本要求，并以檔案和檔案工作增進(jìn)國(guó)家認(rèn)同、促進(jìn)民族團(tuán)結(jié)、維護(hù)國(guó)家利益以及增強(qiáng)道路自信、理論自信、制度自信；從政府角度來(lái)看，檔案治理應(yīng)從加強(qiáng)公共服務(wù)、推進(jìn)檔案開(kāi)放、推進(jìn)信息化轉(zhuǎn)型等方面融入服務(wù)型政府和數(shù)字政府建設(shè)，以檔案工作助力現(xiàn)代政府建設(shè)；從社會(huì)和公眾角度來(lái)看，檔案治理應(yīng)致力于共享型檔案權(quán)力結(jié)構(gòu)和開(kāi)放型檔案治理格局的建構(gòu)，以檔案治理現(xiàn)代化帶動(dòng)檔案事業(yè)的社會(huì)化發(fā)展；從檔案機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，檔案治理的重點(diǎn)應(yīng)是通過(guò)體制機(jī)制的優(yōu)化和業(yè)務(wù)關(guān)系的理順，賦能檔案主管部門(mén)、檔案保管機(jī)構(gòu)和檔案業(yè)務(wù)部門(mén)，以便更好地使其能夠履行監(jiān)管職能、提升服務(wù)能力、加強(qiáng)業(yè)務(wù)工作。[17]整體來(lái)看，多元檔案治理主體在促進(jìn)檔案事業(yè)發(fā)展和獲取檔案價(jià)值這一根本目標(biāo)上較為趨同，但是圍繞檔案收集范圍、檔案開(kāi)放時(shí)限、檔案利用要求等具體內(nèi)容又存在較大差異。也就是說(shuō)，社會(huì)治理背景下檔案制度面臨的主要矛盾，已經(jīng)由傳統(tǒng)的檔案制度邏輯中首要關(guān)注權(quán)利分配的問(wèn)題轉(zhuǎn)變?yōu)槭滓P(guān)注檔案權(quán)利生產(chǎn)的問(wèn)題[18]，意味著不同檔案治理主體利益訴求的博弈將是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，將在一定程度上消解檔案治理共識(shí)并阻礙檔案治理資源的整合進(jìn)程。

2.4 檔案治理方式固化，治理有效性偏低

“工欲善其事，必先利其器?！睓n案治理方式的選擇與優(yōu)化對(duì)檔案治理現(xiàn)代化有著重要影響。檔案治理方式是檔案治理過(guò)程中所采用的技術(shù)、策略和方法的集合，主要包括行政方式（如行政執(zhí)法、行政監(jiān)督檢查等）、法治方式（如法律規(guī)制、法制監(jiān)督等）、市場(chǎng)化方式（如合同外包、公私合作伙伴關(guān)系、經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助等）、社會(huì)化方式（如檔案志愿服務(wù)、資助捐贈(zèng)、聽(tīng)證會(huì)等）。[19]檔案治理方式的優(yōu)化與創(chuàng)新，對(duì)檔案治理體系的鞏固、檔案治理效能的提升和檔案治理目標(biāo)的達(dá)成有著重要的工具價(jià)值。從檔案治理實(shí)踐來(lái)看，檔案治理主體在治理方式選擇上仍然較為保守和滯后。以《規(guī)劃》中檔案治理方式的選擇為例，規(guī)制性檔案治理工具（如政策規(guī)劃、組織管理、制度建設(shè)）的應(yīng)用比例高達(dá)76.11%，而社會(huì)性、文化性、經(jīng)濟(jì)性、信息技術(shù)性檔案治理工具的應(yīng)用比例僅為23.89%。[20]這說(shuō)明現(xiàn)階段檔案治理主體仍然過(guò)于強(qiáng)調(diào)行政、法律等硬性治理方式，對(duì)社會(huì)參與、多元互動(dòng)、價(jià)值共創(chuàng)、技術(shù)賦能等角度下檔案治理所要求的柔性治理、整體性治理、參與式治理、技術(shù)性治理等治理方式的關(guān)注尚顯不足。隨著檔案治理對(duì)象多元化、治理內(nèi)容拓展化、治理工具科技化發(fā)展趨勢(shì)的深化，檔案治理方式的選擇和應(yīng)用面臨更高要求，亟須轉(zhuǎn)變檔案治理理念并改變過(guò)度使用硬性治理手段的傾向，不斷拓展社會(huì)性、文化性、經(jīng)濟(jì)性治理工具在檔案治理中的應(yīng)用范圍。

3 檔案治理現(xiàn)代化的發(fā)展方向

以檔案治理現(xiàn)代化助力檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，已經(jīng)成為學(xué)界和業(yè)界的基本共識(shí)。為了有效應(yīng)對(duì)檔案治理面臨的多重挑戰(zhàn)，更好地適應(yīng)檔案事業(yè)發(fā)展的新要求和新機(jī)遇，還需從堅(jiān)持規(guī)則主導(dǎo)與價(jià)值耦合、加強(qiáng)基層檔案工作、豐富檔案賦能場(chǎng)景、創(chuàng)新檔案治理技術(shù)等方面推進(jìn)檔案治理現(xiàn)代化。

3.1 堅(jiān)持規(guī)則主導(dǎo)與價(jià)值耦合，優(yōu)化檔案治理生態(tài)

當(dāng)前，檔案事業(yè)發(fā)展還存在機(jī)制不順暢、制度不完善、發(fā)展不平衡、服務(wù)不充分等問(wèn)題[21]，致使檔案治理生態(tài)失衡、治理效能偏低，削弱了檔案和檔案工作服務(wù)國(guó)家治理現(xiàn)代化的能力。為了形成法治化、民主化、高效化、有序化的檔案治理格局，亟須在構(gòu)建檔案治理訴求表達(dá)、利益協(xié)調(diào)和互動(dòng)合作機(jī)制的基礎(chǔ)上，理順檔案治理主體的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)各主體、各環(huán)節(jié)在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)有效運(yùn)作。[22]這就要求立足檔案治理生態(tài)優(yōu)化的宏觀視角，在檔案治理過(guò)程中堅(jiān)持規(guī)則主導(dǎo)與價(jià)值耦合的治理思路。具體來(lái)講，檔案治理中的規(guī)則主導(dǎo)是指在構(gòu)建和落實(shí)檔案責(zé)任制度、檔案參與制度、檔案監(jiān)管制度、檔案救濟(jì)制度等基礎(chǔ)上，維護(hù)檔案制度權(quán)威、促進(jìn)檔案制度實(shí)施、發(fā)揮檔案制度功能，進(jìn)而促進(jìn)檔案工作的依法治理和規(guī)范運(yùn)行；檔案治理中的價(jià)值耦合是指在綜合考慮不同檔案治理主體利益訴求和價(jià)值取向的前提下，以開(kāi)放治理的理念統(tǒng)籌國(guó)家利益、社會(huì)利益和個(gè)人利益的關(guān)系，真正落實(shí)“以人民為中心”的發(fā)展思想和“為黨管檔、為國(guó)守史、為民服務(wù)”的職責(zé)要求。

3.2 加強(qiáng)基層檔案工作，夯實(shí)檔案治理基礎(chǔ)

基礎(chǔ)不牢，地動(dòng)山搖?；鶎訖n案工作是檔案治理的基礎(chǔ)，但是由于多方面的原因，市縣級(jí)檔案局館及以下檔案業(yè)務(wù)部門(mén)還面臨著諸多挑戰(zhàn)和問(wèn)題，如市縣兩級(jí)檔案局人員配備不足，正常履職受限；檔案館隸屬關(guān)系復(fù)雜，局館職責(zé)定位不清晰、協(xié)同困難；檔案館工作人員身份混編、職級(jí)待遇不高、專(zhuān)業(yè)素質(zhì)偏低；檔案局館人員抽調(diào)現(xiàn)象較為普遍，檔案工作隊(duì)伍不穩(wěn)定等。[23]為了進(jìn)一步夯實(shí)檔案治理基礎(chǔ)，需要從四個(gè)方面加強(qiáng)基層檔案工作。其一，理清基層檔案局館的職責(zé)定位，通過(guò)基層檔案局館工作聯(lián)席會(huì)議、業(yè)務(wù)溝通交流會(huì)等方式，加強(qiáng)基層檔案局館的協(xié)同關(guān)系；其二，強(qiáng)化基層檔案工作的人員配置，根據(jù)基層檔案工作實(shí)際狀況加強(qiáng)相關(guān)人員的專(zhuān)業(yè)技能培訓(xùn)和能力提升，確保基層檔案工作既要“有人管、有人干”，也要“管得住、干的好”；其三，保障基層檔案工作的經(jīng)費(fèi)支持，按照《檔案法》等要求在地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和單位發(fā)展預(yù)算中列入檔案工作經(jīng)費(fèi)，確保基層檔案工作能夠有效運(yùn)轉(zhuǎn)；其四，改善基層檔案工作的設(shè)施和設(shè)備條件，根據(jù)檔案業(yè)務(wù)需要適時(shí)增加相關(guān)軟硬件的采購(gòu)和應(yīng)用，提升基層檔案工作的現(xiàn)代化水平。

3.3 豐富檔案賦能場(chǎng)景，拓展檔案治理空間

以檔案或檔案工作為媒介，賦予某一主體或行為新潛力、新動(dòng)能的過(guò)程就是檔案賦能。從現(xiàn)有實(shí)踐來(lái)看，檔案賦能已經(jīng)取得一定成效，如陸國(guó)強(qiáng)在2022年全國(guó)檔案局長(zhǎng)館長(zhǎng)會(huì)議上指出，檔案部門(mén)利用紅色檔案資源組織開(kāi)展了一系列檔案展覽展示活動(dòng)，全力服務(wù)慶祝建黨百年和黨史學(xué)習(xí)教育，取得了良好政治效果和社會(huì)效果。[24]為了進(jìn)一步提升檔案治理的效果，需要立足檔案工作的基礎(chǔ)性、支撐性和服務(wù)性特征，從檔案賦能社會(huì)治理、政治認(rèn)同、文化自信、對(duì)外戰(zhàn)略等方面拓展檔案治理空間。具體來(lái)講，在檔案賦能社會(huì)治理方面，通過(guò)展覽陳列、新媒體傳播、編研出版等方式，為法治國(guó)家建設(shè)、公共服務(wù)體系建設(shè)、社會(huì)公平正義實(shí)現(xiàn)、國(guó)家記憶保護(hù)和傳承等提供服務(wù)[25]；在檔案賦能政治認(rèn)同方面，通過(guò)發(fā)掘和弘揚(yáng)紅色檔案蘊(yùn)含的紅色文化、紅色記憶和紅色基因，增強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨奮斗歷程和執(zhí)政合法性的情感認(rèn)同、價(jià)值認(rèn)同與制度認(rèn)同；在檔案賦能文化自信方面，可以憑借檔案獨(dú)特的遺產(chǎn)價(jià)值和文化價(jià)值，更好地宣揚(yáng)傳統(tǒng)文化、培育時(shí)代新風(fēng)、繁榮社會(huì)主義先進(jìn)文化；在檔案賦能對(duì)外戰(zhàn)略方面，發(fā)揮檔案在故事還原、文化傳播、價(jià)值宣傳和促進(jìn)國(guó)際話語(yǔ)傳播、鞏固國(guó)際話語(yǔ)權(quán)方面的原生性優(yōu)勢(shì)，更好地表達(dá)自身主張、維護(hù)國(guó)家利益。

3.4 創(chuàng)新檔案治理技術(shù)，促進(jìn)檔案智慧治理

信息技術(shù)在拓展檔案管理對(duì)象、重塑檔案業(yè)務(wù)生態(tài)、變革檔案治理模式、促進(jìn)檔案數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型的同時(shí)，也加劇了檔案治理活動(dòng)的復(fù)雜性以及技術(shù)賦能的緊迫性。智慧治理強(qiáng)調(diào)的是信息技術(shù)對(duì)于治理的賦能作用，即通過(guò)技術(shù)這一外源性要素對(duì)原有的組織模式、運(yùn)行機(jī)制、管理方法等進(jìn)行重塑和提升，能夠使治理更加高效、更加透明、更加順暢。檔案智慧治理是檔案治理主體通過(guò)廣泛運(yùn)用數(shù)字技術(shù)，以技術(shù)賦能檔案行政管理、檔案業(yè)務(wù)操作、檔案服務(wù)利用、檔案協(xié)商共治等具體領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)治理和高效分治的過(guò)程。[26]例如，在檔案監(jiān)督管理方面，可以將監(jiān)管信息感知、集成與處理技術(shù)應(yīng)用于檔案在線監(jiān)管領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的檔案智慧監(jiān)管；在檔案數(shù)據(jù)治理方面，借助人工智能、深度學(xué)習(xí)、文本挖掘等技術(shù)，建構(gòu)檔案鑒定智能模型，對(duì)檔案價(jià)值進(jìn)行智能化分析和鑒定；在檔案信息傳播方面，應(yīng)用媒介融合技術(shù)、需求分析與智能推送技術(shù)等對(duì)檔案信息傳播的需求、對(duì)象和策略進(jìn)行集成處理，推進(jìn)檔案信息傳播的智慧化轉(zhuǎn)型。

4 結(jié) 語(yǔ)

隨著檔案治理實(shí)踐的深入發(fā)展，如何在新的政策和技術(shù)環(huán)境下進(jìn)一步提升檔案治理效能，成為一個(gè)值得關(guān)注的問(wèn)題。國(guó)家治理現(xiàn)代化語(yǔ)境下的檔案治理效能，是多元治理主體圍繞治理現(xiàn)代化目標(biāo)所進(jìn)行的制度改革的有效性及取得的治理效益的綜合反映。以過(guò)程為導(dǎo)向的檔案治理效能是一組正向價(jià)值狀態(tài)的治理過(guò)程，受?chē)?guó)家治理現(xiàn)代化的歷史階段和目標(biāo)任務(wù)等因素影響的變動(dòng)性結(jié)果。[27]提升檔案治理效能，對(duì)釋放檔案治理價(jià)值和彰顯檔案治理功能有著積極作用。從檔案治理生態(tài)系統(tǒng)的角度來(lái)看，檔案治理效能提升與檔案治理場(chǎng)域、檔案治理環(huán)境、檔案治理結(jié)構(gòu)、檔案治理工具等密切相關(guān)。因此，可以從改造檔案治理場(chǎng)域、完善檔案治理環(huán)境、優(yōu)化檔案治理結(jié)構(gòu)、整合檔案治理資源、回應(yīng)檔案治理訴求等方面探討檔案治理效能提升的策略。

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“檔案治理生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化及治理效能提升研究”（項(xiàng)目編號(hào)：22BTQ108）階段性研究成果。

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